王立安 許曉敏

摘要通過界定農(nóng)戶生計資本的脆弱性，建立農(nóng)戶生計資本的量化指標，并在廣東省東海島東山鎮(zhèn)、東簡鎮(zhèn)和民安鎮(zhèn)隨機抽取210戶農(nóng)戶進行生計資本情況的調(diào)查，在對樣本數(shù)據(jù)處理分析的基礎(chǔ)上，對東海島農(nóng)戶生計脆弱性進行評價。結(jié)果表明：農(nóng)戶生計資產(chǎn)的脆弱性主要體現(xiàn)在其所擁有的自然資本、社會資本、物質(zhì)資本、人力資本以及金融資本這5個方面，各資本之間相互補充和轉(zhuǎn)換，一個或者多個生計資本的缺乏都會直接影響農(nóng)戶脆弱性;東海島地區(qū)農(nóng)戶的生計資本總值基本都在2.0以上。因此，今后對東海島地區(qū)進行相關(guān)生態(tài)補償時需要根據(jù)農(nóng)戶的脆弱性采取合理的補償措施，以充分調(diào)動農(nóng)戶參與的積極性。

關(guān)鍵詞生計資本;脆弱性;農(nóng)戶;東海島

中圖分類號S-9文獻標識碼A文章編號0517-6611（2018）08-0211-04

Analysis on the Vulnerability of Farmers Livelihood in Island Based on the Sustainable Livelihood Capital Framework—Taking the Donghai Island as an Example

WANG Lian，XU Xiaomin

（Institute of Management，Guangdong Ocean University，Zhanjiang，Guangdong 524088）

AbstractBy defining the vulnerability of farmers livelihood capital construction，the quantitative indicators of farmers livelihood assets were set up.Based on the survey of farmers livelihood assets in Donghai Island under the jurisdiction of the Dongshan Town，Dongjian Town and the Minan Town in 210 randomly selected households，by processing the sample data analysis，the farmers livelihood vulnerability in Donghai Island were evaluated. The results showed that the vulnerability of farmers livelihood assets was mainly reflected in its natural capital， social capital， material capital， human capital and financial capital of these five aspects，the capital complement each other and conversion，the lack of one or more livelihood assets will directly affect the vulnerability of farmers; farmers Assets gross of the Donghai Island is generally high，basically in more than 2 local farmers.Therefore，in order to fully mobilize the enthusiasm of the farmers，the ecocompensation project of Donghai Island region should take reasonable compensation measures according to the vulnerability of farmers.

Key wordsLivelihood capital;Vulnerability;Farmer;Donghai Island

基金項目教育部人文社會科學青年基金項目（17YJCZH168）;廣東省自然科學基金（2014A030313603）;廣東省高校優(yōu)秀青年教師培養(yǎng)計劃項目（Yq2014001）;廣東海洋大學博士科研啟動項目（E11097）。

