收入差距代際傳遞影響因素的區(qū)域比較研究

黃甜甜

摘要：考察我國東、中、西部地區(qū)農(nóng)村居民代際傳遞影響因素的貢獻(xiàn)大小，運(yùn)用中國健康與營養(yǎng)調(diào)查（CHNS ）1991-2011年的數(shù)據(jù)，采用Eriksson“條件收入彈性”中間變量法考察了東、中、西部各影響因素對(duì)農(nóng)村子代收入差距的貢獻(xiàn)率。研究發(fā)現(xiàn)：西部地區(qū)父子代際收入流動(dòng)性最差，東部和中部代際收入流動(dòng)性較好，隨著改革開放以來，皆呈上升趨勢(shì)。與此同時(shí)，東、中、西部的職業(yè)因素貢獻(xiàn)率都處在較高水平，這表明中國市場(chǎng)分割特征依然很突出。

關(guān)鍵詞：收入差距代際傳遞;農(nóng)村居民;東中西部;貢獻(xiàn)率

一、引言

改革開放以來，中國的經(jīng)濟(jì)在高速發(fā)展的同時(shí)，收入分配的不平等程度也在逐漸加劇，居民地區(qū)收入差距不斷擴(kuò)大，出現(xiàn)了較為明顯的區(qū)域差異。既有研究顯示，東部地區(qū)農(nóng)村居民收入水平高于其他地區(qū)，而西部地區(qū)的農(nóng)村居民收入水平最低。雖然說適當(dāng)?shù)氖杖氩罹嘤欣谔岣呱鐣?huì)的生產(chǎn)效率，但是如果收入差距擴(kuò)大，長期內(nèi)必定會(huì)對(duì)經(jīng)濟(jì)社會(huì)的健康發(fā)展產(chǎn)生負(fù)面的影響，不利于社會(huì)和諧穩(wěn)定，因?yàn)槭杖氩罹噙^大必然引發(fā)會(huì)導(dǎo)致機(jī)會(huì)不平等，機(jī)會(huì)不平等帶來的是個(gè)人將無法通過自身的努力來改變所處的現(xiàn)狀，外部因素則決定了其收入狀況。黨的十九大報(bào)告指出，我國社會(huì)主要矛盾已經(jīng)轉(zhuǎn)化為人民日益增長的美好生活需要和不平衡不充分的發(fā)展之間的矛盾。不平衡主要是城鄉(xiāng)收入不平衡、地區(qū)之間不平衡。社會(huì)主要矛盾的變化，要求我們逐步縮小居民收入差距、實(shí)現(xiàn)公共服務(wù)均等化、特別是地區(qū)間要協(xié)調(diào)共同發(fā)展。因此，如何有效縮小收入差距，改善國內(nèi)三大區(qū)域收入分配狀況是我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展中待解決的重大難題。對(duì)中國居民收入差距變化規(guī)律，特別是對(duì)其影響因素進(jìn)行研究具有十分重要的現(xiàn)實(shí)意義。

國外學(xué)者對(duì)收入差距影響因素的研究主要基于以下兩個(gè)層面，一是宏觀層面：政府政策，制度變革等，如Arawatari.R.and One.T（2013）研究表明對(duì)于我國城市偏向的財(cái)政政策的改善起到了縮小收入差距的作用。二是微觀層面：教育、性別等個(gè)人特征因素，職業(yè)和行業(yè)因素，社會(huì)關(guān)系和地區(qū)因素等，如Corak（2013）的研究表明有良好社會(huì)關(guān)系的父母，其子女更可能獲得較高的收入;Osterbacka，Eva（2011）的研究闡述了家庭背景對(duì)子代收入差距的影響，家庭背景較好的子代收入會(huì)比家庭背景略差的子代收入高，并且也更容易求得令人滿意的職位。

