陳秀蓮 樊兢

摘 要：與陸地資源安全相比，海洋戰(zhàn)略資源安全具有資源所有和開(kāi)發(fā)收益的二分性、傳統(tǒng)安全與非傳統(tǒng)安全相互交錯(cuò)、可持續(xù)發(fā)展性等特點(diǎn)，而且傳統(tǒng)安全手段和非傳統(tǒng)安全手段作用于海洋戰(zhàn)略資源安全的傳導(dǎo)路徑不同。在當(dāng)今世界形勢(shì)下，海洋戰(zhàn)略資源安全屬于非傳統(tǒng)安全范疇這一特性更為鮮明，因此采取合作等非傳統(tǒng)安全對(duì)策大有所為。在此上述理論分析基礎(chǔ)上，以中國(guó)南海為例，研究了中國(guó)面臨的海洋戰(zhàn)略資源所有權(quán)和開(kāi)發(fā)、利用、保護(hù)的安全困境，提出提高技術(shù)水平和開(kāi)展科技合作、推進(jìn)中國(guó)與東盟國(guó)家的經(jīng)貿(mào)合作、推動(dòng)中國(guó)與東盟國(guó)家的資源合作、加強(qiáng)海洋環(huán)境保護(hù)的合作等在軍事、政治等方式外可以采取的非傳統(tǒng)安全措施。

關(guān)鍵詞：中國(guó)南海；海洋戰(zhàn)略資源安全；傳統(tǒng)安全；非傳統(tǒng)安全

中圖分類(lèi)號(hào)：K901.5 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

21世紀(jì)以來(lái)，人類(lèi)對(duì)海洋認(rèn)識(shí)水平和開(kāi)發(fā)能力進(jìn)一步提高，各國(guó)開(kāi)始關(guān)注海洋資源，紛紛將開(kāi)發(fā)的重點(diǎn)和發(fā)展戰(zhàn)略轉(zhuǎn)向了深邃豐富的海洋，與此同時(shí)，圍繞著海洋戰(zhàn)略資源的利用、開(kāi)發(fā)、主權(quán)也遇到了不少難題、發(fā)生了不少糾紛，海洋戰(zhàn)略資源安全對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和國(guó)家安全越來(lái)越重要。對(duì)中國(guó)而言，“一帶一路”倡議的實(shí)施、“海洋強(qiáng)國(guó)”戰(zhàn)略的提出都愈發(fā)顯示出中國(guó)對(duì)海洋戰(zhàn)略資源安全的重視，對(duì)海洋戰(zhàn)略資源安全及其特性進(jìn)行分析，探討中國(guó)海洋戰(zhàn)略資源現(xiàn)況以及實(shí)施政策措施，對(duì)我國(guó)有著重要的現(xiàn)實(shí)意義。

1 國(guó)內(nèi)外研究現(xiàn)狀

1.1 國(guó)外研究綜述

在中國(guó)海洋爭(zhēng)端問(wèn)題上，國(guó)外學(xué)者普遍關(guān)注中國(guó)南海的緊張局勢(shì)，分別從不同的角度來(lái)分析原因，Lloyd Thrall[1]指出是南海資源引發(fā)了中國(guó)與外圍國(guó)家的緊張局勢(shì)，認(rèn)為主要是油氣資源和漁業(yè)資源引起的。他認(rèn)為未來(lái)會(huì)因?yàn)榧眲∩仙哪茉葱枨蠛凸?yīng)停滯不前的狀況、國(guó)有能源公司開(kāi)展海外業(yè)務(wù)能力、遠(yuǎn)洋漁業(yè)的發(fā)展以及海上交通能力等都將導(dǎo)致更多的資源安全問(wèn)題和國(guó)內(nèi)的政治問(wèn)題；Jingdong Yuan[2]認(rèn)為資源和航道引發(fā)了各國(guó)在中國(guó)南海的海上對(duì)抗，他對(duì)中國(guó)南海的海上通道安全和領(lǐng)土爭(zhēng)端做了分析，也分析了中國(guó)作為崛起的大國(guó)，在亞太地區(qū)和美國(guó)的沖突。David Scott[3]評(píng)價(jià)了南海爭(zhēng)議中的處理方法，認(rèn)為在南海爭(zhēng)議中，東盟和中國(guó)采取的單軌道和雙軌道做法使一些沖突得到了“管理”，但是在主權(quán)和控制問(wèn)題上并沒(méi)有得到?jīng)_突 “解決”，陷入了進(jìn)退兩難的局面，作者稱(chēng)之為沖突的“猶豫不決”，并認(rèn)為也許上述的做法造成的短期均衡會(huì)產(chǎn)生長(zhǎng)期的社會(huì)化收斂。Robert Beckman[4]認(rèn)為南海的基本問(wèn)題是關(guān)于島嶼及其附近海域的主權(quán)權(quán)利和管轄權(quán)的專(zhuān)屬經(jīng)濟(jì)區(qū)等。評(píng)斷中國(guó)面對(duì)《聯(lián)合國(guó)海洋公約》（UNCLOS）是否申明自己的立場(chǎng)，如果不申明，東南亞沿海國(guó)家會(huì)要求國(guó)際法庭介入，適用《聯(lián)合國(guó)海洋公約》解決南海糾紛。

1.2 國(guó)內(nèi)研究綜述

國(guó)內(nèi)學(xué)者研究海洋安全的文獻(xiàn)相對(duì)較多，但關(guān)于海洋資源安全的研究比較少，關(guān)于海洋戰(zhàn)略資源安全的文獻(xiàn)更少。在研究海洋戰(zhàn)略資源安全的特性方面，部分學(xué)者如譚柏平[5]指出海洋資源安全實(shí)際上是一種國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全，海洋資源是制約一國(guó)或地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要因素；王秋實(shí)[6]提到海洋資源安全是一種狀態(tài)，指出這種狀態(tài)并非僅僅停留于保持供給與需求的平衡，而是著眼于海洋資源開(kāi)發(fā)、利用與保護(hù)三者之間的均衡，從而使海洋資源能夠持續(xù)、穩(wěn)定地滿(mǎn)足國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展的需要。

