馮天瑜

生于憂患，死于安樂。

——《孟子·告子下》

三十多年改革開放成就斐然，當下中國正逐步接近百余年孜孜以求的“富強”目標。

當代中國的興起引動某些外人的驚詫乃至惶恐，以為中國即將稱雄全球，“中國威脅論”應聲而起；與此同時，又有論者基于中國存在的經(jīng)濟及社會問題，奏起唱衰之音，“中國崩潰論”不絕于耳。

若置之大歷史流程考析，這兩類危言聳聽之論皆為過度估量，失之短視。以平常心論之，當代中國的成就不過是中國文化全球地位復歸“正?！睜顟B(tài)。既然是走向常態(tài)，不必大驚小怪，或作高估、或加低評。安格斯?麥迪森《中國經(jīng)濟的長期表現(xiàn):公元960—2030 年》指出——

時下中國經(jīng)濟地位的迅猛提升，與其說是中國的“崛起”，不如說是它自公元960年以來長期經(jīng)濟表現(xiàn)中的一次偉大“復興”，是它與史俱來的強大和繁榮的又一次體現(xiàn)。

筆者欣賞以“復興”代“崛起”的提法，但需要對麥迪森說加以修正的是，歷史上中國領先群倫，并非自公元960年(北宋)開始，在此前千年之久的漢代以及隨后的唐代，中國已是當時全球最繁榮的文化體之一。

21世紀初期中國的世界地位較19世紀、20世紀大有提升，然要達到漢唐宋那樣的全球先進地位，尚待21世紀末葉以后，22世紀或許可期。

中國復興是一個宏偉的歷史過程，尚處在進行時，遠非完成時。這是我們在前行之際必須記取的一個事實。

一、實事求是看待中國進步

中國復興的顯著進展，贏來好評如潮，疑懼、非議乃至譴責也接踵而至。時下西方對復興的中國有多種評議:除中國“威脅”論、中國崩潰論之外，還有中國機遇論、中國責任論等，而國人尤其需要辨析時興的“21世紀是中國世紀”說。

（一）“中國世紀”說的提出

1973年，英國歷史學家阿諾德?湯因比(Arnold Joseph Toynbee，1889—1975)與日本宗教和文化界人士池田大作(1928—)展開關于人類社會和當代世界問題的對話，其間湯因比說:

按我的設想，全人類發(fā)展到形成單一社會之時，可能就是實現(xiàn)世界統(tǒng)一之日。在原子能時代的今天，這種統(tǒng)一靠武力征服——過去把地球上的廣大部分統(tǒng)一起來的傳統(tǒng)方法——已經(jīng)難以作到。同時，我所預見的和平統(tǒng)一，一定是以地理和文化主軸為中心，不斷結晶擴大起來的。我預感到這個主軸不在美國、歐洲和蘇聯(lián)，而是在東亞。①[英]阿?湯因比、[日]池田大作著，荀春生、朱繼征、陳國梁譯:《展望21世紀——湯因比與池田大作對話錄》，國際文化出版公司1999年版。

在西方中心主義占據(jù)主導之際，而且當時中國尚未擺脫低迷狀態(tài)，湯因比把未來文明的希望寄托東亞，寄托中國，誠為卓識遠見。湯因比進而闡發(fā)道:

由中國、日本、朝鮮、越南組成的東亞，擁有眾多的人口。這些民族的活力、勤奮、勇氣、聰明，比世界上任何民族都毫無遜色。無論從地理上看，從具有中國文化和佛教這一共同遺產(chǎn)來看，他們都是聯(lián)結在一條紐帶上的。并且就中國人來說，幾千年來，比世界任何民族都成功地把幾億民眾，從政治文化上團結起來。他們顯示出這種在政治、文化上統(tǒng)一的本領，具有無與倫比的成功經(jīng)驗。這樣的統(tǒng)一正是今天世界的絕對要求。中國人和東亞各民族合作，在被人們認為是不可缺少和不可避免的人類統(tǒng)一的過程中，可能要發(fā)揮主導作用，其理由就在這里。②[英]阿?湯因比、[日]池田大作著，荀春生、朱繼征、陳國梁譯:《展望21世紀——湯因比與池田大作對話錄》，國際文化出版公司1999年版。

湯因比基于中國文化的天下一體說、整體觀與和平主義，認為中國有可能引領世界統(tǒng)一。這大約是較早系統(tǒng)提出中國將在未來世界“發(fā)揮主導作用”的議論。此后，多有歐、美、日學者闡揚湯因比之說。③見[日]山本新、秀村欣二著，楊棟梁、趙德宇譯:《未來，屬于中國:湯因比論中國傳統(tǒng)文化》，陜西人民出版社1989年版。湯因比本人在晚年所作《人類與大地母親》中再次強調(diào)，弘揚中華文化有益于全人類在未來走出困境。④見[英]阿諾德?湯因比著，徐波等譯:《人類與大地母親——一部敘事體世界歷史》，上海人民出版社2001年版。

湯因比—池田大作對話后20年，美國《時代》周刊總編輯法利德?扎克里亞(Fareed Zakaria)于20世紀90年代中期指出，當人們將目光流連科索沃戰(zhàn)爭、伊拉克戰(zhàn)爭的時候，忽略了20世紀90年代最具象征意義的一件大事——中國的崛起。再過10年以后，這位印度裔美國人執(zhí)掌的《新聞周刊》2005年9月就中國發(fā)展的各個層面進行專題報道，總題《中國的世紀》，扎克里亞撰寫主文《未來屬于中國嗎?》，內(nèi)稱:

中國的崛起不再是一個預言。它已是一個事實。

中國是一個在規(guī)模上使美國自慚形穢的國家，13億人，四倍于美國人口。一百多年來，這個巨大的規(guī)模對于美國的傳教士和商人而言，始終是一個令人神往的夢……中國非常大，但是非常貧窮。但所有這些正在發(fā)生變化。過去看來十分迷人的龐大的規(guī)模，現(xiàn)在看來變得令人恐懼不安。而且美國人也不知道所謂的“中國威脅”會否噩夢成真。每個商人這些天都得到一些有關中國的令人炫目的統(tǒng)計數(shù)據(jù)，令聞者頓時陷入緘默且印象深刻。最令人驚異的發(fā)展例子當然是上海。在15年以前，浦東，在上海東部，是未開發(fā)的鄉(xiāng)村。今天它是上海的金融區(qū)。它比倫敦的新金融區(qū)金絲雀碼頭大8倍。工業(yè)革命巔峰時期，英國被稱為“世界工廠”。這稱號今天當然屬于中國。它生產(chǎn)了世界上2/3的復印機、微波爐、DVD播放器和鞋子。

時至世紀之交，隨著中國現(xiàn)代化建設的長足進展，“未來將是‘中國時代 ’”(美國知名投資家吉姆?羅杰斯語)、“‘中國時代’將提前到來”(韓國李泰勛語)等議論紛至沓來。

提出近現(xiàn)代世界政治大循環(huán)論的美國學者喬治?莫德爾斯基(Geroge Modelski)認為:

16世紀是葡萄牙世紀

17世紀是荷蘭世紀

18和19世紀是英國世紀

20世紀是美國世紀

莫德爾斯基發(fā)問:“21世紀是誰的世紀?”

美國《時代》周刊對此問作答，2007年1月11日刊登封面文章指出——

中國的和平崛起已成既定事實，21世紀注定是中國的世紀。

美國俄亥俄州立大學教授、中國問題專家奧戴德?申卡爾(Oded Shenkar)說，中國崛起不同于日本及“亞洲四小龍”20世紀70—80年代以來的勃興，而“更類似于一個世紀以前美國的崛起”。①見[美]奧戴德?申卡爾著，金永紅、奚玉芹譯:《中國的世紀》，中國人民大學出版社2005年版，第3頁。這一評析是基于:唯有中國與美國在國家規(guī)模上相當，具有全球性影響力，中國興起的世界意義決非日本及“亞洲四小龍”興起所可比擬。

季羨林(1911—2009)是中國學人里最熱烈的“中國世紀”說倡導者，他更多地從文化層面論析——

21世紀將是東方文化占主導地位的世紀。

季氏辭世前兩年闡發(fā)道:

西方形而上學的分析已快走到盡頭，而東方的尋求整體的綜合必將取而代之。以分析為基礎的西方文化也將隨之衰微，代之而起的必然是以綜合為基礎的東方文化?！叭〈辈皇恰跋麥纭保窃谶^去幾百年來西方文化所達到的水平的基礎上，用東方的整體著眼和普遍聯(lián)系的綜合思維方式，以東方文化為主導，吸收西方文化中的精華，把人類文化的發(fā)展推向一個更高的階段。這種取代，在21世紀中就可見分曉。21世紀，東方文化的時代，這是不以人們的主觀愿望為轉移的客觀規(guī)律。①季羨林:《三十年河東，三十年河西》，華藝出版社2008年版。

奧戴德?申卡爾更多地從經(jīng)濟實力為基礎的國力角度論說:

目前我們正看到一個未來世界強國經(jīng)濟的持續(xù)和快速的增長，它具有無比豐富的資源、遠大的志向、強有力的談判地位，以及一個確定的、具有商業(yè)頭腦的多民族國家所必需的資金和技術。崛起中的中國對于世界上其他國家——無論是發(fā)達國家還是發(fā)展中國家——的影響將是巨大的，所以，這些國家需要制定戰(zhàn)略，對這種挑戰(zhàn)作出反應。②[美]奧戴德?申卡爾著，金永紅、奚玉芹譯:《中國的世紀》，中國人民大學出版社2005年版，第3頁。

上述中外人士的判斷，歸納起來，基于三個事實:一者，中國的人口和國土面積決定了這是一個超大體量國家，又具有淵深宏博的文化傳統(tǒng)，一旦崛起，必將震撼世界；

二者，近30年的發(fā)展勢頭迅猛，21世紀前10年，GDP漸次超過法、英、德、日，時下已經(jīng)“坐二望一”，循此慣性，GDP達到全球之冠似在指日之間；

三者，世界歷史進入一個拐點:工業(yè)文明的西方主宰全球的500年行將結束，以整體、聯(lián)系、綜合理念為基旨的東方(尤其是東亞)必將重回世界中心舞臺。

筆者以為，“未來是中國世紀”說，作為一個文化史命題頗具深意——以整體、聯(lián)系、中道、和諧為主旨的中國文化傳統(tǒng)，對于修正起于西方的以分析、征服、社會達爾文主義支配的工業(yè)文明的弊端，是大有裨益的，在這一意義上，可以預期中國文化將在后現(xiàn)代世界發(fā)揮重大作用。同時，中國經(jīng)濟也有爭占鰲頭之勢。然而，從現(xiàn)實社會層面審度，“中國世紀”說又多存可疑之處。

19世紀中葉中國GDP總量高于英國，19世紀末葉中國GDP總量高于日本，卻在鴉片戰(zhàn)爭慘敗于英、甲午戰(zhàn)爭慘敗于日，說明經(jīng)濟總量并非國家強弱的決定性要素。以廣土眾民、經(jīng)濟總量名列前茅而論，時下中國已然是世界大國，卻并非世界強國。世界強國必須科學技術領先，占據(jù)國際產(chǎn)業(yè)鏈上游；世界強國必須有成熟的民主與法治體系，政制嚴明高效；國民素質(zhì)較高，文化具有全球感召力。中國與這些目標皆有較大距離。

建設世界強國是中國復興的愿景，卻遠非指日可達的目標。中國還有許多艱巨的功課要做?！爸袊兰o”說應當緩議。

（二）“中國世紀”說的反論

國際戰(zhàn)略專家、美國前國務卿亨利?基辛格(Henry Alfred Kissinger，1923— )等人，不贊成“21世紀是中國世紀”說，也不認為中國已經(jīng)成為美國的威脅。

