楊威 周磊

摘要：國防專利解密和轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化是制約“軍轉(zhuǎn)民”的關(guān)鍵瓶頸之一，對促進(jìn)民用產(chǎn)業(yè)發(fā)展、反哺軍工產(chǎn)業(yè)做強(qiáng)、避免資源浪費(fèi)具有重要意義。當(dāng)前，我國國防專利解密和轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化面臨著風(fēng)險(xiǎn)大、成本高、規(guī)定嚴(yán)、缺激勵(lì)、少平臺等問題，亟需借鑒發(fā)達(dá)國家經(jīng)驗(yàn)，從開展國防專利保密解密制度改革、完善專利解密和轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化工作機(jī)制、建立健全國防專利轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化平臺、強(qiáng)化專利轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化政策激勵(lì)等途徑，推動我國國防專利解密和轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化，加速軍民深度融合。

關(guān)鍵詞：軍民融合國防專利解密轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化

一、推進(jìn)國防專利解密和轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的意義

黨的十九大報(bào)告明確要求：“實(shí)施軍民融合戰(zhàn)略”，“深化國防科技工業(yè)改革，形成軍民融合深度發(fā)展格局”。2017年9月22日，習(xí)近平總書記在中央軍民融合發(fā)展委員會第二次全體會議上進(jìn)一步強(qiáng)調(diào)，“推動軍民融合發(fā)展既要加強(qiáng)頂層設(shè)計(jì)又要堅(jiān)持重點(diǎn)突破”，要“向重點(diǎn)領(lǐng)域聚焦用力，以點(diǎn)帶面推動整體水平提升”。國防知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化是制約“軍轉(zhuǎn)民”發(fā)展的重要瓶頸。近年來，我國國防專利申請持續(xù)保持40%的年增長率柴永忠我國防專利呈現(xiàn)蓬勃發(fā)展態(tài)勢 受理申請2萬余項(xiàng)[N].解放軍報(bào)，2009—10—09，軍工系統(tǒng)積累了大量優(yōu)質(zhì)國防專利技術(shù)，但大量專利陷入“沉睡”狀態(tài)，嚴(yán)重制約“軍轉(zhuǎn)民”進(jìn)程。據(jù)統(tǒng)計(jì)，我國國防科研項(xiàng)目成果中5%申請了專利，在申請的專利技術(shù)中僅有10%—20%，最終轉(zhuǎn)化到商業(yè)生產(chǎn)中，遠(yuǎn)低于世界發(fā)達(dá)國家50%—60%的轉(zhuǎn)化率李萍等我國國防科技成果推廣轉(zhuǎn)化存在的問題及對策研究[J].航天工業(yè)管理，2013（11）。對此，國防科工局《2017年軍民融合專項(xiàng)行動計(jì)劃》專項(xiàng)提到“推動軍工技術(shù)轉(zhuǎn)化應(yīng)用”，“指導(dǎo)和支持有關(guān)地方國防科技工業(yè)管理部門開展軍工技術(shù)成果轉(zhuǎn)化試點(diǎn)”。因此，當(dāng)前研究破解國防專利解密和轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化難題，具有重要意義。

一是國防專利解密及轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化有利于帶動民用產(chǎn)業(yè)發(fā)展。改革開放以來，我國軍工行業(yè)發(fā)揮裝備、技術(shù)與人才優(yōu)勢，在航天、航空、核、電子信息、船舶等技術(shù)領(lǐng)域積累了大量國防專利。通過國防專利解密和推廣應(yīng)用，有助于帶動民用產(chǎn)業(yè)發(fā)展。如2014年湖南省軍民融合重大工程領(lǐng)域全年專利申請超過1200項(xiàng)陳宗昊湖南今年重點(diǎn)推進(jìn)26個(gè)軍民兩用重大產(chǎn)業(yè)項(xiàng)目建設(shè)[EB/OL]. http：//news 163 com/15/0204/18/AHKLARSA00014AEE html，2015—07—28，通過重大專項(xiàng)應(yīng)用示范項(xiàng)目的牽引作用，帶動了電子信息、衛(wèi)星導(dǎo)航、航空航天材料等技術(shù)在民用領(lǐng)域的推廣應(yīng)用。