對(duì)中國(guó)海洋資源開(kāi)發(fā)、保護(hù)、利用等方面的研究如下：（1）通過(guò)分析戰(zhàn)略基地來(lái)研究海洋資源安全。如張晶[7]從安全戰(zhàn)略的視角分析以海南為戰(zhàn)略基地維護(hù)海洋資源安全；（2）選擇海洋戰(zhàn)略資源中的海洋油氣資源進(jìn)行各種分析。如指出南海存在主權(quán)爭(zhēng)議區(qū)，容易引起沖突，而且風(fēng)險(xiǎn)大、成本高，投資合作難度大，因此必須尋求有效的合作開(kāi)發(fā)模式，提出了有各方就合作機(jī)制與沖突處理機(jī)制達(dá)成協(xié)議，并且要提供必要的政治保證和資金支持[8]。如石喬等[9]指出海峽兩岸在南海開(kāi)展油氣資源勘探開(kāi)發(fā)合作有重要意義，并提出建議和措施；（3）維護(hù)安全的手段分析。樓東等[10]對(duì)海洋資源做了實(shí)證分析，從產(chǎn)業(yè)發(fā)展的角度對(duì)海洋經(jīng)濟(jì)做了分析和建議；賈如[11]從科研技術(shù)的角度作了海洋資源可持續(xù)開(kāi)發(fā)利用的研究。

1.3 簡(jiǎn)要評(píng)價(jià)

國(guó)外學(xué)者的研究多著眼于海洋領(lǐng)域的某些戰(zhàn)略資源，對(duì)海洋領(lǐng)域的糾紛多從宏觀上分析原因、對(duì)策，特別是法律、政治等進(jìn)行研究；國(guó)內(nèi)學(xué)者則提出了海洋戰(zhàn)略資源的可持續(xù)發(fā)展性和戰(zhàn)略性，并對(duì)軍事、政治等手段以及針對(duì)某類(lèi)戰(zhàn)略資源進(jìn)行專(zhuān)項(xiàng)分析?？傮w來(lái)說(shuō)，國(guó)內(nèi)外的研究在分析海洋爭(zhēng)端的時(shí)候都會(huì)提到海洋資源及其安全，但是對(duì)戰(zhàn)略資源及安全沒(méi)有深入的分析，特別是對(duì)海洋戰(zhàn)略資源及其安全的性質(zhì)缺乏更深入的研究，因此在討論對(duì)策的時(shí)候，顯得泛而寬，沒(méi)有針對(duì)性，或者多數(shù)集中在政治、軍事、法律等對(duì)策的探討上。

本文擬定義和分析海洋戰(zhàn)略資源安全的二分性等特征，補(bǔ)充海洋權(quán)益學(xué)說(shuō)；并根據(jù)其二分性分析中國(guó)南海面臨的海洋戰(zhàn)略資源安全的困境，提出對(duì)策建議。

2 海洋戰(zhàn)略資源安全及其特征

2.1 海洋戰(zhàn)略資源安全的概念

海洋戰(zhàn)略資源安全目前尚無(wú)完整的定義，一般認(rèn)為是海洋資源安全或海洋資源保護(hù)，綜合各位學(xué)者的觀點(diǎn)，本文認(rèn)為：海洋戰(zhàn)略資源安全具有經(jīng)濟(jì)安全的非傳統(tǒng)安全特質(zhì)，與政治安全等傳統(tǒng)安全交織在一起，既表現(xiàn)為海洋戰(zhàn)略資源所有的安全，也表現(xiàn)為資源開(kāi)發(fā)、收益的安全，其手段是經(jīng)濟(jì)合作等非傳統(tǒng)安全手段，目的是使一國(guó)或地區(qū)，在不影響下代人使用的情況下，能夠及時(shí)、穩(wěn)定、經(jīng)濟(jì)地獲取各種海洋戰(zhàn)略資源，以滿(mǎn)足經(jīng)濟(jì)發(fā)展和社會(huì)穩(wěn)定的需要，同時(shí)也能維持資源的良好健康狀態(tài)。

2.2 海洋戰(zhàn)略資源安全的特征

2.2.1 具有二分性

二分性指的是海洋戰(zhàn)略資源既表現(xiàn)為海洋戰(zhàn)略資源所有權(quán)的安全，也表現(xiàn)為海洋戰(zhàn)略資源開(kāi)發(fā)、收益的安全，是二者的統(tǒng)一。

海洋戰(zhàn)略資源所有權(quán)的安全。除了少數(shù)地方外，陸地劃界基本結(jié)束，在陸地空間與資源的分配上，世界各國(guó)的資源歸屬問(wèn)題并不嚴(yán)重。隨著人口的快速增長(zhǎng)，陸地資源逐漸縮減乃至枯竭，陸地顯得“小”了，各國(guó)需要更大的生存空間和資源壓力，而海洋由于空間和戰(zhàn)略資源的廣度和深度遠(yuǎn)超陸地，許多海域由起初的不起眼到現(xiàn)在的吸引各國(guó)目光，各國(guó)紛紛加強(qiáng)了對(duì)海洋資源所有的訴求，從而導(dǎo)致海洋爭(zhēng)端頻頻出現(xiàn)，如吳士存就曾指出“南海戰(zhàn)略資源的爭(zhēng)奪是南海爭(zhēng)端的直接誘因”[12]。與陸地戰(zhàn)略資源所有權(quán)問(wèn)題相比，海洋戰(zhàn)略資源爭(zhēng)端呈現(xiàn)出數(shù)量化和復(fù)雜化，這些海洋爭(zhēng)端基本都是圍繞著戰(zhàn)略資源發(fā)生的所有權(quán)爭(zhēng)端，是與海洋領(lǐng)土有關(guān)的訴求。