作者簡介王立安（1980— ），男，寧夏銀川人，副教授，博士后，從事旅游資源開發(fā)和部門經(jīng)濟管理研究。

收稿日期2017-11-20

脆弱性通常是指家庭或個人經(jīng)受災(zāi)害和損失的可能性，包括承受、應(yīng)對、抵御災(zāi)難以及從災(zāi)難影響中得到進一步恢復(fù)的能力，一般說來，脆弱性的彈性受到環(huán)境、物質(zhì)、經(jīng)濟、政治、社會和文化等多種因素的綜合影響[1]。通常，家庭或個人面對災(zāi)難、處理生計困境的能力越強，其脆弱性則越弱。近年來，貧困的內(nèi)涵也由單一的一維收人延伸到多維的生計資產(chǎn)，研究的視角也從宏觀的國家或地區(qū)貧困轉(zhuǎn)向微觀的個體貧困，農(nóng)戶的脆弱性評價方法也逐漸成為衡量地區(qū)貧困的一種度量方法[2]?！吧嫛钡母拍钤从?0世紀80年代末世界環(huán)境和發(fā)展委員會在報告中提出的“可持續(xù)生計”概念。目前，國內(nèi)外研究者嘗試基于不同的群體構(gòu)建出分析框架：世界糧食計劃署針對貧困人口脆弱性，提出風險因素、抗風險能力和社會服務(wù)體系所構(gòu)建的分析框架[3]。國內(nèi)研究者李小云等[4]參照英國國際發(fā)展署（DFID）開發(fā)的農(nóng)戶可持續(xù)生計框架對脆弱性進行了定性的分析，他們認為農(nóng)戶的脆弱性體現(xiàn)在其所擁有的自然資本、社會資本、物質(zhì)資本、人力資本和金融資本上，各資本之間相互補充和轉(zhuǎn)換[5]。筆者在可持續(xù)農(nóng)戶生計資本以及農(nóng)戶脆弱性量化研究的基礎(chǔ)上，從基本需求指標、人力資本、自然資本、物質(zhì)資本、金融資本和社會資本這些方面來衡量東海島地區(qū)被調(diào)查農(nóng)戶的生計資本情況，并對整個東海島地區(qū)農(nóng)戶生計資本的脆弱性做出較為系統(tǒng)的評價。

1農(nóng)戶脆弱性量化指標的構(gòu)建

該研究設(shè)計了測量東海島地區(qū)農(nóng)戶生計情況的調(diào)查問卷，并根據(jù)調(diào)查區(qū)域的具體情況，建構(gòu)了農(nóng)戶的基本需求指標和生計資本的測量指標，并對各指標數(shù)值按要求予以標準化處理分析，進而對被調(diào)查地區(qū)的農(nóng)戶脆弱性進行評價。

1.1基本需求指標及測量

該研究主要目的是調(diào)查被研究區(qū)域的農(nóng)戶生計資本情況并對其進行脆弱性評價，因此，增設(shè)了農(nóng)戶基本需求指標。該項指標包含2個部分評價因子：其一是食物安全，包括最差月份農(nóng)戶每天吃飯次數(shù)以及食物短缺狀況2個指標;其二是其他基本需求的滿足程度，主要包括新衣物的購買次數(shù)、生活基本消費品以及住房狀況。限于篇幅，該研究僅將個別指標的標準化過程列出，見表1。

1.2人力資本指標及測量

人力資本是指具有不同受教育程度和身體狀況的家庭所有成員所具備的整體勞動能力，通常代表著知識、能力、技能及身體情況等，能夠激勵人們使用不同的謀生手段來取得應(yīng)有的生計目標。農(nóng)戶人力資本與其他資本的運用密切相關(guān)，直接影響著運用其他資本的能力[2]。農(nóng)戶的人力資本主要體現(xiàn)在家庭人口的數(shù)量及質(zhì)量兩個部分，為了便于數(shù)據(jù)的收集，該研究設(shè)定了3個指標：一是家庭的整體勞動能力，即農(nóng)戶家中所有成員的勞動能力的總和。指標核算時分為3個步驟：第一步是對單個家庭成員所具備的勞動能力進行賦值，詳見表2;第二步是將家庭單個成員的勞動能力進行求和;第三步是對農(nóng)戶的整體勞動能力進行標準化處理，勞動能力度量值=家庭整體勞動能力/5.0。該度量值為連續(xù)變量，存在著大量中間值，指標中的最大值5.0為被調(diào)查地區(qū)農(nóng)戶家庭人口數(shù)的平均數(shù)。

二是家中是否存在成年男性勞動力。農(nóng)戶家中是否擁有成年男性勞動力對其脆弱性有著較為直接的影響，因此，需要對其進行標準化衡量。衡量方法是調(diào)查農(nóng)戶家中是否存在已成年的男性勞動力，如果有將其賦值為1，反之將其賦值為0。