二是國防專利解密及轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化有利于反哺軍工產(chǎn)業(yè)做強(qiáng)做大。通過國防專利解密，將“沉睡”的國防專利變成現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力，將會激活軍工行業(yè)的活力：有利于通過建立對國防專利職務(wù)發(fā)明人的長效激勵(lì)機(jī)制（如股權(quán)、期權(quán)、分紅權(quán)等）調(diào)動和激發(fā)廣大國防科研人員的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)激情，推動軍工行業(yè)做強(qiáng)做大。

三是國防專利解密及轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化有利于避免國家研發(fā)資源的重復(fù)投入?，F(xiàn)代科技迅速發(fā)展，使軍民兩用技術(shù)在發(fā)達(dá)國家高度重合，目前發(fā)達(dá)國家的軍事專用技術(shù)比重已不到15%，軍民通用技術(shù)超過80%馮小松美軍想當(dāng)“聰明采購商”[N].解放軍報(bào)，2010—09—16。由于我國軍民分割的體制障礙，以及國防專利自身的保密性、排他性要求，使得國防專利技術(shù)很難民用轉(zhuǎn)化。也使得在相關(guān)技術(shù)研發(fā)和科技攻關(guān)中，國家在軍口、民口重復(fù)投入，大量研發(fā)資源浪費(fèi)。如2017年中央軍委裝備發(fā)展部首次集中解密的3000余件國防專利中，就有1000余件國防專利屬于重復(fù)申請裴賢國防知識產(chǎn)權(quán)：要保護(hù)更要轉(zhuǎn)化[N].中國國防報(bào)，2017—06—26 。

二、國防專利解密及轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化存在的問題

國防類專利與普通類專利在定義、受理機(jī)構(gòu)和解密權(quán)限上有很大差別（如表1所示），國家對國防知識產(chǎn)權(quán)有相當(dāng)多限制性的法律條款，這使得國防專利解密和轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化存在較多困難。

1990年，我國第一部《國防專利條例》發(fā)布施行，2004年新的《國防專利條例》開始施行，同時(shí)《國防專利補(bǔ)償辦法》等4個(gè)配套規(guī)章一并頒布。但由于過嚴(yán)定密，解密制度和機(jī)制并不完善。如《國防專利條例》第6條明確規(guī)定，“在國防專利權(quán)保護(hù)期限內(nèi)，由于情況變化不需要繼續(xù)保密的，國防專利局有權(quán)作出及時(shí)解密決定”。同時(shí)明確規(guī)定了國防專利解密的具體程序?yàn)椤皩＠麢?quán)人請求解密——國防專利局審查決定——《國防專利內(nèi)部通報(bào)》刊登結(jié)果——報(bào)告中國專利局——國防專利轉(zhuǎn)為普通專利”（其中，專利權(quán)人屬于全民所有制單位的，還需要附送原確定密級機(jī)關(guān)的意見的文件副本），程序繁瑣。表1國防專利與普通專利的比較

定義不同國防專利是專利的一種。指涉及國防利益以及對國防建設(shè)有潛在作用需要保密的發(fā)明專利（根據(jù)《國防專利條例》）專利保護(hù)的對象主要有發(fā)明、實(shí)用新型、外觀設(shè)計(jì)（根據(jù)《專利法》）受理機(jī)構(gòu)不同申請統(tǒng)一由國防專利局受理，其主題必須是涉及國防利益或?qū)澜ㄔO(shè)有潛在作用的發(fā)明創(chuàng)造，內(nèi)容保密申請的主題一般不涉及國防利益，由國家知識產(chǎn)權(quán)局專利局負(fù)責(zé)受理新穎性標(biāo)準(zhǔn)不同對新穎性的要求更嚴(yán)格、標(biāo)準(zhǔn)更高對新穎性要求相對較低對專利申請權(quán)和專利

