藥物研究所北京市自然科學(xué)基金績效淺析

于韜，葉仙蓉

北京市自然科學(xué)基金于 1990 年 10 月 30 日設(shè)立，其宗旨是根據(jù)北京市科技、經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展的需要，加強(qiáng)和發(fā)展相應(yīng)的基礎(chǔ)性研究，發(fā)現(xiàn)和培養(yǎng)人才，以促進(jìn)北京市科學(xué)技術(shù)進(jìn)步，持續(xù)不斷地支持首都經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展。中國醫(yī)學(xué)科學(xué)院藥物研究所是國家主要的藥物研究機(jī)構(gòu)之一，作為醫(yī)藥衛(wèi)生領(lǐng)域內(nèi)具有科技優(yōu)勢的中央在京單位，藥物研究所通過承擔(dān)北京市自然科學(xué)基金項(xiàng)目，積極開展醫(yī)藥相關(guān)的基礎(chǔ)研究和應(yīng)用基礎(chǔ)研究，營造了良好的學(xué)術(shù)氛圍，培養(yǎng)和造就了一批優(yōu)秀青年科技人才，孵育了一批具有開發(fā)潛力的創(chuàng)新藥物；并通過與北京市屬單位的合作，努力提高北京市基礎(chǔ)性研究的創(chuàng)新能力和學(xué)術(shù)水平，為北京市和全國醫(yī)藥衛(wèi)生事業(yè)的建設(shè)和發(fā)展做出了重要貢獻(xiàn)。

1 藥物研究所承擔(dān)北京市自然科學(xué)基金項(xiàng)目的績效情況

1.1 承擔(dān)北京市自然科學(xué)基金項(xiàng)目的現(xiàn)狀

1.1.1 基金規(guī)模穩(wěn)步增長 1998 – 2017 年的 20 年間，藥物研究所共承擔(dān)北京市自然科學(xué)基金項(xiàng)目 66 項(xiàng)（圖 1），資助總經(jīng)費(fèi)達(dá)到了 1129 萬元（圖 2），其中包括重大、重點(diǎn)項(xiàng)目、面上項(xiàng)目、預(yù)探索項(xiàng)目以及青年科學(xué)基金項(xiàng)目。

圖1 各類北京市自然科學(xué)基金項(xiàng)目占比

圖2 各類北京市自然科學(xué)基金項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)占比

總體上，隨著近年來北京市自然科學(xué)基金規(guī)模的擴(kuò)大以及管理水平的提高，藥物研究所的科研人員對市基金的重視程度日益提升，基金的中標(biāo)數(shù)和資助強(qiáng)度不斷上升，項(xiàng)目結(jié)構(gòu)日趨完善，對藥物研究所的基礎(chǔ)研究和應(yīng)用基礎(chǔ)研究起到了積極的推動(dòng)作用。從 1998 – 2017 年的 4 個(gè)五年間，項(xiàng)目數(shù)從 1998 – 2002 年間的 5 項(xiàng)增加到 2013 – 2017 年間的 29 項(xiàng)，增長 4.8 倍，每 5 年平均增長 79.67%（圖 3）；資助經(jīng)費(fèi)數(shù)從 1998 – 2002 年間的 42 萬元增加到 2013 –2017 年間的 636 萬元，增長 14.1 倍，每 5 年平均增長147.40%（圖 4）。

圖3 北京市自然科學(xué)基金項(xiàng)目數(shù)增長情況

圖4 北京市自然科學(xué)基金項(xiàng)目資助經(jīng)費(fèi)增長情況

同時(shí)也應(yīng)看到，作為一個(gè)地區(qū)性的自然基金，北京市自然科學(xué)基金的資助率、資助強(qiáng)度以及管理的規(guī)范性與國家自然科學(xué)基金相比還有一定的差距，無法對科研項(xiàng)目保持穩(wěn)定而持續(xù)的支持，不利于重大科研成果的產(chǎn)生。自 2011 年北京市自然科學(xué)基金建立網(wǎng)絡(luò)化平臺(tái)以來，藥物研究所申請北京市自然科學(xué)基金的數(shù)量穩(wěn)定在每年 40 ～ 60 項(xiàng)，但每年資助率變化很大，最高為 12%，最低僅有 2%，一定程度上影響了科研人員申請的積極性。相比之下，藥物研究所每年的國家自然科學(xué)基金中標(biāo)率都維持在 20% ～ 30% 之間，并且保持一種相對穩(wěn)定的增長態(tài)勢。