各國(guó)對(duì)資源的開(kāi)采、使用、收益和保護(hù)的安全，包括自己開(kāi)采和被他國(guó)盜采的安全。表現(xiàn)為：①能以更高的技術(shù)提高生物資源的捕撈養(yǎng)殖水平、開(kāi)采海洋油氣資源、推動(dòng)海洋新能源的研發(fā)和利用。目前部分淺海區(qū)域的油田在開(kāi)采了數(shù)十年后，輕質(zhì)的石油資源已經(jīng)開(kāi)始萎縮，新開(kāi)發(fā)油田的原油品質(zhì)趨向重質(zhì)化，開(kāi)采難度增加，技術(shù)要求更高，而深海油氣資源、礦產(chǎn)資源的開(kāi)發(fā)需要深海工程裝備開(kāi)發(fā)技術(shù)，甚至深海的空間站技術(shù)以及各類(lèi)水下作業(yè)裝備等。此外，海洋新能源如潮流能、潮汐能、波浪能等的研發(fā)需要大量的投入和技術(shù)創(chuàng)新。②對(duì)海洋生物資源過(guò)度捕撈、過(guò)度開(kāi)采的反省和修正。雖然海洋戰(zhàn)略資源蘊(yùn)含量和種類(lèi)等都比陸地更豐富，但并不意味著可以無(wú)限度開(kāi)采和利用。如目前世界上魚(yú)類(lèi)資源中已經(jīng)有3/5以上被充分捕撈，有的甚至過(guò)量捕撈了，其間非法捕撈、不報(bào)告、不管制的行為非常嚴(yán)重。③警惕和關(guān)注海洋環(huán)境污染。海洋環(huán)境污染會(huì)對(duì)資源安全帶來(lái)重大的威脅，如使得生態(tài)環(huán)境惡化，生物多樣性銳減，一些海域甚至成為無(wú)生物區(qū)，影響海洋資源的開(kāi)發(fā)利用，并影響和限制海洋產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，制約著當(dāng)代和未來(lái)幾代的生存和發(fā)展。④保護(hù)海洋戰(zhàn)略資源可以共享但不被他人盜采的問(wèn)題。海洋戰(zhàn)略資源有共享性，這使得沿海域的國(guó)家或地區(qū)可以合作開(kāi)采，但因海域的遼闊、遠(yuǎn)離陸地監(jiān)控不易、監(jiān)管技術(shù)仍不足等原因，以及某些海域涉及海洋劃界等領(lǐng)土問(wèn)題，導(dǎo)致這些海域會(huì)被某些沿海國(guó)家盜采，如何既能共享又能防止盜采也是海洋戰(zhàn)略資源安全中錯(cuò)綜復(fù)雜的環(huán)節(jié)。

2.2.2 非傳統(tǒng)安全范疇的經(jīng)濟(jì)安全

海洋戰(zhàn)略資源是一種經(jīng)濟(jì)產(chǎn)品。海洋戰(zhàn)略資源，典型如石油，不管有多少為此發(fā)生的政治軍事沖突，都可以表現(xiàn)為一種經(jīng)濟(jì)產(chǎn)品，這一點(diǎn)從石油價(jià)格可以看出：首先石油價(jià)格的周期性波動(dòng)反映了國(guó)際市場(chǎng)上石油供需平衡的過(guò)程。其次石油作為一種戰(zhàn)略性資源，因?yàn)椴豢稍偕约霸趪?guó)家戰(zhàn)略中的地位，導(dǎo)致成為一種特殊的商品，帶著政治特征，牽動(dòng)著世界經(jīng)濟(jì)的神經(jīng)，因而石油價(jià)格除了受供需關(guān)系的市場(chǎng)因素決定以外，還會(huì)受到各種非市場(chǎng)因素的影響，如政治局勢(shì)、恐怖主義襲擊的等。最后，從長(zhǎng)期來(lái)看，由于石油資源的不可再生性和日益枯竭，而國(guó)家發(fā)展消耗的石油資源卻在可預(yù)見(jiàn)的未來(lái)有不斷增加的趨勢(shì)，供需的市場(chǎng)規(guī)律會(huì)始終左右石油的價(jià)格，所以石油本質(zhì)上是“受政治因素影響的、不可再生的”經(jīng)濟(jì)產(chǎn)品[13]。

海洋戰(zhàn)略資源安全是與政治安全等傳統(tǒng)安全交織在一起的非傳統(tǒng)安全。海洋戰(zhàn)略資源安全的非傳統(tǒng)安全性表現(xiàn)為經(jīng)濟(jì)安全，體現(xiàn)為一國(guó)或地區(qū)對(duì)資源開(kāi)采、利用、保護(hù)獲得經(jīng)濟(jì)收益的安全，而且從解決手段看，海洋戰(zhàn)略資源開(kāi)發(fā)運(yùn)營(yíng)的主體既有國(guó)家也有跨國(guó)公司，在開(kāi)發(fā)、利用過(guò)程還需要各方的合作，如資源國(guó)際合作、環(huán)境污染的合作處理等。海洋戰(zhàn)略資源安全還受政治因素的影響，是一種與傳統(tǒng)安全交織在一起的非傳統(tǒng)安全，對(duì)國(guó)家經(jīng)濟(jì)的發(fā)展有極大的戰(zhàn)略性意義。