轉(zhuǎn)讓的規(guī)定不同國防專利申請權(quán)和國防專利權(quán)禁止向國外的單位和個(gè)人以及在國內(nèi)的外國人和外國機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)讓一般專利申請權(quán)或?qū)＠麢?quán)的轉(zhuǎn)讓沒有相應(yīng)限制費(fèi)用規(guī)定不同不需繳納維持費(fèi)，國防專利權(quán)人可以獲得國防專利補(bǔ)償費(fèi)，數(shù)額由國防專利局確定從第3年起需繳納申請維持費(fèi)，普通發(fā)明專利權(quán)人不能獲得補(bǔ)償專利代理規(guī)定不同需要委托國防專利局指定、經(jīng)過國家知識產(chǎn)權(quán)局核準(zhǔn)公告的國防專利代理機(jī)構(gòu)代理一般專利申請的代理則無此限制資料來源：朱克毓等國防專利定密與解密存在的問題及對策研究[J].合肥工業(yè)大學(xué)學(xué)報(bào)（社會科學(xué)版），2015（1）由上述法律規(guī)定，我們可以看到，國防專利解密需要專利權(quán)人申請解密，國防專利局在《內(nèi)部通報(bào)》上刊登，報(bào)中國專利局，轉(zhuǎn)普通專利。具體分析來看，當(dāng)前國防專利解密難、轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化難，存在以下原因：

（一）風(fēng)險(xiǎn)大，不敢解密和轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化

第一，政治風(fēng)險(xiǎn)大。國防專利管理實(shí)行失泄密責(zé)任追究“一票否決制”，雖然有助于提高相關(guān)責(zé)任人保密意識，但同時(shí)導(dǎo)致國防專利權(quán)人、管理人心態(tài)保守，不愿輕易轉(zhuǎn)化而承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)和責(zé)任，導(dǎo)致“專利沉睡”。我國對國防專利解密的法律制度過于粗線條、缺乏實(shí)施細(xì)則，保密期限過長，迄今為止，經(jīng)國防專利人請求解密的專利較少楊梅蘭我國國防專利解密制度的檢討與重構(gòu)[J].南京航空航天大學(xué)學(xué)報(bào)（社會科學(xué)版），2015（3）。第二，市場風(fēng)險(xiǎn)大。國防專利權(quán)持有者大部分集中在軍隊(duì)、軍工、科研院所等系統(tǒng)，國防專利在技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、考核導(dǎo)向等方面與民用市場有較大差別，對民用市場的適用性存在天然的不足，需要進(jìn)行大量的二次開發(fā)，設(shè)備、固定資產(chǎn)等投入較大，市場前景并不明朗。同時(shí)，軍工系統(tǒng)缺少有效的市場推廣模式、推廣人才，成果轉(zhuǎn)化也很難滿足市場要求。

（二）規(guī)定嚴(yán)，不易解密和轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化

第一，主動解密意愿不強(qiáng)。自新修訂保密法頒布并實(shí)施后，國防專利定密權(quán)已被收回到國防專利原生成單位，而專利生成單位大部分不愿意主動解密。第二，定密解密標(biāo)準(zhǔn)不規(guī)范。實(shí)際工作中，各專利生成單位往往制定了本單位的國防專利定密、保密和解密操作規(guī)范，使得不同單位管理標(biāo)準(zhǔn)不一，定密偏高、非密錯(cuò)定、解密難等問題普遍。此外，由于國防專利定密、解密手續(xù)繁雜、經(jīng)手人員變更等原因，也會導(dǎo)致定密、解密要求前后不一致。

（三）成本高，不能解密和轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化

第一，信息成本高。近年來，為促進(jìn)國防專利轉(zhuǎn)化，軍委裝備發(fā)展部國防知識產(chǎn)權(quán)局上線運(yùn)行國防知識產(chǎn)權(quán)信息平臺。但只有持有平臺查詢審批手續(xù)的單位才能查詢，且只能在北京、重慶、上海、西安、深圳和沈陽等6個(gè)涉密查詢站點(diǎn)查詢，導(dǎo)致國防專利供需雙方的搜索成本都較高。廣大民用企業(yè)來說，并沒有直接的信息通道獲取相關(guān)國防專利的技術(shù)特點(diǎn)等信息。第二，轉(zhuǎn)化成本高。國防專利技術(shù)涉及國家安全，轉(zhuǎn)化前要經(jīng)過審批，轉(zhuǎn)化主體要符合有關(guān)保密資質(zhì)，尤其是涉密程度高的軍民兩用技術(shù)，還要通過技術(shù)降密才能轉(zhuǎn)化，程序繁瑣、過程復(fù)雜。再次，合同談判、履行和監(jiān)督成本高。目前國內(nèi)市場上沒有專業(yè)的國防專利轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化價(jià)值評估機(jī)構(gòu)，國防專利的轉(zhuǎn)化方式、轉(zhuǎn)化價(jià)值都需要反復(fù)談判，國防專利供需雙方的談判成本、履約成本和監(jiān)督成本都很高，影響專利轉(zhuǎn)化時(shí)機(jī)選擇。