國內(nèi)學(xué)者對(duì)收入差距影響因素也進(jìn)行了相關(guān)分析。有的學(xué)者從經(jīng)濟(jì)發(fā)展和體制改革方面分析影響居民收入差距的因素，如陳斌開等（2009）研究發(fā)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長過程中產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷和技術(shù)進(jìn)步是居民收入差距變化的重要原因，周波等（2015）研究發(fā)現(xiàn)中國縣級(jí)教育事業(yè)費(fèi)支出的增加能降低代際收入彈性，有助于機(jī)會(huì)均等的實(shí)現(xiàn);更多學(xué)者都是從單一角度分析影響收入差距的因素，比如韓俊輝（2010）從財(cái)產(chǎn)收入角度，在面板數(shù)據(jù)條件下使用滯后水平變量作為工具變量進(jìn)行分析，發(fā)現(xiàn)父輩收入和子輩收入之間存在較強(qiáng)相關(guān)性，收入財(cái)富呈現(xiàn)出一定的代際繼承性;周興等（2014）從職業(yè)角度，利用代際職業(yè)流動(dòng)指數(shù)和傳承指數(shù)研究發(fā)現(xiàn)城鎮(zhèn)子女的職業(yè)隨其職業(yè)生涯的發(fā)展有向父輩職業(yè)“回歸”的趨勢(shì);丁亭亭等（2016）從收入結(jié)構(gòu)角度，使用Jorgenson-Fraumeni未來終生收入法得出我國城鎮(zhèn)代際收入流動(dòng)水平趨于下降，收入結(jié)構(gòu)趨于固化;高艷云等（2017）從父代“先天性”因素角度，研究發(fā)現(xiàn)20年來我國父代因素在解釋子代收入差距中扮演越來越重要的角色，子代自身的努力效應(yīng)正在減弱?？梢钥闯?，分區(qū)域討論的研究并不多見。

中國當(dāng)前正處于加快轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展的調(diào)整經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的快速時(shí)期，政府為追求宏觀目標(biāo)而推出的各地區(qū)相關(guān)政策有所不同，從而造成了各地區(qū)省市之間的發(fā)展差異，客觀來說各地區(qū)子代收入必然存在差異。并且對(duì)于子代而言，其收入不僅受外在環(huán)境因素和個(gè)人因素的限制，其父代收入分布也是“先天”不均的，收入較高的父親可以通過一些手段來提升子代的收入，這是機(jī)會(huì)不平等的體現(xiàn)，與社會(huì)公平的目標(biāo)相違背。故在此背景下，對(duì)各地區(qū)居民收入差距的影響因素進(jìn)行分析是很必要的。綜上，本文將基于中國居民健康與營養(yǎng)調(diào)查（CHNS）1991-2011年的數(shù)據(jù)，采用Eriksson中間變量法，考察東、中、西三個(gè)區(qū)域農(nóng)村子代收入差距影響因素的貢獻(xiàn)率，并進(jìn)行比較與分析。

二、數(shù)據(jù)來源及描述

本文使用的數(shù)據(jù)來自中國疾病預(yù)防控制中心營養(yǎng)與食品安全研究所與美國北卡羅納大學(xué)共同收集的“中國健康與營養(yǎng)調(diào)查”（China Health and Nutrition Survey，簡稱CHNS）大規(guī)模社會(huì)健康調(diào)查。調(diào)查的內(nèi)容涉及諸多方面，包括健康學(xué)、營養(yǎng)學(xué)、社會(huì)學(xué)、人口學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)、公共政策等多個(gè)學(xué)科。CHNS數(shù)據(jù)的內(nèi)容十分廣泛，包括社區(qū)調(diào)查、家庭戶調(diào)查、個(gè)人調(diào)查、健康調(diào)查、營養(yǎng)和體質(zhì)測(cè)驗(yàn)、食品市場(chǎng)調(diào)查及健康和計(jì)劃生育調(diào)查。主要覆蓋中國東、中、西部的9個(gè)省份（2011年增加了北京、上海和重慶樣本），具有較好的全國代表性。CHNS數(shù)據(jù)樣本中包含城市和農(nóng)村樣本，由于本文關(guān)注農(nóng)村居民收入情況，因此只采用農(nóng)村樣本。

