“訴訟標(biāo)的已為生效裁判所羈束”的理解與適用

惠琳琳

摘要：在行政訴訟領(lǐng)域內(nèi)，有關(guān)前案已生效裁判對(duì)后案訴訟標(biāo)的的羈束力問題，僅見于2015年4月22日最高人民法院《關(guān)于適用〈中華人民共和國行政訴訟法〉若干問題的解釋》第3條第1款第9項(xiàng)中，將“訴訟標(biāo)的為生效判決所羈束”修訂為“訴訟標(biāo)的已為生效裁判所羈束”，應(yīng)當(dāng)不予立案；已經(jīng)立案的，應(yīng)當(dāng)裁定駁回起訴。因現(xiàn)行法律法規(guī)或司法解釋均未對(duì)該條文進(jìn)行明確闡釋，故實(shí)務(wù)界適用時(shí)常有爭(zhēng)議。本文以穆某向檢察機(jī)關(guān)申請(qǐng)行政訴訟監(jiān)督一案為視角，圍繞檢法兩院的爭(zhēng)議焦點(diǎn)，從案情介紹、法律分析及引申理論三方面闡述對(duì)“訴訟標(biāo)的已為生效裁判所羈束”的理解與適用。結(jié)論是在行政訴訟中，前案生效判決若對(duì)后案被訴具體行政行為的合法性進(jìn)行了確認(rèn)，則對(duì)后案產(chǎn)生羈束力；前案生效判決若僅將后案被訴具體行政行為的標(biāo)的物（如行駛證）作為定案證據(jù)予以采信，則不意味著對(duì)后案被訴具體行政行為的合法性進(jìn)行了確認(rèn)，對(duì)后案不產(chǎn)生羈束力。

關(guān)鍵詞：訴訟標(biāo)的 生效裁判 羈束力 公定力 合法性審查

[基本案情及訴訟過程]

穆某與薛某素有經(jīng)濟(jì)往來，穆某名下有一輛汽車的行駛證、產(chǎn)權(quán)登記證及其身份證復(fù)印件均由薛某持有。2016年初，穆某為防止車輛被薛某過戶，便將薛某持有的行駛證掛失后補(bǔ)辦了新的行駛證。2016年3月17日上午，薛某向車管所申請(qǐng)車輛過戶登記時(shí)被告知其持有的行駛證與計(jì)算機(jī)錄入信息不符，不符合過戶條件。同日中午，薛某假冒穆某的名義又補(bǔ)辦了一張行駛證，使穆某持有的行駛證作廢。下午，薛某持該補(bǔ)辦的行駛證、機(jī)動(dòng)車登記證及二手車銷售統(tǒng)一發(fā)票等材料向車管所申請(qǐng)車輛過戶登記。3月18日，車管所對(duì)薛某提交的材料審核后辦理了車輛轉(zhuǎn)移登記。穆某知情后于2016年5月16日以車管所為薛某辦理車輛過戶登記行為違法為由向法院提起行政訴訟，法院以“車管所依法盡到了形式上的審慎注意義務(wù)”為由駁回其訴訟請(qǐng)求。判決生效后，穆某又以車管所違法為薛某補(bǔ)辦其行駛證為由再次起訴，法院以“本案被訴行政行為已為生效裁判所羈束”為由再次駁回。穆某不服，向檢察機(jī)關(guān)申請(qǐng)行政訴訟監(jiān)督。

[爭(zhēng)議焦點(diǎn)]

本案的爭(zhēng)議焦點(diǎn)問題在于，穆某訴請(qǐng)審查的車管所為薛某補(bǔ)辦其行駛證的合法性，是否已為前訴生效判決所羈束；前訴有關(guān)車輛過戶登記行為合法的裁判，是否對(duì)車管所為薛某補(bǔ)辦其行駛證的認(rèn)定形成既判力。

法院認(rèn)為，過戶登記之訴與補(bǔ)辦行駛證之訴涉及的當(dāng)事人完全相同，補(bǔ)辦前后行駛證上記載的權(quán)利人均為穆某，其權(quán)利義務(wù)并未受影響；過戶登記之訴的生效判決已將行駛證當(dāng)做主要證據(jù)予以采信，是間接對(duì)車管所給薛某補(bǔ)辦穆某行駛證的行為進(jìn)行了合法性確認(rèn)，過戶登記之訴的生效判決已對(duì)車管所為薛某補(bǔ)辦其行駛證的認(rèn)定形成既判力，故駁回訴訟請(qǐng)求是正確的。

