美國(guó)“301條款”調(diào)查對(duì)中國(guó)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的影響與對(duì)策

張譯勻

（蘇州工業(yè)職業(yè)技術(shù)學(xué)院，江蘇 蘇州 215104）

“301條款”是指美國(guó)制定的 《1974年貿(mào)易法》中第301條的簡(jiǎn)稱(chēng)。2017年8月14日美國(guó)總統(tǒng)特朗普在白宮簽署行政備忘錄，要求美國(guó)貿(mào)易代表(United States Trade Representative，簡(jiǎn)稱(chēng)USTR)依據(jù)“301條款”調(diào)查我國(guó)對(duì)美國(guó)的出口貿(mào)易，無(wú)端指責(zé)我國(guó)侵害美國(guó)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)和我國(guó)的技術(shù)轉(zhuǎn)移政策。2017年8月18日萊特希澤以“公平和對(duì)等”貿(mào)易規(guī)則的名義，依據(jù)“301條款”正式啟動(dòng)對(duì)我國(guó)的貿(mào)易調(diào)查[1]。2018年3月23日特朗普宣布對(duì)我國(guó)出口到美國(guó)的產(chǎn)品加征關(guān)稅，實(shí)施單邊制裁。在制裁清單中羅列了1 300多個(gè)獨(dú)立關(guān)稅項(xiàng)目商品，總價(jià)值約500億美元，涉及我國(guó)信息技術(shù)、醫(yī)療器械、新材料、農(nóng)機(jī)裝備、新能源汽車(chē)、航空設(shè)備、高鐵裝備等高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)品。

1 “301條款”的產(chǎn)生

在20世紀(jì)70年代，一方面，美國(guó)經(jīng)濟(jì)逐步下滑，貿(mào)易赤字日趨嚴(yán)重。另一方面，信息技術(shù)迅速發(fā)展，推動(dòng)美國(guó)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整，到20世紀(jì)80年代信息產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值占美國(guó)國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值的50%以上。在這種情況下，美國(guó)的一些行業(yè)利益集團(tuán)要求美國(guó)政府推動(dòng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)國(guó)際化，促使美國(guó)政府加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)。1989年美國(guó)政府單方面發(fā)布關(guān)于外國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)情況的年度報(bào)告，即“特別301報(bào)告”。

從1989年美國(guó)政府發(fā)布“特別301報(bào)告”以來(lái)，美國(guó)就把我國(guó)作為重點(diǎn)關(guān)注對(duì)象，經(jīng)常把我國(guó)列入“優(yōu)先觀察名單”。在1991、1994、1996等三年美國(guó)把我國(guó)列入“重點(diǎn)國(guó)家名單”和“特別301條款”調(diào)查名單，并與我國(guó)進(jìn)行了多次談判，簽訂了知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)協(xié)議。2010年美國(guó)針對(duì)我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與清潔能源發(fā)展政策再次啟動(dòng)“301條款”調(diào)查，2017年再次把我國(guó)列為重點(diǎn)觀察國(guó)，并對(duì)我國(guó)技術(shù)轉(zhuǎn)讓和知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的狀況進(jìn)行調(diào)查。