當(dāng)今世界形勢(shì)下，海洋戰(zhàn)略資源是非傳統(tǒng)安全的這一特性更為鮮明。傳統(tǒng)的軍事與政治安全的解決手段是零和性的，即兩個(gè)對(duì)峙的國(guó)家在同一場(chǎng)戰(zhàn)役中，只會(huì)出現(xiàn)一種情況，那就是一方贏另一方輸，非傳統(tǒng)安全的解決手段更傾向于強(qiáng)調(diào)經(jīng)濟(jì)、科技、法律等手段以及國(guó)際合作，這種解決手段下兩國(guó)的收益是非零和性的，也許有不同的收益獲益，但只要彼此有益就能一起合作共贏，國(guó)家也不是實(shí)施安全手段的唯一主體，各種國(guó)際組織如聯(lián)合國(guó)、WTO等也發(fā)揮著重要的作用。因此，海洋戰(zhàn)略資源安全的經(jīng)濟(jì)安全特質(zhì)，表現(xiàn)出雖然面臨著資源歸屬等問(wèn)題，但解決的手段會(huì)避免大規(guī)模的軍事沖突，轉(zhuǎn)向經(jīng)濟(jì)、國(guó)際合作等解決方式。

2.2.3 強(qiáng)調(diào)可持續(xù)發(fā)展的安全

陸上自然資源的減少，使海洋資源的開(kāi)發(fā)力度加大，環(huán)境污染問(wèn)題、技術(shù)低級(jí)化、捕撈過(guò)度等成為制約各國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的因素，只有海洋資源的可持續(xù)利用和保護(hù)才能為國(guó)家建設(shè)提供可持續(xù)發(fā)展的物質(zhì)基礎(chǔ)。海洋戰(zhàn)略資源的安全是考慮現(xiàn)在和未來(lái)發(fā)展的安全，核心內(nèi)容是環(huán)境和社會(huì)、經(jīng)濟(jì)、資源的協(xié)調(diào)發(fā)展，使當(dāng)代人利益與后代人的利益能相結(jié)合，使經(jīng)濟(jì)發(fā)展、海洋資源合理利用和保護(hù)環(huán)境相結(jié)合，使子孫后代安居樂(lè)業(yè)?？傮w而言，海洋戰(zhàn)略資源安全的特性具體如圖1所示。

3 中國(guó)南海海洋戰(zhàn)略資源安全的困境

過(guò)去中國(guó)拘于陸地發(fā)展的思維忽略了海洋問(wèn)題，導(dǎo)致海洋安全問(wèn)題頻頻發(fā)生，2012年黨的十八大會(huì)議首次提出建設(shè)“海洋強(qiáng)國(guó)”戰(zhàn)略，開(kāi)啟了中國(guó)在海洋方面的建設(shè)宏圖，在海洋戰(zhàn)略資源安全的解決和維護(hù)等方面做了許多工作，也取得了不少成績(jī)。如2011年頒布的《南海及其周邊海洋國(guó)際合作框架計(jì)劃（2011—2015）》（國(guó)家海洋局頒布、國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)）已經(jīng)圓滿(mǎn)完成，并制訂了合作的第二個(gè)五年計(jì)劃。該計(jì)劃實(shí)施五年來(lái)，我國(guó)在南海海區(qū)與南海諸國(guó)在許多海洋領(lǐng)域進(jìn)行了國(guó)際合作，取得了不少成果（表1）。2016年繼續(xù)發(fā)布2016年～2020年的《南海及其周邊海洋國(guó)際合作框架計(jì)劃》，推動(dòng)海洋與氣候變化、海洋環(huán)境保護(hù)、海洋生態(tài)系統(tǒng)與生物多樣性、海洋資源開(kāi)發(fā)利用、海洋防災(zāi)減災(zāi)、區(qū)域海洋學(xué)研究、海洋政策與管理等領(lǐng)域的合作[14]。

3.1 海洋戰(zhàn)略資源所有權(quán)的安全困境

由于歷史和戰(zhàn)略等因素，中國(guó)海上戰(zhàn)略資源所有權(quán)的安全威脅比較多，如中國(guó)與東盟部分國(guó)家的南海島嶼爭(zhēng)端和海洋劃界問(wèn)題、東海的中日釣魚(yú)島爭(zhēng)奪問(wèn)題、黃海的日韓海洋劃界問(wèn)題等，近年來(lái)糾紛不少，沖突不斷。中國(guó)海周邊地區(qū)有 11 個(gè)國(guó)家，這些國(guó)家之間至少有十多處海域邊界需要?jiǎng)澐諿15]，其中最復(fù)雜的是圍繞南海的海洋戰(zhàn)略資源對(duì)島嶼、島礁的爭(zhēng)奪。

