趙海軍

[摘要]檔案信息化工作中，數(shù)字化實(shí)質(zhì)上是版權(quán)法意義上的復(fù)制行為。數(shù)字檔案館將檔案數(shù)字化后供檔案利用者復(fù)制和下載，構(gòu)成版權(quán)法意義上的信息網(wǎng)絡(luò)傳播行為。檔案利用者通過(guò)數(shù)字檔案館將數(shù)字化檔案下載或打印，可根據(jù)我國(guó)著作權(quán)法規(guī)定判斷是否構(gòu)成合理使用。而對(duì)于數(shù)字檔案館的合理使用問(wèn)題，可適用比例原則，司法實(shí)踐中可參照指導(dǎo)性案例，檔案部門(mén)在著作權(quán)法立法中要有所作為。數(shù)字檔案館通過(guò)網(wǎng)絡(luò)提供數(shù)字化檔案不構(gòu)成版權(quán)法意義上的發(fā)行行為。同時(shí)，數(shù)字檔案館建設(shè)中要樹(shù)立版權(quán)意識(shí)，明確有版權(quán)的檔案及其權(quán)利歸屬，同版權(quán)人簽訂版權(quán)許可合同，采取技術(shù)措施等方式，解決版權(quán)問(wèn)題。

[關(guān)鍵詞]檔案數(shù)字化版權(quán)電子檔案合理使用信息網(wǎng)絡(luò)傳播

[分類(lèi)號(hào)]G270.7

Analysis of Copyright Problems in Construction of Digital Archives

Zhao Haijun（1.East China University of Political Science and Law， Shanghai， 200024； 2.Shanghai Archives Bureau， Shanghai， 200336）

Abstract： During digitalization of archives， digitalization is indeed reproduction. Digital Archives digitalizes archives for reproduction and download by users， which constitutes information network dissemination in copyright law. The question whether users download and print digitalized archives from Digital Archives is fair use is determined according to the Copyright Law. The question whether Digital Archives constitutes fair use should apply principle of proportionality and refer to Guidance Cases in judicial practice. Departments of archives should do something in legislation of copyright laws. Digital Archives provides digitalized archives through the network， which does not constitute act of distribution in copyright laws. Meanwhile During construction of Digital Archives， we should have copyright consciousness， make clear which archives have copyright and their ownership， sign copyright license contracts with copyright owner， take technical measures and others to solve the problem of copyright.

Keywords： Archive Digitization； Copyright； Electronic Archive； Rational Use； Information Net？ work Transmission

數(shù)字檔案館的成長(zhǎng)給檔案利用帶來(lái)了極大便利。美國(guó)著名思想家、未來(lái)學(xué)家阿爾文·托夫勒（Alvin Toffler）曾指出，未來(lái)的核心是互聯(lián)網(wǎng)，誰(shuí)控制了互聯(lián)網(wǎng)資源，就會(huì)成為未來(lái)主人[1]。2003年，青島數(shù)字檔案館建成使用，成為全國(guó)首例。2016年國(guó)家檔案局將數(shù)字檔案館建設(shè)作為“十三五”規(guī)劃的首要任務(wù)。數(shù)字檔案館建成后，檔案查閱者的利用權(quán)限控制難度會(huì)加大，有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)等問(wèn)題也更加突出，這些問(wèn)題如果不解決，將會(huì)阻礙數(shù)字檔案館建設(shè)的健康發(fā)展。

1館藏檔案數(shù)字化權(quán)

檔案信息數(shù)字化，就是將傳統(tǒng)載體檔案轉(zhuǎn)化為檔案信息，并把這些數(shù)字化檔案信息上網(wǎng)，通過(guò)網(wǎng)絡(luò)傳輸和利用，實(shí)現(xiàn)檔案信息資源共享，從而發(fā)揮檔案信息的價(jià)值。

