美國對1945年中蘇條約談判的介入
——基于核軍事背景下的分析

吉田豐子

序 言

蘇聯(lián)在1945年2月的雅爾塔會(huì)議上，將確保其自身的國防與經(jīng)濟(jì)權(quán)益作為參加對日作戰(zhàn)的條件向英美提出并獲得了保障。其中與中國有關(guān)事項(xiàng)如下：

1.維持外蒙古(蒙古人民共和國)的現(xiàn)狀。

2.恢復(fù)帝俄被日本奪取的權(quán)益。

關(guān)于中國東北的條款中尤其重要的包括：

大連商港應(yīng)該國際化，并且蘇聯(lián)在該港的優(yōu)先權(quán)益應(yīng)該獲得承認(rèn)；旅順港作為蘇聯(lián)的海軍基地應(yīng)該獲得恢復(fù)；對擔(dān)任通往大連之出路的中東鐵路和南滿鐵路應(yīng)該設(shè)立蘇中合辦的公司共同運(yùn)營，并且蘇聯(lián)的優(yōu)先權(quán)益應(yīng)該獲得保證，保證中國對滿洲的完整主權(quán)。《雅爾塔協(xié)定》還規(guī)定，蘇聯(lián)的上述要求需通過與蔣介石領(lǐng)導(dǎo)下的國民政府談判而得以實(shí)現(xiàn)。*The China White Paper, Stanford University Press, 1949.

美國接受上述條件的主要原因是：第一，認(rèn)為中國可以在蔣介石政權(quán)領(lǐng)導(dǎo)下實(shí)現(xiàn)統(tǒng)一；第二，認(rèn)為蘇聯(lián)承認(rèn)了美國的“門戶開放”政策。

然而，就在中蘇會(huì)談即將開始之際，形勢出現(xiàn)了發(fā)生巨大變化的可能性。因?yàn)槊绹呀?jīng)準(zhǔn)備好在7月上旬進(jìn)行原子彈試驗(yàn)，其結(jié)果甚至將影響到蘇聯(lián)是否還有必要對日參戰(zhàn)。著眼美國進(jìn)行原子彈試驗(yàn)與中蘇會(huì)談時(shí)期幾乎重合這一歷史背景，美國與中蘇談判之間的關(guān)系自然有必要重新分析?；谶@一問題意識，本文將以重新解析美國外交文件為主回答上述課題。*關(guān)于中蘇直接交涉的拙稿有：《民族主義與現(xiàn)實(shí)主義之間的權(quán)衡與抉擇——1945年中蘇條約締結(jié)過程中過民政府之因應(yīng)》，欒景河、張俊儀主編：《近代中國的對外關(guān)系：思想與外交》，北京：社會(huì)科學(xué)文獻(xiàn)出版社，2013年；《民族主義與現(xiàn)實(shí)主義之間的權(quán)衡與抉擇——再議1945年中蘇條約締結(jié)過程中國民政府之因應(yīng)》，張俊儀、陳紅民主編：《近代中外關(guān)系史研究》(第5輯)，北京：社會(huì)科學(xué)文獻(xiàn)出版社，2015年。

一、原子彈試驗(yàn)背景下美國對中蘇會(huì)談的間接介入

學(xué)界關(guān)于波茨坦會(huì)議前中蘇談判的一般看法是：美國為了早日促成中蘇條約的締結(jié)傾向于向中國施加壓力；波茨坦會(huì)議前中蘇談判一度中斷的原因是中方負(fù)責(zé)人宋子文對有損中國主權(quán)利益的條約不愿意背負(fù)政治責(zé)任而采取了拖延策略。*梁敬钅享：《中美關(guān)系論文集》，臺(tái)北：聯(lián)經(jīng)出版事業(yè)公司，1982年；陳立文：《宋子文與戰(zhàn)時(shí)外交》，臺(tái)北：“國史館”，1991年；吳景平：《宋子文評傳》，福州：福建人民出版社，1992年；John W. Garver, Chinese-Soviet Relations: 1937-1945, Oxford University Press, 1988.然而，姑且不論這一時(shí)期美國已經(jīng)計(jì)劃進(jìn)行原子彈試驗(yàn)，面對強(qiáng)大的對手斯大林，將波茨坦會(huì)議前中蘇談判一度中斷的原因全部歸咎于宋子文個(gè)人，顯然是不客觀的?；谏鲜鰡栴}意識，下文將重新分析波茨坦會(huì)議前的中蘇談判與美國之間的關(guān)系。

