郭 峰

一、問題的提出

船員服務(wù)資歷是船員取得適任資格證書的必要條件，而船員任解職信息是服務(wù)資歷的重要內(nèi)容，其簽注應(yīng)予以認(rèn)真對待。

根據(jù)現(xiàn)行有關(guān)規(guī)定要求①《船員條例》第二十二條，《船員注冊管理辦法》第十五條。，船員上船任職后和離船解職前，應(yīng)主動將船員服務(wù)簿提交給船長辦理任解職簽注。船長應(yīng)當(dāng)為本船船員辦理任解職簽注，在船員服務(wù)簿中及時(shí)、如實(shí)記載其服務(wù)資歷和任職表現(xiàn)。船長的任職簽注由離任船長負(fù)責(zé)簽注，船長的解職簽注由接任船長負(fù)責(zé)簽注。因船舶新投入運(yùn)行、報(bào)廢等特殊情況無離任或者接任船長時(shí)，船長的任解職，在境內(nèi)由船舶靠泊地海事管理機(jī)構(gòu)簽注；在境外由船長本人簽注。

在日常的監(jiān)督檢查中，筆者發(fā)現(xiàn)未規(guī)范簽注的情況并不鮮見，主要表現(xiàn)為“漏簽”和“錯(cuò)簽”?！奥┖灐毕抵笐?yīng)當(dāng)簽注的內(nèi)容沒有簽注，比如僅有任職簽注，但沒有相應(yīng)的解職簽注，或者相反，甚或任解職簽注都缺失?！板e(cuò)簽”包括兩種，一種是簽注錯(cuò)誤，比如沒有如實(shí)簽注任解職時(shí)間。另一種是無權(quán)簽注的人實(shí)施了簽注，比如當(dāng)船船長自己給自己簽注。

在發(fā)現(xiàn)上述不合規(guī)情況時(shí)，海事執(zhí)法人員應(yīng)當(dāng)依據(jù)有關(guān)規(guī)定②《船員條例》第五十八條 違反本條例的規(guī)定，船長有下列情形之一的，由海事管理機(jī)構(gòu)處2 000元以上2萬元以下罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，并給予暫扣船員適任證書6個(gè)月以上2年以下直至吊銷船員適任證書的處罰：（三）未在船員服務(wù)簿內(nèi)如實(shí)記載船員的服務(wù)資歷和任職表現(xiàn)的。進(jìn)行相應(yīng)處理。在有關(guān)罰則中，處罰對象明確規(guī)定是船長。如果系船員沒有提交服務(wù)簿導(dǎo)致未規(guī)范簽注，目前沒有對應(yīng)的罰則。同時(shí)，這里作為處罰對象的船長系指上任船長（針對任職簽注不規(guī)范）或接任船長（針對解職簽注不規(guī)范），如果是當(dāng)船船長給自己簽注，也缺少對應(yīng)罰則。

由此帶來了一個(gè)問題，對于非船長原因?qū)е碌奈匆?guī)范簽注行為（包括當(dāng)船船長給自己簽注的情況）應(yīng)如何對待？

二、問題的分析

（一）問題源于立法時(shí)義務(wù)和責(zé)任規(guī)定的不對稱

現(xiàn)行規(guī)定將處罰對象僅明確為船長，這可能是立法者認(rèn)為規(guī)范簽注的義務(wù)主體是船長，故在違反該義務(wù)時(shí)，處罰對象也應(yīng)是船長。但如此規(guī)定忽視了義務(wù)主體并不止船長的情況，也導(dǎo)致了義務(wù)和責(zé)任規(guī)定的不對稱。

根據(jù)《船員注冊管理辦法》第十五條，船長固然有給相應(yīng)船員及時(shí)、如實(shí)簽注的義務(wù)，船員也有主動提交服務(wù)簿給船長進(jìn)行簽注的義務(wù)。但在相關(guān)罰則中，卻僅有針對船長違反義務(wù)的規(guī)定，缺失了船員沒有履行義務(wù)（包括當(dāng)船船長沒有履行義務(wù)）的罰則規(guī)定。