2012年哈佛大學歷史學教授尼爾?弗格森(Niall Ferguson)與基辛格、《時代》周刊總編法利德?扎克里亞(Fareed Zakaria)以及中國經(jīng)濟學者李稻葵，就“21世紀是屬于中國的嗎”一題舉行辯論，基辛格和扎克里亞反對這個命題，弗格森則贊成，而李稻葵作為一名中國學者，雖然站在正方，卻否認中國將會稱霸世界的可能?；粮裰赋?，中國不會成為21世紀主導力量，原因在于:

從經(jīng)濟方面言之，各大經(jīng)濟體（如美國、西歐、日本等)在快速增長后都會進入減速時期，中國不可能例外；同時，中國經(jīng)濟增長數(shù)量與質(zhì)量不成正比。

從政治方面言之，中國尚欠缺領導力與執(zhí)行能力；在地緣政治方面，中國與亞洲的對手必然有激烈的競爭。①轉引自《2011全球出版視野中的中國》，《中國社會科學報》2012年1月6日。

基辛格具體闡發(fā)道:

我的同事們已經(jīng)談到了中國的重要性。我尊重它的巨大成就。誰都不會否認，事實上我也承認中國在過去40年間已經(jīng)取得了很大成就，我也曾經(jīng)直接見證過這些成就。但是擺在我們面前的問題是21世紀是否屬于中國。我要說的是在21世紀，中國將會受制于國內(nèi)叢生的經(jīng)濟問題以及十分迫切的環(huán)境問題。有鑒于此，我很難想象中國會主導世界。②轉引自《2011全球出版視野中的中國》，《中國社會科學報》2012年1月6日。

基辛格從多個側面論述“中國世紀”說的非現(xiàn)實性:

就經(jīng)濟角度而言，中國已經(jīng)取得了巨大的成就，但是作為一個國家而言，它還必須每年創(chuàng)造出2400萬個就業(yè)崗位，每年必須吸納遷徙到城市的600萬人，必須處理1.5億—2億流動人口帶來的問題。中國的沿海地區(qū)處于發(fā)達國家的水平，而廣大的內(nèi)陸地區(qū)則尚未充分發(fā)展，這時中國社會必須作出調(diào)整。③轉引自《2011全球出版視野中的中國》，《中國社會科學報》2012年1月6日。

在政治方面——

它的政治體制必須同時包括經(jīng)濟變革與政治調(diào)整，這是輝煌的經(jīng)濟成就引發(fā)的必然結果。

從地緣政治角度而言——

中國周邊有著14個與其接壤的國家，有些是小國，但是能夠?qū)⒆约簢业挠绊憯U展到中國，有些鄰國較大，而且歷史上還占據(jù)重要的位置，因此，中國任何一個主導世界的企圖都會激起周邊國家的過度反應，這將為世界和平帶來災難性的后果。④轉引自《2011全球出版視野中的中國》，《中國社會科學報》2012年1月6日。

基辛格機智地將“中國世紀”這一論題，轉移為中國如何適應外部世界、外部世界如何對待中國的問題:

中國面臨的一個挑戰(zhàn)就是適應世界。在這樣一個世界中，中國在過去的20個世紀里都沒有謀求過霸權。

因此，如果我有權擅自改變辯論題目的話，世界面臨的問題就不是21世紀是否屬于中國了。中國在21世紀無疑會變得更加強大，因此我們面臨的問題應該是我們西方人能否在21世紀與中國開展合作。而且，我們還面臨另外一個問題，即中國能否與我們一道努力，共同創(chuàng)造一個新的國際結構，在這個結構中，一個正在崛起的國家有史以來第一次融入國際體系，鞏固和平與進步。我在我的書中說過，根據(jù)我的經(jīng)驗，這種前景不太樂觀。但是，從另一個方面來講，我們從來沒有遇到過一系列只有在共同努力的基礎上才能解決的問題，比如武器擴散問題、環(huán)境問題、網(wǎng)絡空間問題以及一系列其他問題。

因此，作為我的結論，我認為，問題不在于21世紀是否屬于中國，而在于我們能否讓中國在21世紀接受一個更加普遍的觀念。①轉引自《2011全球出版視野中的中國》，《中國社會科學報》2012年1月6日。

這里提出一個有價值的觀點:過去兩千年間中國沒有謀求世界霸權，而“21世紀是中國世紀”說與中國的這種“不稱霸”傳統(tǒng)正相悖反，理當加以揚棄。世界也應該善待并不謀求世界霸權的中國，雖然做到這一點并不容易。

提出“軟實力”概念的約瑟夫?奈(1937— )在新著《權力的未來》中也發(fā)表類似意見:

所謂的“中國世紀”尚未到來。未來幾十年，中國無論在經(jīng)濟、軍事還是軟實力方面，皆無法與美國比肩。

以上評說，不同于國際上流行的“中國威脅論”和“中國崩潰論”，是平實、理性、善意的預估，值得我們深思。

二、警惕“老二”位置，避免落入“修昔底德陷阱”

從國際戰(zhàn)略言之，執(zhí)著于“中國世紀”說也頗不明智。

作為復興中的大國，中國與老牌世界強國之間正處于“崛起與遏制”的相持階段(這種相持階段將長期延續(xù))。

從第二次世界大戰(zhàn)結束后將近70年的國際格局看，美國一直處于國力第一的超級大國地位，不容他人窺其神器。雖然先后出現(xiàn)蘇聯(lián)對美國全球霸主地位的挑戰(zhàn)、日本對美國世界經(jīng)濟宰制地位的抗衡，但這兩個“老二”皆在與美國較量中先后敗下陣去。蘇聯(lián)1990年解體，是最明顯的實例；日本1989年前后GDP達到美國GDP的80%，財大氣粗，頗有把美國“買”下來的勢頭，石原慎太郎、盛田昭夫等人聲言“日本可以說不”②見[日]盛田昭夫、石原慎太郎:《日本可以說不》，(日本)光文社1989年版。，但語唾未干，日本經(jīng)濟泡沫化，連續(xù)兩個“失去的十年”，2010年GDP僅為美國的35%左右，重新回到美國“小兄弟”位置上。