（四）缺激勵(lì)，不愿解密及轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化

第一，單位“重軍輕民”。長期以來，國防科技研發(fā)系統(tǒng)形成了“國家下任務(wù)，國家撥資金，國家收項(xiàng)目（產(chǎn)品）”的計(jì)劃制研發(fā)模式，導(dǎo)致軍工科研院所普遍重視軍品科研輕視民品開發(fā)、重視科技研發(fā)忽視推廣應(yīng)用的問題。第二，個(gè)人缺少利益激勵(lì)。由于缺乏成果轉(zhuǎn)化激勵(lì)機(jī)制，國防專列權(quán)人個(gè)人很難從推廣應(yīng)用中獲益，大大降低了國防專利持有人轉(zhuǎn)化的動力。第三，缺乏可操作性細(xì)則。雖然國家出臺了一些促進(jìn)國防專利轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的政策，但原則性多、操作性差。地方也缺乏屬地配套獎(jiǎng)勵(lì)扶持執(zhí)行權(quán)，對屬地軍工企事業(yè)單位無法進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì)扶持。

（五）少平臺，不會解密和轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化

第一，軍地之間缺乏協(xié)調(diào)平臺。目前，中國國防專利由地方和部隊(duì)共同保護(hù)管理，地方系統(tǒng)的國防專利管理由國防科工委負(fù)責(zé)，軍隊(duì)系統(tǒng)的國防專利管理由國防知識產(chǎn)權(quán)局負(fù)責(zé)，相互間缺乏協(xié)同，且重受理、審查和管理，而輕解密、轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化。同時(shí)，地方國防科工局保密解密自主權(quán)限不夠，無法全過程監(jiān)管軍工企業(yè)國防專利定密、保密和解密，也缺乏屬地國防專利信息管理權(quán)，不能掌握也不能及時(shí)提供相關(guān)國防專利信息。第二，軍民之間缺乏協(xié)調(diào)平臺。國防專利轉(zhuǎn)化比普通專利轉(zhuǎn)化更復(fù)雜，但我國市場上缺乏專業(yè)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化中介服務(wù)機(jī)構(gòu)?，F(xiàn)有的中國國科技信息中心下屬的國防專利服務(wù)中心，其業(yè)務(wù)重點(diǎn)在于代理國防專利的申請、撤銷、糾紛處理等，對國防專利轉(zhuǎn)化業(yè)務(wù)涉及很少。

三、國外推進(jìn)國防專利解密及轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的經(jīng)驗(yàn)

典型發(fā)達(dá)國家的國防科技成果轉(zhuǎn)化以美國為代表，并形成了較為成熟的制度體系。

一是建立系統(tǒng)的國防專利轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化法律制度。美國制定了一整套國防專利法律體系，操作性極強(qiáng)，如《國防部合同知識產(chǎn)權(quán)問題指南》、《陸軍知識產(chǎn)權(quán)管理規(guī)定》等，規(guī)范著美國國防知識產(chǎn)權(quán)的開發(fā)、使用轉(zhuǎn)讓、轉(zhuǎn)化和出口等馮媛軍民融合戰(zhàn)略下的國防知識產(chǎn)權(quán)制度研究：基于國內(nèi)外比較分析[J].中國科技論壇，2016（7）。俄羅斯制定了《俄羅斯聯(lián)邦共和國國防工業(yè)“軍轉(zhuǎn)民”法》、《2001—2006年俄羅斯國防工業(yè)改革和發(fā)展規(guī)劃》等相關(guān)法律法規(guī)朱虹并不完美的美俄日經(jīng)驗(yàn)軍民融合與國際接軌需“選擇性”借鑒[N].中國企業(yè)報(bào)，2016—08—08。目前俄羅斯國防高科技領(lǐng)域中，約有70%以上的技術(shù)成為軍民兩用技術(shù)何培育新常態(tài)下國防專利轉(zhuǎn)化的現(xiàn)實(shí)瓶頸與對策研究[J].科技進(jìn)步與對策，2015（22）。

