齊紹洲 徐佳

摘要 綠色“一帶一路”建設(shè)是“一帶一路”倡議的重要組成部分，而貿(mào)易開放則是促進(jìn)“一帶一路”沿線國家綠色技術(shù)進(jìn)步的重要渠道。本文用SBM模型測(cè)算了“一帶一路”沿線國家的綠色全要素生產(chǎn)率，用以衡量沿線國家的綠色技術(shù)進(jìn)步，并基于面板門檻模型從進(jìn)口貿(mào)易和出口貿(mào)易兩個(gè)角度考察了沿線國家貿(mào)易開放基于經(jīng)濟(jì)發(fā)展、基礎(chǔ)設(shè)施、金融發(fā)展和制度質(zhì)量4個(gè)因素的綠色技術(shù)溢出門檻效應(yīng)。研究發(fā)現(xiàn)：①經(jīng)濟(jì)發(fā)展、基礎(chǔ)設(shè)施、金融發(fā)展和制度質(zhì)量四個(gè)變量對(duì)“一帶一路”沿線31個(gè)國家貿(mào)易開放的綠色技術(shù)溢出都存在顯著門檻效應(yīng)。進(jìn)口貿(mào)易的綠色技術(shù)溢出效應(yīng)隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展兩個(gè)門檻的跨越而由負(fù)轉(zhuǎn)正并逐步增強(qiáng)；在跨越基礎(chǔ)設(shè)施、金融發(fā)展和制度質(zhì)量門檻前后，進(jìn)口貿(mào)易的綠色技術(shù)溢出效應(yīng)都為正，但在跨越門檻之后進(jìn)一步增強(qiáng)。出口貿(mào)易在樣本期內(nèi)對(duì)綠色全要素生產(chǎn)率呈負(fù)向影響，但影響程度隨四個(gè)變量門檻的跨越而逐漸降低，顯著性水平也有所下降。②沿線國家基于四個(gè)門檻變量的通過情況有所不同。跨越基礎(chǔ)設(shè)施水平門檻和金融發(fā)展水平門檻的樣本國家較多，跨越制度質(zhì)量水平門檻的國家次之，跨越經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平門檻的樣本國家還較少。③貿(mào)易開放整體有利于“一帶一路”沿線國家綠色全要素生產(chǎn)率的提高，相比出口貿(mào)易，進(jìn)口貿(mào)易更有助于促進(jìn)“一帶一路”國家綠色技術(shù)進(jìn)步。因此，在“一帶一路”倡議框架下逐步提升沿線國家在此四方面的發(fā)展水平將有利于綠色技術(shù)溢出效應(yīng)的充分顯現(xiàn)。

關(guān)鍵詞 “一帶一路”；綠色全要素生產(chǎn)率；技術(shù)溢出；門檻效應(yīng)

中圖分類號(hào) F74

文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼 A文章編號(hào) 1002-2104（2018）04-0134-11DOI：10.12062/cpre.20180109

環(huán)境保護(hù)部、外交部、國家發(fā)展改革委、商務(wù)部聯(lián)合發(fā)布了《關(guān)于推進(jìn)綠色“一帶一路”建設(shè)的指導(dǎo)意見》，提出通過推進(jìn)綠色貿(mào)易發(fā)展來推動(dòng)綠色“一帶一路”建設(shè)?！耙粠б宦贰毖鼐€國家多為新興經(jīng)濟(jì)體和發(fā)展中國家，對(duì)外開放程度不高，但其碳排放和單位GDP能耗均高出世界平均水平的一半以上。國際貿(mào)易作為技術(shù)轉(zhuǎn)移、外溢和擴(kuò)散的重要途徑，其在推動(dòng)“一帶一路”沿線國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展的同時(shí)，物化在其中的綠色技術(shù)也會(huì)隨著沿線國家貿(mào)易的進(jìn)一步開放而溢出和擴(kuò)散，進(jìn)而可能促進(jìn)沿線國家綠色全要素生產(chǎn)率的提升。但是“一帶一路”沿線國家身處不同文化背景和經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段，其經(jīng)濟(jì)發(fā)展、基礎(chǔ)設(shè)施、金融發(fā)展和制度質(zhì)量的水平也各不相同。在這些因素存在差異的情況下，貿(mào)易開放對(duì)沿線國家綠色全要素生產(chǎn)率是否有不同影響？是否存在基于這些因素的綠色技術(shù)溢出門檻效應(yīng)？若存在門檻效應(yīng)，不同因素的門檻效應(yīng)之間是否有差異，沿線不同國家處于怎樣的門檻區(qū)間，其政策含義又如何？這些問題的研究能為綠色“一帶一路”建設(shè)提供有針對(duì)性的理論依據(jù)與政策借鑒，具有重大現(xiàn)實(shí)意義。

1 文獻(xiàn)綜述

綠色全要素生產(chǎn)率（簡稱“綠色TFP”，下同）本質(zhì)上是偏向清潔生產(chǎn)和環(huán)境友好的綠色生產(chǎn)效率，綠色TFP的提升意味著通過推動(dòng)綠色技術(shù)進(jìn)步來促進(jìn)經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)與環(huán)境績效的雙贏。一國的技術(shù)進(jìn)步不僅取決于其研發(fā)投入和人才培育，通過技術(shù)擴(kuò)散和知識(shí)外溢來學(xué)習(xí)和吸收其他國家的先進(jìn)技術(shù)也是促進(jìn)本國綠色技術(shù)進(jìn)步的重要途徑，而國際貿(mào)易正是不同經(jīng)濟(jì)體間技術(shù)傳導(dǎo)和溢出的主要渠道之一。