2 美國(guó)對(duì)我國(guó)開(kāi)展“301條款”調(diào)查的動(dòng)機(jī)分析

2.1 遏制我國(guó)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展

2017年我國(guó)國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值為12.65萬(wàn)億美元，美國(guó)國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值為19.39萬(wàn)億美元，我國(guó)國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值已經(jīng)是美國(guó)國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值的63%，我國(guó)國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值與美國(guó)國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值之間的差距進(jìn)一步縮小。為了阻止我國(guó)十大重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)發(fā)展，2017年美國(guó)對(duì)我國(guó)開(kāi)展了兩次“301條款”調(diào)查。美國(guó)外國(guó)投資委員會(huì)（CFIUS）指出：近10年中國(guó)海外投資從30億美元增加到1 230億美元，對(duì)美國(guó)信息通信、半導(dǎo)體與軟件、新能源等高新技術(shù)企業(yè)的投資額占中國(guó)對(duì)美國(guó)投資的60%，這些高新技術(shù)企業(yè)直接服務(wù)于中國(guó)重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)。美國(guó)榮鼎集團(tuán)和CFIUS都主張嚴(yán)格審查中國(guó)對(duì)美國(guó)的投資方向，監(jiān)控中國(guó)企業(yè)與美國(guó)企業(yè)合作研究情況。美國(guó)一直依據(jù)“301條款”，并以涉及美國(guó)安全為理由，阻礙我國(guó)企業(yè)投資美國(guó)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)，遏止我國(guó)高新技術(shù)產(chǎn)生發(fā)展。

2.2 阻止我國(guó)高技術(shù)產(chǎn)品進(jìn)入國(guó)際市場(chǎng)

從20世紀(jì)80年代開(kāi)始，美國(guó)先后啟動(dòng)“301條款”調(diào)查，迫使日本開(kāi)啟計(jì)算機(jī)、衛(wèi)星、汽車(chē)等領(lǐng)域的市場(chǎng)大門(mén)；迫使我國(guó)臺(tái)灣修訂版權(quán)法、專(zhuān)利法；迫使歐盟重啟香蕉和牛肉貿(mào)易[2]。美國(guó)對(duì)我國(guó)開(kāi)展“301條款”調(diào)查，一方面，阻止我國(guó)高新技術(shù)產(chǎn)品進(jìn)入美國(guó)市場(chǎng)；另一方面，打開(kāi)我國(guó)高新技術(shù)市場(chǎng)的大門(mén)。2018年4月18日美國(guó)貿(mào)易代表辦公室以我國(guó)高技術(shù)服務(wù)領(lǐng)域存在不公平限制為由，制裁我國(guó)云計(jì)算行業(yè)，禁止或限制阿里巴巴為美國(guó)提供云計(jì)算服務(wù)。美國(guó)認(rèn)為亞馬遜等企業(yè)在中國(guó)與供應(yīng)商共享數(shù)據(jù)，并授權(quán)中國(guó)供應(yīng)商使用其技術(shù)，而阿里巴巴在美國(guó)獨(dú)享數(shù)據(jù)。事實(shí)上，美國(guó)指責(zé)我國(guó)阿里巴巴的根本原因是阿里云服務(wù)躋身全球前三，是增長(zhǎng)速度最快的云計(jì)算公司，是美國(guó)微軟和谷歌的有力競(jìng)爭(zhēng)者。長(zhǎng)期以來(lái)，雖然美國(guó)限制高新技術(shù)或高技術(shù)產(chǎn)品向我國(guó)出口，但是又不想失去我國(guó)市場(chǎng)，試圖通過(guò)“301條款”調(diào)查，打開(kāi)我國(guó)的高新技術(shù)市場(chǎng)大門(mén)。

2.3 縮小對(duì)我國(guó)的貿(mào)易逆差

美國(guó)對(duì)我國(guó)存在巨大的貿(mào)易逆差，美國(guó)認(rèn)為這不公平。事實(shí)上，美國(guó)對(duì)我國(guó)產(chǎn)生巨額貿(mào)易逆差的主要原因是我國(guó)對(duì)美國(guó)出口結(jié)構(gòu)和美國(guó)對(duì)我國(guó)出口結(jié)構(gòu)的不同，我國(guó)對(duì)美國(guó)出口商品中很大部分是在我國(guó)的美資企業(yè)的產(chǎn)品回流到美國(guó)，而且美國(guó)對(duì)我國(guó)的高新技術(shù)產(chǎn)品出口實(shí)行嚴(yán)格的限制，對(duì)我國(guó)從美國(guó)時(shí)進(jìn)口產(chǎn)品產(chǎn)生了很大的影響。美國(guó)試圖通過(guò)財(cái)稅、移民、貿(mào)易、外交等政策，提高市場(chǎng)壁壘，阻止我國(guó)產(chǎn)品進(jìn)入美國(guó)市場(chǎng)，而不是對(duì)我國(guó)擴(kuò)大出口，特別是高新技術(shù)產(chǎn)品出口，來(lái)解決中美貿(mào)易逆差問(wèn)題。