檢察院認(rèn)為，即使兩訴的當(dāng)事人完全相同，補(bǔ)辦前后行駛證上記載的權(quán)利人亦均為穆某，但由于行政機(jī)關(guān)在薛某沒有提交委托手續(xù)的情況下為其補(bǔ)辦了穆某的行駛證，間接導(dǎo)致薛某順利把穆某名下的車輛過戶到了自己名下；穆某維護(hù)自己合法權(quán)益，本應(yīng)先提起補(bǔ)辦行駛證之訴，但其先提起了過戶登記之訴；法院在過戶登記的生效判決中將行駛證當(dāng)做主要證據(jù)予以采信，只是將具體行政行為標(biāo)的物當(dāng)做證據(jù)予以采信，并沒有確認(rèn)補(bǔ)辦行駛證行為的合法性，所以法院以“本案被訴行政行為已被生效裁判所羈束”為由駁回穆某后訴的請(qǐng)求是不正確的。

[監(jiān)督理由之法理評(píng)析]

筆者贊同檢察機(jī)關(guān)的觀點(diǎn)。對(duì)“訴訟標(biāo)的已為生效裁判所羈束”中的“羈束”應(yīng)作嚴(yán)格理解，不能認(rèn)為只要與訴訟標(biāo)的有關(guān)就是羈束，尤其是在當(dāng)事人完全相同的數(shù)個(gè)訴中。本案前訴對(duì)行駛證予以采信，只是對(duì)具體行政行為標(biāo)的物的確認(rèn)，并非對(duì)后訴被訴具體行政行為合法性的確認(rèn)，因此前訴生效判決對(duì)后訴的訴訟標(biāo)的不形成羈束力，法院駁回穆某訴訟請(qǐng)求欠妥。理由如下：

（一）要從理論上區(qū)分訴訟標(biāo)的和訴訟標(biāo)的物的不同

行政訴訟的訴訟標(biāo)的是被訴具體行政行為，如行政機(jī)關(guān)給申請(qǐng)人補(bǔ)辦行駛證的行為。訴訟標(biāo)的物則是被訴具體行政行為指向或涉及的對(duì)象，如補(bǔ)辦的行駛證。只有作為訴訟標(biāo)的的被訴具體行政行為被生效裁判的效力所羈束，當(dāng)事人又對(duì)該具體行政行為提起訴訟時(shí)，才屬于“訴訟標(biāo)的已為生效裁判所羈束”的情形。如果僅是被訴具體行政行為指向或涉及的對(duì)象即訴訟標(biāo)的物被生效裁判作為定案依據(jù)予以采信，則不屬于“訴訟標(biāo)的已為生效裁判所羈束”的情形。比如，民事判決中對(duì)于房產(chǎn)證作為證據(jù)加以采信并不意味著法院已對(duì)房管部門的發(fā)證行為作出確認(rèn)合法的判決，故發(fā)證行為并未受到生效民事判決的羈束。如果原告對(duì)于房管部門的發(fā)證行為不服，仍然可以提起行政訴訟。同理，本案中法院生效的行政判決將行駛證作為定案證據(jù)予以采信，認(rèn)定行政機(jī)關(guān)辦理車輛過戶登記行為合法，駁回穆某訴訟請(qǐng)求，但并不意味著間接確認(rèn)了發(fā)證行為的合法性，因此穆某仍可針對(duì)行政機(jī)關(guān)的發(fā)證行為提起行政訴訟，維護(hù)自己的合法權(quán)益。

（二）將訴訟標(biāo)的物作為證據(jù)予以采信不能混同于對(duì)該訴訟標(biāo)的的合法性進(jìn)行了確認(rèn)

在我國，訴訟標(biāo)的的合法性審查是法院審理行政訴訟案件的基本原則。從證據(jù)角度講，其實(shí)質(zhì)是法官從“三性”、證據(jù)能力及證明力等方面通過對(duì)行政機(jī)關(guān)提交的材料，從實(shí)體和程序兩方面審查作出被訴具體行政行為的行政主體是否合格、認(rèn)定事實(shí)的證據(jù)是否確鑿、適用法律法規(guī)是否正確、程序是否正當(dāng)、是否超越職權(quán)或?yàn)E用職權(quán)、是否顯失公正、是否不履行或拖延履行職責(zé)等。本案前訴將行政機(jī)關(guān)補(bǔ)辦給薛某的行駛證予以采信，是基于證據(jù)審查規(guī)則，即該行駛證系國家行政機(jī)關(guān)頒發(fā)，來源合法，證據(jù)能力較強(qiáng)；所載姓名、車牌號(hào)等內(nèi)容與電腦備案信息相符，客觀真實(shí)；行駛證與案件有直接關(guān)聯(lián)且行政機(jī)關(guān)依法只對(duì)行駛證進(jìn)行形式審查，行駛證證明力較強(qiáng)。它并不適用訴訟標(biāo)的的合法性審查原則，故將訴訟標(biāo)的物作為證據(jù)予以采信不能混同于對(duì)該訴訟標(biāo)的的合法性進(jìn)行了確認(rèn)。