經(jīng)過6月30日短暫的禮節(jié)性會(huì)談，中蘇談判于7月2日正式開始。蘇聯(lián)除了表示承認(rèn)中國在東北(滿洲)的主權(quán)，支持國民政府外，還在旅順問題上同意了中國不適用“租借”的主張。然而，在外蒙古與東北問題上，雙方差異較大。第一，關(guān)于維持“外蒙古(蒙古人民共和國)的現(xiàn)狀”，宋子文主張予以擱置，而斯大林為了防止日本東山再起對蘇聯(lián)遠(yuǎn)東地區(qū)形成威脅，要求維持蒙古人民共和國的獨(dú)立；第二，關(guān)于中東鐵路與南滿鐵路。蘇聯(lián)沒有主張其在東北駐軍的權(quán)利，但要求兩條鐵路的所有權(quán)，提出與中國共同經(jīng)營，并且由蘇聯(lián)人任經(jīng)理。對此，中國堅(jiān)決不出讓所有權(quán)，基本上同意了共同經(jīng)營；第三，關(guān)于大連港問題。斯大林主張其“國際化”并由蘇聯(lián)與中國共同管理，不允許第三國介入，同時(shí)“優(yōu)越權(quán)益”是指蘇聯(lián)較中國擁有優(yōu)越權(quán)益。對此，宋子文主張大連屬于中國行政范圍內(nèi)的自由港，但可給予蘇聯(lián)派遣助手以及自由使用的權(quán)利。

這次會(huì)談結(jié)束后，宋子文向美國駐蘇大使哈里曼報(bào)告了會(huì)談情況，并要求哈里曼向美國政府緊急確認(rèn)美國對于《雅爾塔協(xié)定》各項(xiàng)條款的解釋。關(guān)于外蒙古的條款這一最大問題，宋子文提出如果不明確美國政府的解釋，會(huì)談將無法進(jìn)行，此外，關(guān)于鐵路與港口問題，中方特別希望早日知道美國對“大連商港的國際化”的看法。*The Ambassador in the Soviet Union(Harriman) to President Truman and the Acting Secretary of State(Paraphrase),(Moscow), July 1, 1945, Foreign Relations of the United States(FRSU), 1945, Volume Ⅶ， The Far East: China, Washington: United States Government Printing Office, 1969, pp.910-911. The Ambassador in the Soviet Union(Harriman) to President Truman and Secretary of State(Paraphrase), (Moscow), July 3, 1945, FRUS, pp.911-912.哈里曼在致杜魯門總統(tǒng)與貝爾納斯國務(wù)卿的電報(bào)之中稱，美國政府沒有討論過羅斯福總統(tǒng)的看法，而據(jù)宋子文7月2日所言，已故羅斯?？偨y(tǒng)所言大致如下：

1.外蒙古問題。羅斯福總統(tǒng)對此沒有過考慮，可能不知道中國由于內(nèi)政問題不能承認(rèn)外蒙古獨(dú)立。

2.鐵路。羅斯?？偨y(tǒng)只提到共同經(jīng)營，絕對沒有承認(rèn)蘇聯(lián)的所有權(quán)。

3.大連港。羅斯福主張使大連成為自由港，但絕對沒有考慮給予蘇聯(lián)特殊的權(quán)益。

4.關(guān)于朝鮮。斯大林不愿意駐扎國際性的軍隊(duì)或者警察，主張由蘇聯(lián)蘇聯(lián)組織的朝鮮軍隊(duì)統(tǒng)治。因此，名義上為托管，實(shí)際上由蘇聯(lián)操縱。哈里曼對此表示非常擔(dān)憂。*T. V. Soong Papers, Box 58, Folder 17, Hoover Institution Archives, Stanford University.

對宋子文而言，從哈里曼處得知的信息，尤其是關(guān)于大連的信息，與杜魯門政府在6月15日向中國提供的《雅爾塔協(xié)定》的記錄之中的斯大林承認(rèn)美國的“門戶開放”政策一致，因此在大連港問題上便有了與美國追求共同利益，使美國卷入中蘇談判，以此牽制蘇聯(lián)的策略的可能性。這一點(diǎn)在以下的分析中將更加清晰。與對外蒙古問題的敷衍*The Secretary of State to the Ambassador in the Soviet Union(Harriman), (Paraphrase),(Washington), July 4, 1945, FRUS, pp.914-915.相對照，其實(shí)，美國對與其利益相關(guān)的大連港問題較早地予以了特別的關(guān)注并考慮對策。這在貝爾納斯國務(wù)卿于7月6日致哈里曼的美國政府關(guān)于中蘇會(huì)談的具體方針指示中可以明顯看出，其要點(diǎn)如下：