2.4 攻擊我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策

自1991年美國(guó)對(duì)我國(guó)發(fā)動(dòng)“301條款”調(diào)查以來(lái)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)問(wèn)題一直是美國(guó)調(diào)查的核心內(nèi)容。美國(guó)長(zhǎng)期攻擊我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策，捏造我國(guó)竊取美國(guó)商業(yè)機(jī)密和高端技術(shù)領(lǐng)域的知識(shí)產(chǎn)權(quán)的事實(shí)。2017年美國(guó)重啟“301條款”調(diào)查，也是為了挑起中美知識(shí)產(chǎn)權(quán)爭(zhēng)端，攻擊我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)政策。事實(shí)上，我國(guó)對(duì)國(guó)內(nèi)外企業(yè)一視同仁，實(shí)行了嚴(yán)格的商業(yè)秘密和知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)政策，遵守國(guó)際貿(mào)易規(guī)則，我國(guó)企業(yè)與外國(guó)企業(yè)在平等互利的基礎(chǔ)上，簽訂技術(shù)轉(zhuǎn)讓協(xié)議，并支付了合理的技術(shù)轉(zhuǎn)讓費(fèi)，不存在知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)不力和強(qiáng)制轉(zhuǎn)讓技術(shù)的問(wèn)題。

3 美國(guó)“301條款”調(diào)查對(duì)我國(guó)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的影響

2018年3月22日，特朗普簽署對(duì)華貿(mào)易備忘錄，以打擊我國(guó)在《中國(guó)制造2025》中提出重點(diǎn)發(fā)展的10大高科技產(chǎn)業(yè)。美國(guó)開(kāi)展“301條款”調(diào)查，處罰我國(guó)中興通訊公司，禁止我國(guó)阿里云在美國(guó)運(yùn)營(yíng)，阻止我國(guó)華為的電信產(chǎn)品在美國(guó)銷(xiāo)售，這嚴(yán)重影響了我國(guó)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展。

3.1 影響我國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展速度

美國(guó)通過(guò)“301條款”調(diào)查，對(duì)我國(guó)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)尤其是半導(dǎo)體芯片產(chǎn)業(yè)產(chǎn)生了嚴(yán)重的影響。美國(guó)一直對(duì)我國(guó)新技術(shù)或高科技產(chǎn)品出口實(shí)施嚴(yán)格的管制政策。2018年4月16日，美國(guó)商務(wù)部宣布對(duì)我國(guó)中興通訊公司實(shí)施全面制裁，禁止美國(guó)公司向中興通訊公司銷(xiāo)售零部件、商品、軟件和技術(shù)。雖然后來(lái)美國(guó)商務(wù)部用罰款代替禁售處罰中興通訊公司，但是對(duì)我國(guó)電子信息產(chǎn)業(yè)發(fā)展，特別是芯片產(chǎn)業(yè)，產(chǎn)生了深刻的影響。2017年我國(guó)半導(dǎo)體產(chǎn)品進(jìn)出口額分別為2600億美元、700億美元，進(jìn)口遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于出口，我國(guó)電子信息產(chǎn)業(yè)對(duì)國(guó)外半導(dǎo)體的依賴度很大，國(guó)內(nèi)芯片自給率不足10%。我國(guó)芯片技術(shù)相對(duì)落后，與美國(guó)、日本、韓國(guó)等國(guó)家相比還存在較大的差距[3]。我國(guó)受到西方發(fā)達(dá)國(guó)家先進(jìn)技術(shù)出口限制的影響，半導(dǎo)體生產(chǎn)設(shè)備更新?lián)Q代速度慢，生產(chǎn)設(shè)備落后，減緩了我國(guó)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展速度。