1.1.2 優(yōu)秀成果不斷涌現(xiàn) 在北京市自然科學(xué)基金的長期支持下，藥物研究所的基礎(chǔ)研究水平取得了長足進(jìn)步，發(fā)表了一大批高水平的科研論文，發(fā)現(xiàn)和培養(yǎng)了一批優(yōu)秀的科技人才，營造了良好的學(xué)術(shù)氛圍，并且產(chǎn)出了一批優(yōu)秀的科研成果，對于提高藥物研究所的原始創(chuàng)新能力、推動(dòng)首都地區(qū)科教事業(yè)發(fā)展等方面發(fā)揮著積極的作用。

有一些基礎(chǔ)研究項(xiàng)目通過北京市自然科學(xué)基金的支持和孵育，獲得了國家自然科學(xué)基金、“863”計(jì)劃、重大新藥創(chuàng)制科技重大專項(xiàng)等多類項(xiàng)目的后續(xù)資助，并最終實(shí)現(xiàn)了產(chǎn)業(yè)化，在提升企業(yè)的自主創(chuàng)新能力、推進(jìn)產(chǎn)業(yè)技術(shù)發(fā)展等方面發(fā)揮著積極的作用。例如由基金支持的抗帕金森病新藥芬樂胺，作用確切，安全性好，且擁有我國自主知識產(chǎn)權(quán)，目前已獲得臨床試驗(yàn)批件?？固悄虿≈兴幮滤幧Ｖ偵飰A，物質(zhì)基礎(chǔ)明確、質(zhì)量可控、機(jī)制清楚、療效穩(wěn)定，目前已經(jīng)完成了 III 期臨床研究，即將準(zhǔn)備申報(bào)生產(chǎn)批件，一旦上市將會(huì)給北京市帶來巨大的經(jīng)濟(jì)和社會(huì)效益?？寡酌庖咝滤幇鹞舨?，是我國自主研制的 1.1 類創(chuàng)新藥物，于 2011年獲得新藥證書，現(xiàn)已正式投入生產(chǎn)。這些創(chuàng)新藥物成果的涌現(xiàn)，不僅僅是研發(fā)出了新型的藥物，更重要的是體現(xiàn)了北京市自然科學(xué)基金的“種子”作用，體現(xiàn)了自然科學(xué)基金支持的應(yīng)用基礎(chǔ)研究過渡到開發(fā)研究的過程，建立了適合我國現(xiàn)狀的新藥研發(fā)模式，對于如何快速、經(jīng)濟(jì)地創(chuàng)制具有我國自主知識產(chǎn)權(quán)的新藥具有示范性意義。

在北京市自然科學(xué)基金的支持下，產(chǎn)出了一批優(yōu)秀的科研成果，同時(shí)也應(yīng)該看到，自然基金成果積累的優(yōu)勢未能充分轉(zhuǎn)變?yōu)楹诵募夹g(shù)研發(fā)優(yōu)勢，大量高水平基金成果的價(jià)值沒有得到充分的挖掘利用，轉(zhuǎn)化效率偏低，沒有充分體現(xiàn)出基金成果對戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)和經(jīng)濟(jì)社會(huì)可持續(xù)發(fā)展的科學(xué)基礎(chǔ)作用。