1.美國的原則是對《雅爾塔協(xié)定》不做解釋，不介入中蘇談判。

2.以杜魯門總統(tǒng)與貝爾納斯國務(wù)卿的名義向中蘇兩國表示，《雅爾塔協(xié)定》達(dá)成任何一致之前都必須與締約國之一的美國進(jìn)行協(xié)商。

3.關(guān)于大連港。在“適當(dāng)時(shí)期”，美國不參與大連港的管理和統(tǒng)治，但是蘇中兩國之間在大連或者其他地區(qū)問題上達(dá)成某種一致時(shí)，應(yīng)該表示尊重國際貿(mào)易中的公正原則，并且這一原則首先要體現(xiàn)于所有愛好和平的國家對大連港設(shè)備的使用以及在鐵路運(yùn)輸上享有平等的權(quán)利，應(yīng)該斷絕類似日本統(tǒng)治時(shí)期名目繁多的差別性的、實(shí)際上不平等的經(jīng)濟(jì)待遇。*The Secretary of State to the Ambassador in the Soviet Union(Harriman), (Washington), July 6, 1945, FRUS, pp.916-917.

上述美國方針之意圖，可以說有以下兩點(diǎn)：

第一，即使在不介入中蘇談判的情況下，美方亦主張兩國政府在達(dá)成任何協(xié)定之前都必須通知美國政府，是對蘇聯(lián)牽制之表示。此點(diǎn)主張基于美方認(rèn)為事實(shí)上蘇聯(lián)對中國的要求已超出《雅爾塔協(xié)定》。貝爾納斯在同一封電報(bào)中指出，斯大林主張東北主要鐵路的所有權(quán)屬于蘇聯(lián)，而《雅爾塔協(xié)定》中并未允許蘇聯(lián)獨(dú)占。

第二，于“適當(dāng)時(shí)機(jī)”介入大連問題。這一點(diǎn)比較更清楚地表示了波茨坦會(huì)議前美國對中蘇談判的干預(yù)?！斑m當(dāng)時(shí)機(jī)”具體為何呢？其實(shí)，美國已經(jīng)在6月決定7月上旬進(jìn)行原子彈試驗(yàn)，因此可以肯定，其具體結(jié)果將影響美國是否介入大連問題。事實(shí)上，如后所敘，原子彈試驗(yàn)成功后，美國立即朝這一方向行動(dòng)。波茨坦會(huì)議前夕中蘇會(huì)談的中斷也與此不無密切的關(guān)系。

根據(jù)目前資料，蔣介石將中蘇會(huì)談的重任委托給宋子文后，7月1—4日期間離開重慶去西安似乎并無要?jiǎng)?wù)。果真如此的話，蔣介石對中蘇談判的重要性，尤其是蘇聯(lián)關(guān)于外蒙古獨(dú)立談判要求絕對不會(huì)改變這一點(diǎn)，顯然是十分清楚而苦于思考對策。7月5日，閱讀了宋子文的相關(guān)來電后，蔣介石立即起草了以承認(rèn)外蒙古獨(dú)立為交換條件，要求蘇聯(lián)保證東北的領(lǐng)土主權(quán)之完整，不支持新疆的叛亂者與共產(chǎn)黨的方針。不過，在6日致宋子文的電報(bào)中，不僅有如果中國的要求得以實(shí)現(xiàn)，或許可以承認(rèn)外蒙古的獨(dú)立，還有見機(jī)行事的指示。7日，蔣介石向宋子文發(fā)出了明確指示的電報(bào)。*《蔣介石日記》，1945年7月6日、7日。Hoover Institution Archives, Stanford University.

接到蔣介石指示的宋子文在與斯大林進(jìn)行會(huì)談的7月9日當(dāng)天，向哈里曼表示即使外蒙古問題在波茨坦會(huì)議前能夠取得一致，也沒有討論鐵路與港口問題的時(shí)間，因此波茨坦會(huì)議前締結(jié)條約非常困難，并提出波茨坦會(huì)議期間可能歸國之意。

哈里曼試圖迫使宋子文讓步而強(qiáng)調(diào)如果條約不能締結(jié)對中國之不利，但最后對宋子文提出如下建議：“即使在這次談判期間不能達(dá)成協(xié)定，也要發(fā)表公報(bào)，以好的發(fā)聲肯定這次談判已經(jīng)有所進(jìn)展，以促使談判早日再開”。*The Ambassador in the Soviet Union(Harriman) to President Truman and Secretary of State, (Moscow), July 9, 1945, FRUS, pp.924-926.哈里曼此時(shí)提出這一建議之背景，首先是假如不久后原子彈試驗(yàn)成功，對于7月6日貝爾納斯國務(wù)卿的來電中所提的美國介入大連問題的可能性應(yīng)該會(huì)起到積極的作用，其次是擔(dān)心波茨坦會(huì)議之前中蘇繼續(xù)談判的話，宋子文可能在大連問題上向蘇聯(lián)做出讓步。