3.2 影響我國(guó)高新技術(shù)服務(wù)或產(chǎn)品的國(guó)際市場(chǎng)拓展和品牌形象塑造

美國(guó)通過(guò)“301條款“調(diào)查，一方面，阻止我國(guó)高新技術(shù)產(chǎn)品出口。美國(guó)聯(lián)邦通信委員會(huì)以政府安全為由，禁止美國(guó)的移動(dòng)通信商使用政府提供的服務(wù)補(bǔ)貼采購(gòu)我國(guó)生產(chǎn)的通信設(shè)備，導(dǎo)致美國(guó)電信運(yùn)營(yíng)商Verizon和AT&T中止銷(xiāo)售我國(guó)華為手機(jī)。美國(guó)依據(jù)“數(shù)據(jù)獨(dú)享”公平原則，禁止阿里巴巴在美國(guó)提供云計(jì)算服務(wù)，阻止阿里巴巴進(jìn)入美國(guó)市場(chǎng)。另一方面，破壞我國(guó)高新技術(shù)產(chǎn)品的形象。美國(guó)攻擊我國(guó)竊取美國(guó)的高新技術(shù)和商業(yè)秘密，詆毀我國(guó)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)政策和合資企業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)讓政策，無(wú)端指責(zé)我國(guó)的高新技術(shù)產(chǎn)品，這無(wú)疑損害了我國(guó)高新技術(shù)產(chǎn)品的市場(chǎng)形象。

4 我國(guó)應(yīng)對(duì)美國(guó)“301條款”調(diào)查的對(duì)策

4.1 維護(hù)國(guó)際貿(mào)易多邊機(jī)制

堅(jiān)持開(kāi)放合作，建設(shè)開(kāi)放型世界經(jīng)濟(jì)，與國(guó)際社會(huì)共同維護(hù)國(guó)際貿(mào)易多邊機(jī)制。雖然全球經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長(zhǎng)，但增長(zhǎng)并不平衡，存在經(jīng)濟(jì)下行風(fēng)險(xiǎn)。只有維護(hù)國(guó)際貿(mào)易的多邊機(jī)制，互利共贏，才能維持經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長(zhǎng)。保護(hù)主義和單邊措施只能給全球經(jīng)濟(jì)帶來(lái)更多的不確定性。美國(guó)對(duì)我國(guó)開(kāi)展“301條款”調(diào)查，不僅損害中美雙方的利益，而且嚴(yán)重?fù)p害多邊貿(mào)易體制，導(dǎo)致國(guó)際貿(mào)易摩擦和貿(mào)易保護(hù)主義盛行。多邊貿(mào)易機(jī)制是WTO的基本規(guī)則，是自由貿(mào)易的基礎(chǔ)。我國(guó)應(yīng)與國(guó)際社會(huì)共同反對(duì)美國(guó)的貿(mào)易保護(hù)主義和單邊主義，共同維護(hù)國(guó)際貿(mào)易多邊機(jī)制，營(yíng)造良好的國(guó)際貿(mào)易環(huán)境，以促進(jìn)我國(guó)的國(guó)際貿(mào)易發(fā)展。

4.2 加強(qiáng)自主創(chuàng)新，打破技術(shù)壟斷

雖然美國(guó)擁有先進(jìn)的高新技術(shù)，但是長(zhǎng)期對(duì)我國(guó)進(jìn)行封鎖，實(shí)行技術(shù)壟斷政策。我國(guó)高新技術(shù)相對(duì)落后，導(dǎo)致我國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)落后，高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展受制于人。為了縮小我國(guó)與發(fā)達(dá)國(guó)家之間的高新技術(shù)差距，我國(guó)必須營(yíng)造創(chuàng)新環(huán)境，培養(yǎng)優(yōu)秀的技術(shù)創(chuàng)新人才，提高技術(shù)創(chuàng)新能力，改變技術(shù)落后現(xiàn)狀，才能打破技術(shù)壟斷。只有這樣，我國(guó)才能降低對(duì)國(guó)外高新技術(shù)的依賴，才能從根本上消除美國(guó)“301條款”調(diào)查對(duì)我國(guó)高新技術(shù)發(fā)展的影響。