關(guān)于貿(mào)易開放的技術(shù)溢出效應(yīng)方面的研究，現(xiàn)有文獻(xiàn)主要集中在驗(yàn)證貿(mào)易相關(guān)的技術(shù)溢出效應(yīng)是否存在和考察技術(shù)溢出的傳導(dǎo)機(jī)制兩方面。根據(jù)新貿(mào)易理論，不同國家之間的技術(shù)差距可以促進(jìn)技術(shù)密集型產(chǎn)品的國際貿(mào)易，進(jìn)出口貿(mào)易中的技術(shù)溢出可以對(duì)一國的技術(shù)進(jìn)步產(chǎn)生積極促進(jìn)作用。從進(jìn)口方面來看，進(jìn)口貿(mào)易可通過溢出效應(yīng)及擴(kuò)散效應(yīng)等優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，改善國內(nèi)需求結(jié)構(gòu)并促進(jìn)本國技術(shù)進(jìn)步[1-2]。從出口方面來看，出口貿(mào)易可以通過學(xué)習(xí)效應(yīng)、出口規(guī)模效應(yīng)和出口競爭效應(yīng)促進(jìn)全要素生產(chǎn)率的增長[3-4]。Ho等[5]基于時(shí)變空間面板模型對(duì)30個(gè)國家的技術(shù)溢出效應(yīng)進(jìn)行了研究，發(fā)現(xiàn)在其進(jìn)口貿(mào)易渠道中，存在顯著的創(chuàng)新溢出效應(yīng)。通過對(duì)OECD國家樣本的研究，Luh等[6]發(fā)現(xiàn)貿(mào)易相關(guān)的知識(shí)溢出效應(yīng)在非主要研發(fā)國家的OECD國家中更為顯著。Wan等[7]的研究表明，與“向底線賽跑”理論相反，貿(mào)易可以引發(fā)競爭和知識(shí)融合，對(duì)歐盟國家的能源生產(chǎn)效率有較大程度的提升作用。

隨著理論和實(shí)證研究的豐富，越來越多的學(xué)者發(fā)現(xiàn)貿(mào)易開放的技術(shù)溢出效應(yīng)存在不確定性，其傳導(dǎo)機(jī)制可能會(huì)受到其他因素的影響。Talberth[8]通過8個(gè)國家30～50年的面板數(shù)據(jù)發(fā)現(xiàn)，貿(mào)易開放和綠色GDP之間存在負(fù)向非線性關(guān)系，而貿(mào)易開放與GDP和綠色GDP之間的差異卻存在正向非線性關(guān)系。李小平[9]和Halpern[10]等學(xué)者經(jīng)研究發(fā)現(xiàn)先進(jìn)技術(shù)可通過進(jìn)口貿(mào)易渠道進(jìn)行擴(kuò)散，但不同國家或地區(qū)對(duì)其吸收能力存在很大的差異，可能存在經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平門檻。Fracasso和Marzetti[11]基于24個(gè)先進(jìn)國家的研究表明，貿(mào)易模式對(duì)知識(shí)的國際傳播有顯著影響，貿(mào)易流量的增加會(huì)顯著提升貿(mào)易渠道的技術(shù)溢出效應(yīng)。沈能[12]從技術(shù)勢(shì)差的視角來考察進(jìn)口貿(mào)易的技術(shù)溢出效應(yīng)，得出地區(qū)技術(shù)發(fā)展水平的不同會(huì)顯著影響進(jìn)口貿(mào)易的技術(shù)溢出對(duì)生產(chǎn)率的提升作用。景維民和張璐[13]在有偏技術(shù)進(jìn)步框架下，考察了環(huán)境管制及對(duì)外開放影響綠色技術(shù)進(jìn)步的機(jī)制，發(fā)現(xiàn)進(jìn)口對(duì)綠色增長效率的推動(dòng)作用存在本國的研發(fā)水平門檻，而出口則對(duì)其有負(fù)面影響。孫瑾等[14]以人均綠色GDP作為綠色經(jīng)濟(jì)增長的指標(biāo)，通過對(duì)我國不同地區(qū)的樣本考察，發(fā)現(xiàn)貿(mào)易開放對(duì)我國東部和中部地區(qū)的綠色增長有顯著負(fù)面作用，對(duì)西部地區(qū)的影響則不顯著。彭星和李斌[15]聚焦于中國工業(yè)口徑，實(shí)證檢驗(yàn)發(fā)現(xiàn)出口貿(mào)易不利于我國工業(yè)的綠色轉(zhuǎn)型，而進(jìn)口貿(mào)易則有利于工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型，存在基于經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、人力資本水平和研發(fā)水平的門檻，并與三者有明顯的互補(bǔ)效應(yīng)。

綜上所述，已有文獻(xiàn)存在以下局限性：首先，不同經(jīng)濟(jì)體貿(mào)易開放的綠色技術(shù)溢出效應(yīng)還未有一致結(jié)論，且大多文獻(xiàn)都集中在發(fā)達(dá)國家樣本和中國省級(jí)層面樣本，缺少對(duì)于發(fā)展中經(jīng)濟(jì)體和新興經(jīng)濟(jì)體的相關(guān)研究，特別是對(duì)“一帶一路”沿線國家的研究。其次，部分已有研究證實(shí)只有當(dāng)經(jīng)濟(jì)體的自身發(fā)展達(dá)到一定初始條件之后，貿(mào)易開放才會(huì)利于其綠色TFP的提高，但多數(shù)相關(guān)文獻(xiàn)僅從研發(fā)水平、人力資本等角度來考察貿(mào)易開放對(duì)綠色TFP的非線性影響，而“一帶一路”沿線國家，大都具有研發(fā)投入較低、高技術(shù)人才不足的發(fā)展特點(diǎn)，設(shè)施聯(lián)通、資金融通、政策溝通和民心相通可能對(duì)推動(dòng)沿線國家的綠色貿(mào)易發(fā)展更為重要，貿(mào)易開放的綠色技術(shù)溢出可能存在基于這些因素的非線性傳導(dǎo)機(jī)制，而已有文獻(xiàn)對(duì)此的研究還較為匱乏?；诖?，本文試圖在如下兩方面做出貢獻(xiàn)：第一，將“一帶一路”沿線國家作為樣本，考察其貿(mào)易開放的綠色技術(shù)溢出效應(yīng)，以彌補(bǔ)對(duì)“一帶一路”綠色貿(mào)易研究的不足；第二，探索性地選取能夠反映貿(mào)易暢通、設(shè)施聯(lián)通、資金融通、政策溝通和民心相通的變量來進(jìn)行研究，深入分析經(jīng)濟(jì)發(fā)展、基礎(chǔ)設(shè)施、金融發(fā)展和制度質(zhì)量對(duì)貿(mào)易開放綠色技術(shù)溢出效應(yīng)的影響及作用機(jī)制，其研究結(jié)果可以更好地為“一帶一路”的綠色建設(shè)提供量化的科學(xué)依據(jù)。

2 影響機(jī)制分析

2.1 經(jīng)濟(jì)發(fā)展門檻效應(yīng)