（三）辦理羈束力類型案件應(yīng)遵循“行政行為一經(jīng)作出便具有公定力”的原則

行政行為的公定力，又被稱為效力先定或推定有效，指行政行為除非自始無效，否則一經(jīng)作出便被推定為合法，在未經(jīng)行政復(fù)議或行政訴訟否定效力之前，公民或組織不得否認(rèn)其效力。本案已生效判決對(duì)主要證據(jù)行駛證予以采信，認(rèn)定“行政機(jī)關(guān)已盡到形式上的審慎注意義務(wù)”，依法駁回穆某訴訟請(qǐng)求便是遵循行政行為公定力原則的結(jié)果。相反，若法院在審理過戶登記之訴時(shí)，對(duì)被告提交的行駛證以行政機(jī)關(guān)補(bǔ)辦行駛證程序違法為由不予采信，判決行政機(jī)關(guān)敗訴，則首先意味著法院在審理過戶登記之訴過程中違反程序?qū)彶榱嗽孢€未提起的補(bǔ)辦行駛證之訴。其次，意味著行政機(jī)關(guān)對(duì)薛某提交的過戶登記材料僅進(jìn)行形式審查是錯(cuò)誤的。再次，意味著行政機(jī)關(guān)在今后的工作中，應(yīng)當(dāng)對(duì)申請(qǐng)人提交的車輛產(chǎn)權(quán)證、二手車銷售發(fā)票、行駛證等過戶資料的真實(shí)性進(jìn)行實(shí)體審查，而這不僅在大量行政日常工作中不可能實(shí)現(xiàn)，亦有違反行政效率原則之嫌。故法院對(duì)行駛證予以采信，便是在其效力未經(jīng)法定程序否定之前推定其合法，并以判決駁回穆某訴訟請(qǐng)求的做法對(duì)該原則表示尊重的結(jié)果。

（四）行政訴訟與民事訴訟都應(yīng)遵循“不告不理”原則

行政訴訟只能由當(dāng)事人提起，如果當(dāng)事人沒有提起，法官就不能主動(dòng)審理。本案前訴中穆某的訴訟請(qǐng)求是撤銷車管所為薛某辦理過戶的行為，并非車管所為薛某補(bǔ)辦行駛證的行為，故法院無權(quán)對(duì)車管所補(bǔ)辦行駛證的行為進(jìn)行合法性審查。但因車管所在兩天內(nèi)先為薛某補(bǔ)辦穆某的行使證，后為其過戶車輛，導(dǎo)致兩案有法律關(guān)聯(lián)。在穆某錯(cuò)誤先訴了后行為的情況下，法院可以中止后行為的審理，告知穆某就車管所為薛某補(bǔ)辦行駛證的先行為提起訴訟，待該訴裁判生效后，便可據(jù)此重新啟動(dòng)車管所后行為的審理。

綜上，本案后訴的訴訟標(biāo)的不受前訴生效判決的羈束，法院駁回穆某的訴訟請(qǐng)求系適用法律錯(cuò)誤，因此檢察機(jī)關(guān)向法院建議再審是正確的。法院應(yīng)當(dāng)啟動(dòng)再審程序重新審理行政機(jī)關(guān)違法給薛某補(bǔ)辦穆某行使證一案，再審后的結(jié)果可以作為對(duì)過戶登記之訴啟動(dòng)再審的依據(jù)。但若再審確認(rèn)補(bǔ)辦行駛證的行為不合法需要改判，也并不意味著已生效判決為錯(cuò)案。至于穆某提出的涉案車輛產(chǎn)權(quán)歸屬問題，因不屬于行政訴訟所能解決的范疇，故建議穆某可以在本案再審后據(jù)此提起相關(guān)民事訴訟，維護(hù)自己的合法權(quán)益。

[本案延伸的理論探討]