20世紀(jì)70年代，南海被探明有大量的戰(zhàn)略資源后，被譽(yù)為“第二個(gè)波斯灣”，該海域，特別是在南沙群島海域，成了周邊各國(guó)搶占島嶼、修建機(jī)場(chǎng)和補(bǔ)給的地方，形成了現(xiàn)在的六國(guó)七方的復(fù)雜局面。2012年中菲黃巖島事件后，南海海域的爭(zhēng)端問(wèn)題更引人注目，2013年1月22日，菲律賓共和國(guó)外交部照會(huì)中華人民共和國(guó)駐菲律賓大使館稱(chēng)，菲律賓依據(jù)1982年《聯(lián)合國(guó)海洋法公約》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《公約》）第二百八十七條和附件七的規(guī)定，就中菲有關(guān)南?！昂Ｑ蠊茌牂?quán)”的爭(zhēng)端遞交仲裁通知，提起強(qiáng)制仲裁[16]。對(duì)此，中國(guó)退回了菲律賓政府的照會(huì)及所附仲裁通知，認(rèn)為應(yīng)按《南海各方行為宣言》所達(dá)成的協(xié)議里規(guī)定，以談判方式解決有關(guān)爭(zhēng)端，指出菲律賓提出的仲裁不在《聯(lián)合國(guó)海洋法公約》范圍內(nèi)，聯(lián)合國(guó)海牙國(guó)際仲裁庭沒(méi)有明顯管轄權(quán)。2014年5月中國(guó)與越南因中國(guó)981鉆井平臺(tái)船只沖撞事件，導(dǎo)致越南爆發(fā)了反華示威；2014年5月6日，瓊瓊海09063、瓊瓊海03168兩艘漁船在南沙半月礁遭遇菲律賓武裝船只攔截，導(dǎo)致中菲關(guān)系出現(xiàn)更多的風(fēng)險(xiǎn)。2016年8月南海仲裁案終結(jié)，裁決結(jié)果雖然不利于中國(guó)，但是由于中國(guó)維護(hù)國(guó)土的態(tài)度堅(jiān)決，同時(shí)也釋放善意。美國(guó)總統(tǒng)特朗普飄忽不定的東南亞政策、菲律賓在總統(tǒng)杜特爾特的領(lǐng)導(dǎo)下淡化南海爭(zhēng)端，再加上東盟各國(guó)利益立足點(diǎn)的不統(tǒng)一，東盟整體在該問(wèn)題上的克制，因此所有權(quán)爭(zhēng)端出現(xiàn)緩和跡象，2017年5月中國(guó)與東盟第14次高官會(huì)就南海問(wèn)題做了磋商，“南海行為準(zhǔn)則”框架文件（COC）在會(huì)上審議通過(guò)；2017年8月6日，在菲律賓首都馬尼拉召開(kāi)的中國(guó)-東盟（10+1）外長(zhǎng)會(huì)上，順利通過(guò)《南海行為準(zhǔn)則》框架文件（COC）[17]，這也體現(xiàn)了在南海爭(zhēng)端和南海仲裁之后，中國(guó)與東盟國(guó)家共同致力于南海地區(qū)的和平和穩(wěn)定，南海海域的安全問(wèn)題暫時(shí)緩解，但這只是漫長(zhǎng)的南海海洋和島礁爭(zhēng)端解決的一個(gè)階段，由于所有權(quán)問(wèn)題的隱患仍未消除，未來(lái)南海戰(zhàn)略資源所有權(quán)的爭(zhēng)奪仍會(huì)存在較大變數(shù)。

3.2 海洋戰(zhàn)略資源的開(kāi)發(fā)、利用與保護(hù)的安全困境

3.2.1 海洋生物資源安全

中國(guó)南海海域除了北部灣紅樹(shù)林和海南東海岸的海草床處于健康狀態(tài)外，其他海域生態(tài)系統(tǒng)均處于亞健康狀態(tài)。由表2可知，我國(guó)海洋生態(tài)系統(tǒng)安全問(wèn)題非常嚴(yán)重。

3.2.2 海洋石油、天然氣及其他礦產(chǎn)資源安全

1967年美國(guó)海洋地質(zhì)學(xué)家埃默在南?？瓶及l(fā)現(xiàn)巨大的油氣寶藏并發(fā)表了調(diào)查報(bào)告，認(rèn)為南中國(guó)南海是亞洲最大的油氣產(chǎn)地之后，沿南海的東盟海洋國(guó)菲律賓、越南、文萊、印尼等開(kāi)始瘋狂盜采。面對(duì)這種情形，中國(guó)曾經(jīng)試圖開(kāi)發(fā)南海油氣資源，但1992年中海油公司和美國(guó)克里斯通能源公司的“萬(wàn)安北-21”區(qū)塊勘探石油項(xiàng)目遭遇越南方面的百般阻撓，導(dǎo)致項(xiàng)目不能正常執(zhí)行最后流產(chǎn)。從那以后，中國(guó)在南海爭(zhēng)議區(qū)域的石油開(kāi)采一直擱置到2012年。

南海海域已經(jīng)有200多家西方公司在南海海域有開(kāi)采作業(yè)，油井總量達(dá)上千口，年石油產(chǎn)量達(dá)5000萬(wàn)t[18]。這些油井都是某些南海東盟成員國(guó)和西方國(guó)家石油公司進(jìn)行的合作開(kāi)采，如早在20 世紀(jì)70 年代初，南越西貢政府便與多家西方石油公司簽訂了南越海岸的勘探合同，從1974 年開(kāi)始，越南逐漸控制了南海中的白虎油田、大熊油田、白犀牛油田、東方油田、Rubby油田等[19]，其中越南與蘇聯(lián)合作開(kāi)采頭頓地區(qū)東南150公里處的“白虎”油田，最高年產(chǎn)量達(dá)到540萬(wàn)t，至今仍是越南第一大油田[20]。越南還在南海劃定若干個(gè)區(qū)塊進(jìn)行招標(biāo)，并與五十多個(gè)外國(guó)石油公司簽訂了石油勘探和開(kāi)發(fā)合同[21]。到2012年，情況方有所改善，2012年6月23日中國(guó)海洋石油總公司發(fā)布公告，宣布對(duì)外開(kāi)放位于南海的9個(gè)區(qū)塊，總面積160124.38km2，供與外國(guó)公司進(jìn)行合作勘探開(kāi)發(fā)，這是1992年中海油引入美國(guó)克里斯通能源公司在南沙海域萬(wàn)安北-21區(qū)塊合作勘探之后，中國(guó)又一次在南海中南部海域進(jìn)行油氣開(kāi)發(fā)國(guó)際招標(biāo)。

從我國(guó)自身來(lái)看，我國(guó)的海洋油氣開(kāi)采技術(shù)水平不高。中國(guó)海上開(kāi)采均在淺海海域，表明中國(guó)海上石油開(kāi)采能力還在300m以下的淺海油氣田。我國(guó)最大的海上石油開(kāi)采公司中國(guó)海洋石油公司現(xiàn)在所配備的裝備基本都是第三代鉆井平臺(tái)，作業(yè)水深僅有500m。僅有新投入的2010年下水的“海洋石油981”大型鉆井平臺(tái)作業(yè)可以深度達(dá)3000m、鉆井深度10000m，擁有深水作業(yè)能力，作業(yè)水深可以達(dá)到3000m級(jí)別，與國(guó)際先進(jìn)水平相當(dāng)，但981雖然達(dá)到超深海鉆井的條件，初步具有了深水油田自營(yíng)勘探的能力，可后期油田開(kāi)發(fā)的工程設(shè)計(jì)、平臺(tái)建造維護(hù)等方面還需要一定的時(shí)間進(jìn)行研究，離進(jìn)軍深海還是有很大的難度，我國(guó)的其他采油公司如中石油和中石化與中海油相比還有很大差距，而且由于材料、工藝、機(jī)加、防腐、抗壓水平的不足，現(xiàn)在也不具備制造先進(jìn)鉆采裝備的實(shí)力。相比較目前國(guó)際上深水油田開(kāi)發(fā)主要集中于四個(gè)區(qū)域：墨西哥灣、西非、巴西、北海，各公司鉆井作業(yè)能力基本在水深3000m左右，在開(kāi)發(fā)油田最大水深約2400m，我國(guó)深海開(kāi)發(fā)能力還有待提高。