早在7月8日聽取了宋子文關(guān)于中國的妥協(xié)方案后，哈里曼就在致杜魯門總統(tǒng)和貝爾納斯國務(wù)卿的電報(bào)中表示，波茨坦會(huì)議前中蘇締結(jié)條約十分困難，并且提出為了在波茨坦會(huì)議上進(jìn)行討論，美國應(yīng)該采取的措施是預(yù)先對《雅爾塔協(xié)定》的內(nèi)容進(jìn)行研究，尤其是中國向蘇聯(lián)讓步的港口和鐵路的條款，以及對中國當(dāng)前對外蒙古問題維持現(xiàn)狀將采取的行動(dòng)。此外，哈里曼認(rèn)為對他于7月2日向宋子文表示的關(guān)于朝鮮的托管也應(yīng)該進(jìn)行討論。*The Ambassador in the Soviet Union(Harriman) to President Truman and the Secretary of State,(Moscow), July 9(8), 1945, FRUS, p.924.

哈里曼在7月9日致杜魯門總統(tǒng)和貝爾納斯國務(wù)卿的電報(bào)中又稱：宋子文“準(zhǔn)備拒絕蘇聯(lián)的以下任何企圖。即，針對各國對大連自由港和鐵路運(yùn)輸設(shè)施的使用以及在滿洲發(fā)展貿(mào)易的自由進(jìn)行限制”，并稱“在這一點(diǎn)上，宋子文的態(tài)度與你們7月6日的310號來電中對我個(gè)人之指示態(tài)度是一致的”。*The Ambassador in the Soviet Union(Harriman) to President Truman and the Secretary of State, (Moscow), July, 1945, FRUS, pp.924-926.也就是說，哈里曼在向美國政府要求，對至少在大連問題上主張美中共同利益的宋子文予以支持。

7月9日的中蘇談判中，雙方關(guān)于蒙古問題達(dá)成了一致，但是在接下來的兩次談判中，如哈里曼的預(yù)想，蘇聯(lián)在大連港與鐵路權(quán)益方面的態(tài)度加強(qiáng)了。波茨坦會(huì)議之前蘇聯(lián)的主要主張是將鐵路與大連港劃為蘇聯(lián)的海軍基地。對此，宋子文堅(jiān)持需要在波茨坦會(huì)議期間返回重慶同蔣介石進(jìn)行商談。

試圖在波茨坦會(huì)議之前締結(jié)中蘇條約的斯大林即便強(qiáng)調(diào)在會(huì)議上要討論蘇聯(lián)對日參戰(zhàn)的日程，因此最好在此之前達(dá)成協(xié)定，*The Ambassador in the Soviet Union(Harriman) to President Truman and the Secretary of State,(Moscow), July 12, 1945, FRUS, pp.932-933.宋子文也絲毫沒有改變態(tài)度。會(huì)談中斷后，宋子文對哈里曼稱，由于“明確的理由”，他沒有同意蘇方的主張。所謂“明確的理由”，應(yīng)該是指哈里曼于7月2日向宋子文所表示的羅斯?？偨y(tǒng)的解釋?？傊?，可以說宋子文是在利用大連問題，要求美國在波茨坦會(huì)議上采取負(fù)責(zé)任的參與。

值得注意的是，在這次談話中，宋子文向哈里曼提出，希望美國政府在波茨坦會(huì)議上能說服蘇聯(lián)接受中國的立場，或者由美國提出一個(gè)蔣介石能夠接受的方案。*The Ambassador in the Soviet Union(Harriman) to President Truman and the Secretary of State, (Moscow), July 13, 1945, FRUS, pp.933-934.從中可以看出宋子文對于美國的期待，以及竭力減輕條約對中國的不利影響。

二、美國原子彈試驗(yàn)的成功與對中蘇談判直接介入的決策

既往的研究鮮有從美國開展原子彈試驗(yàn)與中蘇談判的關(guān)系這一視角出發(fā)，因此一般認(rèn)為美國對中蘇談判的介入始于其用原子彈轟炸日本。另一方面，部分已有研究對波茨坦會(huì)議期間美國對中蘇談判的介入有所提及，但對其背景的認(rèn)識卻相當(dāng)薄弱。首先應(yīng)該指出的是，原子彈試驗(yàn)的成功恰恰是美國介入的歷史背景，美國據(jù)此決定了介入中蘇會(huì)談的方針政策。