本文使用1991-2011年跨度20年的農(nóng)村居民數(shù)據(jù)作為研究對(duì)象，采用個(gè)人年凈收入，剔除工資為負(fù)的樣本，將歷年父代（父親）與子代（兒子和女兒）的數(shù)據(jù)進(jìn)行分離，再將屬于一個(gè)家庭的父代與子代數(shù)據(jù)進(jìn)行配對(duì)合并，控制父代和子代的年齡在20-60歲之間，子代受教育程度按照未上學(xué)、上小學(xué)、初中、高中、大?；蛑袑！⒋髮W(xué)、研究生及以上7個(gè)等級(jí)進(jìn)行劃分，職業(yè)是按照Erikson和Goldthorpe的職業(yè)等級(jí)分列表，對(duì)職業(yè)進(jìn)行打分。具體分類如下：管理者/行政官員/kzfv（廠長、政府官員、處長、局司長、行政干部及村干部等）=12分;軍官與警官=11分;高級(jí)專業(yè)技術(shù)工作者（醫(yī)生、教授、律師、建筑師、工程師等）=10分;一般專業(yè)技術(shù)工作者（助產(chǎn)士、護(hù)士、教師、編輯、攝影師等）=9分;辦公室一般工作人員（秘書、辦事員）=8分;技術(shù)工人或熟練工人江段長、班組長、工藝工人等）=7分;士兵與警察=6分;服務(wù)興業(yè)人員（管家、廚師、服務(wù)員、看門人、理發(fā)員、售貨員、洗衣工等）=5分;司機(jī)=4分;非技術(shù)工人或熟練工人（普通工人、伐木工人）=3分;農(nóng)民、漁民、獵人=2分;其他=1分。經(jīng)過嚴(yán)格篩選，共得到2825個(gè)有效配對(duì)樣本.具體每年的配對(duì)樣本數(shù)如下所示。

本文按照一貫的做法把9個(gè)省份劃為以下三個(gè)部分，東部地區(qū)：遼寧，山東和江蘇;中部地區(qū)：黑龍江，河南，湖北和湖南;西部地區(qū)：廣西和貴州。具體三個(gè)區(qū)域的配對(duì)數(shù)如下。

由表2可知，東、中、西部有效配對(duì)樣本相差不大，所以本文所取的樣本數(shù)據(jù)具有很好的全國代表性，可以用來研究接下來的問題。

本文控制變量包括子女年齡及其平方項(xiàng)、子女性別、父親年齡及其平方項(xiàng)、父親收入、子代收入、子代受教育程度和職業(yè)。表3是對(duì)東中西部樣本的各變量進(jìn)行描述性的統(tǒng)計(jì)，父代收入和子代收入為取對(duì)數(shù)之后的數(shù)值。由下表可以看出，東部父代收入平均值為8.30，中部父代收入平均值為7.67，西部父代平均收入為7.57，東部最高，中部次之，西部最低。東部子代收入最高，西部子代收入最低。東、中、西部三個(gè)地區(qū)子代性別分布差別不大，男性大概都占70%左右。東、中、西部子代居民已婚人數(shù)所占比例都相差不大，都在55%左右。東部地區(qū)子代受教育程度最高，略高于中部，遠(yuǎn)超于西部，人們的受教育程度差距和經(jīng)濟(jì)發(fā)展程度相關(guān)，經(jīng)濟(jì)越是發(fā)達(dá)的地區(qū)，差距越小;相反，越是經(jīng)濟(jì)落后的地區(qū)，這一差距越大。東部農(nóng)村子代的職業(yè)等級(jí)平均高于中部和西部.可能因?yàn)闁|部地區(qū)的農(nóng)村非農(nóng)企業(yè)發(fā)展速度較快，帶動(dòng)城鎮(zhèn)化水平的提高，而且這些企業(yè)更傾向于錄用當(dāng)?shù)氐木用瘢虼撕椭形鞑縿?wù)工的農(nóng)村子代相比，東部地區(qū)農(nóng)村子代更易獲得較好的就業(yè)機(jī)會(huì)，再者，東部地區(qū)農(nóng)村子代外出務(wù)工交通費(fèi)用等顯性成本和工作搜尋花費(fèi)等隱性成本也遠(yuǎn)低于中西部農(nóng)村居民。