一國自身的經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段與其技術(shù)水平有著密切關(guān)系。當(dāng)其發(fā)展階段還處于初級(jí)階段時(shí)，更多的資金會(huì)投入生產(chǎn)部門，以解決與發(fā)展階段所對(duì)應(yīng)的迫切問題，如提供就業(yè)機(jī)會(huì)、解決溫飽等民生問題。而只有當(dāng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展到一定階段時(shí)，政府才會(huì)投入更多資金開展研發(fā)和技術(shù)創(chuàng)新，因此一國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段與其技術(shù)水平正向相關(guān)。若自身技術(shù)水平還較低，與從貿(mào)易渠道溢出的技術(shù)水平差距過大，則不能有效吸收外來先進(jìn)技術(shù)。在外來技術(shù)溢出和吸收的相關(guān)研究中，經(jīng)濟(jì)發(fā)展門檻效應(yīng)已得到了一些學(xué)者的檢驗(yàn)和證實(shí)[16-17]。而綠色技術(shù)相較傳統(tǒng)技術(shù)投入資金更多、技術(shù)難度更大，因此綠色技術(shù)的吸收也對(duì)應(yīng)著更高的技術(shù)發(fā)展水平與經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段，只有當(dāng)一國經(jīng)濟(jì)發(fā)展達(dá)到一定水平時(shí)，才能夠有效吸收貿(mào)易中溢出和擴(kuò)散的綠色技術(shù)，并促進(jìn)本國綠色TFP的提升。

我們據(jù)此提出命題1：貿(mào)易開放對(duì)“一帶一路”沿線國家的綠色技術(shù)溢出存在經(jīng)濟(jì)發(fā)展的門檻效應(yīng)；經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平越高，綠色技術(shù)溢出效應(yīng)越顯著。

2.2 基礎(chǔ)設(shè)施門檻效應(yīng)

基礎(chǔ)設(shè)施是中國向“一帶一路”沿線國家直接投資的重要領(lǐng)域，設(shè)施聯(lián)通也是沿線國家貿(mào)易開放的重要保障，不同國家基礎(chǔ)設(shè)施的水平可能對(duì)其貿(mào)易活動(dòng)的綠色技術(shù)溢出效應(yīng)產(chǎn)生非線性影響。一方面，根據(jù)增長理論，基礎(chǔ)設(shè)施的改善可以降低產(chǎn)品和服務(wù)的運(yùn)輸時(shí)間和成本，提高信息獲取的效率，有利于綠色技術(shù)的擴(kuò)散。另一方面，基礎(chǔ)設(shè)施網(wǎng)絡(luò)的完善可以增加國內(nèi)市場與國際市場的連通性，推動(dòng)國內(nèi)產(chǎn)業(yè)更廣更深地融入國際貿(mào)易體系，使得更多產(chǎn)業(yè)受益于貿(mào)易開放的綠色技術(shù)溢出。已有文獻(xiàn)的研究也證實(shí)了對(duì)外開放對(duì)經(jīng)濟(jì)的促進(jìn)作用和經(jīng)濟(jì)體自身的比較優(yōu)勢(shì)發(fā)揮都會(huì)因基礎(chǔ)設(shè)施水平不同而產(chǎn)生異質(zhì)性[18-19]。而上述的綠色技術(shù)溢出效應(yīng)，需要一國的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)達(dá)到一定水平時(shí)才能夠顯現(xiàn)，當(dāng)基礎(chǔ)設(shè)施不夠完善時(shí)，技術(shù)的傳導(dǎo)和擴(kuò)散效率會(huì)下降，其與國際市場的連通性和產(chǎn)業(yè)融合度也會(huì)降低，因而不能有效誘發(fā)先進(jìn)的綠色技術(shù)通過貿(mào)易渠道溢出和擴(kuò)散。

我們據(jù)此提出命題2：貿(mào)易開放對(duì)“一帶一路”沿線國家的綠色技術(shù)溢出存在基礎(chǔ)設(shè)施的門檻效應(yīng)；基礎(chǔ)設(shè)施水平越高，綠色技術(shù)溢出效應(yīng)越顯著。

2.3 金融發(fā)展門檻效應(yīng)

資金融通要求通過促進(jìn)沿線各國的金融市場發(fā)展來為“一帶一路”建設(shè)提供資金支撐，也是推動(dòng)“一帶一路”沿線貿(mào)易開放的重要?jiǎng)恿?。金融發(fā)展可以通過分散投資風(fēng)險(xiǎn)、引導(dǎo)有效投資、揭示創(chuàng)新活動(dòng)利潤等渠道來直接促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新和推動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展[20]。同時(shí)，金融發(fā)展對(duì)貿(mào)易活動(dòng)的開展也有重要和深遠(yuǎn)的影響。一方面，在金融發(fā)展水平高的國家，外部融資依賴高的產(chǎn)業(yè)更易獲得資金的支持，可以更有效地參與國際貿(mào)易，因而更易從貿(mào)易中學(xué)習(xí)先進(jìn)的綠色技術(shù)[21]。另一方面，金融發(fā)展水平的提升降低了貿(mào)易風(fēng)險(xiǎn)，為貿(mào)易提供了保障，更利于貿(mào)易中的綠色技術(shù)外溢和擴(kuò)散。然而，金融發(fā)展水平過低則不能為貿(mào)易提供有效融資支持，同時(shí)會(huì)提升貿(mào)易風(fēng)險(xiǎn)，不利于貿(mào)易的展開，從而不能有效支持綠色技術(shù)的溢出和擴(kuò)散。

我們據(jù)此提出命題3：貿(mào)易開放對(duì)“一帶一路”沿線國家的綠色技術(shù)溢出存在金融發(fā)展的門檻效應(yīng)；金融發(fā)展水平越高，綠色技術(shù)溢出效應(yīng)越顯著。

2.4 制度質(zhì)量門檻效應(yīng)