21世紀初，中國經(jīng)濟總量迅速上升到世界“老二”位置上，加之人口、國土面積、發(fā)展?jié)摿Q巨大，中國這個“老二”特別為美國看重，引起美國軍事、政治、經(jīng)濟、文化諸方面愈益增強的警覺，美軍戰(zhàn)略重心由大西洋轉至太平洋便是顯在表現(xiàn)。近年中國與日本及一些東南亞國家的矛盾尖銳化，美國為其推手，中國的國際關系不容樂觀。面對此種外部環(huán)境，中國需要形成“有理、有利、有節(jié)”的國際戰(zhàn)略，而不應當以“中國世紀”說自傲并傲人。此間尤須記取“修昔底德陷阱”的教訓。

公元前424年被推選為雅典“十將軍”之一的古希臘史學家修昔底德，在分析伯羅奔尼撒戰(zhàn)爭起源時說:“使得戰(zhàn)爭無可避免的原因是雅典日益壯大的力量，還有這種力量在斯巴達造成的恐懼?！雹僖奫古希臘]修昔底德著，謝德風譯:《伯羅奔尼撒戰(zhàn)爭史》，商務印書館1960年版。斯巴達與雅典間終于爆發(fā)伯羅奔尼撒戰(zhàn)爭，雅典慘敗，希臘城邦制由盛轉衰，給希臘民族帶來巨大痛苦。此后兩千余年，新興大國與老牌強國之間一再演出此類沖突，15次競爭中，有11次以戰(zhàn)爭告終。這種老牌大國限制新興大國，新興大國急欲掙脫束縛以求發(fā)展，二者從健康有益的競爭演為你死我活的搏殺的情形，被人們稱為“修昔底德陷阱”。

新老世界大國皆須以“修昔底德陷阱”為戒。復興的中國尤應努力逾越此一陷阱，在“有文事者必有武備”②《孔子家語?相魯》。的前提下，以自尊而又尊人的態(tài)度處理好國際關系，特別是大國關系，堅定不移地走和平發(fā)展之路。此為中國之福，也是世界之幸。

隨著中國GDP有趕上美國之勢，加之美國內(nèi)政外交的弊端屢現(xiàn)，掌控世界霸權捉襟見肘，不時有人發(fā)出“美國衰落”“美國夢終結”的議論。國人對此說應當保持清醒。誠然，美國在后冷戰(zhàn)時代最初十余年的一強獨霸勢位難以為繼，近十年面對包括復興的中國、俄羅斯在內(nèi)的多極力量的制衡，然而，統(tǒng)謂美國正“走向衰落”，則言過其實。且勿論美國科技領先、軍力強盛，經(jīng)濟也活力依在，一度忽略的制造業(yè)正重獲進展，即以人才聚集而言，尚無其他國家可望其項背。今天及今后相當長時期，包括中國在內(nèi)的世界各地優(yōu)秀人才持續(xù)地向美國匯聚，僅此一端，便昭顯著美國興旺發(fā)達的一面。以“趨衰”指認美國，既不確切，也無益于中國保持心態(tài)的謙謹和戒備。

先哲云:“生于憂患，死于安樂?！雹邸睹献?告子下》。今日中國雖有較大進步，但決不可以自我陶醉。我國的基本國情是:當下及未來一個長時期仍處現(xiàn)代文明的初級階段，對此要有清醒估量。④參見馮天瑜:《從憂患意識到救亡思潮》，《歷史研究》1994年第2期。聯(lián)合國開發(fā)計劃署2013年3月14日發(fā)布2013年《人類開發(fā)計劃報告書》，以“人類發(fā)展指數(shù)”(用期望壽命、知識水平、體面的生活水準作評估依據(jù))，對各國民眾生活富饒程度排名，上榜國家187個，前10位為挪威、澳大利亞、美國、荷蘭、德國、新西蘭、愛爾蘭、瑞典、瑞士和日本，中國列101位，屬中間偏后國家。從人類發(fā)展指數(shù)而論，中國成為發(fā)達國家尚有相當距離，經(jīng)濟處在全球價值鏈低端，國民素質(zhì)更亟待提升。在近期(10～20年內(nèi))乃至中期(20～50年內(nèi))，中國尤須關注的是——

如何療治“中等發(fā)達國家綜合癥”

如何避免落入“中等收入陷阱”

三、逾越“中等收入陷阱”

“中等收入陷阱”是當下世界(尤其是發(fā)展中國家)熱議的論題。認定落入陷阱是中等收入國家的必然宿命，或者不承認我國存在落入此種陷阱的危險性，都是偏頗之見。

作為對現(xiàn)代化進程一個發(fā)展階段可能出現(xiàn)的危險的預估，“中等收入陷阱”說擁有實證依據(jù)，對恰逢中等收入階段的中國具有不容忽視的警示意義。

（一）界說

“中等收入陷阱”并非一個嚴密的科學概念，但預防跌入此一陷阱卻是值得十分注重的問題。

“中等收入陷阱”概念是世界銀行經(jīng)濟學家印德爾米特?吉爾(Indermit Gill)和霍米?卡拉斯(Homi Kharas)在2006年出版的《東亞經(jīng)濟發(fā)展報告》中提出的。該報告述及由泰國發(fā)端的亞洲金融危機后東亞經(jīng)濟所處發(fā)展階段，討論其能否避免“中等收入陷阱”。其后，加州大學伯克利分校的巴里?埃森格林(Barry Eichengreen)、亞洲開發(fā)銀行的樸東炫(Donghyun Park)和高麗大學的康鎬炫(Kwanho Shin)三位經(jīng)濟學家提出，中國作為典型的崛起大國是否會掉落中等收入陷阱，是“人皆矚目的問題”。

