楊運(yùn)杰，毛 寧，尹志鋒

(中央財經(jīng)大學(xué) 經(jīng)濟(jì)學(xué)院 北京 100081)

一、引言

黨的十九大明確提出，我國要深化國有企業(yè)改革,發(fā)展混合所有制經(jīng)濟(jì),培育具有全球競爭力的世界一流企業(yè)。而要成為具有全球競爭力的企業(yè)，需要其具有不凡的創(chuàng)新能力①。從理論上看，我國的國有企業(yè)在創(chuàng)新方面具有一些獨(dú)特優(yōu)勢。其一，國有企業(yè)在獲取公共資金、銀行信貸等方面具有明顯優(yōu)勢，有能力開展需要較大投入、持續(xù)期較長的創(chuàng)新活動；其二，國有企業(yè)集中了大量的優(yōu)質(zhì)研究資源，在建立國家重點實驗室、工程技術(shù)研究中心等正式研究機(jī)構(gòu)方面具有優(yōu)勢；國有企業(yè)在所處行業(yè)積累了豐富的生產(chǎn)經(jīng)驗，產(chǎn)業(yè)專注度高，能夠較好地將創(chuàng)新技術(shù)知識落地于產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)。其三，國有企業(yè)有義務(wù)、有責(zé)任承擔(dān)更多基礎(chǔ)性、行業(yè)共性的創(chuàng)新活動(尹志鋒，2015)。

國有企業(yè)在創(chuàng)新方面的優(yōu)勢，亦得到了實證檢驗。從地區(qū)層面，趙慶(2017)基于省份層面的面板數(shù)據(jù)，發(fā)現(xiàn)國有企業(yè)對于地區(qū)的創(chuàng)新效率具有正向促進(jìn)作用；程強(qiáng)(2015)等基于省級面板數(shù)據(jù)，也發(fā)現(xiàn)國有企業(yè)通過外部性傳導(dǎo)機(jī)制對省份的創(chuàng)新效率具有正的外部性。在企業(yè)層面，國有企業(yè)的創(chuàng)新優(yōu)勢亦得到了基于微觀數(shù)據(jù)所做研究的支持。李政、陸寅宏(2014)基于企業(yè)微觀數(shù)據(jù)，發(fā)現(xiàn)國有企業(yè)在創(chuàng)新動力和效率方面具有優(yōu)勢；聶輝華(2008)利用2001—2005年中國規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)面板數(shù)據(jù)，發(fā)現(xiàn)相比其他所有制企業(yè)，國有企業(yè)創(chuàng)新優(yōu)勢隨企業(yè)規(guī)模擴(kuò)大而且顯著；李春濤和宋敏(2010)基于世界銀行在中國18個城市1483家制造業(yè)企業(yè)的調(diào)查數(shù)據(jù)，發(fā)現(xiàn)國有企業(yè)在創(chuàng)新投入及產(chǎn)出上具有優(yōu)勢。余明桂等(2016)以2009年國資委修訂的《中央企業(yè)負(fù)責(zé)人經(jīng)營業(yè)績考核暫行辦法》為切入點,研究央企高管業(yè)績考核制度對企業(yè)創(chuàng)新的影響，發(fā)現(xiàn)修訂的考核辦法可以顯著提高央企的創(chuàng)新水平。

上述研究分別地區(qū)層面、企業(yè)層面揭示了國有企業(yè)創(chuàng)新的基本特征，對于理解、挖掘國有企業(yè)的創(chuàng)新潛質(zhì)具有啟示意義。與上述研究形成互補(bǔ)，本研究嘗試在如下幾個維度豐富既有研究。第一，本研究嘗試對創(chuàng)新特征進(jìn)行分解，按照奧斯陸手冊對于創(chuàng)新的定義，將創(chuàng)新類型細(xì)分為產(chǎn)品創(chuàng)新、組織創(chuàng)新、工藝創(chuàng)新及營銷創(chuàng)新②，進(jìn)而考察國有企業(yè)在上述創(chuàng)新維度的基本特征；第二，從創(chuàng)新的動力機(jī)制角度，考察國有企業(yè)的創(chuàng)新表現(xiàn)。具體從國有企業(yè)的創(chuàng)新信息來源、合作創(chuàng)新、企業(yè)創(chuàng)新激勵三個角度來考察國有企業(yè)創(chuàng)新的動力來源。其中，企業(yè)創(chuàng)新信息來源決定了企業(yè)展開創(chuàng)新的知識補(bǔ)給③；合作創(chuàng)新反映企業(yè)如何利用外部力量、整合資源以進(jìn)行有效創(chuàng)新④；創(chuàng)新激勵則解決創(chuàng)新主體的主觀能動性問題⑤。三者共同支撐創(chuàng)新活動的有效展開。