就在波茨坦會(huì)議開始前一天的7月16日，美國原子彈初次試驗(yàn)成功，翌日第二枚原子彈試驗(yàn)也取得了成功。*Tsuyoshi Hasegawa, Racing the Enemy: Stalin, Truman and the Surrender of Japan, Harvard University Press, 2005.在如此重大的軍事背景之下，姑且不論蘇聯(lián)對日參戰(zhàn)是否還有必要性，美國已經(jīng)明確了直接介入中蘇會(huì)談的立場。

首先應(yīng)該分析的是第一個(gè)接到原子彈試驗(yàn)成功消息的陸軍部長史汀生于7月16日致電杜魯門總統(tǒng)的記錄。*Memorandum by the Secretary of War(Stimuson) to President Truman,(Postsdam), July 16, 1945, FRUS, pp.943-944.其中稱，如果根據(jù)美國“傳統(tǒng)的對華政策”，即“門戶開放”政策和承認(rèn)中國在東北的主權(quán)來解釋《雅爾塔協(xié)定》，并且美國始終統(tǒng)治太平洋島嶼的話，*這里使用假設(shè)的表達(dá)方式表明美國決定向日本投炸原子彈是在7月21日以后。就國防而言，美國沒有必要擔(dān)心蘇聯(lián)對日參戰(zhàn)與《雅爾塔協(xié)定》的關(guān)系。在此基礎(chǔ)上對東北問題提出如下意見：

1.關(guān)于旅順，已故的羅斯?？偨y(tǒng)已經(jīng)許可在一定時(shí)間范圍內(nèi)將其作為海軍基地租借給蘇聯(lián)。也就是說，蘇聯(lián)的要求是符合《雅爾塔協(xié)定》的。2.關(guān)于大連，《雅爾塔協(xié)定》僅允許蘇聯(lián)以商業(yè)目的進(jìn)入以及使用必要的設(shè)備，并沒有與蘇聯(lián)妥協(xié)而允許蘇聯(lián)壟斷或阻止在大連以及其他港口的貿(mào)易。在東北屬于中國的前提下，蘇聯(lián)可以通過中蘇共管的鐵路進(jìn)入大連港，但僅限于輸出和進(jìn)口。3.關(guān)于鐵路，其必須公開經(jīng)營，并且不允許損害其他大國在東北的貿(mào)易。4.關(guān)于大連與鐵路問題可毫無保留地支持宋子文的意見，理由是其也可以維護(hù)美國的在華以及在遠(yuǎn)東地區(qū)日漸增加的利益。史汀生更進(jìn)一步反省稱，將旅順租借給蘇聯(lián)已經(jīng)是一個(gè)錯(cuò)誤，不能對遼東半島或者東北的其他任何軍事利益和統(tǒng)治再做出讓步，并強(qiáng)調(diào)美國應(yīng)該支持宋子文的提案。

美國的具體介入方案參見駐蘇大使哈里曼致國務(wù)卿貝爾納斯的文件。在貝爾納斯通過駐華大使赫爾利指示宋子文赴莫斯科繼續(xù)與斯大林談判的7月28日，*The Secretary of State to the Ambassador in China(Hurly), (Babelsberg), July 28, 1945, FRUS, p.950.哈里曼對貝爾納斯稱，美國已經(jīng)沒有必要關(guān)注蘇聯(lián)對日參戰(zhàn)了，但是中蘇條約的簽訂依然具有重大的意義，他還指出中蘇會(huì)談重新開始時(shí)有關(guān)美國利益的問題并提出了對策。

哈里曼認(rèn)為，中國不能單獨(dú)與蘇聯(lián)對抗，因此，在東北鐵路與港口的交涉上，如果給予蘇聯(lián)優(yōu)先于美國以及其他國家的外國商人以特殊權(quán)利，甚至讓步至其他外國商人不得在東北經(jīng)商的話，將違背美國的對華政策和國家利益。在此基礎(chǔ)上提出，為了使其“門戶開放”政策在東北不遭受失敗，美國有介入中蘇談判的必要性。具體做法是，向斯大林建議在中蘇協(xié)定中支持美國的“門戶開放”政策并提出具體文件，有了這一文件的話，如果美國在東北的利益受到損害，可以據(jù)此同蘇聯(lián)直接交涉。*Memorandum by the Ambassador in China(Hurley),(Babelsberg), July 28, 1945, FRUS, p.950.