其實，“陷阱”并非僅僅埋伏于中等收入階段，社會發(fā)展各階段皆存在陷阱，低收入階段可能因民不聊生而激發(fā)社會動亂，這是“貧困陷阱”；高收入階段也可能發(fā)生嚴重的金融危機(2012年以來從希臘、西班牙向意大利蔓延，并對整個西歐北美發(fā)生影響)，這是“富國陷阱”，但中等收入階段更是陷阱較多、危機頻發(fā)時期，尤其值得警惕。

所謂“中等收入陷阱”，約指某地區(qū)的人均年收入從1000美元快速增長到4000美元后，人們的物質(zhì)消費欲望調(diào)動起來、政治參與意識覺醒，經(jīng)濟長足進步所積累的各種矛盾開始發(fā)酵；在人均年收入達到5000美元并向12000美元進發(fā)的時期(另說人均年收入16000美元是進入“中等收入陷阱”的危險期)，也即從發(fā)展中國家成長為發(fā)達國家的轉型階段(即“中等收入”階段)，如果產(chǎn)業(yè)升級未能妥善解決，經(jīng)濟上可能陷入困境:既難以與低收入國家在勞動力廉價方面競爭，又無力與發(fā)達國家在高技術上一比雄長，于是，曾經(jīng)的經(jīng)濟高速增長在無預警的情況下停滯下來。而一度被經(jīng)濟高歌猛進所暫時掩蓋的種種社會問題，特別是政治腐敗、分配不公及環(huán)境污染問題突顯出來，在喪失發(fā)展優(yōu)勢的同時，社會凝聚力急劇下降，陷入經(jīng)濟停滯甚至倒退，繼而引發(fā)社會動蕩。若不能及時作根本性救治，前一高速發(fā)展階段取得的成就有喪失的危險?！爸械仁杖胂葳濉辈粌H是一個經(jīng)濟問題，更是一個包括政治、社會、觀念諸領域的廣義文化問題，其間存在的“發(fā)展悖論”，具有某種歷史普遍性，值得深長思之。

19世紀法國歷史學家、社會學家阿歷克西?德?托克維爾(1805—1859)在研究18世紀末葉法國大革命的成因后發(fā)現(xiàn)，革命往往發(fā)生在通過改革人們的經(jīng)濟和社會狀況有了重大改觀，但還期望更多的欲望上升期。托克維爾指出——

法國大革命并非起源于經(jīng)濟衰敗之際，大革命前夜（路易十六統(tǒng)治時期)是舊君主制最繁榮的時期，但恰恰是舊制度的繁榮加速了大革命的到來，因為人民的欲望、激情和權利意識被激發(fā)出來，而分配不均、等級差距拉大、當權者制度性腐敗等導致民眾將矛頭指向舊制度。①見[法]托克維爾著，邢曉宇譯:《舊制度與大革命》，國家行政學院出版社2013年版。

美國國際政治學家塞繆爾?P.亨廷頓(1927—2008)有類似分析，他認為——

（革命)最可能發(fā)生在曾經(jīng)經(jīng)歷過某些社會和經(jīng)濟發(fā)展，而政治現(xiàn)代化和政治發(fā)展又已落后于社會經(jīng)濟變化的社會。①見[美]塞繆爾?亨廷頓著，王冠華等譯:《變化社會中的政治秩序》，三聯(lián)書店1989年版。

托克維爾19世紀中葉、亨廷頓20世紀末葉的這些論述，對于洞悉“發(fā)展悖論”(“中等收入陷阱”是其表現(xiàn))的奧秘具有啟示意義。

（二）案例

較之低收入階段，“中等收入”是經(jīng)濟增長并相對繁榮的時期，同時又適逢社會轉型、階層重組、利益再分配階段，也即矛盾多發(fā)階段。如果產(chǎn)業(yè)升級、經(jīng)濟增長方式?jīng)]有及時跟進，政治改革又未能與社會、經(jīng)濟變化相調(diào)適，既得利益集團不愿平衡財富分配，腐敗彌漫，便有可能陷入經(jīng)濟頓滯乃至倒退，并引發(fā)社會動蕩。這種“發(fā)展悖論”(經(jīng)濟增長而社會矛盾加劇)，或曰“發(fā)展煩惱”“發(fā)展痛苦”，曾于20世紀中葉至21世紀初葉在發(fā)展中國家廣泛呈現(xiàn)。1970年有101個國家被認為是中等收入國家，至2008年僅有13個成為高收入國家，近四十年間83個國家仍徘徊于中等收入階段，不同程度地落入“中等收入陷阱”，它們主要集中在三個群落:拉丁美洲國家(巴西、阿根廷、哥倫比亞、委內(nèi)瑞拉、秘魯、智利、墨西哥和厄瓜多爾等八國)、東南亞國家(菲律賓、印度尼西亞、泰國等)和前蘇聯(lián)及東歐國家，其情形略分兩類。