政策溝通和民心相通意味著各經(jīng)濟(jì)體間通過宏觀政策、制度和文化的溝通和交流，在尊重各國發(fā)展模式和文化背景的基礎(chǔ)上，促進(jìn)沿線國家制度體制與文化的共同進(jìn)步和完善，這也是保障“一帶一路”貿(mào)易進(jìn)一步開放的重要前提?！耙粠б宦贰毖鼐€國家在政策法規(guī)、制度體制和文化等各方面存在較大的差異性，而制度質(zhì)量可以作為政策和文化的綜合代表，其巨大差異可能會(huì)對(duì)貿(mào)易活動(dòng)的綠色技術(shù)溢出產(chǎn)生非線性影響。作為國際貿(mào)易活動(dòng)中的重要比較優(yōu)勢(shì)，一方面，制度質(zhì)量的改善會(huì)促進(jìn)國際貿(mào)易的展開，形成貿(mào)易創(chuàng)造效應(yīng)，吸引更多的優(yōu)質(zhì)產(chǎn)品和服務(wù)進(jìn)入本地市場，提升本地市場的競爭程度，促進(jìn)企業(yè)的綠色技術(shù)進(jìn)步。另一方面，制度質(zhì)量的提升可以顯著降低貿(mào)易成本和信息不對(duì)稱，提高產(chǎn)品與服務(wù)的流動(dòng)性，有利于隱含在產(chǎn)品和服務(wù)中的綠色技術(shù)擴(kuò)散和溢出。大量已有文獻(xiàn)的研究也已證明制度質(zhì)量的提升會(huì)促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步[22-23]。然而，如果一國制度質(zhì)量水平較低，則會(huì)帶來貿(mào)易摩擦，增加貿(mào)易成本，阻礙貿(mào)易活動(dòng)的展開和專業(yè)化分工的提升，從而不利于貿(mào)易渠道的綠色技術(shù)溢出。

我們據(jù)此提出命題4：貿(mào)易開放對(duì)“一帶一路”沿線國家的綠色技術(shù)溢出存在制度質(zhì)量的門檻效應(yīng)；制度質(zhì)量水平越高，綠色技術(shù)溢出效應(yīng)越顯著。

3 模型構(gòu)建與數(shù)據(jù)說明

3.1 模型構(gòu)建

本文考察的是貿(mào)易開放對(duì)“一帶一路”沿線國家綠色TFP的門檻效應(yīng)，屬于結(jié)構(gòu)突變問題的一種。對(duì)于結(jié)構(gòu)突變問題，典型的處理方法有加入解釋變量的二次項(xiàng)、加入有交互作用的兩個(gè)變量的交乘項(xiàng)、基于某一變量進(jìn)行分組檢驗(yàn)等。但這些方法存在一些局限性，如變量與其二次項(xiàng)往往存在高度共線性，交乘項(xiàng)不能準(zhǔn)確考察存在多個(gè)結(jié)構(gòu)突變界點(diǎn)的情形，而分組檢驗(yàn)的分組標(biāo)準(zhǔn)也大多由人為設(shè)定，這些問題都會(huì)導(dǎo)致結(jié)構(gòu)突變的估計(jì)結(jié)果有偏。門檻模型可以通過數(shù)據(jù)自身的特征找出樣本基于某一因素結(jié)構(gòu)突變的一個(gè)或多個(gè)界點(diǎn)，能較好地規(guī)避上述研究非線性問題方法的缺陷。因此，本文借鑒Hansen[24]的方法，構(gòu)建綠色TFP的門檻計(jì)量模型，考察以經(jīng)濟(jì)發(fā)展、基礎(chǔ)設(shè)施、金融發(fā)展和制度質(zhì)量4個(gè)因素為門檻變量時(shí)，進(jìn)口貿(mào)易和出口貿(mào)易對(duì)綠色TFP的門檻效應(yīng)。具體計(jì)量模型如下：

其中，gtfpit表示i國在t時(shí)期的綠色TFP，importit為i國在t時(shí)期的進(jìn)口貿(mào)易水平，exportit為i國在t時(shí)期的出口貿(mào)易水平。I（·）為門檻指示函數(shù)，會(huì)根據(jù)門檻值將樣本分段。thr為門檻變量，包含經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平（pgdpit）、基礎(chǔ)設(shè)施水平（infrit）、金融發(fā)展水平（fdit）和制度質(zhì)量水平（instit）。γ代表不同門檻變量的門檻值。Xit為影響綠色TFP的其他控制變量集合，包括外商直接投資（fdiit）、研發(fā)投入（rdit）、人力資本水平（hcit）、金融發(fā)展水平（fdit）、制度質(zhì)量水平（instit）。εit和μit為隨機(jī)干擾項(xiàng)。

3.2 數(shù)據(jù)來源和處理

基于數(shù)據(jù)可得性和統(tǒng)計(jì)口徑一致性，本文選取“一帶一路”沿線的31個(gè)國家作為研究樣本，包括：亞美尼亞、保加利亞、中國、克羅地亞、捷克、埃及、愛沙尼亞、希臘、匈牙利、印度、伊朗、以色列、哈薩克斯坦、吉爾吉斯斯坦、拉脫維亞、立陶宛、馬來西亞、摩爾多瓦、蒙古、巴基斯坦、菲律賓、波蘭、羅馬尼亞、俄羅斯、沙特阿拉伯、斯洛伐克、斯洛文尼亞、塔吉克斯坦、泰國、土耳其、烏克蘭。本文樣本的選取既涉及到了“一帶一路”的全部不同區(qū)域，又能較好代表“一帶一路”不同區(qū)域國家在相關(guān)方面的發(fā)展程度。樣本時(shí)間段為2001年至2014年，各變量的處理和數(shù)據(jù)來源說明如下。