7月31日，哈里曼再次致電貝爾納斯，提出了關(guān)于中蘇會(huì)談的展望與美國介入方式的文件。哈里曼認(rèn)為，斯大林一定會(huì)要求締結(jié)蘇聯(lián)7月初提出的方案，所以最終結(jié)果是中國將做出讓步，并且認(rèn)為如果美國不以堅(jiān)定的立場解釋《雅爾塔協(xié)定》的話，中蘇談判可能破裂，甚至雙方關(guān)系有更加緊張的可能性。如果宋子文讓步，就有損美國的利益。因此，關(guān)于美國的介入哈里曼提出了與7月28日不同的方案，即斯大林與宋子文堅(jiān)持各自主張時(shí)，由哈里曼做出如下通知：

第一，羅斯?？偨y(tǒng)在雅爾塔會(huì)談上關(guān)于大連港的態(tài)度，即羅斯福拒絕了斯大林的租借要求，而堅(jiān)持應(yīng)該將大連港作為國際化的自由港口。

第二，美國不允許將大連港劃為蘇聯(lián)的軍事區(qū)域或者作為蘇聯(lián)的海軍基地。

第三，如果斯大林不贊成將大連作為中國管理下的自由港，以商業(yè)方式租借給蘇聯(lián)一部分用于運(yùn)輸這一宋子文的提案的話，就成立由中國、蘇聯(lián)、美國(或者加上英國)組成的委員會(huì)，將大連作為自由港，監(jiān)督其經(jīng)營。

關(guān)于鐵路問題，該文件認(rèn)為中蘇分歧并不大，雙方可以商討。*Memorandum by the Ambassador in the Soviet Union(Harriman) to the Secretary of State, (Babelsberg), July 31, 1945, FRUS, pp.953-954.

在中蘇談判即將重新啟動(dòng)之際，哈里曼于8月4日向貝爾納斯國務(wù)卿提出要求，希望美國政府將與蘇聯(lián)交涉的權(quán)利交給他。*The Ambassador in the Soviet Union(Harriman) to she Sectary of State, (Berlin), August 4, 1945, FRUS, p.954.對此，貝爾納斯在5日回復(fù)稱，對哈里曼目前的意見與提案全部同意。也就是，1.根據(jù)羅斯?？偨y(tǒng)的意見，堅(jiān)決反對斯大林關(guān)于大連港的主張，支持宋子文的提案；2.條約締結(jié)時(shí)，讓斯大林立即公開發(fā)布承認(rèn)美國在東北“門戶開放”政策的書面文件；3.如果宋子文的提案不能通過的話，根據(jù)需要向斯大林和宋子文提出，美國建議成立由中國、蘇聯(lián)、美國(英國也有加入的可能性)組成國際委員會(huì)，將大連港作為自由港，監(jiān)督其經(jīng)營。*The Secretary of State to the Ambassador in the Soviet Union(Harriman), (Washington), August 5, 1945, FRUS, pp.955-956.

三、波茨坦會(huì)議后美國對中蘇談判的介入

在美國原子彈試驗(yàn)成功的背景下，波茨坦會(huì)議于7月17日至8月2日舉行，美國對蘇聯(lián)在中蘇談判中提出的在中國東北的權(quán)益的要求強(qiáng)烈不滿，并且在做出向日本投放原子彈的決定之后，有意將要積極加入要求日本無條件投降談判的蘇聯(lián)排除在外了。

此外，杜魯門總統(tǒng)還致電蔣介石，指示其在今后的中蘇談判中不許向蘇聯(lián)妥協(xié)。*President Truman to the Ambassador in China(Hurly), (Babelsberg), July 23, 1945, FRUS, p.950.然而，由于杜魯門向斯大林暗示了原子彈試驗(yàn)的成功，對斯大林而言，在日本投降之前對日參戰(zhàn)以及締結(jié)中蘇條約就成了刻不容緩的問題。斯大林做出的戰(zhàn)略決策是提前對日宣戰(zhàn)。*Tsuyoshi Hasegawa, Racing the Enemy: Stalin, Truman, and the Surrender of Japan, Harvard University Press, 2005.這一決定給中蘇談判帶來了重大的影響。

就在宋子文等中國代表抵達(dá)莫斯科的8月7日，斯大林便與其開始了會(huì)談。針對中方提出的必須將與大連有關(guān)的鐵路排除在軍事區(qū)域之外的主張，斯大林表示，與大連港相關(guān)的鐵路不劃為軍事區(qū)域，其民事行政屬于中國管轄，但是涉及安全問題時(shí)需要與蘇聯(lián)的軍事長官協(xié)商。*The Ambassador in the Soviet Union(Harriman) to the Secretary of State, (Moscow), August 7, 1945, FRUS, pp.957-958.顯然，斯大林做出了妥協(xié)，其目的在于盡快締結(jié)中蘇條約。會(huì)談決定8日中方向蘇聯(lián)外交部提出草案。