三、農(nóng)村子代代際收入流動(dòng)的估計(jì)模型

（一）模型設(shè)定

因?yàn)楸疚氖褂玫臄?shù)據(jù)涉及到多個(gè)年份，所以在子代代際收入流動(dòng)決定方程估計(jì)中將會(huì)使用到如下解釋變量：父代年凈收入，子代年齡，子代性別，子代婚姻，受教育程度，職業(yè)，時(shí)間虛擬變量。按照以往研究（Solon，1992 ），設(shè)定代際收入流動(dòng)性測(cè)算的估計(jì)方程如（1）式所示：

其中Y1i代表第個(gè)家庭中子輩的持久性收入的對(duì)數(shù)形式，y_0i表示第個(gè)家庭中父輩的持久性收入的對(duì)數(shù)值，ξ_i是隨機(jī)誤差項(xiàng)，β₁是父輩與子輩之間的代際收入彈性，是經(jīng)濟(jì)學(xué)中用來表示代際收入流動(dòng)性大小的核心指標(biāo)。當(dāng)β₁=0時(shí)，說明子輩的收入完全不受父輩的影響，當(dāng)β₁=1時(shí)，說明子輩的收人完全受父輩收入的影響。如果可以獲知父輩和子輩的永久性收入，使用上述方程進(jìn)行代際收入彈性的計(jì)算是完全可以的。但是對(duì)于目前的絕大多數(shù)代際收入彈性的研究來說，獲取時(shí)間跨度長的收入數(shù)據(jù)是不太現(xiàn)實(shí)的。故按照Solon（1989，1992）的假定，父輩與子輩的短期收入（y_ois，y_lit）是長期收入（y_oi，y_1i）與暫時(shí)性波動(dòng)（v_0is，v_1it）的加總，如（2）式所示

再按照Solon（1999）將實(shí)際收入分解成持久收入加上年齡函數(shù)二次項(xiàng)的方法，將（2）式代入（1）式并且加入父輩和子輩的年齡（age_oit，age_1it）及年齡的二次項(xiàng)（age_0it²，age_1it²），得到（3）式所示

綜上，（3）式控制年齡和年齡的平方，已經(jīng)最大限度的減小長期收入和短期收入之間的差異，減少偏誤，從而可以用來估計(jì)代際收入流動(dòng)性。

由于本文要研究東、中、西部三個(gè)地區(qū)子代代際收入彈性影響因素貢獻(xiàn)路分析，故需要加入控制變量（性別，婚姻，教育，職業(yè)），如（4）式所示：