三是家庭中成年勞動力的受教育程度。該指標是對家庭的成年勞動力的受教育狀況進行衡量，對象為年齡16～60周歲的人口。該指標的測量步驟和家庭整體勞動能力的衡量基本相同，先對家庭中單個成年勞動力的受教育程度予以賦值（表3）;然后計算家庭成年勞動力的總體受教育程度，再將其標準化，受教育程度度量值=家庭成年勞動力的總體受教育程度/3.0。該度量值為連續(xù)變量，存在著大量的中間值，指標中的最大值3.0為被調(diào)查地區(qū)農(nóng)戶家庭成年勞動力受教育程度的平均數(shù)。

1.3自然資本指標及測量

自然資本指的是人們用來維持生存和發(fā)展的土地、水、生物等資源流及相關(guān)服務(wù)的自然資源存量。對于農(nóng)戶來說，土地給農(nóng)戶的生存發(fā)展提供了最為基本的保障，是農(nóng)戶至關(guān)重要的自然資本[6]。實際中，農(nóng)戶的自然資本主要體現(xiàn)為農(nóng)戶所擁有的土地資源，即農(nóng)戶擁有的耕地面積，但考慮到有些農(nóng)戶由于某些原因?qū)⑼恋剞D(zhuǎn)讓給其他人，該研究也將農(nóng)戶實際擁有的耕地面積作為衡量自然資本的指標之一。擁有的耕地面積指標是對農(nóng)戶人均擁有的耕地資源情況的衡量，而農(nóng)戶實際擁有的耕地面積則是對該農(nóng)戶人均使用耕地資源的衡量。二者的核算方法一致，即先對家庭人均擁有的耕地面積和實際擁有的耕地面積進行統(tǒng)計，而后對其進行標準化處理，度量值=農(nóng)戶擁有的耕地面積（或農(nóng)戶實際擁有的耕種面積）/0.1。該度量值為連續(xù)變量，存在著大量的中間值，指標中的最大值0.1（hm2）為被調(diào)查地區(qū)人均擁有耕地面積和人均實際耕地面積確定的。

1.4物質(zhì)資本指標及測量

物質(zhì)資本在經(jīng)濟學中通常指的機器、廠房等用于生產(chǎn)的物化資本，但對農(nóng)戶來說，家庭住宅以及一些生活耐用品能夠在家庭陷入困難的時候充當一種抵押品，是一種潛在的物質(zhì)資本，因此，可將其歸屬為物質(zhì)資本[7]。為了便于數(shù)據(jù)的整理分析，該研究對農(nóng)戶擁有耕牛的數(shù)量、家庭擁有的全部牲畜數(shù)量以及住房情況進行統(tǒng)計，將其歸為農(nóng)戶的物質(zhì)資本。

第一個是指標家庭擁有耕牛的數(shù)量，以家庭實際擁有的耕牛數(shù)為準，根據(jù)調(diào)查地區(qū)的情況，將家庭擁有的耕牛數(shù)大于等于2的賦值為1（該地區(qū)的最大耕牛數(shù)為2），耕牛數(shù)為1的賦值為0.5，耕牛數(shù)為0的農(nóng)戶賦值為0。

第二個指標是家庭擁有的全部牲畜數(shù)量，考慮到農(nóng)戶擁有的牲畜種類繁多，在預(yù)調(diào)研的基礎(chǔ)上列舉了雞、羊、豬、牛等農(nóng)戶家庭常見的牲畜，其賦值過程見表4。根據(jù)表4賦值計算家庭全部牲畜量，再將其標準化，度量值=家庭全部牲畜量/6。該度量值為連續(xù)變量，存在著大量的中間值，指標中的最大值6.0是由被調(diào)查地區(qū)農(nóng)戶家中實際擁有的最多牲畜數(shù)量來確定的。