8月8日下午，莫洛托夫外長將中方人員中的外交部長王世杰與駐蘇大使傅秉長約到其官邸，聲明蘇聯(lián)將于8月9日與日本進(jìn)入戰(zhàn)爭狀態(tài)，并且宣讀了對日宣戰(zhàn)聲明。他同時(shí)表示，這一行動(dòng)是基于《雅爾塔協(xié)定》中關(guān)于蘇聯(lián)在對日參戰(zhàn)的有關(guān)內(nèi)容而決定的。因此，美國關(guān)于蘇聯(lián)最早在8月15日之前也不會(huì)對日參戰(zhàn)的預(yù)測失敗了。

8月8日夜晚，接到杜魯門命令的哈里曼與斯大林舉行了會(huì)談。哈里曼首先轉(zhuǎn)達(dá)了杜魯門總統(tǒng)將繼續(xù)支持《雅爾塔協(xié)定》的態(tài)度，并稱已故的羅斯?？偨y(tǒng)在與斯大林的會(huì)談中所持的美國對華政策，是以保證包括東北在內(nèi)的中國的領(lǐng)土主權(quán)和美國的門戶開放政策為基礎(chǔ)的，杜魯門總統(tǒng)也希望中、蘇在談判中考慮美國的長期利益。哈里曼還指出，在1924年的《中蘇解決懸案大綱協(xié)定》中，蘇聯(lián)曾放棄了在中國的治外法權(quán)等特權(quán)。關(guān)于中蘇談判的現(xiàn)狀他認(rèn)為：

第一，關(guān)于旅順港。為了安全與防衛(wèi)之目的，將其作為蘇聯(lián)的海軍基地符合中蘇雙方的利益，因此美國政府不反對。

第二，關(guān)于大連港。已故的羅斯?？偨y(tǒng)并沒有同意斯大林的租借要求，而是主張將其作為國際化的自由港，蘇聯(lián)在這一港口的特殊權(quán)益可以通過承認(rèn)其作為蘇聯(lián)進(jìn)出口貿(mào)易的不凍港而得到保證，即以商業(yè)的形式保證其利益。此外，從美國對華長期利益的角度而言，美國政府認(rèn)為大連港應(yīng)該在中國政府的管理之下。

第三，目前中蘇談判中涉及美國利益以及影響美國對華政策的所有事情都應(yīng)該與中蘇談判的促進(jìn)者杜魯門總統(tǒng)商談。*Memorandum of Conversation by the Minister Counselor in the Soviet Union(Kennan), (Moscow), August 8, 1945, FRUS, pp.960-965.

哈里曼認(rèn)為這些意見對美蘇雙方都有利，并在8月9日以書信的方式向莫洛托夫重申了上述主張。*The Ambassador in the Soviet Union(Harriman) to the Secretary of State, (Moscow), August 13, 1945, FRUS, pp.970-971.同日，哈里曼與王世杰討論了大連問題。哈里曼稱，在關(guān)于大連的協(xié)定中只能向蘇聯(lián)提供進(jìn)出口貨物之便，這種做法不影響美國的門戶開放政策，也不侵犯中國的主權(quán)，并且獲得了斯大林的同意。但是其中沒有加入《雅爾塔協(xié)定》中關(guān)于蘇聯(lián)“優(yōu)先權(quán)益”的表述，因此斯大林表示了不滿。并稱，關(guān)于大連的行政，斯大林要求港口的業(yè)務(wù)管理與警察權(quán)的意愿較強(qiáng)。*《王世杰日記》(手稿本)，第4冊，1945年8月9日，“中央研究院”近代史研究所刊行。

在8月10日宋子文與斯大林舉行會(huì)談前，哈里曼又向宋子文強(qiáng)調(diào)，中國關(guān)于大連的主張應(yīng)與《雅爾塔協(xié)定》一致，如果要在涉及美國利益的問題上做出讓步時(shí)，必須預(yù)先與美國商談。*The Ambassador in the Soviet Union(Harriman) to President Truman and the Secretary of State, (Moscow), August 10, 1945, FRUS, pp.966-967.在當(dāng)日的會(huì)談上，中蘇雙方首先談?wù)摿舜筮B問題，斯大林提出，大連市及其港口由中方負(fù)責(zé)管理，戰(zhàn)時(shí)由蘇聯(lián)對其實(shí)施軍事管制。

關(guān)于邊界問題，宋子文提出組織一個(gè)共同委員會(huì)勘定邊界后再承認(rèn)外蒙古的獨(dú)立。但是斯大林堅(jiān)持“現(xiàn)行邊界”，并威脅稱，如果中國不同意，內(nèi)、外蒙古的邊界線將消失，也就是內(nèi)蒙古將被外蒙古合并而形成更大的蒙古人民共和國。鐵路問題也進(jìn)行了討論。斯大林同意了宋子文提出的由雙方組成人數(shù)各半董事會(huì)的方案，但是堅(jiān)持鐵路的董事會(huì)主席由蘇聯(lián)人擔(dān)當(dāng)，宋子文未予同意。

