【摘要】本文立足于核電項目EPC總承包管理模式下工程總承包商向合同對方主動提出索賠的研究，分析了工程總承包商發(fā)出索賠的條件、原因以及具體的管理措施。

【關鍵詞】核電項目；EPC；工程總承包商；合同索賠

1、引言

國內核電項目通常采用EPC（Engineering Procurement Construction）總承包管理模式。工程總承包商按照工程總承包合同約定對工程建設項目的設計、采購、施工、試運行等實行過程或若干階段的承包。工程總承包商與業(yè)主簽訂工程總承包合同后，再與物項供應商、建安分包商分別簽訂物項采購合同和建安分包合同。目前，工程總承包商疲于被動應付大量建安分包商提出的索賠工作，忽略了主動向業(yè)主、物項供應商和建安分包商發(fā)出索賠。據(jù)此，本文立足于核電項目工程總承包商向合同對方主動提出索賠的研究，在此不討論被動處理合同對方提出的索賠。

2、工程總承包商發(fā)出索賠的條件

索賠是指在合同履行過程中，合同一方因對方不履行或未能履行合同所規(guī)定的義務或者未能實現(xiàn)承諾的合同條件而遭受損失后，向對方提出費用或時間補償要求的經濟行為。工程總承包商發(fā)出索賠的條件如下：

（1） 索賠發(fā)出的時間滿足合同約定的要求。如：建設工程索賠事件發(fā)生后28天內發(fā)出索賠意向通知，發(fā)出索賠意向通知后28天內提交索賠報告及有關資料。當該索賠事件持續(xù)進行時，應當階段性發(fā)出索賠意向通知，在索賠事件終了后28天內提供最終索賠報告及有關資料。

（2） 證據(jù)表明因對方責任造成損失的發(fā)生。如：建設工程的索賠依據(jù)有：1）招標文件、施工合同文本及附件、經認可的施工組織設計及施工方案、施工圖紙及技術規(guī)范等； 2）雙方的往來函件及相關會議紀要； 3）進度計劃及現(xiàn)場實際進度記錄文件；4）工程驗收報告及各項技術鑒定報告；5）國家有關法律、法規(guī)及政策文件；6）其他相關資料。

（3） 損失后果非合同約定己方承受風險范圍。

3、工程總承包商發(fā)出索賠的原因

工程總承包商發(fā)出索賠的原因如下：

（1） 工期延誤：若由于業(yè)主未在合同規(guī)定的時間內提供工程廠址、現(xiàn)場設施接口，或物項供應商未在合同規(guī)定的時間內供應物項，或建安分包商未在合同規(guī)定的時間內完成工程量，造成工程總承包商損失，工程總承包商依據(jù)合同約定可向業(yè)主/物項供應商/建安分包商提出索賠。

（2）質量缺陷：若由于物項供應商提供的物項質量不符合合同約定，或建安分包商施工的工程質量不滿足合同約定，工程總承包商依據(jù)合同約定可向物項供應商/建安分包商提出索賠。

（3）追索事件：因第三方責任造成合同對方損失，引起合同對方向工程總承包商索賠，工程總承包商進而向第三方進行追索；工程總承包商與第三方存在合同關系，合同對方與第三方不存在合同關系。如：工程總承包商就建安分包商提出的業(yè)主拆借設備的索賠，向業(yè)主進行追索；就建安分包商配合物項供應商工作提出的索賠，向物項供應商進行追索；就物項供應商對建安分包商損壞設備提出的索賠，向建安分包商進行追索。

（4）其他。

4、工程總承包商發(fā)出索賠的管理

工程總承包商主動索賠的管理工作實際上為項目部的“一把手”工程。項目部“一把手”需充分重視，在項目部內部樹立“全員合同索賠”的理念，而非合同索賠僅為合同管理部門的職責。其他具體工作可按下述實施：

（1） 做好合同策劃工作，梳理多發(fā)的、嚴重的損失事件，減少或防止此類事件成為己方應承受的合同風險范圍。

（2） 完善現(xiàn)場見證程序，保留完備記錄資料，尤其注意留存影像資料，減少甚至杜絕“口頭協(xié)議 ”，以利于合同索賠收集證據(jù)。

（3） 建立合同索賠專項組，各部門設立合同索賠管理專員。索賠通知可由專員直接發(fā)出，無需再經過合同管理部門轉發(fā)，避免了部門間文件流轉影響索賠的時效性。

（4） 制定合同索賠的獎懲機制。對于索賠成功的事件，給予獎勵，激勵人人關注合同索賠；對于未及時索賠的事件（如：未及時處理的追索事件），實行追責，警醒合同索賠重要性。

（5） 建立合同索賠臺賬，臺賬內容應包括合同對方發(fā)起的索賠和項目部發(fā)起的索賠兩部分內容。針對合同對方發(fā)起的索賠，備注是否涉及第三方責任，以便項目部及時向第三方進行追索。合同索賠管理專員共享臺賬，及時更新信息，防止同件索賠重復發(fā)出的問題產生。

結語：

加強工程總承包商主動發(fā)出索賠的管理，有利于使其從被動接招轉變?yōu)橹鲃映鰮?，為合同談判贏得籌碼。如：某核電項目建安分包商因施工圖紙、甲供物項提供滯后向工程總承包商提出了高額的趕窩工索賠，但此前工程總承包商也向其提出了高額的工期延誤索賠，導致雙方最終在合同談判時達成和解。

參考文獻：

[1]于新華，高宇.核電建安工程索賠處理方法的研究[J].中國房地產業(yè).2016.11

作者簡介：

游妹妹，女，1985.1，籍貫：福建福清，單位：中國核電工程有限公司，研究方向：合同管理。