本研究將基于國家統(tǒng)計局2014年組織開展企業(yè)創(chuàng)新調(diào)查，考察國有企業(yè)的創(chuàng)新偏好。2014年企業(yè)創(chuàng)新調(diào)查采用重點調(diào)查與抽樣調(diào)查的結(jié)合方法，樣本量共計近44萬家，具體調(diào)查了企業(yè)開展各類創(chuàng)新活動的基本情況，企業(yè)創(chuàng)新投入及產(chǎn)出、產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新、創(chuàng)新信息來源、創(chuàng)新阻礙因素、知識產(chǎn)權(quán)及相關(guān)情況等，以及企業(yè)家對創(chuàng)新的認(rèn)識、創(chuàng)新激勵措施實施、創(chuàng)新政策落實效果、創(chuàng)新戰(zhàn)略目標(biāo)制定等情況。該調(diào)查數(shù)據(jù)兼顧了科學(xué)性、適用性、系統(tǒng)性、可比性和可操作性等特點，較為全面的反映了我國當(dāng)前企業(yè)創(chuàng)新開展情況。

表1 工業(yè)企業(yè)產(chǎn)品、工藝、組織和營銷創(chuàng)新分布情況⑥

數(shù)據(jù)來源：根據(jù)《2014年全國企業(yè)創(chuàng)新調(diào)查統(tǒng)計資料》計算整理。

二、國有企業(yè)的產(chǎn)品、工藝、組織和營銷創(chuàng)新情況

衡量一個企業(yè)創(chuàng)新水平有產(chǎn)品創(chuàng)新、工藝創(chuàng)新、組織創(chuàng)新、營銷創(chuàng)新等四個維度。產(chǎn)品創(chuàng)新旨在開發(fā)一種新產(chǎn)品；工藝創(chuàng)新旨在降低生產(chǎn)成本；組織創(chuàng)新側(cè)重于進(jìn)行組織結(jié)構(gòu)調(diào)整，提高運(yùn)營效率；營銷創(chuàng)新旨在更有效地開拓市場。

從表1我們可以看出在實現(xiàn)產(chǎn)品創(chuàng)新的不同所有制性質(zhì)企業(yè)中，股份有限公司中實現(xiàn)產(chǎn)品創(chuàng)新的企業(yè)占比為45.5%，為所有制企業(yè)占比最高的企業(yè)類型，而國有企業(yè)中產(chǎn)品創(chuàng)新的企業(yè)占比為17.2%，只高于聯(lián)營企業(yè)的占比17.1%、其他企業(yè)的占比14.3%和集體企業(yè)的占比8.7%。在產(chǎn)品創(chuàng)新上，我們從企業(yè)本身創(chuàng)新，國內(nèi)市場創(chuàng)新，國際市場創(chuàng)新三個層面進(jìn)行考察(表2)，發(fā)現(xiàn)我國不同所有制性質(zhì)的企業(yè)產(chǎn)品的全球競爭力總體上處于較低水平。相較其他所有制性質(zhì)的企業(yè)，國有企業(yè)中實現(xiàn)國際和國內(nèi)市場產(chǎn)品創(chuàng)新的企業(yè)占比皆處于比較低的水平。

表2 工業(yè)企業(yè)新產(chǎn)品情況⑦

數(shù)據(jù)來源：根據(jù)《2014年全國企業(yè)創(chuàng)新調(diào)查統(tǒng)計資料》計算整理。

在實現(xiàn)工藝創(chuàng)新方面，國有企業(yè)中實現(xiàn)工藝創(chuàng)新的企業(yè)占比為23.9%，相比其他所有制企業(yè)優(yōu)勢不明顯。在實現(xiàn)組織創(chuàng)新方面，國有企業(yè)中實現(xiàn)組織創(chuàng)新的企業(yè)占比處于中等水平。在實現(xiàn)營銷創(chuàng)新的企業(yè)中，國有企業(yè)占比19.6%，只高于集體企業(yè)、股份合作企業(yè)、聯(lián)營企業(yè)等三種通過對不同所有制性質(zhì)企業(yè)創(chuàng)新占比的比較，可以看出國有企業(yè)中實現(xiàn)創(chuàng)新的企業(yè)占比并不突出。但不可否認(rèn)的是國有企業(yè)作為我國經(jīng)濟(jì)體系中重要的主體，肩負(fù)社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展和民生的重要責(zé)任，其創(chuàng)新發(fā)展勢必會給我國社會經(jīng)濟(jì)整體帶來巨大的益處，因此國有企業(yè)在以上四種創(chuàng)新上還需要很大提升空間。

三、國有企業(yè)與集團(tuán)內(nèi)企業(yè)、高校研究機(jī)構(gòu)、政府開展合作創(chuàng)新上優(yōu)勢明顯

一個企業(yè)能夠?qū)崿F(xiàn)長遠(yuǎn)發(fā)展最終依靠的是技術(shù)創(chuàng)新，即產(chǎn)品創(chuàng)新和工藝創(chuàng)新的統(tǒng)稱，故下文將重點對產(chǎn)品和工藝創(chuàng)新的具體層面數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，研究國有企業(yè)的創(chuàng)新偏好。