（1）被解釋變量。本文的研究對(duì)象是“一帶一路”沿線國家的綠色TFP（gtfpit）。已有文獻(xiàn)對(duì)TFP的計(jì)算通常采用兩種方法：數(shù)據(jù)包絡(luò)分析（Data Envelopment Analysis，DEA）和隨機(jī)前沿面分析（Stochastic Frontier Analysis，SFA）。DEA方法不需要設(shè)定具體的生產(chǎn)函數(shù)形式，可在多種投入與產(chǎn)出變量的分析框架內(nèi)納入非期望產(chǎn)出，且建立模型前無需對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行無量綱化處理，因此相比SFA方法更受到研究者的青睞。本文在DEA框架下考慮對(duì)環(huán)境產(chǎn)生污染的非期望產(chǎn)出，運(yùn)用可變規(guī)模收益（VRS）假設(shè)下的非徑向非角度松弛方向性距離函數(shù)（SBM），并結(jié)合全局Malmquist-Luenberger（ML）生產(chǎn)率指數(shù)來測(cè)度樣本國家的綠色TFP。在測(cè)算過程中，每個(gè)國家作為決策單元，以勞動(dòng)力、資本和能源投入作為投入變量，以實(shí)際總產(chǎn)出和產(chǎn)出對(duì)應(yīng)的碳排放量作為產(chǎn)出變量和非期望產(chǎn)出變量。傳統(tǒng)的全要素生產(chǎn)率并不考慮資源類投入，但在綠色全要素生產(chǎn)率的測(cè)算中，資源投入作為非期望產(chǎn)出的主要來源，因此學(xué)者通常將其納入測(cè)算框架，以更準(zhǔn)確地衡量考慮環(huán)境因素之后的全要素生產(chǎn)率。本文將能源消耗作為投入要素之一，作為非期望產(chǎn)出CO₂的主要來源。因ML生產(chǎn)率指數(shù)反應(yīng)的是第t-1期到第t期的TFP增長率，我們借鑒邱斌等[25]的方法，設(shè)定基期的全要素生產(chǎn)率為1，然后依次與各年度的綠色TFP增長率（即ML指數(shù)）相乘，以得到各年度的綠色TFP。

我們采用樣本國家各年度的就業(yè)人數(shù)、資本存量和能源消費(fèi)總量分別作為勞動(dòng)投入、資本投入和能源投入的指標(biāo)；期望產(chǎn)出為各樣本國家以2010年不變價(jià)美元價(jià)格表示的國民生產(chǎn)總值；非期望產(chǎn)出用樣本國家各年度的CO₂排放量表示。

（2）核心解釋變量。貿(mào)易開放水平是本文的核心解釋變量。本文從出口貿(mào)易和進(jìn)口貿(mào)易兩個(gè)角度衡量貿(mào)易開放水平，以此考察不同貿(mào)易渠道的綠色技術(shù)溢出效應(yīng)大小及其不同的影響因素。進(jìn)口貿(mào)易（importit）用進(jìn)口總額占GDP的比重表示，出口貿(mào)易（exportit）用出口總額占GDP的比重表示。

（3）門檻變量。本文選取了經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平（pgdpit）、基礎(chǔ)設(shè)施水平（infrit）、金融發(fā)展水平（fdit）和制度質(zhì)量水平（instit）四個(gè)變量作為門檻變量，以考察貿(mào)易開放對(duì)綠色TFP的影響是否存在基于四者的非線性影響。

①經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平由人均GDP（以2005美元不變價(jià)計(jì)）表示。②基礎(chǔ)設(shè)施水平，已有文獻(xiàn)通常將交通和通信網(wǎng)絡(luò)的建設(shè)作為其重要評(píng)價(jià)指標(biāo)[26-27]，同時(shí)這兩類基礎(chǔ)設(shè)施也會(huì)對(duì)貿(mào)易活動(dòng)產(chǎn)生重要影響。因此，基于樣本國家的數(shù)據(jù)可得性，本文選取總鐵路里程占國土面積比重和每公里航運(yùn)貨物量作為交通基礎(chǔ)設(shè)施的代理變量[26]，并選用每百人移動(dòng)蜂窩通訊系統(tǒng)租用數(shù)和每百人互聯(lián)網(wǎng)用戶數(shù)作為通信基礎(chǔ)設(shè)施的代理變量[28-29]。因變量之間可能具有較高的共線性，本文通過主成分分析法將4個(gè)變量降維構(gòu)建成基礎(chǔ)設(shè)施綜合指數(shù)，以此衡量樣本國家的綜合基礎(chǔ)設(shè)施水平。③金融發(fā)展水平，本文選取金融部門提供的國內(nèi)貸款總額占GDP的比值來表示該變量[30]，貸款總額占GDP的比值越高，企業(yè)更易進(jìn)行融資，因而金融發(fā)展水平越高。④制度質(zhì)量水平，已有研究中使用頻率較高的為Kaufmann等人構(gòu)建的全球治理指標(biāo)體系（WGI），其包含的6個(gè)子指標(biāo)具備全面性和綜合性，從整體上反映了一個(gè)國家的治理和制度質(zhì)量，因此該指標(biāo)受到眾多研究者的青睞。本文采用其中對(duì)貿(mào)易影響較大的5個(gè)子指標(biāo)（包含政治穩(wěn)定與無暴力程度、政府效能、監(jiān)管質(zhì)量、法治和腐敗控制）來衡量樣本國家的制度質(zhì)量水平[31]，因5個(gè)子指標(biāo)間相關(guān)度較高，且都已經(jīng)標(biāo)準(zhǔn)化為[-1，1]之間的指數(shù)，我們采用其平均值作為衡量制度質(zhì)量的綜合指標(biāo)[32]。

（4）控制變量。除了出口貿(mào)易和進(jìn)口貿(mào)易會(huì)影響一國的綠色TFP，外商直接投資（fdi）、研發(fā)投入（rd）、人力資本水平（hc）也是影響一國技術(shù)進(jìn)步的重要因素[4，33]。外商直接投資可以通過學(xué)習(xí)效應(yīng)、高技術(shù)人才流動(dòng)帶來更加先進(jìn)的生產(chǎn)技術(shù)和管理經(jīng)驗(yàn)，從而推動(dòng)?xùn)|道國的綠色技術(shù)進(jìn)步。我們用外商直接投資凈流入占GDP的比重來表示該變量。研發(fā)投入決定著一國的技術(shù)水平，是促進(jìn)綠色TFP的重要因素，本文用研發(fā)投入占GDP比重表示該變量。人力資本則通過提升勞動(dòng)力的技術(shù)水平和知識(shí)結(jié)構(gòu)而促進(jìn)綠色TFP的提升，本文用基于受教育年限和教育回報(bào)率的人力資本指數(shù)表示該變量。此外，作為門檻變量的金融發(fā)展水平和制度質(zhì)量可以通過提高要素配置效率、促進(jìn)新興產(chǎn)業(yè)成長、降低創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)等機(jī)制來直接促進(jìn)一國技術(shù)進(jìn)步，提升綠色TFP，因此這兩個(gè)變量同時(shí)也作為本文實(shí)證模型的控制變量，以保證回歸的準(zhǔn)確性。