二是建立專門的國防專利監(jiān)督管理部門。國防部、美國專利與商標(biāo)局，美國海、陸、空三軍軍部均設(shè)有專門的知識產(chǎn)權(quán)機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)處理國防知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)、服務(wù)和轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化工作。如美國國防部成立的“聯(lián)邦實(shí)驗(yàn)室技術(shù)轉(zhuǎn)移聯(lián)合體”，主要職責(zé)之一就是為中小企業(yè)的技術(shù)轉(zhuǎn)化提供協(xié)助。英國國防采辦局設(shè)有專門的知識產(chǎn)權(quán)工作小組，負(fù)責(zé)國防知識產(chǎn)權(quán)的政策制定、國防知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化。

三是建立有效的國防專利數(shù)據(jù)庫和轉(zhuǎn)化應(yīng)用平臺。自1970年開始，美國先后建立了聯(lián)邦實(shí)驗(yàn)室技術(shù)轉(zhuǎn)移聯(lián)合體、美國航空航天工業(yè)應(yīng)用中心、管理技術(shù)研究院、聯(lián)邦實(shí)驗(yàn)室聯(lián)盟情報(bào)交換站等國防專利推廣轉(zhuǎn)化組織，美國國防科技信息中心（DITIC）組建了3個(gè)國防科技文獻(xiàn)信息數(shù)據(jù)庫，美國國防部和各軍部則均建立了軍民兩用技術(shù)信息數(shù)據(jù)庫馮媛軍民融合戰(zhàn)略下的國防知識產(chǎn)權(quán)制度研究：基于國內(nèi)外比較分析[J].中國科技論壇，2016（7）。

四是完善國防專利評估交易機(jī)制。美國制定了系統(tǒng)、全面的法律法規(guī)，如《美國國防部財(cái)務(wù)管理規(guī)則》、審計(jì)局的《監(jiān)督無形資產(chǎn)交易的財(cái)稅政策等系列知識產(chǎn)權(quán)評估準(zhǔn)則。與此同時(shí)，市場上也有一大批專業(yè)化的國防知識產(chǎn)權(quán)評估資格中介，如普華永道會計(jì)事務(wù)所（PWC）、美國德勤會計(jì)事務(wù)所（DTT）等。

五是實(shí)施動態(tài)強(qiáng)制解密制度。很多國防專利技術(shù)領(lǐng)先于民用技術(shù)，及時(shí)主動解密國防專利有利于推動軍民融合。如美國規(guī)定國防專利解密周期為1年，1年后多數(shù)國防專利可轉(zhuǎn)普通專利，并形成了國防專利的動態(tài)解密機(jī)制。如2005—2011年，有效的保密發(fā)明指令平均每年新增106個(gè)，解除55個(gè)，基本維持在5000件上下（如表2所示）。

四、推進(jìn)國防專利解密和轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的對策建議

（一）開展國防專利保密解密制度改革

1探索完善保密定密解密制度。建議以國內(nèi)部分軍民融合發(fā)達(dá)的省市為試點(diǎn)，對在試點(diǎn)范圍內(nèi)的軍工科研院所、軍工企業(yè)的國防專利定期清理，對專利的涉密情況進(jìn)行再審查并重新確定密級，以便及早發(fā)現(xiàn)可轉(zhuǎn)化的國防專利技術(shù)。確定科學(xué)定密解密依據(jù)，進(jìn)一步明確國防專利定密解密標(biāo)準(zhǔn)。對不同類國防專利實(shí)施分類管理，分別制定定密、解密的條件、標(biāo)準(zhǔn)和程序及實(shí)施細(xì)則，尤其是解密可以設(shè)計(jì)成年度動態(tài)解密、強(qiáng)制解密以及主動申請解密等類型，形成標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一、操作規(guī)范、易于推廣的定密、解密工作手冊，爭議事項(xiàng)的處理原則和方法。完善失泄密處罰制度，避免“一票否決”，探索采取一事一辦和累進(jìn)懲罰制。