相較于其他所有制企業(yè)，國有企業(yè)由于其自身既作為市場經(jīng)濟(jì)主體的一部分又承擔(dān)著開發(fā)行業(yè)共性技術(shù)的責(zé)任，這種特殊的性質(zhì)使其在合作創(chuàng)新方面具有自身鮮明的特點。在合作創(chuàng)新的企業(yè)中，國有企業(yè)更傾向于與其集團(tuán)內(nèi)部其他企業(yè)開展合作創(chuàng)新，占比高達(dá)50%，遠(yuǎn)超其他所有制企業(yè)。同時，高等學(xué)校(49.5%)、研究機(jī)構(gòu)(37.1%)和政府部門(11.8%)等合作伙伴，在與國有企業(yè)開展合作創(chuàng)新的占比也領(lǐng)先于其他所有制企業(yè)。相較而言，國有企業(yè)在與客戶、市場咨詢機(jī)構(gòu)和風(fēng)險投資機(jī)構(gòu)開展合作創(chuàng)新上并未凸顯，分別為28.2%、5.8%、0.5%(表3)。

表3 工業(yè)企業(yè)產(chǎn)品或工藝創(chuàng)新合作開展情況⑦

數(shù)據(jù)來源：根據(jù)《2014年全國企業(yè)創(chuàng)新調(diào)查統(tǒng)計資料》計算整理。

國有企業(yè)與國家發(fā)展政策性需要密切相關(guān)，其創(chuàng)新活動多集中在外部性較大的領(lǐng)域，在進(jìn)行創(chuàng)新活動時相比私人企業(yè)承擔(dān)更多的社會目標(biāo)和責(zé)任，國有企業(yè)在進(jìn)行產(chǎn)品和工藝創(chuàng)新時多和集團(tuán)內(nèi)其他企業(yè)進(jìn)行合作，一是國有企業(yè)通過與集團(tuán)內(nèi)企業(yè)合作能充分發(fā)揮其自身規(guī)模優(yōu)勢，更有利于其開展創(chuàng)新活動。熊彼特開創(chuàng)了創(chuàng)新與企業(yè)規(guī)模相關(guān)性研究的先河，強(qiáng)調(diào)足夠大的企業(yè)規(guī)模是企業(yè)創(chuàng)新的一個基本條件，國有企業(yè)在肩負(fù)特殊責(zé)任的同時，開展集團(tuán)內(nèi)企業(yè)合作，發(fā)揮其規(guī)模優(yōu)勢向社會提供公共產(chǎn)品和服務(wù)。二是國有企業(yè)在進(jìn)行產(chǎn)品和工藝創(chuàng)新時，傾向于能給社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展帶來正的外部性的領(lǐng)域，從事風(fēng)險程度更高的研發(fā)活動，在這個過程中不可避免會面臨著大量資金投入和較高的不確定性成本，這是其他企業(yè)所不愿意承擔(dān)的，而國有企業(yè)在進(jìn)行研發(fā)過程中可以借助國家的資金和政策稅收優(yōu)勢，與企業(yè)集團(tuán)內(nèi)部企業(yè)集中力量合力開展創(chuàng)新活動，避免在進(jìn)行創(chuàng)新活動時的一些干擾因素的影響。

在我國高等院校、科研機(jī)構(gòu)、相關(guān)部門的經(jīng)費(fèi)主要來自于政府，自然也就承擔(dān)了為社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展和政府政策制定和實施提供智力支持的職責(zé)，但由于一項新的技術(shù)創(chuàng)新能夠向社會產(chǎn)生積極的外部性作用，需要經(jīng)歷從創(chuàng)新技術(shù)知識的形成，到將其運(yùn)用到實踐進(jìn)行探索試驗，再到變成產(chǎn)品向社會推廣三個階段，科研院所和大學(xué)以及相關(guān)部門多在研發(fā)創(chuàng)新技術(shù)知識方面承擔(dān)重大職責(zé)，但在技術(shù)的轉(zhuǎn)化方面具有相對劣勢，而與國有企業(yè)展開合作創(chuàng)新，則有利于兼顧研究的公益性及研究成果的市場化使用。