1.1.3 人才培養(yǎng)初見成效 北京市自然科學(xué)基金通過資助藥物研究所的基礎(chǔ)研究，發(fā)現(xiàn)和培養(yǎng)了一大批基礎(chǔ)研究領(lǐng)域的優(yōu)秀科技人才。市基金通過不同形式的人才培養(yǎng)計(jì)劃，加大人才培養(yǎng)的力度，給青年科技人才提供了一個(gè)展示自己的廣闊舞臺(tái)。藥物研究所的許多青年科技人才從北京市自然科學(xué)基金項(xiàng)目中獲得了科研工作寶貴的“第一桶金”，從1998 – 2014 年，藥物研究所承擔(dān)的 51 個(gè)北京市自然科學(xué)基金項(xiàng)目中（目前均已結(jié)題），35 歲以下青年人員承擔(dān)的項(xiàng)目有 15 項(xiàng)，占資助總項(xiàng)目數(shù)的 29.4%，共培養(yǎng)出博士后3 名，博士研究生 85 名，碩士研究生 65 名，11 名科研人員晉升正高職稱，19 名科研人員晉升副高職稱，有 4 名項(xiàng)目負(fù)責(zé)人列入北京市科技新星計(jì)劃，1 名項(xiàng)目負(fù)責(zé)人獲得教育部新世紀(jì)優(yōu)秀人才稱號；有 16 個(gè)項(xiàng)目獲得國家科技重大專項(xiàng)、國家自然科學(xué)基金、國家 973 計(jì)劃、863 計(jì)劃等國家科技計(jì)劃的后續(xù)支持，占比達(dá)到 31.4%。

1.1.4 新興學(xué)科逐步成長 北京市自然科學(xué)基金以項(xiàng)目為引導(dǎo)，積極扶持新興學(xué)科的發(fā)展，形成了一批優(yōu)勢學(xué)科和學(xué)科群體。藥物合成生物學(xué)是生物醫(yī)藥領(lǐng)域內(nèi)一門新興的前沿學(xué)科，我國合成生物學(xué)研究從基礎(chǔ)到應(yīng)用，從技術(shù)到工程，現(xiàn)在都還處于早期起步階段，相關(guān)的人才和研究隊(duì)伍也在形成和組織的過程中。1998 年以來，在該項(xiàng)研究領(lǐng)域內(nèi)，藥物研究所先后有 9 個(gè)項(xiàng)目獲得了北京市自然科學(xué)基金的資助，占到資助項(xiàng)目總數(shù)的 13.6%，部分項(xiàng)目研究取得了階段性成果，通過研究建立起來的以規(guī)?；苽涮烊凰幬餅槟康牡募杉夹g(shù)，具有綠色、低碳和可持續(xù)發(fā)展的特點(diǎn)，可大大降低成本和環(huán)境污染，是未來天然藥物研發(fā)和制備的主要發(fā)展方向之一。

1.2 承擔(dān)北京市自然科學(xué)基金的績效情況

科研項(xiàng)目績效評價(jià)是科研管理工作的重要內(nèi)容，是保證科技活動(dòng)發(fā)展和科研項(xiàng)目順利運(yùn)行的基本機(jī)制和有效措施?？蒲许?xiàng)目績效評價(jià)為科研計(jì)劃制定、科研項(xiàng)目立項(xiàng)提供科學(xué)依據(jù)，并有利于加強(qiáng)科研項(xiàng)目過程管理、提高科研工作的效率，為科技獎(jiǎng)勵(lì)、職稱評定等提供依據(jù)[1]。但是隨著科學(xué)的不斷發(fā)展，科研工作的復(fù)雜程度和綜合程度越來越高：一方面學(xué)科交叉的現(xiàn)象越來越普遍，科研成果的表現(xiàn)形式越來越多；另一方面科研項(xiàng)目規(guī)模日趨龐大，涉及的研究人員與經(jīng)費(fèi)數(shù)量也日益增多，合作研究的現(xiàn)象也日趨普遍，這些都導(dǎo)致對科研項(xiàng)目的績效評價(jià)問題難度增加[2]。如何科學(xué)有效地利用評估手段，恰當(dāng)?shù)卦u價(jià)科研項(xiàng)目的研究績效，已經(jīng)成為科研管理工作中一個(gè)迫切需要解決的問題。

在日常的科研管理工作中，往往對科研項(xiàng)目的績效缺乏有效的評價(jià)，通常只是在結(jié)題時(shí)進(jìn)行一般性的工作和成果總結(jié)，對項(xiàng)目的投入以及績效評價(jià)還遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠。我們對 1998 –2014 年立項(xiàng)的 51 個(gè)北京市自然科學(xué)基金項(xiàng)目（目前均已結(jié)題）的投入產(chǎn)出情況進(jìn)行梳理，初步分析其績效情況，以期能夠?yàn)榻窈箜?xiàng)目的申報(bào)和順利實(shí)施提供依據(jù)，并促進(jìn)科研項(xiàng)目管理工作更加規(guī)范化、科學(xué)化。