2探索明確中央地方事權(quán)分配。理順中央與地方事權(quán)分配，探索實(shí)施國防專利屬地化管理。爭取軍隊(duì)、國家部委授權(quán)，將國防專利的定密、解密、審批及查詢相關(guān)事務(wù)交由地方國防科工辦承擔(dān)，國防知識產(chǎn)權(quán)局統(tǒng)籌更高層次協(xié)調(diào)工作。探索中央與地方在國防知識產(chǎn)權(quán)解密及轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化方面的任務(wù)分工、權(quán)責(zé)界限，充分調(diào)動地方積極性、發(fā)揮中央統(tǒng)籌協(xié)調(diào)優(yōu)勢。

3探索開展國防專利解密及轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的行政審批改革。2012年8月，武漢市頒布了《促進(jìn)東湖國家自主創(chuàng)新示范區(qū)科技成果轉(zhuǎn)化體制機(jī)制創(chuàng)新若干意見》，部分條款突破國家《科技成果轉(zhuǎn)化法》現(xiàn)有規(guī)定，并得到了國家認(rèn)可、其他省市模仿。指導(dǎo)和支持有關(guān)地方國防科技工業(yè)管理部門開展軍工技術(shù)成果轉(zhuǎn)化試點(diǎn)。允許地方積極探索出臺國防科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的創(chuàng)新政策，建立地方版、有突破、有特色的國防專利解密、轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化政策。

4探索開展國防專利解密及轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化績效考核。研究制定國防專利解密及轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化績效考核評價(jià)指標(biāo)體系，將國防科研生產(chǎn)單位解密成效納入年度考核。加強(qiáng)對科研院所、高等院校、軍工企業(yè)等試點(diǎn)單位從事科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化工作情況進(jìn)行考核，考核結(jié)果作為各上級主管部門對試點(diǎn)單位科研項(xiàng)目、基礎(chǔ)建設(shè)、資金等支持的重要依據(jù)。

（二）完善國防專利解密和轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的工作機(jī)制

1推動專利解密和轉(zhuǎn)化的工作指導(dǎo)。積極舉辦國防專利運(yùn)營培訓(xùn)班，大力培養(yǎng)國防專利解密、轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的專業(yè)化人才；組織人手編制《國防專利解密及轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的工作手冊》，開展國防專利解密及轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的案例研究，支持各軍工集團(tuán)、軍工院所申報(bào)國防專利運(yùn)營試點(diǎn)。聯(lián)合工業(yè)和信息化部等部門舉辦軍民兩用技術(shù)創(chuàng)新應(yīng)用大賽。

2制定國防專利解密和轉(zhuǎn)化目錄。對現(xiàn)有國防專利進(jìn)行分類梳理，編制國防專利解密和轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化現(xiàn)狀分析報(bào)告。發(fā)布國防科技工業(yè)知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化目錄，根據(jù)國防專利的技術(shù)質(zhì)量、轉(zhuǎn)化效益分別建立“優(yōu)選目錄”、“放棄目錄”、“扶持目錄”等類型，實(shí)施不同的支持政策，形成國防專利解密及轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的淘汰一批、扶持一批、優(yōu)選一批，推動國防專利持續(xù)、健康轉(zhuǎn)化。

（三）建立健全國防專利解密和轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的平臺

成立銜接中央與地方、統(tǒng)籌國防知識產(chǎn)權(quán)資源的權(quán)威管理平臺，發(fā)揮市場在國防專利解密和轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化中的基礎(chǔ)作用，簡化政府管制、行政審批的過程，降低國防專利解密和轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化交易成本。

1成立國防專利解密顧問委員會。借鑒美國軍事服務(wù)專利咨詢委員會（ASPAB）（1997年后由國防技術(shù)安全管理部（DTSA）代替）的經(jīng)驗(yàn)，在我國國防知識產(chǎn)權(quán)局內(nèi)，探索成立國防專利解密顧問委員會。由國防科工局、知識產(chǎn)權(quán)局、地方部隊(duì)、國防科研院所、軍工集團(tuán)、軍隊(duì)院校、軍民技術(shù)轉(zhuǎn)移行業(yè)及其他行業(yè)協(xié)會等部門遴選的專家組建，履行定密、解密、轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、工作程序、法律政策制定，以及解密監(jiān)督和考核等職能。