而在實(shí)踐中，未規(guī)范簽注行為多是由于當(dāng)船船長或船員不履行相應(yīng)義務(wù)所致。尤其在內(nèi)河船員中，這種情況是較為普遍存在的①未規(guī)范簽注在海船船員中尚不多見。目前在執(zhí)法實(shí)踐中，已經(jīng)可以通過刷身份證的方式，將海船船員任解職信息錄入船舶動態(tài)2.0系統(tǒng)相應(yīng)模塊，并同步進(jìn)已聯(lián)網(wǎng)的海船船員信息系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)對任解職信息的電子化管理。。由于當(dāng)前內(nèi)河船員信息管理尚未實(shí)現(xiàn)系統(tǒng)聯(lián)網(wǎng)，這使得內(nèi)河船員任解職主要依靠服務(wù)簿簽注記錄。如果對未規(guī)范簽注行為不予以必要處理，輕則影響內(nèi)河船員資歷的正常管理，重則可能帶來個(gè)別船員更加有恃無恐地為其他存在諸如配員不足等違法行為的船舶肆意“頂包”的后果，進(jìn)而影響轄區(qū)水域安全，嚴(yán)重的甚至可能帶來人命、財(cái)產(chǎn)乃至生態(tài)環(huán)境的重大損失。

（二）對于相近條款適用性的分析

考慮到未簽注行為可能引發(fā)后果的嚴(yán)重性，一些海事執(zhí)法人員直觀上認(rèn)為應(yīng)當(dāng)處罰，并尋求法規(guī)依據(jù)上的支持，在《船員條例》第五十八條不適用的情況下，訴諸第五十六條和第五十七條。筆者下面對這兩條罰則的適用性進(jìn)行簡要分析。

1.對《船員條例》第五十六條②《船員條例》第五十六條 違反本條例的規(guī)定，船員在船工作期間未攜帶本條例規(guī)定的有效證件的，由海事管理機(jī)構(gòu)責(zé)令改正，可以處2 000元以下罰款。適用性的分析

部分執(zhí)法人員認(rèn)為可以通過否定這些未規(guī)范簽注服務(wù)簿的有效性，進(jìn)而以這些船員屬于“在船工作期間未攜帶本條例規(guī)定的有效證件”的情形予以處罰。

筆者以為如此理解不妥，理由有二：其一，部分簽注不規(guī)范是否導(dǎo)致整本服務(wù)簿失去有效性？筆者持保留態(tài)度。正如，部分合同條款的無效，并不必然導(dǎo)致整個(gè)合同無效一樣③《合同法》第五十六條 無效的合同或者被撤銷的合同自始沒有法律約束力。合同部分無效，不影響其他部分效力的，其他部分仍然有效。，在沒有明確規(guī)定時(shí)，不宜僅以簽注不規(guī)范而認(rèn)定服務(wù)簿無效。其二，交通運(yùn)輸部于2008年頒布實(shí)施了《船員注冊管理辦法》，對《船員條例》有關(guān)條款予以細(xì)化規(guī)定，其中第二十七條規(guī)定：“違反本辦法的規(guī)定，船員在船工作期間未攜帶船員服務(wù)簿的，由海事管理機(jī)構(gòu)責(zé)令改正，并可以處2 000元以下罰款?！笨梢哉J(rèn)為，此系交通運(yùn)輸部考慮到《船員條例》第五十六條可能帶來文義上的歧義，通過規(guī)章形式做了限縮解釋性的具體規(guī)定。據(jù)此，只有沒有攜帶船員服務(wù)簿的情形才可以處罰。

2.對《船員條例》第五十七條④《船員條例》第五十七條 違反本條例的規(guī)定，船員有下列情形之一的，由海事管理機(jī)構(gòu)處1 000元以上1萬元以下罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，并給予暫扣船員服務(wù)簿、船員適任證書6個(gè)月以上2年以下直至吊銷船員服務(wù)簿、船員適任證書的處罰……適用性的分析

一些執(zhí)法人員認(rèn)為可以認(rèn)定不規(guī)范簽注的船員系“未如實(shí)填寫或者記載有關(guān)船舶法定文書”，并以此為由進(jìn)行處罰。這部分人認(rèn)為包括船員服務(wù)簿在內(nèi)的船員證件可以被認(rèn)為屬于船舶法定文書的范疇。