上述拉丁美洲國家和東南亞國家為一類。經(jīng)過20世紀60—70年代快速增長(包括出口替代模式的擴展和急劇城市化)之后，由于經(jīng)濟的、政治的、社會的綜合原因，內(nèi)需增長緩慢、產(chǎn)業(yè)升級乏力、政治腐敗低效，陷入發(fā)展停滯，困于“中等收入陷阱”達20～50年之久。如阿根廷，自然稟賦優(yōu)越如同加拿大、澳大利亞，一百年前已躋身世界十大富國行列，但長期仰仗農(nóng)牧產(chǎn)品出口，陷入“資源的詛咒”(依賴豐富資源)，滯留于工業(yè)經(jīng)濟初級階段，錯失產(chǎn)業(yè)升級時機，1960年初人均年收入已達到中等水平(遠高于當時的韓國與中國臺灣，與日本相當)，但此后半個世紀仍在中等收入內(nèi)徘徊，21世紀頭10年方有進展(其間還出現(xiàn)過較嚴重的金融危機)，人均國內(nèi)生產(chǎn)總值超過10000美元②見國際貨幣基金組織2013年春發(fā)布的報告。拉美人均國內(nèi)生產(chǎn)總值最高的是智利15000美元，阿根廷、巴西、墨西哥、烏拉圭等皆略過10000美元。，但大大低于日本及“亞洲四小龍”(時下韓國與中國臺灣人均年收入達到30000美元左右，中國香港40000美元左右，日本、新加坡50000美元左右)。巴西的自然稟賦亦佳，20世紀60年代、70年代創(chuàng)造“經(jīng)濟奇跡”，之后錯失轉變增長方式時機，收入差距擴大，社會兩極分化嚴重，不重視教育、技術創(chuàng)新力不足，80年代步入“失去的十年”，債臺高筑、物價飛漲、腐敗蔓延，人均年收入頓滯少進，近十年方艱難地走出陰影，人均國內(nèi)生產(chǎn)總值超過10000美元③見國際貨幣基金組織2013年春發(fā)布的報告。，但仍然未脫出困局。東南亞的菲律賓20世紀50年代至70年代間曾是亞洲較發(fā)達國家，由于未能解決產(chǎn)業(yè)升級問題，加之政治腐敗嚴重，發(fā)展停滯，長期落入中等收入陷阱。印度尼西亞在蘇哈托執(zhí)政期間經(jīng)濟成長較快，積淀的社會問題甚多，加之人口增殖迅速，世紀之交發(fā)展停滯，近年好轉，但未越過“陷阱”。

前蘇聯(lián)等東中歐國家為另一類，它們在計劃經(jīng)濟時代曾達到中等收入國家的較高水平，1990年變政前后，在20年間(20世紀80年代至21世紀初)陷入頓滯，這是政治體制、經(jīng)濟模式由呆滯進入急劇轉型(俄羅斯曾采取“休克療法”)付出的代價，可納入廣義的“中等收入陷阱”。東歐7國1998年方回復到1990年水平(人均年收入5427美元)，前蘇聯(lián)15國2006年方恢復到1990年水平(人均年收入8513美元)，前南斯拉夫5國2005年方恢復到1990年水平(人均年收入5646美元)。近十年，俄羅斯及波蘭、捷克、斯洛伐克、匈牙利等東歐諸國漸脫困局，經(jīng)濟及社會發(fā)展趨好(人均年收入都超過13000美元)，但仍不斷遭遇難題，尚不能說已全然逾越“中等收入陷阱”。

近年爆發(fā)于突尼斯、埃及、也門、利比亞等阿拉伯國家的社會動蕩，導致多國政權更迭；2013年6月伊斯坦布爾、安卡拉等土耳其城市發(fā)生大規(guī)模民眾抗議；同月巴西里約熱內(nèi)盧等數(shù)十座城市抗議浪潮高漲(從爭取公交免費、不滿舉辦足球世界杯，發(fā)展到譴責政府腐敗)；2013年8月埃及開羅、亞歷山大爆發(fā)拘禁總統(tǒng)穆爾西的軍方及臨時政府與百萬穆斯林兄弟會成員的劇烈沖突，9月沖突愈演愈烈，穆兄會被宣布非法，埃及進入較長時期社會動蕩。敘利亞更發(fā)生長達兩年多的內(nèi)戰(zhàn)，數(shù)百萬人逃離家園，美、法等西方國家試圖軍事介入。這些事變各有復雜的國內(nèi)、國際原因，并有宗教教派之爭參與其間，也皆是“中等收入陷阱”的表現(xiàn)形態(tài)。

拉丁美洲、東南亞、東中歐、中東一些國家落入“中等收入陷阱”，情形各異，然其原因皆不限于經(jīng)濟本身，而是一種經(jīng)濟—政治—社會—文化綜合癥。

“中等收入陷阱”雖相當普遍地存在于發(fā)展中國家，卻也并非絕對的宿命，如東亞的日本與“四小龍”在走向發(fā)達社會的途中，較成功地規(guī)避此種“陷阱”。印德爾米特?吉爾指出，上述五個東亞國家及地區(qū)實現(xiàn)發(fā)展模式的三個轉型:從多樣化向?qū)I(yè)化轉型、從投資驅(qū)動向創(chuàng)新驅(qū)動轉型、從低收入向高技術轉型。①參見[美]印德爾米特?吉爾、霍米?卡拉斯著，黃志強譯:《東亞復興關于經(jīng)濟增長的觀點》，中信出版社2008年版。如新加坡不斷向產(chǎn)業(yè)鏈上游延伸，時下在物流、海事和金融等領域步入國際前沿。經(jīng)過20世紀60年代以來的經(jīng)濟高速增長和隨之進行的法治建設和憲政建設，東亞五國(及地區(qū))先后跨進高收入俱樂部，與起點近似而結局大異的拉美八國形成對照。“四小龍”中產(chǎn)階級占全民總數(shù)達到40%～50%，遠高于拉美諸國的15%～20%，社會結構趨于健全、穩(wěn)定。

“他山之石，可以攻玉”，別國別地區(qū)逾越或落入“中等收入陷阱”的經(jīng)驗教訓，處在關鍵時期的中國正可引為借鑒，其中一個基本教訓是——獨裁人物(如韓國的樸正熙、菲律賓的馬科斯、印度尼西亞的蘇哈托、阿根廷的庇隆、智利等拉美國家的軍人總統(tǒng)等)可以借助威權政治把后進國帶入中等發(fā)達工業(yè)國，贏得某種程度的經(jīng)濟繁榮，但繼續(xù)前行，逾越中等收入陷阱，進入穩(wěn)定的先進國行列，這種威權主義相繼失效。而成功的進路是，經(jīng)由政治、經(jīng)濟、社會全面改革，在廣義文化含義上邁向現(xiàn)代文明坦途。