2建立國家軍轉(zhuǎn)民技術(shù)交易試點(diǎn)平臺。依托軍委裝備發(fā)展部國防知識產(chǎn)權(quán)局上線運(yùn)行的國防知識產(chǎn)權(quán)信息平臺，開展國家軍轉(zhuǎn)民技術(shù)交易試點(diǎn)，主要履行2項(xiàng)基本職能：第一，受軍工科研院所、軍工集團(tuán)、高校院所等單位委托，收集各單位具有民用應(yīng)用前景的軍轉(zhuǎn)民技術(shù)成果以及工信部發(fā)布的《軍用技術(shù)轉(zhuǎn)民用推廣目錄》中收錄專利和技術(shù)成果，建立軍轉(zhuǎn)民技術(shù)成果項(xiàng)目庫，定期或?qū)崟r(shí)發(fā)布軍轉(zhuǎn)民技術(shù)成果信息，同時(shí)建議在省會城市設(shè)立保密查詢點(diǎn)；第二，引進(jìn)第三方專業(yè)機(jī)構(gòu)參與，為全國軍轉(zhuǎn)民技術(shù)交易提供相關(guān)的技術(shù)交易撮合服務(wù)，如成果拍賣、評估服務(wù)、專項(xiàng)對接、展覽展示、組織推介會、項(xiàng)目路演、區(qū)域巡展等線上線下相結(jié)合的服務(wù)。

3培育軍民融合中介服務(wù)體系。積極出臺軍民融合中介服務(wù)體系扶持政策，加大國內(nèi)知名中介機(jī)構(gòu)的引入，培育本土中介服務(wù)商，為國防專利供需雙方，提供國防專利信息咨詢、價(jià)值評估、商務(wù)談判、合同簽訂、履約監(jiān)督等服務(wù)，降低國防專利轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化難度。

（四）強(qiáng)化國防專利解密和轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的政策激勵(lì)

積極借鑒國內(nèi)外國防專利解密和轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的政策經(jīng)驗(yàn)，建立健全政策激勵(lì)體系。

1探索引入股權(quán)激勵(lì)機(jī)制。研究擬制國防專利價(jià)值的評估制度。尊重國防專利權(quán)利人利益，探索引入股權(quán)激勵(lì)機(jī)制，如技術(shù)入股、股權(quán)獎(jiǎng)勵(lì)、收益分紅等加大對國防專利解密及轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化過程中單位及個(gè)人的獎(jiǎng)勵(lì)，形成國防專利解密的“正向激勵(lì)”。

2探索建立地方資金扶持。目前，中國軍民融合投融資渠道不暢通，國防科工局的軍用技術(shù)推廣專項(xiàng)資金僅針對國防領(lǐng)域軍工單位，且數(shù)量有限（每年約15—20個(gè)項(xiàng)目）馮媛軍民融合戰(zhàn)略下的國防知識產(chǎn)權(quán)制度研究：基于國內(nèi)外比較分析[J].中國科技論壇，2016（7）。建議增加軍用技術(shù)推廣專項(xiàng)資金規(guī)模，擴(kuò)大申報(bào)范圍，加大財(cái)政資金支持力度；探索設(shè)立“國防專利轉(zhuǎn)化基金”，促進(jìn)國防專利與市場和資本對接，持續(xù)推進(jìn)國防專利轉(zhuǎn)化；加大國防專利解密、轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的政府風(fēng)投支持，貸款貼息等。

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〔本文系湖北省教育廳人文社會科學(xué)研究青年項(xiàng)目“基于專利數(shù)據(jù)挖掘的高技術(shù)企業(yè)核心技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警研究”（項(xiàng)目編號：17Q095）、湖北省技術(shù)創(chuàng)新專項(xiàng)軟科學(xué)項(xiàng)目“基于技術(shù)融合視角的潛在新興技術(shù)識別與應(yīng)用研究”（項(xiàng)目編號：2017ADC101）的階段性成果?！?/p>

（楊威，湖北省發(fā)展改革委中部辦。周磊，武漢紡織大學(xué)會計(jì)學(xué)院。）