此外，通過研究，我們還發(fā)現(xiàn)國有企業(yè)在進(jìn)行產(chǎn)品和工藝創(chuàng)新過程中與客戶、市場咨詢機(jī)構(gòu)、風(fēng)險投資機(jī)構(gòu)的合作是所有企業(yè)當(dāng)中最低的，究其原因，一方面是國有企業(yè)很多時候并不以盈利為主要目標(biāo)而是以服務(wù)社會，出于政策或者為整個社會提供正的外部性為導(dǎo)向而進(jìn)行的創(chuàng)新活動。另一方面，客戶、市場咨詢機(jī)構(gòu)和風(fēng)險投資機(jī)構(gòu)在與國有企業(yè)進(jìn)行合作創(chuàng)新的時候很少能從整個社會角度來分析和研究問題，自身帶有很大的局限性。從工藝創(chuàng)新方面我們看出一個比較特殊的現(xiàn)象，國有企業(yè)在自身獨(dú)立開發(fā)上相對于其他所有制企業(yè)占比最低，而與其他企業(yè)或機(jī)構(gòu)開發(fā)合作形式中，國有企業(yè)占比卻是最高，這說明國有企業(yè)自身在獨(dú)立開發(fā)方面的能力也有待提升，要充分發(fā)揮其優(yōu)勢，彌補(bǔ)其劣勢。

四、國有企業(yè)從集團(tuán)內(nèi)和政府部門、高校研究機(jī)構(gòu)獲取創(chuàng)新信息優(yōu)勢明顯

表4的統(tǒng)計結(jié)果顯示，在開展創(chuàng)新活動時，國有企業(yè)的創(chuàng)新信息來源與其他所有制企業(yè)相比，其主要來源為企業(yè)集團(tuán)內(nèi)部信息和來自政府部門的信息，分別占比31.10%和15%，高于其他企業(yè)。相比較而言，來自客戶的信息和市場咨詢機(jī)構(gòu)的信息作為信息渠道的重要性尚不明顯，雖然占比為36.70%和4.90%，但與不同所有制性質(zhì)的企業(yè)相比，還需進(jìn)一步提升。在來自高等學(xué)校和研究機(jī)構(gòu)的創(chuàng)新信息來源中，國有企業(yè)占比相對較高分別為9.4%和12.2%，這說明高校和研究機(jī)構(gòu)在協(xié)助國有企業(yè)創(chuàng)新過程中發(fā)揮著重要的作用(表4)。

表4 工業(yè)企業(yè)產(chǎn)品或工藝創(chuàng)新信息來源情況⑧

數(shù)據(jù)來源：根據(jù)《2014年全國企業(yè)創(chuàng)新調(diào)查統(tǒng)計資料》計算整理。

在開展產(chǎn)品或工藝創(chuàng)新的活動中，不同創(chuàng)新信息來源會對國有企業(yè)產(chǎn)生不同的影響。國有企業(yè)作為一個同時具有營業(yè)法人和公益法人特點的生產(chǎn)經(jīng)營組織形式，一方面，它的設(shè)立是為了實現(xiàn)國家調(diào)節(jié)經(jīng)濟(jì)并實現(xiàn)國民經(jīng)濟(jì)各個方面發(fā)展的目標(biāo)，在開展創(chuàng)新性活動時，多將目標(biāo)放在能夠?qū)?、對社會產(chǎn)生正外部性的行業(yè)，其發(fā)展具有很強(qiáng)的政策性導(dǎo)向，所以其創(chuàng)新信息的來源多來自于政府相關(guān)部門；另一方面，相比于其他不同所有制企業(yè)，隨著國有企業(yè)自身不斷發(fā)展，從企業(yè)集團(tuán)內(nèi)部獲取關(guān)于創(chuàng)新的信息相比從客戶和市場咨詢機(jī)構(gòu)獲取信息對于國有企業(yè)創(chuàng)新會產(chǎn)生更大的影響，雖然國有企業(yè)具有營業(yè)法人的性質(zhì)，但是其營利性并不像其他所有制企業(yè)那樣強(qiáng)烈，它往往更多的是通過優(yōu)化、創(chuàng)新自身結(jié)構(gòu)，實現(xiàn)自身的保值增值，更好的為國家、為社會服務(wù)，涉及范圍和視野更廣，而不像其他所有制企業(yè)那樣將更多的關(guān)注點集中在消費(fèi)者身上，期望能及時把握消費(fèi)者動態(tài)，實現(xiàn)利益最大化。當(dāng)前，高等院校和研究機(jī)構(gòu)作為國家創(chuàng)新科研的重要基地，他們?yōu)樯鐣?chuàng)新發(fā)展提供關(guān)鍵的信息資源，而國有企業(yè)與股份有限公司在利用這類信息去實現(xiàn)最大化利潤上不同，國有企業(yè)作為創(chuàng)新信息資源的傳播和實踐載體，借助其與高校和科研機(jī)構(gòu)的特殊關(guān)系，實現(xiàn)產(chǎn)品信息對接，生產(chǎn)具有正的外部性產(chǎn)品資源，使整個社會能以較低的成本享受科技創(chuàng)新的最新成果。