（二）估計(jì)結(jié)果

表4給出了方程（4）估計(jì)結(jié)果，總體來看，各解釋變量的系數(shù)符號(hào)符合預(yù)期。代際彈性的估計(jì)結(jié)果顯示，東部地區(qū)代際彈性為0.577，中部地區(qū)0.552，西部地區(qū)0.462，東部和中部地區(qū)的代際收入彈性顯著高于西部地區(qū)。東、中、西部子代年齡變量均在10%的水平上顯著，并且對(duì)個(gè)人收入的作用為正，表明隨著年齡的增加，子代工作經(jīng)驗(yàn)也會(huì)增加，進(jìn)一步帶來收人的提高，而年齡平方系數(shù)為負(fù)，說明年齡對(duì)個(gè)人收入的作用是呈邊際遞減的。東、中、西部性別變量的估計(jì)結(jié)果差別不大，但較為顯著，說明男性的收入相比較女性還是較高，求職時(shí)用人單位會(huì)更傾向于聘任男性。男子已婚相比較未婚所得個(gè)人凈收入各地區(qū)對(duì)比情況如下：東部高出11.3%，中部高出10.9%，西部高出12.7%;說明對(duì)于各地區(qū)子代已婚男性而言，為了更好的家庭生活他們會(huì)激勵(lì)自己努力提高自身的收入。從教育變量來看，東、中、西部農(nóng)村子代入力資本差距較大，且東部地區(qū)教育對(duì)子代收入的影響遠(yuǎn)大于中部和西部，但對(duì)于每個(gè)地區(qū)農(nóng)村子代教育對(duì)其收入的影響均非常顯著，說明對(duì)于東、中、西部地區(qū)而言，高素質(zhì)的農(nóng)村勞動(dòng)力可以獲得較高的勞動(dòng)生產(chǎn)率，從而獲得較高的收入，低素質(zhì)的農(nóng)村勞動(dòng)力，所獲得的收入相對(duì)會(huì)低一些。子代從事的職業(yè)類別對(duì)收入的影響也十分顯著，對(duì)于東部地區(qū)子代而言，職業(yè)每上升一個(gè)層次，其自身收入會(huì)提高8.9%;對(duì)于中部地區(qū)子代而言，會(huì)提高7.9%;對(duì)于西部地區(qū)子代來說，則會(huì)提高7.8%。

四、子代代際收入傳遞影響因素分解

（一）Eriksson中間變量分解法

Eriksson等（2005）研究發(fā)現(xiàn)，在代際收入流動(dòng)性研究方程中加入子代的健康程度之后，代際收入彈性下降26%左右，表明健康對(duì)代際收入流動(dòng)有顯著影響。這種“條件收入彈性法”為分解代際收入傳遞路徑提供了新的思路。具體模型設(shè)定如下：

（5）式中，c_kt代表各影響因素，k=1，2，3，4分別為子代性別、婚姻、教育程度、職業(yè)，δ_kt為各因素對(duì)子代收入的影響系數(shù)。

具體方法為：基于代際收入流動(dòng)性基準(zhǔn)方程（3）估計(jì)出簡單代際收入流動(dòng)系數(shù)β之后，在回歸方程中分別控制性別，婚姻，受教育程度，職業(yè)四個(gè)中間變量估計(jì)條件收入流動(dòng)系數(shù)β，再由（β-β）/β求得各因素的貢獻(xiàn)率，并以貢獻(xiàn)率判斷性別、婚姻、受教育程度和職業(yè)這四個(gè)因素對(duì)于代際收入傳遞性的重要影響。

（二）中間變量法分解結(jié)果

本文基于以上方程.進(jìn)行逐步加入影響因素回歸.再按公式計(jì)算所得各因素對(duì)子代收入貢獻(xiàn)率如表5所示，因篇幅有限，這里就不列出具體的過程。下面將針對(duì)這些因素進(jìn)行逐一討論和分析。

總體來看，東、中、西部性別因素對(duì)代際收入傳遞的貢獻(xiàn)率都較小，且相差不大，說明性別收入差異問題在中國農(nóng)村子代勞動(dòng)力市場(chǎng)并不十分突出。東、中、西部婚姻因素的貢獻(xiàn)率大于性別因素的貢獻(xiàn)率，表明已婚子代有提高自身收入的積極性。教育因素的貢獻(xiàn)率總體上偏高，東部地區(qū)農(nóng)村子代受教育程度對(duì)待機(jī)收入傳遞的貢獻(xiàn)率為9.79%，中部地區(qū)貢獻(xiàn)率為8.65%，西部地區(qū)貢獻(xiàn)率為8.09%，可能因?yàn)闁|部地區(qū)教育資源較為優(yōu)質(zhì)，從而農(nóng)村子代通過教育投資提高其自身收入實(shí)現(xiàn)代際傳遞發(fā)揮作用的空間較大。三個(gè)地區(qū)職業(yè)因素的貢獻(xiàn)率都較高，且高于教育因素的貢獻(xiàn)率，表明職業(yè)因素對(duì)子代收入的高低有顯著影響，是決定子代收入的重要因素。我們發(fā)現(xiàn)，教育因素貢獻(xiàn)率高的地區(qū)，職業(yè)因素的貢獻(xiàn)率也較高，因?yàn)閭€(gè)人所獲得的職業(yè)階層可能由其人力資本內(nèi)生決定，而人力資本大部分又由教育投入決定，故子代受教育程度與其職業(yè)等級(jí)之間應(yīng)存在正的相關(guān)性。