筆者同樣也不贊同這種理解，理由如下：

首先，筆者認(rèn)為對于法律條文的認(rèn)識，應(yīng)遵循必要的法律解釋規(guī)則。按照一般的法律解釋方法，“應(yīng)以文義解釋為先，有復(fù)數(shù)解釋之可能性時(shí)，始繼以論理解釋或社會學(xué)的解釋，就法文文義上可能之意義，加以限定之操作。”［1]

在《船員條例》未對“船舶法定文書”定義時(shí)，按照一般的文義解釋，可有兩種理解，一種是這些文書是指專屬于船舶的法定文書，不涉及船員證件；另一種寬泛一些，認(rèn)為所有按照配員規(guī)則在船上工作的人員證件都屬于該船的船舶法定文書。此時(shí)出現(xiàn)了復(fù)數(shù)解釋的可能，為確定法律條文之真正意義，須繼之以倫理解釋。而在倫理解釋中，首推體系解釋，即以法律條文在法律體系上的地位，依其編、章、節(jié)、條、款、項(xiàng)之前后位置，或相關(guān)法條之法意，闡明其規(guī)范意旨。［2]

當(dāng)我們運(yùn)用體系解釋進(jìn)行分析后，不難看出，后一種理解是并不成立的。

一是，《船員條例》第五十八條第（一）項(xiàng)規(guī)定，“未保證船舶和船員攜帶符合法定要求的證書、文書以及有關(guān)航行資料的”。由此可見，船舶和船員的證書、文書是相互獨(dú)立的兩個(gè)概念，并不存在前者包含后者的關(guān)系。

二是，放寬視野，從維護(hù)社會主義海事法律統(tǒng)一性的角度，對截至目前（2017年9月）為止的我國規(guī)章以上的海事法規(guī)文件進(jìn)行檢索，發(fā)現(xiàn)在今年新出臺的《船舶安全監(jiān)督規(guī)則》附則第五十六條有對于法定證書文書的解釋：“本規(guī)則所稱法定證書文書，是指船舶國籍證書、船舶配員證書、船舶檢驗(yàn)證書、船舶營運(yùn)證件、航?；蛘吆叫腥罩疽约捌渌凑辗煞ㄒ?guī)、技術(shù)規(guī)范及公約要求必須配備的證書文書?！憋@然，這里的“法定證書文書”是指專屬于船舶的證書文書，和船員證件無涉。

通過上述分析，可以看出，《船員條例》第五十六、五十七條均不適用于本文所關(guān)注的服務(wù)簿未規(guī)范簽注問題。

三、有關(guān)結(jié)論和建議

基于上述分析，筆者認(rèn)為在當(dāng)前法規(guī)中缺少對當(dāng)船船長、船員未規(guī)范簽注進(jìn)行處罰的規(guī)定，根據(jù)《行政處罰法》第三條第二款的規(guī)定（沒有法定依據(jù)或者不遵守法定程序的，行政處罰無效），海事管理機(jī)構(gòu)不應(yīng)對其進(jìn)行處罰，否則有違法處罰之嫌。

但是，當(dāng)船船長、船員的未規(guī)范簽注行為不僅違反了其應(yīng)盡義務(wù)，也已干擾了船員管理秩序，侵犯了應(yīng)予保護(hù)的法益，理應(yīng)受到處理，在此建議有關(guān)機(jī)關(guān)對相應(yīng)條款進(jìn)行修訂。

同時(shí)，對于上任和接任船長，海事管理機(jī)構(gòu)應(yīng)嚴(yán)格依法予以處理。據(jù)了解，因內(nèi)河船員信息沒有聯(lián)網(wǎng)等客觀原因，實(shí)踐中對不在船的應(yīng)負(fù)責(zé)任的船長追責(zé)存在一定困難。筆者在此也建議建立健全內(nèi)河船員信息管理系統(tǒng)，以技術(shù)手段推進(jìn)行政執(zhí)法效能的提高，實(shí)現(xiàn)行政執(zhí)法權(quán)威的有效樹立。

參考文獻(xiàn)：

［1]楊仁壽.法學(xué)方法論［M].2版.北京:中國政法大學(xué)出版社,2013:142.

［2]梁慧星.民法解釋學(xué)［M].北京:中國政法大學(xué)出版社,1995:215,217.