五、國有企業(yè)激勵制度和對創(chuàng)新重要性認(rèn)識不足等因素阻礙其創(chuàng)新

從統(tǒng)計資料看國有企業(yè)創(chuàng)新的阻礙因素主要有兩個，一是激勵制度不完善，人才機(jī)制不健全。在開展產(chǎn)品或工藝創(chuàng)新活動的企業(yè)當(dāng)中，國有企業(yè)相較其他所有制性質(zhì)企業(yè)在缺乏人才或人才流失這項指標(biāo)上占比較高為44.4%(表5)，在創(chuàng)新發(fā)展過程中，人才是創(chuàng)新的動力和源泉，國有企業(yè)缺乏人才或人才流失問題凸顯，實則背后反映的是國有企業(yè)在人事管理和員工激勵制度方面還有待調(diào)整，我們從表6中發(fā)現(xiàn)，在開展創(chuàng)新活動的企業(yè)中，國有企業(yè)在激勵措施中相較其他所有制企業(yè)在未使用股權(quán)或期權(quán)、增加工資或獎金、汽車住房等物質(zhì)獎勵的占比大，分別為78.2%、15.7%、72.6%。

由于我國國有企業(yè)管理人員具有國家公務(wù)員和企業(yè)經(jīng)理人的雙重身份，他們?nèi)温毷欠襁B續(xù)不好得到保證，而且他們往往是由行政任命，為了“政績”，在任期間多采取保守手段管理國有企業(yè)，所以在人事管理和激勵制度不完善的情況下，使得激勵機(jī)制不健全，缺乏長期激勵的情況在國有企業(yè)中普遍存在，不利于國有企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展。

表5 開展產(chǎn)品或工藝創(chuàng)新活動工業(yè)企業(yè)的阻礙因素情況⑨

數(shù)據(jù)來源：根據(jù)《2014年全國企業(yè)創(chuàng)新調(diào)查統(tǒng)計資料》計算整理。

表6 工業(yè)企業(yè)創(chuàng)新激勵措施及效果情況⑩

續(xù)表

項目所有制企業(yè)類型在開展創(chuàng)新活動企業(yè)中,對下列措施效果作出不同判斷的企業(yè)家占比(%)股權(quán)或期權(quán)增加工資或獎金汽車住房等物資獎勵崗位調(diào)整或升職機(jī)會培訓(xùn)或深造機(jī)會很好一般無效果未使用很好一般無效果未使用很好一般無效果未使用很好一般無效果未使用很好一般無效果未使用很好一般無效果未使用聯(lián)營企業(yè)11.815.75.966.754.929.43.911.815.721.6260.841.239.23.915.733.341.23.921.6有限責(zé)任公司10.120.42.26647.942.41.87.61322.62.260.840.543.62.21332.643.52.320.6股份有限公司1620.91.860.252.139.81.26.714.823.51.858.747.341.21.69.33844.3214.9私營企業(yè)9.922.72.563.44744.22.26.214252.357.235.6452.51627.843.42.724.9其他企業(yè)18.229.92.848.347.344.92.15.118.829.72.547.935.249.12.712.332.645.54.516.3港澳臺商投資企業(yè)7.7192.268.943.645.22.28.411.722.32.161.838.645.32.412.728.944.82.522.1外商投資企業(yè)7.417.51.871.743.145.52910.920.31.965.339.444.22.113.532.542.82.221.2

數(shù)據(jù)來源：根據(jù)《2014年全國企業(yè)創(chuàng)新調(diào)查統(tǒng)計資料》計算整理。

二是對創(chuàng)新重要性認(rèn)識不足，缺乏創(chuàng)新動力。在未開展產(chǎn)品或工藝創(chuàng)新的企業(yè)中，國有企業(yè)在沒有創(chuàng)新必要這一因素的占比為24.9%(表7)，相較高于其他類型的所有制性質(zhì)企業(yè)。當(dāng)前，我國社會經(jīng)濟(jì)已經(jīng)發(fā)生了重大的變化，國有企業(yè)作為國家和政府穩(wěn)定社會經(jīng)濟(jì)、發(fā)展民生的一個重要“中樞”，更應(yīng)該與時俱進(jìn)，緊跟時代潮流，提高對創(chuàng)新重要性的認(rèn)識，不斷進(jìn)行改革創(chuàng)新，發(fā)展適應(yīng)當(dāng)前社會需要的產(chǎn)品和服務(wù)。在未開展產(chǎn)品或工藝創(chuàng)新活動企業(yè)中，沒有創(chuàng)新必要這一因素反映了一部分國有企業(yè)沒有認(rèn)識到進(jìn)行創(chuàng)新活動對于國有企業(yè)發(fā)展的重要性，沒有認(rèn)識到國有企業(yè)發(fā)展過程中面臨的危機(jī)感，這將不利于我國國有企業(yè)的長遠(yuǎn)發(fā)展。