4.3 加快“一帶一路”建設(shè)，調(diào)整我國(guó)國(guó)際貿(mào)易布局

雖然美國(guó)是我國(guó)的第一大進(jìn)出口貿(mào)易國(guó)，美國(guó)嚴(yán)重依賴我國(guó)制造業(yè)，我國(guó)也依賴美國(guó)消費(fèi)市場(chǎng)。但是美國(guó)政府推行貿(mào)易單邊主義和保護(hù)主義，對(duì)中美貿(mào)易關(guān)系造成嚴(yán)重影響，阻礙中美貿(mào)易發(fā)展。我國(guó)應(yīng)逐步調(diào)整對(duì)外貿(mào)易布局，降低我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展對(duì)中美貿(mào)易的依賴度。加快“一帶一路”建設(shè)，開(kāi)拓新的國(guó)際貿(mào)易市場(chǎng)，是消除中美貿(mào)易摩擦對(duì)我國(guó)對(duì)外貿(mào)易影響的有效途徑。支持和鼓勵(lì)我國(guó)企業(yè)在“一帶一路”沿線國(guó)家，通過(guò)供應(yīng)鏈整合、業(yè)務(wù)流程再造、資本市場(chǎng)運(yùn)作等方式，擴(kuò)大雙邊合作，促進(jìn)我國(guó)與“一帶一路”沿線國(guó)家之間的國(guó)際貿(mào)易發(fā)展。

4.4 建立全球產(chǎn)業(yè)鏈體系，實(shí)現(xiàn)互利共贏

支持企業(yè)在全球開(kāi)展并購(gòu)和股權(quán)投資、創(chuàng)業(yè)投資，建立研發(fā)中心、實(shí)驗(yàn)基地和全球營(yíng)銷(xiāo)及服務(wù)體系，建立和完善全球產(chǎn)業(yè)鏈，消除國(guó)際貿(mào)易障礙。浙江萬(wàn)豐奧特集團(tuán)拓展國(guó)際市場(chǎng)的經(jīng)驗(yàn)值得借鑒。浙江萬(wàn)豐奧特集團(tuán)積極拓展國(guó)際市場(chǎng)，實(shí)現(xiàn)了資本國(guó)際化，成為我國(guó)通用航空領(lǐng)域首家實(shí)現(xiàn)全產(chǎn)業(yè)鏈的民營(yíng)企業(yè)。2013年公司用2.5億元美元并購(gòu)加拿大鎂瑞丁的鎂合金業(yè)務(wù)，2016年公司用3.02億美元收購(gòu)美國(guó)派斯林公司，不僅接收了派斯林公司的研發(fā)中心和450名研發(fā)工程師，而且還可以分享該公司豐富的管理經(jīng)驗(yàn)和業(yè)務(wù)渠道。

4.5 加強(qiáng)國(guó)內(nèi)行業(yè)協(xié)會(huì)建設(shè),提高我國(guó)國(guó)際貿(mào)易的話語(yǔ)權(quán)

我國(guó)應(yīng)從制定法律法規(guī)著手，建立和完善我國(guó)的行業(yè)協(xié)會(huì)組織,發(fā)揮行業(yè)協(xié)會(huì)在制定對(duì)外貿(mào)易政策、行業(yè)政策咨詢、行業(yè)調(diào)查等方面的作用。充分利用行業(yè)協(xié)會(huì)的作用，建立國(guó)際貿(mào)易預(yù)警機(jī)制，幫助我國(guó)企業(yè)制定產(chǎn)品價(jià)格策略、應(yīng)對(duì)美國(guó)政府調(diào)查的對(duì)策。