3.2.3 航道資源安全

對(duì)中國(guó)來(lái)說(shuō)重要的海洋通道資源有渤海海峽、臺(tái)灣海峽、南部瓊州海峽、南海上的馬六甲海峽、新加坡海峽、巴士海峽、巽他海峽、霍爾木茲海峽、曼德海峽等等。目前在這些海域上安全問(wèn)題最嚴(yán)重也最復(fù)雜的是南海航道資源安全，尤其是“馬六甲困局”。包括中國(guó)在內(nèi)的亞太國(guó)家把馬六甲海峽看作是“海上生命線”，而該海峽現(xiàn)由新加坡、馬來(lái)西亞和印度尼西亞三國(guó)共同管理，美國(guó)試圖插手和施加影響力，日本也為了海洋運(yùn)輸?shù)闹匾栽诓粩嗟貐⑴c博弈，印度還在安達(dá)曼群島擴(kuò)建海軍基地以加大對(duì)馬六甲海峽的影響力，中國(guó)現(xiàn)有的海上石油運(yùn)輸通道進(jìn)口的石油都必須通過(guò)馬六甲海峽，比重占到海外石油總進(jìn)口量的80%以上，因此馬六甲海峽成為中國(guó)能源進(jìn)口具有決定性意義的海峽。此外，馬六甲海峽和南海海域的海盜問(wèn)題也比較突出，構(gòu)成了南海海域的航道資源安全問(wèn)題。

3.2.4 海洋新能源安全

我國(guó)海洋新能源安全問(wèn)題主要表現(xiàn)在研發(fā)力量不足且分散，缺少專(zhuān)門(mén)的研發(fā)機(jī)構(gòu)和研發(fā)平臺(tái)進(jìn)行海洋能開(kāi)發(fā)利用技術(shù)的研發(fā)，科研人員也分散在各大專(zhuān)院校、科研院所、政府海洋部門(mén)等。海洋新能源開(kāi)發(fā)項(xiàng)目投資巨大，開(kāi)發(fā)項(xiàng)目的工程復(fù)雜、風(fēng)險(xiǎn)性高，相應(yīng)的經(jīng)驗(yàn)比較少，應(yīng)用的技術(shù)相對(duì)落后，如早在20世紀(jì)60年代中國(guó)就已對(duì)海洋可再生能源有所研究，但目前技術(shù)較強(qiáng)的僅限于潮汐能和風(fēng)電的開(kāi)發(fā)利用，而且規(guī)模等還無(wú)法和國(guó)外進(jìn)行比較。再如關(guān)于設(shè)計(jì)建設(shè)潮汐能示范電站項(xiàng)目，也是20世紀(jì)70年代起中國(guó)就已經(jīng)開(kāi)始，在2010年我國(guó)第一個(gè)海上風(fēng)電項(xiàng)目并網(wǎng)，但與國(guó)外相比，技術(shù)水平還是有一定差距，如建于1970年的江廈潮汐電站，裝機(jī)容量0.39萬(wàn)kw；1972年建造的海山潮汐電站，裝機(jī)容量更是僅有250kw。綜觀當(dāng)今世界較大規(guī)模的潮汐電站，裝機(jī)容量有的已達(dá)幾十萬(wàn)千瓦級(jí)。

此外，海洋新能源觀測(cè)與評(píng)估不足，雖然中國(guó)先后開(kāi)展了許多的調(diào)查與研究，獲取了一些資料，但是就開(kāi)發(fā)利用等來(lái)說(shuō)還是不夠的，如海洋風(fēng)電的數(shù)據(jù)就非常匱乏，無(wú)法滿(mǎn)足國(guó)家對(duì)海洋新能源規(guī)劃和建設(shè)項(xiàng)目的要求，海上風(fēng)能更是缺乏相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)，導(dǎo)致資源估算總是出現(xiàn)較大偏差。

4 中國(guó)維護(hù)南海戰(zhàn)略資源安全的合作對(duì)策建議

海洋戰(zhàn)略資源安全雖然表現(xiàn)為領(lǐng)土主權(quán)的安全問(wèn)題和資源開(kāi)發(fā)收益的問(wèn)題的統(tǒng)一，但在軍事等強(qiáng)硬手段的重要性大為減弱的現(xiàn)時(shí)代，非傳統(tǒng)安全手段在解決南海問(wèn)題有著不可替代的作用，一般來(lái)說(shuō)，非傳統(tǒng)手段可以直接影響海洋戰(zhàn)略資源開(kāi)發(fā)收益的安全，并通過(guò)影響開(kāi)發(fā)收益的安全間接影響所有權(quán)的安全。解決南海戰(zhàn)略資源安全問(wèn)題，根據(jù)其二分性特征，除了可以運(yùn)用軍事、政治、外交等傳統(tǒng)安全手段解決安全的所有權(quán)問(wèn)題外，中國(guó)也可以實(shí)施與東盟開(kāi)展科技、經(jīng)貿(mào)、資源、環(huán)境保護(hù)等非傳統(tǒng)安全的合作手段，以緩解南海戰(zhàn)略資源安全問(wèn)題。