表7 未開展產(chǎn)品或工藝創(chuàng)新活動工業(yè)企業(yè)的阻礙因素情況

表7 未開展產(chǎn)品或工藝創(chuàng)新活動工業(yè)企業(yè)的阻礙因素情況

項目所有制企業(yè)類型在未開展產(chǎn)品或工藝創(chuàng)新活動企業(yè)中,下列各項是創(chuàng)新主要障礙因素的企業(yè)占比(%)缺乏內(nèi)部資金缺乏風(fēng)險投資缺乏銀行貸款創(chuàng)新成本過高缺乏人才或人才流失缺乏技術(shù)信息缺乏市場信息難以找到創(chuàng)新合作伙伴市場已被占領(lǐng)不能確定市場需求創(chuàng)新成果易被低成本模仿沒有創(chuàng)新的必要國有企業(yè)9.33.37.48.914.510.34.73.31.65.71.824.9集體企業(yè)10.46.19.21114.911.17.34.62.110.2221.3股份合作企業(yè)8.65.28.513.816.114.37.46.31.412.53.222.2聯(lián)營企業(yè)7.77.79.216.213.16.93.82.32.36.22.319.2有限責(zé)任公司106.212.813.817.712.67.45.52.310.23.219.6股份有限公司12.66.312.713.917.511.76.95.72.49.82.618.1私營企業(yè)9.76.712.814.218.513.57.66.12.210.93.518.7其他企業(yè)11.46.511.712.716.312.56.25.12.59.9218港澳臺商投資企業(yè)8.44.56.514.117.711.775.52.213.75.123.2外商投資企業(yè)94.55.813.716.711.77.65.52.514.35.524

數(shù)據(jù)來源：根據(jù)《2014年全國企業(yè)創(chuàng)新調(diào)查統(tǒng)計資料》計算整理。

表8 工業(yè)企業(yè)產(chǎn)品或工藝創(chuàng)新活動阻礙因素情況

表8 工業(yè)企業(yè)產(chǎn)品或工藝創(chuàng)新活動阻礙因素情況

項目所有制企業(yè)類型在全部企業(yè)中,下列各項是創(chuàng)新主要障礙因素的企業(yè)占比(%)缺乏內(nèi)部資金缺乏風(fēng)險投資缺乏銀行貸款創(chuàng)新成本過高缺乏人才或人才流失缺乏技術(shù)信息缺乏市場信息難以找到創(chuàng)新合作伙伴市場已被占領(lǐng)不能確定市場需求創(chuàng)新成果易被低成本模仿沒有創(chuàng)新的必要國有企業(yè)13.64.29.2152415.16.95.22.283.619.2集體企業(yè)11.16.310.513.218.41385.32.110.73.119.4股份合作企業(yè)10.45.89.718.222.217.28.36.72.3135.718聯(lián)營企業(yè)12.98.810.618.218.29.47.15.92.98.86.515.9有限責(zé)任公司11.67.215.719.425.416.49.36.12.711.96.214.3股份有限公司12.57.715.124.632.418.410.37.22.713.39.29.6私營企業(yè)10.37.615.418.924.216.89.16.62.412.46.214.3其他企業(yè)13.17.514.915.620.115.77.562.810.9315.1港澳臺商投資企業(yè)8.85.18.120.22515.98.86.22.516.29.116.2外商投資企業(yè)9.24.97.119.223.115.59.46316.59.916.5

數(shù)據(jù)來源：根據(jù)《2014年全國企業(yè)創(chuàng)新調(diào)查統(tǒng)計資料》計算整理。

此外，在研究企業(yè)創(chuàng)新阻礙因素過程中，我們還發(fā)現(xiàn)國有企業(yè)受缺乏風(fēng)險投資、缺乏市場信息、難以找到創(chuàng)新合作伙伴、不能確定市場需求等因素的阻礙效應(yīng)相較其他所有制性質(zhì)企業(yè)較小，占比分別只有4.2%，6.9%，5.2%，8%(表8)。說明在風(fēng)險投資上，國有企業(yè)自身特殊的性質(zhì)以及其代表國家和政府涉入市場，為社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展提供動力支持和公共服務(wù)，使得其在發(fā)展過程中相比其他類型的企業(yè)可以規(guī)避許多不確定的風(fēng)險，吸引更多風(fēng)險投資的進(jìn)入，使企業(yè)發(fā)展獲得充足的資金來源，為國有企業(yè)發(fā)展提供更多的創(chuàng)新來源。其次，國有企業(yè)可以獲得充足的市場信息，在我國，政府在維護(hù)市場秩序和調(diào)節(jié)經(jīng)濟(jì)發(fā)展中起著重要的作用，國有企業(yè)作為政府實現(xiàn)和執(zhí)行某一政策措施的載體，在獲取第一手市場資源信息方面具有很大的優(yōu)勢。同時，政府不僅通過建立國有企業(yè)來實施一些經(jīng)濟(jì)職能，還為眾多高校和科研機(jī)構(gòu)提供經(jīng)費(fèi)支持，以便能為國家社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展提供智庫，這就使得國有企業(yè)可以通過借助相關(guān)高校和科研機(jī)構(gòu)的資源獲得智力支持并建立創(chuàng)新合作伙伴關(guān)系，助力其創(chuàng)新發(fā)展。最后，在國有企業(yè)的創(chuàng)新中，不能確定市場需求對于它的阻礙因素，這與國有企業(yè)所涉及的領(lǐng)域和發(fā)展目標(biāo)有很大的關(guān)系，在我國國有企業(yè)往往集中社會發(fā)展的關(guān)鍵領(lǐng)域，它所提供的產(chǎn)品或服務(wù)往往是社會發(fā)展和人民生活所必須的，比如鐵路、煤炭、電力、通訊等行業(yè)，它所滿足的是人們社會生活的基本需求，而且政策導(dǎo)向使其不可能面對不確定的市場需求。