蘇方關(guān)于支持國民政府這一最核心問題的表述并沒有如宋子文所期待般得以明確。雖然談判記錄中沒有，但是根據(jù)哈里曼向美國的報(bào)告可知，為了盡速迫使宋子文締結(jié)條約，會(huì)談最后，斯大林恐嚇?biāo)巫游恼f：“如果不那樣的話，共產(chǎn)黨將進(jìn)入滿洲?！?/p>

哈里曼關(guān)于這次會(huì)談的看法是，未解決的爭執(zhí)點(diǎn)是，斯大林要求對大連港口的設(shè)備與中國共同享有所有權(quán)，并且要求由蘇聯(lián)人擔(dān)任兩條鐵路的經(jīng)理。哈里曼認(rèn)為，宋子文對于前者不會(huì)妥協(xié)，對于后者應(yīng)該會(huì)同意。在此基礎(chǔ)上，哈里曼向杜魯門和貝爾納斯提出，后者不具有使談判決裂的重要性，但是如果宋子文允許將大連港口的設(shè)備的所有權(quán)與蘇聯(lián)共同擁有，則將有損于美國的利益，因此要求杜魯門與貝爾納斯立即給予具體意見。*The Ambassador in the Soviet Union(Harriman) to President Truman and the Secretary of State, (Moscow), August 11, 1945, FRUS, pp.967-969.

貝爾納斯于8月11日向哈里曼回復(fù)了五條意見。第一條稱，關(guān)于中國讓步以換取蘇聯(lián)將不支持與國民政府持不同政見者這一條款，雖然美國不能公開表示意見，但認(rèn)為蘇聯(lián)應(yīng)該對支持國民政府做出明確的表述。*The Secretary of State to the Ambassador in the Soviet Union(Harriman), (Washington), August 11, FRUS, 1945, pp.969-970.余下幾條的意見則是將具體應(yīng)對全權(quán)委托哈里曼來處理。

在中蘇繼續(xù)談判的8月12日，哈里曼致信莫洛托夫，稱根據(jù)宋子文的信息，蘇聯(lián)提出與中國共同擁有大連港的設(shè)備，他本人根據(jù)美國政府的命令，認(rèn)為那是有損美國利益的而不予支持。哈里曼也將此函抄送給了宋子文。*The Ambassador in the Soviet Union(Harriman) to the Secretary of State, (Moscow), August 13, FRUS, pp.970-971.顯然，最終蘇聯(lián)將其要求降至擁有大連港設(shè)備一半的所有權(quán)，哈里曼信函起到了一定作用。另一點(diǎn)值得注意的是，蘇聯(lián)同意了中國提出的設(shè)立中蘇軍事委員會(huì)這一提案。蘇聯(lián)在這一問題上的妥協(xié)，除了中國自身的努力以及美國的介入外，更加重要的是，在日本即將投降之際，中蘇雙方都希望在日本投降之前盡快締結(jié)條約。

結(jié) 語

通過以上分析可知，隨著原子彈試驗(yàn)的決定及其成功、用原子彈轟炸日本的決定這一系列形勢變化的發(fā)生，美國也逐漸加深了對中蘇談判的介入。而美國的介入主要圍繞大連問題，其目的是讓蘇聯(lián)承認(rèn)美國的“門戶開放”政策，以維護(hù)美國在中國東北的權(quán)益，防止蘇聯(lián)獨(dú)占東北。

在《中蘇友好同盟條約》締結(jié)的8月14日，蘇聯(lián)原本要與中國起草對美國“門戶開放”政策的諒解文件，但就在當(dāng)天，莫洛托夫稱，這一點(diǎn)已經(jīng)反映在條約之中沒有必要另行起草聲明。*The Ambassador in the Soviet Union(Harriman) to President Truman and Secretary of State, (Moscow), August 14, 1945, FRUS, pp.973-974.條約締結(jié)后，雖然美國繼續(xù)要求蘇聯(lián)與中國起草該文件，但是沒有實(shí)現(xiàn)。*詳細(xì)過程參見：The China White Paper, 1949.

后來，雖然以美國為首的各國向蘇聯(lián)提出抗議，蘇聯(lián)還是繼續(xù)拒絕了第三國對大連港的使用?？梢哉f，在《雅爾塔協(xié)定》基礎(chǔ)上簽訂的《中蘇友好同盟條約》中已經(jīng)蘊(yùn)涵著圍繞中國的美蘇冷戰(zhàn)的起源。