4.1 提高技術(shù)水平和開(kāi)展科技合作，更好地開(kāi)發(fā)和利用海洋戰(zhàn)略資源

提升遠(yuǎn)洋漁業(yè)的技術(shù)裝備水平。隨著遠(yuǎn)洋漁業(yè)資源開(kāi)發(fā)深度的增加，對(duì)遠(yuǎn)洋漁業(yè)技術(shù)裝備的需求越來(lái)越高，需要配備先進(jìn)的遠(yuǎn)洋漁業(yè)技術(shù)裝備，中國(guó)遠(yuǎn)洋船舶技術(shù)還比較落后，甚至并不具備制造能力。遠(yuǎn)洋漁業(yè)企業(yè)應(yīng)該加快船舶裝備更新和升級(jí)換代、加大對(duì)遠(yuǎn)洋漁業(yè)的科技投入，在國(guó)家相關(guān)支持政策的基礎(chǔ)上，依托高等院校、科研院所等，強(qiáng)化技術(shù)裝備研發(fā)的產(chǎn)學(xué)研合作，在遠(yuǎn)洋漁業(yè)科技研發(fā)、信息處理體系、漁情預(yù)報(bào)分析與決策系統(tǒng)等方面實(shí)施聯(lián)合攻關(guān)，推動(dòng)成果產(chǎn)業(yè)化，提升漁業(yè)技術(shù)裝備水平。

提高海洋油氣及其他礦產(chǎn)資源、海洋新能源的開(kāi)發(fā)、利用能力。在油氣以及其他礦產(chǎn)資源方面，加大科技投入和技術(shù)開(kāi)發(fā)，加大科技創(chuàng)新，在深海等領(lǐng)域積蓄自己的技術(shù)力量，開(kāi)拓海洋礦產(chǎn)資源的新區(qū)域，開(kāi)發(fā)和利用非傳統(tǒng)的礦產(chǎn)資源，如南海深處的可燃冰等。此外，對(duì)礦產(chǎn)資源綜合利用、海洋能利用與開(kāi)發(fā)方面技術(shù)水平也要注重提高，一方面引進(jìn)新的科技，特別是在資源綜合利用、海洋能利用與開(kāi)發(fā)的各個(gè)領(lǐng)域尖端科學(xué)技術(shù)的應(yīng)用，另一方面也要自我消化和吸收，提高科技水平。

開(kāi)展中國(guó)-東盟的海洋科技合作。首先，應(yīng)建立和完善海洋技術(shù)合作的平臺(tái)，如在2013年建立了中國(guó)-東盟海洋科技合作論壇并舉行了兩屆后，在原有論壇成果的基礎(chǔ)上，加大雙方海洋技術(shù)合作的內(nèi)容；其次，以中國(guó)—東盟海上合作基金為支撐，加大雙方在科技上的投入，拓寬合作內(nèi)容，在海洋地震勘探、生物多樣性保護(hù)等方面優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)，合作開(kāi)展項(xiàng)目；最后，建立完善雙方高層領(lǐng)導(dǎo)的對(duì)話(huà)機(jī)制，通過(guò)高層領(lǐng)導(dǎo)互訪、簽訂合作協(xié)議和諒解備忘錄等方式開(kāi)展中國(guó)與東盟之間的海洋科技合作。

4.2 推進(jìn)中國(guó)與東盟國(guó)家的經(jīng)貿(mào)合作

國(guó)家間的經(jīng)濟(jì)依賴(lài)可以通過(guò)“不對(duì)稱(chēng)性改變各國(guó)權(quán)力大小，進(jìn)而影響地緣格局中地緣體的權(quán)力分配，其空間表現(xiàn)主要為影響地區(qū)沖突和改變國(guó)家地緣空間影響范圍”[22]，國(guó)家間的經(jīng)貿(mào)合作有利于解決海洋戰(zhàn)略資源安全問(wèn)題。

貿(mào)易合作。根據(jù)東盟各國(guó)在南海戰(zhàn)略資源爭(zhēng)端中的相關(guān)性，把東盟各國(guó)分成三個(gè)層次，分別實(shí)施貿(mào)易差別策略。第一層次為南海問(wèn)題敏感度低的東盟成員國(guó)，如柬埔寨、泰國(guó)、緬甸等，這一層次的國(guó)家可以采取繼續(xù)加強(qiáng)雙方貿(mào)易往來(lái)的貿(mào)易政策。除了加大對(duì)中國(guó)具有比較優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)品進(jìn)口、根據(jù)需求合理擴(kuò)大產(chǎn)品貿(mào)易進(jìn)口范圍以外，對(duì)發(fā)展水平比較低的國(guó)家，可以采取補(bǔ)償貿(mào)易的方式來(lái)發(fā)展雙邊貿(mào)易。第二層次為南海問(wèn)題敏感度中等的東盟海洋國(guó)，包括印尼、馬來(lái)西亞、文萊等國(guó)，不但應(yīng)當(dāng)加大貿(mào)易往來(lái)還要提高彼此之間的經(jīng)濟(jì)相互依賴(lài)，如與文萊開(kāi)展農(nóng)業(yè)、制造業(yè)等弱勢(shì)產(chǎn)業(yè)的貿(mào)易往來(lái)和貿(mào)易合作。第三層次為南海問(wèn)題敏感度高的海洋國(guó)，一方面既加強(qiáng)貿(mào)易往來(lái)，另一方面從長(zhǎng)期看實(shí)施國(guó)際協(xié)調(diào)政策維護(hù)南海戰(zhàn)略資源安全。