（三）兩種可能

歷經(jīng)三十余年改革開放，中國經(jīng)濟突飛猛進，從低收入國步入中等收入國，從而抵達一個關鍵性節(jié)點。

今后二十年存在兩種可能，一是較成功地實現(xiàn)社會現(xiàn)代轉型，形成壯大的中產(chǎn)階級，社會結構呈橄欖狀，進入穩(wěn)定前行的高收入國家行列；二是未能成功實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)升級、抑制貪腐、克服兩極分化等社會矛盾，在相當長時段落入“中等收入陷阱”及“城市化陷阱”，徘徊于經(jīng)濟頓滯、社會紊亂的困境之中。

中等收入階段發(fā)展勢頭迅猛而又社會矛盾尖銳化，呈現(xiàn)希望與危機并存的矛盾狀態(tài)，讓人聯(lián)想到英國作家查爾斯?狄更斯(Charles Dickens，1812—1870)撰于1859年的小說《雙城記》，該書起首有一段散文詩式的話語，描述法國大革命時代:

這是最好的時代，這是最壞的時代；這是智慧的時代，這是愚蠢的時代；這是信仰的時期，這是懷疑的時期；這是光明的季節(jié)，這是黑暗的季節(jié)；這是希望之春，這是失望之冬；人們面前有著各樣事物，人們面前一無所有；人們正在直登天堂，人們正在直下地獄。①[英]查爾斯?狄更斯著，石永禮譯:《雙城記》，人民文學出版社1993年版。

當下的中國自然不可與18世紀末葉的英法同日而語，但其前景的不確定性及人們對此所產(chǎn)生的憂樂兩極感受，令人對狄更斯的名論發(fā)出會心之嘆。一個典型情狀是:當下一批資本擁有者和高技術掌握者一方面視中國為高投資回報率之鄉(xiāng)，在這里設計中長期項目，企望大展宏圖；另一方面又對中國的社會前景極不放心，紛紛將資金乃至親屬轉移國外，以求“保險”。英國《金融時報》2013年6月5日的網(wǎng)站文章也論及，當下中國人優(yōu)越感與不安全感并存。這正是轉型時代較普遍的社會心理。

關于中國發(fā)展前途，時下有三種預測。

其一，樂觀估量，認為中國擁有的后發(fā)優(yōu)勢仍然強勁，近三十年來工業(yè)化、城鎮(zhèn)化仍為未竟之業(yè)，其勢能將繼續(xù)在今后一個相當長時段發(fā)揮作用，“中國將保持8%左右經(jīng)濟增長長達20年”②見林毅夫2012年7月21日在北京大學國家發(fā)展研究院“CCER CMRC中國經(jīng)濟觀察”報告會上演講《國際金融經(jīng)濟危機:原因和教訓》。另外，鄭新立、余斌、李稻葵等文章有類似估量。。

其二，溫和估量，認為“未來20—30年中國將保持大約7%增速”③樊綱:《中國未來經(jīng)濟增速放緩將有利于其經(jīng)濟發(fā)展》，新華網(wǎng)2011年9月8日。，或在5%左右增速，社會平緩運行。這種估量建立在對利好及不利因素綜合考析的基礎上。

其三，悲觀估量，認為由于制造業(yè)產(chǎn)能過剩、金融結構不合理、個人資產(chǎn)外流、傳統(tǒng)經(jīng)濟增長潛力釋放殆盡、社會危機凸現(xiàn)等原因，“中國將成為最后一個擺脫全球危機的主要經(jīng)濟體”④北京大學光華管理學院教授Michael Pettis著，陳瑋譯:《對中國經(jīng)濟的12個預測》，福布斯網(wǎng)2012年4月。。

經(jīng)濟學家推測，中國須保持6.6%以上的年增長率，方能基本緩解因人口增長引致的就業(yè)壓力，擺脫中等收入陷阱。上述三種估量都立足于對此一年增長率的可實現(xiàn)度的不同預判，當然在經(jīng)濟趨勢估量的背后，包含著政治、社會、觀念綜合而成的廣義文化前景的估量。

值得注意的是，一些多年來對中國發(fā)展給予積極評價的外國學者，對于今后的中國發(fā)展表示擔憂——

2008年諾貝爾經(jīng)濟學獎得主保羅?克魯格曼(Paul Krugman，1953—)指出，依賴“多余農(nóng)業(yè)勞動力向生產(chǎn)力更高的工業(yè)生產(chǎn)轉移，同時對生產(chǎn)手段和基礎設施投入大筆資金”帶來的高增長率已達極限。⑤見2010年保羅?克魯格曼在上海交通大學的演講。

哈佛大學肯尼迪政治學院威廉?奧弗霍爾特(William H.Overholt)在肯定“中國崛起”之后，指出當下的問題:中國經(jīng)濟存在嚴重的裙帶關系，國企從壟斷市場地位、國家擔保、低息貸款、稅收優(yōu)惠和原料補貼中得到好處，將具有創(chuàng)新精神的小企業(yè)擠出市場。⑥見[美]威廉?奧弗霍爾特著，達洲譯:《中國的崛起:經(jīng)濟改革正在如何造就一個新的超級強國》，中央編譯出版社1996年版。

作悲觀估量的郎咸平認為，近三十余年拉動中國經(jīng)濟高速發(fā)展的“三駕馬車”——出口、投資、消費，時下都發(fā)生變化。由于歐美日經(jīng)濟疲軟，中國出口增長趨于乏力，而大規(guī)模投資刺激經(jīng)濟不可行，消費拉動非短期奏效，因而經(jīng)濟快進的“黃金期”已告結束。中國不可能在未來保持高增長，甚至認為“中國經(jīng)濟到了最危險邊緣”①見郎咸平、孫晉著:《中國經(jīng)濟到了最危險的邊緣》，東方出版社2012年版。。