上述變量中，資本存量和人力資本指數(shù)的數(shù)據(jù)來自佩恩表9.0版本（Penn World Table version 9.0），制度質(zhì)量數(shù)據(jù)來自全球治理指標(biāo)體系（WGI），其余變量的數(shù)據(jù)均來自世界銀行發(fā)展指標(biāo)數(shù)據(jù)庫（WDI）。

4 實(shí)證分析

本部分將基于第三部分構(gòu)建的門檻模型，采用軟件Stata13.0檢驗(yàn)樣本國家貿(mào)易開放的綠色技術(shù)溢出門檻效應(yīng)。首先，我們對(duì)整體樣本進(jìn)行門檻值的顯著性檢驗(yàn)，因樣本時(shí)間跨度有限，我們針對(duì)四個(gè)門檻變量只進(jìn)行單重門檻和雙重門檻檢驗(yàn)，門檻顯著性檢驗(yàn)結(jié)果及門檻值估計(jì)結(jié)果如表1所示。

如表1，貿(mào)易活動(dòng)對(duì)“一帶一路”沿線國家的綠色技術(shù)溢出的確表現(xiàn)出非線性特征。具體來講，以經(jīng)濟(jì)發(fā)展為門檻變量時(shí)，進(jìn)口貿(mào)易和出口貿(mào)易對(duì)“一帶一路”沿線國家的綠色技術(shù)溢出效應(yīng)均表現(xiàn)為兩個(gè)門檻；以基礎(chǔ)設(shè)施、金融發(fā)展和制度質(zhì)量為門檻變量時(shí)，進(jìn)口貿(mào)易和出口貿(mào)易對(duì)綠色TFP的影響都只通過了1個(gè)門檻的顯著性檢驗(yàn)。為進(jìn)一步檢驗(yàn)前文提出的四個(gè)命題，我們基于上述檢驗(yàn)結(jié)果對(duì)不同門檻變量進(jìn)行相應(yīng)門檻個(gè)數(shù)的設(shè)定，依次考察進(jìn)口貿(mào)易和出口貿(mào)易對(duì)樣本國家綠色TFP的門檻效應(yīng)。核心解釋變量的門檻模型估計(jì)結(jié)果和控制變量估計(jì)結(jié)果分別如表2-1和表2-2所示。其中，模型（1）～（4）為進(jìn)口貿(mào)易基于四個(gè)不同門檻變量的綠色技術(shù)溢出門檻效應(yīng)，模型（5）～（8）為出口貿(mào)易對(duì)應(yīng)的四種門檻效應(yīng)。

（1）以經(jīng)濟(jì)發(fā)展為門檻變量時(shí)，進(jìn)口貿(mào)易和出口貿(mào)易均對(duì)“一帶一路”沿線國家的綠色技術(shù)溢出表現(xiàn)出雙重門檻效應(yīng)。從表2-1可知，當(dāng)人均GDP未跨越第一個(gè)門檻值，進(jìn)口貿(mào)易和出口貿(mào)易均對(duì)樣本國家綠色TFP存在顯著的負(fù)向影響；而當(dāng)人均GDP跨過第一個(gè)門檻，但未達(dá)到第二個(gè)門檻值時(shí)，進(jìn)口貿(mào)易對(duì)綠色TFP的影響由負(fù)轉(zhuǎn)正，但只在10%水平上顯著，而出口貿(mào)易對(duì)綠色TFP的影響雖然仍顯著為負(fù)，但負(fù)面影響大幅降低；當(dāng)人均GDP跨過第二個(gè)門檻值后，進(jìn)口貿(mào)易對(duì)綠色TFP的影響在1%的水平顯著為正，且影響程度增大，而出口貿(mào)易對(duì)綠色TFP的負(fù)面影響繼續(xù)減小，且顯著性也降低為10%。這表明經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平越高，貿(mào)易開放整體會(huì)越有利于“一帶一路”沿線國家綠色TFP的提升，即命題1得到證實(shí)。此外，從門檻值來看，出口貿(mào)易的兩個(gè)門檻值都顯著高于進(jìn)口貿(mào)易對(duì)應(yīng)的門檻值，這說明相比進(jìn)口貿(mào)易，出口貿(mào)易的綠色技術(shù)溢出需要更高的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平支持。

由表3可見，期初2001年，從進(jìn)口貿(mào)易來看，大部分樣本國家（23個(gè)）均已跨越了第二經(jīng)濟(jì)發(fā)展門檻（1 894.78美元），進(jìn)口貿(mào)易對(duì)其綠色TFP產(chǎn)生顯著促進(jìn)作用；而從出口貿(mào)易來看，大部分樣本國家仍未跨越其第二經(jīng)濟(jì)發(fā)展門檻（10 672.055美元），出口對(duì)綠色TFP的負(fù)向影響程度仍較為顯著。至2014年，跨越了進(jìn)口貿(mào)易和出口貿(mào)易的第二個(gè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展門檻的樣本國家增至27個(gè)和14個(gè)，可見約半數(shù)樣本國家的貿(mào)易開放已在整體上產(chǎn)生顯著的綠色技術(shù)溢出效應(yīng)，而部分中亞國家和印度仍未跨過出口貿(mào)易的第一經(jīng)濟(jì)發(fā)展門檻，貿(mào)易開放對(duì)其沒有產(chǎn)生顯著的綠色技術(shù)溢出效應(yīng)。

（2）以基礎(chǔ)設(shè)施為門檻變量時(shí)，進(jìn)口貿(mào)易和出口貿(mào)易的綠色技術(shù)溢出均表現(xiàn)出單門檻效應(yīng)，前者的門檻值為0.12，后者則略小于前者，為0.104。由表2-1的結(jié)果可見，當(dāng)基礎(chǔ)設(shè)施綜合指數(shù)小于第一個(gè)門檻值時(shí)，進(jìn)口貿(mào)易對(duì)樣本國家綠色TFP的影響為正向但不顯著，而出口貿(mào)易在1%的水平上不利于樣本國家綠色TFP的提升。當(dāng)基礎(chǔ)設(shè)施綜合指數(shù)跨越門檻值之后，進(jìn)口貿(mào)易對(duì)綠色TFP的促進(jìn)作用明顯提升，且在1%水平上顯著；出口貿(mào)易的負(fù)面影響也有所降低?？梢婋S著基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的逐步完善，貿(mào)易活動(dòng)整體上會(huì)逐漸促進(jìn)“一帶一路”沿線國家綠色TFP的提升，即命題2得到驗(yàn)證。