投資合作。對(duì)第一層次的國(guó)家，應(yīng)鼓勵(lì)加強(qiáng)雙向投資，像新加坡這樣擁有高新技術(shù)的國(guó)家，給予一定的優(yōu)惠政策，一方面可以對(duì)中國(guó)當(dāng)前產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型具有促進(jìn)作用，另一方面可以使兩國(guó)經(jīng)貿(mào)聯(lián)系更緊密，同時(shí)也可以向東盟國(guó)家傳遞合作才能共贏的信息；而對(duì)以農(nóng)業(yè)為主的國(guó)家，應(yīng)該加強(qiáng)投資設(shè)廠生產(chǎn)能夠提高農(nóng)業(yè)生產(chǎn)率的農(nóng)業(yè)機(jī)械工具。此外，柬埔寨、緬甸因有豐富的勞動(dòng)力且成本低的特點(diǎn)，在制造業(yè)上應(yīng)加大對(duì)這三個(gè)國(guó)家的建廠力度，從而提高他們的就業(yè)率。對(duì)第二層次的國(guó)家，應(yīng)盡量選擇合資的方式投資。此外，對(duì)東盟國(guó)家投資，可以選擇海洋資源衍生品的投資等等。對(duì)第三層次的國(guó)家可繼續(xù)投資合作，從長(zhǎng)期看必須構(gòu)建國(guó)家協(xié)調(diào)機(jī)制加強(qiáng)彼此政治互信，以推動(dòng)經(jīng)貿(mào)合作的進(jìn)一步深化。

金融合作。首先，打造中國(guó)與東盟金融合作的平臺(tái)，可以建立開(kāi)發(fā)性的金融機(jī)構(gòu)、區(qū)域性的商業(yè)銀行以及中國(guó)與東盟金融合作試驗(yàn)區(qū)等，也可以以亞投行為依托，未來(lái)在銀聯(lián)體框架下建立中國(guó)-東盟能源合作開(kāi)發(fā)聯(lián)合銀行，建設(shè)區(qū)域金融合作平臺(tái)，致力于有關(guān)能源方面資金上的支持，鼓勵(lì)以及加強(qiáng)東盟國(guó)家與中國(guó)在能源方面合作，能夠在一定程度上緩解南海局勢(shì)惡性發(fā)展。其次，拓寬中國(guó)與東盟金融合作的內(nèi)容，如推進(jìn)雙方金融機(jī)構(gòu)的互設(shè)業(yè)務(wù)和合作業(yè)務(wù)，加快中資銀行走出去到東盟投資設(shè)立分支機(jī)構(gòu)，也歡迎東盟國(guó)家的銀行等金融機(jī)構(gòu)來(lái)我國(guó)投資，通過(guò)雙方的金融合作，開(kāi)展金融創(chuàng)新。此外，加強(qiáng)中國(guó)與東盟的金融信息交流與共享內(nèi)容，加大雙方人才的流動(dòng)、合作培訓(xùn)等。最后，深化雙方的金融合作的機(jī)制建設(shè)。溝通和合作機(jī)制對(duì)雙方磋商達(dá)成共識(shí)有重要作用，充分利用各級(jí)金融合作論壇、研討會(huì)等推動(dòng)雙方在金融領(lǐng)域的磋商協(xié)調(diào)機(jī)制，積極開(kāi)展多方面多層次寬領(lǐng)域的雙邊交流，共商監(jiān)管政策，完善銀行業(yè)市場(chǎng)準(zhǔn)入、危機(jī)處理等方面的合作機(jī)制，協(xié)調(diào)金融活動(dòng)。

中國(guó)可先與東盟國(guó)家建立資源開(kāi)發(fā)合作組織，并建立相關(guān)機(jī)制約束、保障合作順利進(jìn)行，如建立在南海爭(zhēng)議區(qū)域合作開(kāi)發(fā)的重大項(xiàng)目政策和原則，合理分配南海爭(zhēng)議區(qū)域資源的協(xié)議以及對(duì)合作開(kāi)發(fā)產(chǎn)生的海洋生態(tài)環(huán)境保護(hù)機(jī)制等等。

4.3 加強(qiáng)海洋環(huán)境保護(hù)的合作

中國(guó)與東盟國(guó)家應(yīng)當(dāng)就南海周邊各國(guó)專(zhuān)屬經(jīng)濟(jì)區(qū)的跨界及其重疊部分建立一系列雙邊及多邊資源開(kāi)發(fā)保護(hù)協(xié)定，在跨界海域開(kāi)展各種協(xié)作；應(yīng)以《公約》等法規(guī)為基礎(chǔ)，根據(jù)南海海域?qū)嶋H情況制定和實(shí)施區(qū)域海洋生態(tài)環(huán)境保護(hù)法規(guī)及細(xì)則，為南海資源的有序開(kāi)發(fā)利用與保護(hù)提供法律依據(jù)；應(yīng)不斷健全海洋環(huán)境執(zhí)法監(jiān)察體系，形成覆蓋南海海域的執(zhí)法監(jiān)察監(jiān)視網(wǎng)絡(luò)，認(rèn)真履行對(duì)海洋工程、海岸工程、海洋傾廢、海洋生態(tài)保護(hù)等的監(jiān)督管理職能；應(yīng)按照分區(qū)分級(jí)管理原則，及時(shí)發(fā)布海洋環(huán)境信息，做好海洋環(huán)境保護(hù)工作，加大對(duì)海洋環(huán)境監(jiān)測(cè)監(jiān)視的投入，不斷提高宏觀管理能力。

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The dilemma and countermeasure for marine strategic

resources security of South China Sea

CHEN Xiu-lian1， FAN Jing2

（1.Business School，Guangxi University， Nanning 530004， China；

2.Guangxi University of Finance and Economics， Nanning 530004， China）

Abstract： This paper defines marine strategic resources and security. There is binary nature of the performance， non-traditional security in essence and sustainable development of purpose. The paper analyzed the role of conduction on traditional security and non-traditional security means too. Situation on China's marine strategic resources security is discussed. We pointed out that though a lot of achievements， more difficulties and problems persist. At last， we analyzed the non-traditional security measures on the South China Sea.

Key words： South China Sea； marine strategic resources security； traditional security； Non-traditional security