第三個指標是家庭的住房情況，以農(nóng)戶住房類型和住房面積為準進行測算，按其重要性取住房面積的50%，詳見表5。例如某個農(nóng)戶家中的住房情況是4間土木房，那么該農(nóng)戶的住房指標賦值得分為0.625。

1.5金融資本指標及測量

金融資本指的是農(nóng)戶擁有的并且能夠利用的金錢儲備，包括存款和通過其他渠道得到的借貸及補助等，一般包含3個部分：現(xiàn)金收入、籌措的資金以及獲得的補助等。其中，農(nóng)戶的現(xiàn)金收入通常是指農(nóng)戶用自己的勞動換得的收入，是農(nóng)戶金融資本的最重要要構(gòu)成部分;農(nóng)戶籌措的資金既包括農(nóng)戶通過銀行、信用社等正規(guī)渠道獲得的資金，也包括農(nóng)戶向親朋好友等非正規(guī)渠道獲得的資金支持;農(nóng)戶獲得的補助主要為農(nóng)戶獲得的來源于親戚朋友、政府及社會等提供的無償補助資金。該研究綜合金融資本的三部分內(nèi)容，選取了農(nóng)戶家庭現(xiàn)金收入、獲得信貸的機會以及獲得無償援助的機會作為評價農(nóng)戶金融資本的指標。

衡量農(nóng)戶的現(xiàn)金收入的方法是根據(jù)國家貧困標準將其標準化。例如，被調(diào)查農(nóng)戶家中的年人均收入為1 000元，國家貧困線標準年人均收入為 2 800元，則該農(nóng)戶的現(xiàn)金收入指標的度量值為0.357（即1 000/2 800）。獲得信貸的機會的測量是通過農(nóng)戶是否能夠從多種渠道獲得一定數(shù)量的借貸資金，采用二分變量，若能夠獲得借貸資金，將其賦值為1;否則，將其賦值為0。第三個衡量指標獲得無償援助的機會的測量與獲得信貸機會的測量方法基本類似，即調(diào)查農(nóng)戶是否能夠獲得任何形式的捐款資助等，如果能夠獲得資助，將其賦值為1;反之，賦值為0。

1.6社會資本指標及測量

社會資本通常是指人們?yōu)檫_到某種生計目標而能夠調(diào)動的各種社會資源，包括各種人脈關(guān)系網(wǎng)以及社會組織（如社團、親戚朋友等）等，它能夠提升人與人間的信任力和合作力，并可以使機構(gòu)或組織能夠?qū)θ藗兊男枨笱杆僮龀龇磻?yīng)[7]。根據(jù)東海島地區(qū)的實際情況，該研究對該區(qū)域家庭的社會資本的測量選取了2個指標：一是農(nóng)戶參加組織的狀況，主要為農(nóng)戶所參加的社會組織的數(shù)量;二是農(nóng)戶社會網(wǎng)絡(luò)幫助的可獲性，即農(nóng)戶是否能夠利用社會網(wǎng)絡(luò)來獲取食物、勞動力、資金等方面的幫助，具體賦值見表6。

在對農(nóng)戶的基本需求以及生計資本進行量化后，根據(jù)人力資本、自然資本、物質(zhì)資本、金融資本以及社會資本的重要性，選取各類生計資本中每一個指標所占的比例，根據(jù)調(diào)查數(shù)據(jù)可最終確定農(nóng)戶五大方面生計資本的數(shù)值，進而依據(jù)其總值分析被調(diào)查地區(qū)的農(nóng)戶生計脆弱性，詳見表7。