由表4可知，2001年，摩爾多瓦、蒙古、塔吉克斯坦3個(gè)國家未跨越基礎(chǔ)設(shè)施門檻，進(jìn)口貿(mào)易和出口貿(mào)易對(duì)其綠色TFP的影響為負(fù)。至2014年，只有印度和巴基斯坦兩國未跨越門檻，絕大部分樣本國家的基礎(chǔ)設(shè)施水平利于進(jìn)口貿(mào)易發(fā)揮對(duì)綠色TFP的促進(jìn)作用，但仍不利于出口貿(mào)易發(fā)揮其綠色技術(shù)進(jìn)步的溢出效應(yīng)。需要說明的是，因基礎(chǔ)設(shè)施綜合指數(shù)由四個(gè)反應(yīng)基礎(chǔ)設(shè)施水平的子指標(biāo)基于主成分分析法構(gòu)造，不同年份有所波動(dòng)，因此印度和巴基斯坦兩國在期初跨越門檻，但在期末基礎(chǔ)設(shè)施綜合指數(shù)又下降到門檻值之下。

（3）以金融發(fā)展作為門檻變量時(shí)，進(jìn)口貿(mào)易和出口貿(mào)易對(duì)“一帶一路”沿線國家的綠色TFP都表現(xiàn)出顯著的單門檻效應(yīng)。未跨越第一門檻時(shí)，進(jìn)口貿(mào)易對(duì)綠色TFP促進(jìn)作用為0.006，出口貿(mào)易對(duì)樣本國家綠色TFP的影響為-0.019，兩者都在1%水平上顯著。當(dāng)跨過門檻之后，進(jìn)口貿(mào)易的促進(jìn)作用增強(qiáng)至0.016，而出口貿(mào)易的不利影響降低至-0.007。可見，隨著金融發(fā)展水平的逐步提升，進(jìn)口貿(mào)易對(duì)綠色TFP的促進(jìn)作用在跨越門檻值之后進(jìn)一步增強(qiáng)，而出口貿(mào)易對(duì)沿線國家綠色TFP的影響雖然在樣本期始終為負(fù)，但負(fù)向影響在不同的門檻區(qū)間逐步降低，因此金融發(fā)展水平的提高強(qiáng)化了貿(mào)易開放整體對(duì)“一帶一路”沿線國家綠色TFP的促進(jìn)作用，即命題3得到驗(yàn)證。且進(jìn)口貿(mào)易的金融發(fā)展門檻值小于出口貿(mào)易對(duì)應(yīng)的門檻值，表明出口貿(mào)易的綠色技術(shù)溢出效應(yīng)相比進(jìn)口貿(mào)易需要更高的金融發(fā)展水平作為保障。

由表5可知，2001年超過半數(shù)的樣本國家跨越了進(jìn)口貿(mào)易和出口貿(mào)易的金融發(fā)展門檻；而至2014年，大部分樣本國家金融發(fā)展有了跨越式發(fā)展，越過兩個(gè)門檻值的樣本國家都增至29個(gè)，進(jìn)口貿(mào)易的綠色TFP促進(jìn)作用顯著增強(qiáng)，出口貿(mào)易對(duì)綠色TFP的負(fù)面影響大幅降低。只有印度和巴基斯坦兩國仍未跨越金融發(fā)展門檻。

（4）以制度質(zhì)量為門檻變量時(shí)，進(jìn)口貿(mào)易和出口貿(mào)易對(duì)“一帶一路”沿線國家的綠色技術(shù)溢出都表現(xiàn)出顯著的單門檻效應(yīng)，且二者的門檻值均為-0.819。未跨越制度質(zhì)量門檻時(shí)，進(jìn)口貿(mào)易的綠色技術(shù)溢出效應(yīng)顯著為正，影響系數(shù)為0.005，出口貿(mào)易對(duì)樣本國家綠色TFP的影響則為-0.013，二者均在1%的水平上顯著；跨越制度質(zhì)量門檻后，進(jìn)口貿(mào)易的綠色TFP促進(jìn)作用提升至0.010，顯著性不變，而出口貿(mào)易對(duì)綠色TFP的不利影響降低為-0.008。由此表明，隨著制度質(zhì)量的提升，貿(mào)易活動(dòng)整體上會(huì)促進(jìn)“一帶一路”沿線國家綠色TFP的提升，即命題4得到證實(shí)。

由表6可見，期初2001年，跨越制度質(zhì)量門檻的國家已達(dá)28個(gè)，進(jìn)口貿(mào)易對(duì)其綠色TFP有較強(qiáng)促進(jìn)作用，出口貿(mào)易則不利于綠色TFP的提升；至2014年，跨越門檻的樣本國家卻減少為25個(gè)，這反映出“一帶一路”沿線國家制度質(zhì)量水平不穩(wěn)定，不同年份有所波動(dòng)。同時(shí)，仍有一些地處中西亞和中東地區(qū)的國家制度質(zhì)量水平較低，還未跨越門檻。

綜合來看，一方面，樣本國家的進(jìn)口貿(mào)易都在跨越門檻之后呈現(xiàn)出顯著增強(qiáng)的綠色技術(shù)溢出效應(yīng)，而出口貿(mào)易的綠色技術(shù)溢出效應(yīng)還未在樣本期間顯現(xiàn)。同時(shí)，進(jìn)口貿(mào)易的四個(gè)門檻變量的門檻值大都較出口貿(mào)易對(duì)應(yīng)的門檻值更低或與其近似，即出口貿(mào)易綠色技術(shù)溢出效應(yīng)的誘發(fā)需要更高的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、金融發(fā)展水平和制度質(zhì)量水平作為保障。這是因?yàn)檠鼐€國家的出口產(chǎn)品多以初級(jí)產(chǎn)品為主，生產(chǎn)過程往往伴隨著高污染和高排放，污染大都留在本國，因此可能存在污染避風(fēng)港和向底線賽跑的現(xiàn)象，導(dǎo)致出口貿(mào)易在樣本期內(nèi)還不利于其綠色TFP的提升；同時(shí)在初級(jí)產(chǎn)品貿(mào)易中，出口貿(mào)易不易發(fā)揮學(xué)習(xí)效應(yīng)、出口規(guī)模效應(yīng)和出口競爭效應(yīng)等來促進(jìn)本國綠色技術(shù)進(jìn)步。而進(jìn)口貿(mào)易則多來自較發(fā)達(dá)國家，擁有更高的技術(shù)含量，更利于沿線國家學(xué)習(xí)和吸收發(fā)達(dá)國家的先進(jìn)技術(shù)，因此進(jìn)口貿(mào)易更易于促進(jìn)沿線國家的綠色技術(shù)進(jìn)步。這也佐證了已有文獻(xiàn)對(duì)于貿(mào)易技術(shù)溢出效應(yīng)相關(guān)研究的結(jié)論[5，15]，即進(jìn)口貿(mào)易渠道較出口貿(mào)易渠道更易發(fā)揮顯著的技術(shù)溢出效應(yīng)。