上述估量均有可商榷處，然其警惕落入“中等收入陷阱”的呼吁值得重視。

總體觀之，筆者傾向于第二種即溫和的估量，以為如果社會領域改革有序、有效地展開，達成發(fā)展模式的轉變，今后二十年中國將保持中速漸進。

從近期及中期的文化生成觀察，有三個問題需要辨析——

甲、人口紅利的保有問題。

人是文化的創(chuàng)造者，又是文化產(chǎn)品的消費者。人口問題的正確把握是今后中國發(fā)展成敗的關鍵之一。

國家統(tǒng)計局2013年1月18日公布，2012年15～59歲的勞動年齡人口數(shù)量減少345萬，是勞動年齡人口數(shù)量首次下降，昭顯中國人口趨勢進入一個拐點:勞動人口減少、老齡人口增加的大勢已成。中國勞動人口總量2012年為9.37億，是最大的資源優(yōu)勢。2022年中國22～24歲的勞動人口將減少一半。

一些中外論者據(jù)此認為，曾對前三十余年經(jīng)濟快速增長發(fā)揮重要作用的人口紅利已基本耗盡。此種分析只見其一，未見其二。

當下中國城市內(nèi)人口紅利有限，但城鎮(zhèn)化還有廣闊空間，2012年城鎮(zhèn)人口52.57%(發(fā)達國家在90%以上)，預計2030年達到70%，將新增城鎮(zhèn)人口3.1億，約1.3億農(nóng)業(yè)勞動力將釋放出來，這里蘊藏著巨大的人口紅利。同時，隨著中國教育普及的成效顯現(xiàn)，勞動力平均受教育年限超過9年，每年又有700萬大學畢業(yè)生進入勞動力市場，人力資本的數(shù)量和質(zhì)量當有保證。

中國正從廉價勞動力時代向技工時代轉變，發(fā)展中等及高等職業(yè)教育(不是盲目擴張綜合大學)，提高勞動力素質(zhì)，方可增進勞動生產(chǎn)率，使“新人口紅利”即“人才紅利”逐步呈現(xiàn)。

乙、投資空間問題。

有人擔心今后基礎設施投資空間趨小，這也是一偏之見。中國現(xiàn)代文明水平與發(fā)達國家相比，仍處于發(fā)展不足階段(尤其是中西部)，以中國人口之眾、地域之闊而言，基礎設施并不充裕，如中國鐵路10萬公里，而國土面積略小于中國、人口密度大大低于中國的美國鐵路27萬公里，故中國鐵路網(wǎng)大有拓展余地。另外，新增城鎮(zhèn)人口對道路、住房、公用設施、通信設施都有需求，如果城鎮(zhèn)化率年增長一個百分點，僅住房就需要新增3億～4億平方米。如果未來10年中國城鎮(zhèn)人口增加4億，每一新增城鎮(zhèn)人口需要10萬元人民幣固定資產(chǎn)投資，總額至少在40萬億元人民幣?？梢娭袊蛏a(chǎn)力的廣度與深度進軍還大有余地，這與當下日本、西歐、北美諸國設施充溢、國內(nèi)投資空間趨小的情形大相徑庭。故不必對投資空間的走勢作悲觀估量。

丙、帶際戰(zhàn)略問題。

廣土眾民的中國，區(qū)域間經(jīng)濟、社會發(fā)展差異甚大，這種不平衡現(xiàn)象，也為今后數(shù)十年提供巨大發(fā)展空間，若能合理、有序地推進“東—中—西”“沿?！獌?nèi)陸”的帶際戰(zhàn)略，區(qū)域發(fā)展紅利將漸次煥發(fā)。

曾于2008年至2012年間擔任世界銀行首席經(jīng)濟學家的林毅夫說，世界上有13國曾保持7%以上增速達25年。如果中國減少對國有企業(yè)的支持并解除對銀行的限制，通過較低成本利用發(fā)達經(jīng)濟體創(chuàng)造的技術，擴大收入分配額度，并抑制“普遍的”腐敗，中國經(jīng)濟有可能在今后20年每年增長8%。①見澳大利亞《悉尼先驅(qū)晨報》網(wǎng)站2013年1月8日報道。

林氏的“如果”說指出了中國進步的先決條件，切關要旨，然林氏稱中國將長期保持8%增速，似有估計偏高之嫌。由于通貨緊縮、房地產(chǎn)疲軟、整體投資增速乏力、制造業(yè)產(chǎn)能過剩、出口增速減緩等因素，中國經(jīng)濟或?qū)⒔?jīng)歷較長的中低期。國際知名的美國研究公司信息服務社、野村證券、蘇格蘭銀行、美國南灣研究公司、美國銀冠資產(chǎn)管理公司的經(jīng)濟分析師，大都持此種分析。

今后數(shù)年中國經(jīng)濟增速減緩，尚在可控范圍之內(nèi)，同時，增速降至6%～7%，有助于經(jīng)濟結構調(diào)整及提升經(jīng)濟質(zhì)量。雖然中國將迎來較緩慢的增速，但國人并未擔心，據(jù)國際知名的皮尤研究中心最新調(diào)查，88%的中國人對經(jīng)濟感覺良好，是接受調(diào)查的39國中比例最高的。②見美國《華盛頓郵報》2013年5月28日報道。

參酌第二次世界大戰(zhàn)后演出“經(jīng)濟奇跡”的德、日、韓發(fā)展歷程，在人均收入1000～6000美元階段(德國在20世紀50—60年代，日本在60—70年代，韓國在80—90年代)，經(jīng)濟高速增長；人均收入6000～20000美元階段經(jīng)濟中速發(fā)展，韓國更有較快增長；而在人均收入兩三萬美元以后方進入發(fā)展緩慢期。中國今后二十年恰值人均收入6000～20000美元階段，保持中速發(fā)展在情理之內(nèi)，加上中國繼續(xù)擁有相當規(guī)模的人口紅利和廣闊的工業(yè)化、城鎮(zhèn)化空間，有可能比德、日、韓等國同一發(fā)展階段增速略快。

較之此前三十余年，今后中國將告別“高增長時代”，發(fā)展將從“速度型”轉向“質(zhì)量型”，改革進入“深水區(qū)”，須用力解決以往積累的潛伏在表象背后的諸多社會—政治難題，爭取順利逾越“中等收入陷阱”。這是對中國智慧的考驗。