六、提高國有企業(yè)創(chuàng)新水平的對策建議

本文利用2014年企業(yè)創(chuàng)新調(diào)查數(shù)據(jù)，對國有企業(yè)創(chuàng)新偏好進(jìn)行了研究，在本文寫作過程中恰逢2017年7月18日國務(wù)院辦公廳印發(fā)了《中央企業(yè)公司制改制工作實施方案》，要求2017年年底前全民所有制企業(yè)要全部改制為有限責(zé)任公司或股份有限公司，從本文研究中可以看出包括國有控股在內(nèi)的股份有限公司和有限責(zé)任公司等內(nèi)資企業(yè)在產(chǎn)品、工藝、組織和營銷等四種創(chuàng)新維度方面具有明顯優(yōu)勢，分別占比45.5%和24.3%、45.4%和26.4、47.6%和32.2%、43.3%和28.7%，而本文所指的國有企業(yè)中實現(xiàn)這四種創(chuàng)新的企業(yè)占比分別只有17.2%、23.9%、30.8%和19.6%，可見公司制改制將會對國有企業(yè)創(chuàng)新有著極為重要的意義，國務(wù)院關(guān)于國有企業(yè)公司制改制的決定使符合企業(yè)效率和創(chuàng)新水平提高的趨勢的。同時，在研究國有企業(yè)創(chuàng)新偏好中，我們認(rèn)為應(yīng)加強(qiáng)如下工作：

第一， 繼續(xù)發(fā)揮國有企業(yè)的創(chuàng)新優(yōu)勢，盡快提升創(chuàng)新短板，完善國有企業(yè)創(chuàng)新體系，提升國有企業(yè)在科研向生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化過程中的效率。當(dāng)前國有企業(yè)創(chuàng)新主要處于創(chuàng)新環(huán)節(jié)的第二階段，在其他所有制性質(zhì)企業(yè)中具有明顯的比較優(yōu)勢，但在產(chǎn)品、工藝、組織和營銷等四個創(chuàng)新維度的創(chuàng)新占比數(shù)據(jù)中，我們可以看出國企創(chuàng)新偏好并不明顯，其在創(chuàng)新產(chǎn)品最終轉(zhuǎn)化能力上還有待進(jìn)一步加強(qiáng)，國企應(yīng)在保持與科研機(jī)構(gòu)和高校的產(chǎn)學(xué)研聯(lián)系優(yōu)勢基礎(chǔ)上，開展協(xié)同創(chuàng)新，在同一產(chǎn)業(yè)上下游或不同產(chǎn)業(yè)之間積極與民營企業(yè)開展合作，推動科研成果的產(chǎn)品化，向創(chuàng)新的第三階段延伸。

第二， 提升國有企業(yè)市場化程度，提高國有企業(yè)市場競爭力。國企應(yīng)清楚認(rèn)識到創(chuàng)新不僅與企業(yè)規(guī)模相關(guān)，而且競爭也會在創(chuàng)新過程中發(fā)揮著重要作用，通過提高國有企業(yè)的市場化程度，使得國有企業(yè)實現(xiàn)更高的創(chuàng)新效率，優(yōu)化社會資源配置，使得不同所有制類型的企業(yè)發(fā)揮各自的優(yōu)勢，提升社會整體的創(chuàng)新水平。

第三， 國企要抓住公司制改制的契機(jī)，進(jìn)一步建立和完善激勵約束機(jī)制。國有企業(yè)應(yīng)積極建立符合我國國情的現(xiàn)代企業(yè)激勵手段和措施，使管理人員、技術(shù)任才、員工與企業(yè)利益掛鉤，從而促使企業(yè)人員推動技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展，促進(jìn)企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展。當(dāng)然，國有企業(yè)也應(yīng)該制定綜合的績效考核機(jī)制，防止管理人員低效率和損害企業(yè)利益。