1.2.1 項(xiàng)目投入 科研投入主要包括經(jīng)費(fèi)投入和人力資源投入兩部分，在經(jīng)費(fèi)投入方面，51 個(gè)研究項(xiàng)目累計(jì)投入研究經(jīng)費(fèi) 842 萬元，其中重大重點(diǎn)項(xiàng)目 5 項(xiàng)，經(jīng)費(fèi) 335 萬元；面上項(xiàng)目 40 項(xiàng)，經(jīng)費(fèi) 474 萬元；預(yù)探索項(xiàng)目 5 項(xiàng)，經(jīng)費(fèi) 25 萬元；青年基金項(xiàng)目 1 項(xiàng)，經(jīng)費(fèi) 8 萬元。人力資源投入方面，共有 423 人參與課題研究，其中高級職稱97 人，中級職稱 84 人，初級職稱 39 人，博士后 4 人，博士研究生 123 人，碩士研究生 76 人。

圖5 投入的人均經(jīng)費(fèi)情況

圖6 投入人力資源情況

可以看出，近年來北京市自然科學(xué)基金的支持力度呈現(xiàn)明顯的增長趨勢，人均可支配的科研經(jīng)費(fèi)從 1998 – 2002 年間的 1.27 萬元增加到 2013 – 2014 年間的 3.46 萬元，每5 年平均增長 39.67%，漲幅明顯（圖 5）。同時(shí)依托單位也在人力資源、配套設(shè)施、基礎(chǔ)條件等方面對課題的實(shí)施給予了大力支持，承擔(dān)項(xiàng)目的負(fù)責(zé)人中，既有優(yōu)秀的青年科研人員，也有經(jīng)驗(yàn)豐富的專家教授，項(xiàng)目執(zhí)行團(tuán)隊(duì)的年齡、職稱、學(xué)歷結(jié)構(gòu)的搭配合理，保證了項(xiàng)目的順利實(shí)施（圖 6）。

1.2.2 項(xiàng)目產(chǎn)出 北京市自然科學(xué)基金的產(chǎn)出主要包括發(fā)表的論文、專著、專利、獲獎(jiǎng)、參加的學(xué)術(shù)會(huì)議等方面。從1998 – 2014 年，藥物研究所承擔(dān)的 51 個(gè)北京市自然科學(xué)基金項(xiàng)目（目前均已結(jié)題）共計(jì)發(fā)表科研論文 195 篇，其中 SCI 收錄 136 篇；申請國內(nèi)發(fā)明專利 32 項(xiàng)，國家 PCT專利 4 項(xiàng)，國內(nèi)專利授權(quán) 5 項(xiàng)；科技獎(jiǎng)勵(lì)方面，獲得北京市科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)一等獎(jiǎng) 1 項(xiàng)，三等獎(jiǎng) 1 項(xiàng)，教育部自然科學(xué)獎(jiǎng)二等獎(jiǎng) 1 項(xiàng)，中華醫(yī)學(xué)科技獎(jiǎng)二等獎(jiǎng) 2 項(xiàng)；參加各類國際學(xué)術(shù)會(huì)議 56 次，國內(nèi)學(xué)術(shù)會(huì)議 142 次。

總體上看，在北京市自然科學(xué)基金的長期支持下，發(fā)表了一大批高水平的科研論文，產(chǎn)出了一批優(yōu)秀的科研成果，但綜合投入產(chǎn)出的關(guān)系，無論是人均產(chǎn)出的論文數(shù)、專利數(shù)，以及每萬元經(jīng)費(fèi)產(chǎn)出的論文數(shù)、專利數(shù)都沒有體現(xiàn)出明顯的線性增長，說明科研經(jīng)費(fèi)的績效還有待進(jìn)一步提高（圖 7 和圖 8）。

2 意見與建議

2.1 增加資助強(qiáng)度

圖7 人均產(chǎn)出的論文數(shù)、專利數(shù)變化

圖8 每萬元經(jīng)費(fèi)產(chǎn)出的論文數(shù)、專利數(shù)