（一）涉案車輛過戶登記后是否物權(quán)隨即轉(zhuǎn)移

不轉(zhuǎn)移。本案申請(qǐng)人穆某認(rèn)為車輛過戶登記是對(duì)物權(quán)歸屬的確認(rèn)，實(shí)際上汽車屬于動(dòng)產(chǎn)，其物權(quán)轉(zhuǎn)移需要過戶，但過戶并不代表物權(quán)轉(zhuǎn)移。在民事與行政司法實(shí)務(wù)中，車輛買賣合同、登記、抵押等產(chǎn)權(quán)糾紛層出不窮，所以厘清物權(quán)、合同及行政登記三者之間的法律關(guān)系是準(zhǔn)確適用法律的關(guān)鍵。首先，根據(jù)物權(quán)法規(guī)定，動(dòng)產(chǎn)物權(quán)轉(zhuǎn)移的生效要件為交付，不動(dòng)產(chǎn)物權(quán)轉(zhuǎn)移的生效要件是登記。即在不動(dòng)產(chǎn)交易中，不動(dòng)產(chǎn)過戶后物權(quán)才發(fā)生轉(zhuǎn)移。動(dòng)產(chǎn)交易中，所有權(quán)轉(zhuǎn)移始自交付（有約定從約定），“未經(jīng)登記，不得對(duì)抗善意第三人”。比如，甲與乙簽訂合同將自己的車賣給乙，但并未辦理過戶登記，后甲向乙借了車偷偷賣給第三人丙且辦理了過戶登記。車輛物權(quán)歸誰？由丙根據(jù)善意取得制度取得。乙的權(quán)益如何維護(hù)？基于與甲簽訂的有效買賣合同向其請(qǐng)求合同之債。行政機(jī)關(guān)有違法登記行為嗎？沒有。根據(jù)《中華人民共和國道路交通安全法》第8條“國家對(duì)機(jī)動(dòng)車實(shí)行登記制度，機(jī)動(dòng)車經(jīng)公安機(jī)關(guān)交通管理部門登記后，方可上道路行使”，第12條“機(jī)動(dòng)車所有權(quán)發(fā)生轉(zhuǎn)移的，應(yīng)當(dāng)辦理相應(yīng)的登記”，及《中華人民共和國機(jī)動(dòng)車登記辦法》等規(guī)定，登記的性質(zhì)為準(zhǔn)予或不準(zhǔn)予上道路行駛的行政管理屬性的登記，而非所有權(quán)轉(zhuǎn)移性質(zhì)的登記，故本案行政機(jī)關(guān)依法只作形式審查。

（二）“訴訟標(biāo)的已為生效裁判所羈束”中的“生效裁判”是否包括民事、刑事裁判

不包括。筆者認(rèn)為應(yīng)作狹義理解，僅指行政裁判。因?yàn)樵诒辉V具體行政行為不是作為訴訟標(biāo)的的民事、刑事裁判中，法官不審查具體行政行為的合法性，只依法從形式上審查具體行政行為的標(biāo)的物，例如，行政機(jī)關(guān)頒發(fā)給申請(qǐng)人的車輛產(chǎn)權(quán)證、土地證、房產(chǎn)證等證據(jù)的合法性、客觀性及關(guān)聯(lián)性，而不會(huì)像審理行政訴訟案件的法官那樣，從程序和實(shí)體兩方面對(duì)被訴具體行政行為進(jìn)行合法性審查。所以，從理論上講，民事、刑事裁判的內(nèi)容依法不應(yīng)出現(xiàn)對(duì)屬于行政審判范圍的法律關(guān)系的判決，在實(shí)踐中也不應(yīng)存在生效的民事、刑事裁判內(nèi)容對(duì)行政訴訟中被訴具體行政行為合法性產(chǎn)生羈束力的問題。如果在民事、刑事審判實(shí)踐中遇到需要對(duì)作為證據(jù)的訴訟標(biāo)的物“三性”的認(rèn)定時(shí)，筆者認(rèn)為，可以在今后的立法中考慮“行政訴訟先置程序”，即先拋開訴訟標(biāo)的物類型的證據(jù)，看在案其他證據(jù)能否形成完整證據(jù)鏈認(rèn)定案件事實(shí)，若不能，即法院必須依靠該項(xiàng)證據(jù)才能做出裁判，為了避免越俎代庖，法院應(yīng)該告知當(dāng)事人及相關(guān)利害關(guān)系人就具體行政行為提起行政訴訟，之后相應(yīng)地中止民事、刑事訴訟程序，待行政案件審結(jié)后，依據(jù)行政案件的裁判結(jié)果繼續(xù)民事、行政訴訟程序，如此便使行政、民事、刑事三大訴訟體系相互銜接。既可以維護(hù)司法裁判的尊嚴(yán)和權(quán)威、保護(hù)當(dāng)事人的合法權(quán)益，也可以提高訴訟效力、節(jié)約訴訟成本。