2 東海島農(nóng)戶脆弱性實證研究

2.1研究區(qū)域概況及數(shù)據(jù)來源

東海島（110°09′11″～110°33′22″E、20°54′～21°08′N）位于廣東省西部。東海島陸地面積共286 km2，東部為玄武巖臺地，西部主要為海水沖積平原，是廣東省最大的島嶼?？紤]到樣本的代表性，該研究分別對東海島主島的3個鎮(zhèn)——東山鎮(zhèn)、東簡鎮(zhèn)和民安鎮(zhèn)進行了隨機抽樣調(diào)查，主要采用訪談法和問卷調(diào)查法相結(jié)合的方法，共選取了210個農(nóng)戶家庭進行調(diào)查。此次調(diào)查共發(fā)放問卷210份，收回有效問卷208份（其中東山鎮(zhèn)、東簡鎮(zhèn)各70份，民安鎮(zhèn)68份），2份無效問卷，問卷的有效率達99%，能夠?qū)ζ溥M行更為深入的研究。

2.2農(nóng)戶脆弱性定量分析

基于上述生計資本的量化指標，對調(diào)查獲得的農(nóng)戶生計資本的數(shù)據(jù)進行量化，并將其進行歸類，計算出各個類型農(nóng)戶的生計資本分值，依據(jù)分值可對每種類型的農(nóng)戶脆弱性進行評價，并可以將不同類型農(nóng)戶的脆弱性進行對比分析[4]。該研究對收集到的東海島農(nóng)戶的有效信息根據(jù)相關(guān)標準進行量化整理，并進行歸類，分析發(fā)現(xiàn)，物質(zhì)資本與其他資產(chǎn)緊密相關(guān)，并不能夠單一地反映農(nóng)戶脆弱性。就東海島地區(qū)而言，其物質(zhì)資產(chǎn)數(shù)值的均值為0.644，各農(nóng)戶之間的差距不明顯。因此，該研究依據(jù)生計資本將農(nóng)戶具體劃分成6類：人力資本缺乏型農(nóng)戶、自然資本缺乏型農(nóng)戶、金融資本缺乏型農(nóng)戶、社會資本缺乏型農(nóng)戶、多種資本缺乏型農(nóng)戶以及資產(chǎn)搭配合理型農(nóng)戶（表8）。如表8所示，人力資本缺乏型農(nóng)戶包括家中缺乏勞動力造成人力資本匱乏的農(nóng)戶和缺少技能或經(jīng)濟頭腦差的農(nóng)戶兩部分，根據(jù)調(diào)查問卷的統(tǒng)計，家中缺乏勞動力造成人力資本匱乏的農(nóng)戶14戶，按照農(nóng)戶的成人受教育程度將教育程度低于0.3的農(nóng)戶劃為缺少技能或經(jīng)濟頭腦差的農(nóng)戶，共11戶;自然資本缺乏型農(nóng)戶依據(jù)農(nóng)戶家庭人均擁有的實際耕地面積進行劃分，根據(jù)調(diào)查得知，東海島區(qū)域由于海島地形，其農(nóng)戶并非主要依靠耕種謀生，農(nóng)戶的實際耕地面積非常低，該研究遴選出人均擁有的實際耕地面積為0的農(nóng)戶，共計117戶;金融資本缺乏型農(nóng)戶主要是由家庭負擔過重或有著較多債務(wù)的農(nóng)戶構(gòu)成，依據(jù)調(diào)查數(shù)據(jù)，該研究將人均現(xiàn)金收入偏低的農(nóng)戶（與平均值差異明顯）劃為家庭負擔重的農(nóng)戶，共5戶;同時，將不能夠通過某些渠道籌集到資金或無法得到其他救助補貼的，并且人均現(xiàn)金收入明顯偏低的農(nóng)戶劃為債務(wù)沉重的農(nóng)戶，共有4戶。對于社會資本缺乏型農(nóng)戶，該研究將從未參加組織并且也并未通過組織獲得過幫助的農(nóng)戶歸為缺親少友農(nóng)戶，共計43戶。多種資本缺乏型農(nóng)戶包括孤老、年老的父母與殘疾子女同住以及單親的家庭，共計16戶。資本搭配合理型農(nóng)戶主要為被調(diào)查區(qū)的相對不貧困的群體，分為普通戶與富裕戶，共計73戶。表8是根據(jù)東海島的東山鎮(zhèn)、東簡鎮(zhèn)和民安鎮(zhèn)的農(nóng)戶調(diào)查問卷相關(guān)數(shù)據(jù)整理得出的6種典型類型農(nóng)戶的生計資本擁有情況，通過該表也可反映出各個類型農(nóng)戶資本的總體狀況。