注釋：

①本文國有企業(yè)是指企業(yè)全部資產(chǎn)歸國家所有，并按《中華人民共和國企業(yè)法人登記管理條例》規(guī)定登記注冊的非公司制的經(jīng)濟(jì)組織。不包括有限責(zé)任公司中的國有獨(dú)資公司。國有企業(yè)在我國可分為未改制的全民所有制企業(yè)、國有獨(dú)資公司和國有控股公司等，而其中起著重要主導(dǎo)作用的是未改制的全民所有制企業(yè)，即本文所指的國有企業(yè)。

②產(chǎn)品創(chuàng)新是指企業(yè)推出了全新的或有重大改進(jìn)的產(chǎn)品(貨物或服務(wù))。產(chǎn)品創(chuàng)新的“新”要體現(xiàn)在產(chǎn)品的功能或特性上。工藝創(chuàng)新是指企業(yè)采用了全新的或有重大改進(jìn)的生產(chǎn)方法、工藝設(shè)備或輔助性活動(包括企業(yè)的采購、物流、財務(wù)、信息化等活動)。工藝創(chuàng)新的“新”要體現(xiàn)在技術(shù)、設(shè)備、軟件或流程上，不包括單純的組織管理方式的變化。組織創(chuàng)新是指企業(yè)采取了此前從未使用過的全新的組織管理方式，主要涉及企業(yè)的經(jīng)營模式、組織結(jié)構(gòu)或外部關(guān)系等方面。營銷創(chuàng)新是指企業(yè)采用了此前從未使用過的全新的營銷概念或營銷策略，主要涉及產(chǎn)品涉及或包裝、產(chǎn)品推廣、產(chǎn)品銷售渠道、產(chǎn)品定價等方面。

③創(chuàng)新信息來源包括企業(yè)內(nèi)部信息、企業(yè)集團(tuán)內(nèi)部信息、來自高等學(xué)校的信息、來自研究機(jī)構(gòu)的信息、來自政府部門的信息、來自行業(yè)協(xié)會的信息、來自設(shè)備、原材料、組件或軟件供應(yīng)商的信息、來自客戶或消費(fèi)者的信息、來自競爭對手或同行業(yè)其他企業(yè)的信息、來自商品交易會、展覽會的信息和來自科技或貿(mào)易文獻(xiàn)、期刊、出版物的信息及來自互聯(lián)網(wǎng)媒體的信息、其他。

④合作創(chuàng)新包括與集團(tuán)內(nèi)其他企業(yè)、高等學(xué)校、研究機(jī)構(gòu)、政府部門、行業(yè)協(xié)會、供應(yīng)商、客戶、競爭對手或同行業(yè)企業(yè)、市場咨詢機(jī)構(gòu)、風(fēng)險投資機(jī)構(gòu)、其他合作對象等開展合作。

⑤創(chuàng)新激勵手段運(yùn)用影響包括股權(quán)或期權(quán)、增加工資或獎金、汽車住房等物質(zhì)獎勵、崗位調(diào)整或升職機(jī)會、培訓(xùn)或深造機(jī)會。

⑥不同所有制性質(zhì)的企業(yè)中產(chǎn)品創(chuàng)新、工藝創(chuàng)新、組織創(chuàng)新、營銷創(chuàng)新的占比總和小于100%(原則上是100%)，原因是在開展創(chuàng)新活動的企業(yè)中，還有一部分企業(yè)未實現(xiàn)創(chuàng)新；四個創(chuàng)新維度占比總和大于100%原因是有些企業(yè)存在多維度創(chuàng)新。

⑦表中百分比含義為以某一形式開展合作創(chuàng)新的企業(yè)在該類實現(xiàn)合作創(chuàng)新的企業(yè)中所占的比重。不同所有制性質(zhì)企業(yè)的占比合計數(shù)大于100%，原因是某類型企業(yè)存在多種合作創(chuàng)新形式。

⑧表中百分比含義為某類型企業(yè)從某一創(chuàng)新信息來源獲取信息的企業(yè)數(shù)量在該類開展產(chǎn)品或工藝創(chuàng)新的企業(yè)數(shù)中所占的比重。不同所有制性質(zhì)企業(yè)的占比合計數(shù)大于100%，原因是某類型企業(yè)創(chuàng)新信息來源不唯一。

⑨表中百分比含義為某類型企業(yè)受某一創(chuàng)新阻礙因素影響的企業(yè)數(shù)量在該類開展產(chǎn)品或工藝創(chuàng)新的企業(yè)數(shù)中所占的比重。不同所有制性質(zhì)企業(yè)的占比合計數(shù)大于100%，原因是某類型企業(yè)會受到多種阻礙創(chuàng)新因素的影響。

⑩由于調(diào)查問卷中還包含企業(yè)家自述的其他激勵措施的項目，且各項激勵措施為并列關(guān)系，故激勵員工創(chuàng)新所采取的不同措施中的不同效果占比會出現(xiàn)不足100%情況。

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