北京市自然科學(xué)基金 2011 – 2020 年發(fā)展規(guī)劃顯示，截止到 2010 年，北京市自然科學(xué)基金的平均資助率為 11.4%，而作為生物醫(yī)藥領(lǐng)域內(nèi)具有技術(shù)優(yōu)勢的新藥研發(fā)機(jī)構(gòu)，藥物研究所近幾年的北京市自然科學(xué)基金資助率起伏較大，最高為 12%，也只是接近平均水平，而最低資助率僅為 2%，這里有研究所自身的原因，但同時(shí)也希望北京市自然科學(xué)基金委能夠給予為數(shù)眾多且具有技術(shù)優(yōu)勢的中央在京單位足夠的重視，給予穩(wěn)定的項(xiàng)目和經(jīng)費(fèi)支持，這對于提高科研人員申報(bào)積極性以及重大成果的產(chǎn)出都具有積極意義。

2.2 加大青年人才的培養(yǎng)力度

2014 年北京市自然科學(xué)基金首次設(shè)立青年科學(xué)基金項(xiàng)目，是專門為 35 周歲以下的青年科學(xué)家設(shè)立的人才項(xiàng)目，對于青年人才的成長具有非常重要的作用。但從目前來看，無論是其資助強(qiáng)度還是資助率都遠(yuǎn)遠(yuǎn)不足，希望將來可以增加這方面的支持力度，給廣大青年科研人員提供更為廣闊的展示自己的舞臺(tái)。

2.3 加強(qiáng)基金項(xiàng)目的績效管理

目前，科學(xué)基金正實(shí)現(xiàn)由單一重視立項(xiàng)評審的管理逐步向立項(xiàng)評審與績效成果并重的管理轉(zhuǎn)變。對科學(xué)基金立項(xiàng)的科學(xué)性與公正性、基金使用的效率和效益進(jìn)行有效的評估有利于促進(jìn)資助項(xiàng)目研究水平和成果質(zhì)量進(jìn)一步提高，促進(jìn)學(xué)科進(jìn)一步發(fā)展[3]。對于北京市自然科學(xué)基金委員會(huì)來說，隨著基金規(guī)模的日益增長，迫切需要建立起一套科學(xué)有效的績效評價(jià)體系，為科研項(xiàng)目的立項(xiàng)、過程管理、結(jié)題評估提供科學(xué)有效的依據(jù)，從而提高財(cái)政資金的使用效果，促進(jìn)科技項(xiàng)目管理工作更加規(guī)范化、科學(xué)化。

3 結(jié)語

北京市自然科學(xué)基金設(shè)立 20 余年來，依托首都良好的社會(huì)經(jīng)濟(jì)條件，致力于發(fā)展首都的基礎(chǔ)性研究，致力于在基礎(chǔ)性研究的層面上為首都的建設(shè)和發(fā)展服務(wù)，致力于人才培養(yǎng)和隊(duì)伍建設(shè)，致力于為基礎(chǔ)性研究營造良好的環(huán)境和氛圍。藥物研究所則通過承擔(dān)北京市自然科學(xué)基金的項(xiàng)目，提高了自身基礎(chǔ)研究和應(yīng)用基礎(chǔ)研究的水平，培養(yǎng)了創(chuàng)新藥物研發(fā)的青年人才，產(chǎn)出了一批重大的成果，并通過項(xiàng)目的實(shí)施，探索了符合我國現(xiàn)狀的新藥研發(fā)模式，對于我國未來躋身世界醫(yī)藥強(qiáng)國行列具有深遠(yuǎn)的意義。

今后，藥物研究所將進(jìn)一步加強(qiáng)對北京市自然科學(xué)基金的績效評價(jià)工作，通過績效評估，促使項(xiàng)目負(fù)責(zé)人提高責(zé)任意識，明確要求與努力方向，提高研究工作質(zhì)量；在績效評估的實(shí)施過程中，使管理部門能及時(shí)掌握研究中存在的問題，發(fā)現(xiàn)新的學(xué)科生長點(diǎn)與創(chuàng)新思想，以利于進(jìn)一步選好、管好項(xiàng)目，了解科學(xué)進(jìn)展，發(fā)現(xiàn)優(yōu)秀研究成果和有創(chuàng)新思想與潛力的人才[4]。

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