此外，從表2-2控制變量的回歸系數(shù)來看，出口貿(mào)易在模型（1）～（4）中對(duì)樣本國家綠色TFP的影響均顯著為負(fù)，進(jìn)口貿(mào)易在模型（5）～（8）中對(duì)綠色TFP的影響顯著為正，與上述門檻分析結(jié)果基本一致。外商直接投資存量的增加、人力資本的積累和制度質(zhì)量的改善均有助于樣本國家綠色TFP 的提升。與預(yù)期相反的是，研發(fā)投入和金融發(fā)展水平對(duì)綠色技術(shù)進(jìn)步的影響卻為負(fù)?？赡艿脑蚴?，正如前文分析，因?yàn)椤耙粠б宦贰毖鼐€國家大多為發(fā)展中國家，普遍存在研發(fā)投入不足的情況，因此研發(fā)投入并不是提升其綠色TFP的主導(dǎo)力量；而沿線地區(qū)金融市場的發(fā)展也普遍不夠充分，因此還未能有效發(fā)揮對(duì)技術(shù)進(jìn)步的資金支持作用。

5 結(jié)論與政策含義

5.1 結(jié)論

綠色“一帶一路”建設(shè)是“一帶一路”倡議的重要組成部分，而貿(mào)易開放則是提升“一帶一路”沿線國家綠色TFP的重要渠道。本文基于門檻效應(yīng)估計(jì)方法，從進(jìn)口貿(mào)易和出口貿(mào)易兩個(gè)角度考察了經(jīng)濟(jì)發(fā)展、基礎(chǔ)設(shè)施、金融發(fā)展和制度質(zhì)量4個(gè)因素對(duì)“一帶一路”沿線31個(gè)國家貿(mào)易開放的綠色技術(shù)溢出門檻效應(yīng)。得出如下結(jié)論：

（1）經(jīng)濟(jì)發(fā)展、基礎(chǔ)設(shè)施、金融發(fā)展和制度質(zhì)量四個(gè)變量對(duì)“一帶一路”沿線國家貿(mào)易開放的綠色技術(shù)溢出都存在顯著門檻效應(yīng)。進(jìn)口貿(mào)易的綠色技術(shù)溢出效應(yīng)隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展兩個(gè)門檻的跨越而由負(fù)轉(zhuǎn)正并逐步增強(qiáng)；在跨越基礎(chǔ)設(shè)施、金融發(fā)展和制度質(zhì)量門檻前后，進(jìn)口貿(mào)易的綠色技術(shù)溢出效應(yīng)都為正，但在跨越門檻之后進(jìn)一步增強(qiáng)。出口貿(mào)易在樣本期內(nèi)對(duì)綠色TFP呈負(fù)向影響，但影響程度隨四個(gè)變量門檻的跨越而逐漸降低。

（2）沿線國家基于四個(gè)門檻變量的通過情況有所不同?？缭交A(chǔ)設(shè)施水平門檻和金融發(fā)展水平門檻的樣本國家較多，跨越制度質(zhì)量水平門檻的國家次之，跨越經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平門檻的樣本國家還較少。基于促進(jìn)貿(mào)易開放的綠色技術(shù)溢出的視角，這反映出沿線國家在基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)和金融市場發(fā)展方面已取得一定進(jìn)展，而經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和制度質(zhì)量還需進(jìn)一步加強(qiáng)。

（3）貿(mào)易開放整體有利于“一帶一路”沿線國家綠色TFP的提高，相比出口貿(mào)易，進(jìn)口貿(mào)易更有助于促進(jìn)“一帶一路”國家綠色技術(shù)進(jìn)步。樣本國家的進(jìn)口貿(mào)易均呈現(xiàn)出顯著的綠色技術(shù)溢出效應(yīng)，進(jìn)口貿(mào)易對(duì)其綠色TFP的提升有不同程度的促進(jìn)作用；而出口貿(mào)易的綠色技術(shù)溢出效應(yīng)還未在樣本期間顯現(xiàn)。

5.2 政策啟示

本文的發(fā)現(xiàn)為綠色“一帶一路”建設(shè)的推進(jìn)提供了一定的政策啟示：①進(jìn)口貿(mào)易的增加有助于“一帶一路”沿線國家綠色TFP的提升，這表明中國提出的貿(mào)易暢通，即增加中國與沿線國家及沿線國家之間的貿(mào)易往來有助于沿線國家的綠色發(fā)展；②出口貿(mào)易對(duì)綠色TFP的負(fù)向影響隨四個(gè)門檻變量的跨越而逐漸降低，意味著需要繼續(xù)加強(qiáng)這四個(gè)方面的發(fā)展水平，這可以通過落實(shí)中國提出的設(shè)施聯(lián)通、資金融通、政策溝通和民心相通的倡議，逐步誘發(fā)出口貿(mào)易中綠色技術(shù)溢出，使得出口貿(mào)易對(duì)綠色TFP的影響由負(fù)向轉(zhuǎn)為正向，以改善沿線國家污染避風(fēng)港和向底線賽跑的現(xiàn)象；③要通過“一帶一路”倡議帶動(dòng)沿線國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的提升，同時(shí)進(jìn)一步提高沿線國家在政府效能、監(jiān)管質(zhì)量、法治和腐敗等方面的制度質(zhì)量，尤其是處于“一帶一路”中段的沿線國家，以促使其盡快跨越經(jīng)濟(jì)發(fā)展和制度質(zhì)量門檻，引導(dǎo)貿(mào)易開放的綠色技術(shù)溢出效應(yīng)充分顯現(xiàn)。

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