根據(jù)表8中6類農(nóng)戶生計資本的分值，能夠判斷出被調(diào)查地區(qū)農(nóng)戶各類資本的擁有情況。單一類型生計資本的缺乏或多種類型生計資本的缺乏都將直接造成農(nóng)戶脆弱性偏高。就被調(diào)查區(qū)域而言，東海島地區(qū)農(nóng)戶相較于貧困地區(qū)的農(nóng)戶，其生計資本總值總體較高，基本都在2000以上，這充分顯示了當?shù)剞r(nóng)戶抵御風險的能力相對較強。其中人力資本、自然資本、金融資本、社會資本以及多種資本缺乏型農(nóng)戶的生計資本總值基本都在2.500左右，相較于普通戶的3.004與富裕戶的3.415有較大的差距。這些類型的農(nóng)戶因其生計資本總值偏低，在面臨生計風險時不能夠綜合運用各種資本來解決風險，屬于抗風險能力較弱的群體。多種資本缺乏型農(nóng)戶包括孤老、年老的父母與殘疾子女同住以及單親農(nóng)戶，屬于最脆弱的農(nóng)戶類型，這主要是由于該群體農(nóng)戶因年齡、身體素質(zhì)等各方面的因素，不能夠創(chuàng)造生計資本，在陷入生計困難時，也很難通過各種渠道獲得應(yīng)有的幫助。相比較而言，資本搭配合理型農(nóng)戶的生計資本總值較高，普通戶資本總值水平在3.004左右，富裕戶資本總值平均水平更是高達3.415，他們擁有著豐富的資本，在面對生計困難的時候，可以通過其他資本之間的相互協(xié)調(diào)來解決生計風險。

3結(jié)論

農(nóng)戶生計資本的定量評估，可以更好地分析農(nóng)戶的內(nèi)部結(jié)構(gòu)，在生態(tài)補償領(lǐng)域和農(nóng)村最低生活保障制度等方面發(fā)揮著積極的作用，相關(guān)部門可以通過生計資本對農(nóng)戶進行歸類，并根據(jù)其生計資本的缺乏情況提供針對性的援助。該研究在已有研究基礎(chǔ)上，通過構(gòu)建農(nóng)戶脆弱性定量指標體系，對湛江市東海島的東山鎮(zhèn)、東簡鎮(zhèn)和民安鎮(zhèn)的208戶有效樣本農(nóng)戶的生計資本進行了量化研究，結(jié)果顯示，東海島地區(qū)農(nóng)戶的生計資本總值較高，其農(nóng)戶的脆弱性相對較低，即農(nóng)戶抵御風險、應(yīng)對生計困境的能力相對較強。今后，在該類地區(qū)進行相關(guān)生態(tài)補償、精準扶貧或征地開發(fā)建設(shè)時，應(yīng)采用合理的補償方式，例如政策補償、教育補償、金融補償方式等，而非現(xiàn)金補償?shù)膯我环绞健?/p>

農(nóng)戶脆弱性量化指標體系設(shè)計尚處在探索階段，針對不同類型地域的農(nóng)戶生計資本量化指標的設(shè)定及指標的計算等方面仍有很多不足之處，因此，海島地區(qū)農(nóng)戶的生計資本的估值可能存在一些誤差，對其結(jié)論的總結(jié)會有一定的影響，為了更加準確地衡量海島地區(qū)農(nóng)戶的生計資本及其脆弱

性，今后還需要進行更深層次的研究。

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