為了更直觀地了解各地區(qū)不同因素貢獻(xiàn)率的大小比較，我們繪制了圖1。

由圖1可以更加直觀地看出，東、中、西部性別因素和婚姻因素對(duì)農(nóng)村子代代際收入差距的貢獻(xiàn)率相差不大，都低于2%;教育和職業(yè)因素的貢獻(xiàn)率都較高，皆高于8%，且東部最大。

五、結(jié)論

總的來說，我國在區(qū)域布局上，采用的是“梯形推進(jìn)戰(zhàn)略”，各項(xiàng)措施的出臺(tái)基本上都是從沿海到內(nèi)陸，有利于東部地區(qū)的發(fā)展，加快了東部地區(qū)的發(fā)展速度，從而使得中西部地區(qū)發(fā)展相對(duì)落后，城市化步伐減慢，城鄉(xiāng)居民的收入差距擴(kuò)大。本文運(yùn)用中國健康與營養(yǎng)調(diào)查（CHNS）1991-2011年的數(shù)據(jù)，采用中間變量分解法考察了各影響因素對(duì)農(nóng)村子代差距的貢獻(xiàn)。研究發(fā)現(xiàn)，東、中、西部農(nóng)村子代教育因素對(duì)代際收入傳遞影響較大，說明子代勞動(dòng)者越來越可以通過自身的努力來獲得經(jīng)濟(jì)收入，為了縮小收入差距，政府要把教育這類公共資源加大力度向農(nóng)村傾斜，想要提高農(nóng)村勞動(dòng)力的教育素質(zhì)，一定要打破原有的資源占有和分配不均的狀況，運(yùn)用市場(chǎng)或者行政手段，比如加大農(nóng)村的教育投資力度，鼓勵(lì)大學(xué)生畢業(yè)生到農(nóng)村地區(qū)創(chuàng)業(yè)等等，改善農(nóng)村的發(fā)展環(huán)境，讓更多的農(nóng)村居民可以提升自我發(fā)展的能力，從而提高收入水平，這些都對(duì)于農(nóng)村居民子女實(shí)現(xiàn)向上流動(dòng)具有重要意義。

與此同時(shí)，我們發(fā)現(xiàn)，東、中、西部農(nóng)村子代的職業(yè)對(duì)收入差距的貢獻(xiàn)率都較高，整體的代際收入流動(dòng)性都較差，表明在中國勞動(dòng)力市場(chǎng)分割的特征較為明顯，目前政府應(yīng)積極消除勞動(dòng)力市場(chǎng)的職業(yè)隔離，打破弱勢(shì)群體子女在尋求工作時(shí)的“天花板”，提高整個(gè)社會(huì)職業(yè)階層的開放性和流動(dòng)性，縮小職業(yè)代際傳遞的階層差別，通過正確的思想和政策引導(dǎo)，形成公平公正的競爭工作崗位的社會(huì)風(fēng)氣，確保每一個(gè)勞動(dòng)者都能得到公平對(duì)待，找尋到一份和自身素質(zhì)相匹配的工作;并且應(yīng)大力扶持農(nóng)村產(chǎn)業(yè)發(fā)展，以傳統(tǒng)優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)為吸引力，繼續(xù)發(fā)展其他勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)，提供更多的就業(yè)機(jī)會(huì)，吸引越來越多的人才。東部地區(qū)農(nóng)村子代職業(yè)因素對(duì)收入差距的貢獻(xiàn)率最高，婚姻因素對(duì)子代收入差距的形成有一定的貢獻(xiàn)。性別因素對(duì)子代收入差距的貢獻(xiàn)比較小。

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