1.1檔案數(shù)字化問(wèn)題的產(chǎn)生

檔案信息數(shù)字化是數(shù)字檔案館建設(shè)的重要內(nèi)容，其目的在于通過(guò)數(shù)字化轉(zhuǎn)換的方式保護(hù)瀕臨破損的檔案，以及對(duì)傳統(tǒng)載體檔案實(shí)施數(shù)字化，用于遠(yuǎn)程存取和利用。數(shù)字化權(quán)的實(shí)質(zhì)就是在版權(quán)人授權(quán)他人出版發(fā)行其作品后，如果以電子版本出現(xiàn)，是否需要另外授權(quán)的問(wèn)題[2]?！蛾P(guān)于加強(qiáng)和改進(jìn)新形勢(shì)下檔案工作的意見(jiàn)》指出，對(duì)已經(jīng)數(shù)字化的檔案原件，國(guó)家檔案館不再提供給利用者。對(duì)于有版權(quán)的檔案，對(duì)其進(jìn)行數(shù)字化處理時(shí)，就需要處理其權(quán)利的許可問(wèn)題。

1.2檔案數(shù)字化的法律性質(zhì)

《關(guān)于制作數(shù)字化制品的版權(quán)規(guī)定》（1999年）規(guī)定，將已有作品制成數(shù)字化制品，定性為版權(quán)法意義上的復(fù)制行為。雖然該規(guī)定已于2003年12月4日經(jīng)國(guó)家版權(quán)局第4號(hào)令廢止，但是對(duì)數(shù)字化制品性質(zhì)的認(rèn)定是正確的。盡管版權(quán)法中并未明確規(guī)定數(shù)字化權(quán)是作者的權(quán)利，但是，將作品數(shù)字化無(wú)疑是對(duì)作品進(jìn)行復(fù)制，所以數(shù)字化之前應(yīng)該獲得作者的同意并支付報(bào)酬。所以，在檔案數(shù)字化時(shí)，應(yīng)當(dāng)特別注意檔案數(shù)字化權(quán)問(wèn)題。

2數(shù)字化檔案的信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)

數(shù)字檔案信息的利用需要網(wǎng)絡(luò)傳輸，因此必然會(huì)涉及信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)問(wèn)題。

2.1數(shù)字化檔案網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)問(wèn)題的產(chǎn)生

數(shù)字檔案館的發(fā)展，使檔案查閱者可以通過(guò)網(wǎng)絡(luò)復(fù)制和下載數(shù)字化檔案。這一方面給檔案利用帶來(lái)便利，另一方面也可能侵犯作品作者的網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)[3]，同時(shí)使數(shù)字化檔案信息的保護(hù)問(wèn)題變得更加復(fù)雜。

2.2信息網(wǎng)絡(luò)傳播行為的認(rèn)定

數(shù)字檔案館運(yùn)行后，如果查閱者只能進(jìn)入國(guó)家檔案館館內(nèi)才能瀏覽或下載檔案，這是否構(gòu)成對(duì)信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)的侵權(quán)呢？《信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)保護(hù)條例》第7條規(guī)定國(guó)家檔案館可以不經(jīng)版權(quán)人許可，通過(guò)網(wǎng)絡(luò)向本館館內(nèi)利用者提供檔案，這意味著國(guó)家檔案館等在本館館內(nèi)向查閱者提供作品，可以構(gòu)成信息網(wǎng)絡(luò)傳播行為。但是我們也應(yīng)該看到，對(duì)于有版權(quán)的檔案限于在館內(nèi)提供給利用者，約束了數(shù)字檔案館的遠(yuǎn)程信息服務(wù)，不利于檔案利用者通過(guò)網(wǎng)絡(luò)查閱利用檔案，這一點(diǎn)需要以后著作權(quán)法修訂予以完善。

3數(shù)字化檔案的復(fù)制問(wèn)題

如果查閱者在登錄數(shù)字檔案館時(shí)，將有版權(quán)的檔案打印出來(lái)，是否構(gòu)成侵權(quán)呢？國(guó)家檔案館是否需要采取相應(yīng)的技術(shù)措施，使查閱者無(wú)法打印檔案？如果這種復(fù)印沒(méi)有經(jīng)過(guò)版權(quán)人的許可，國(guó)家檔案館提供的復(fù)印服務(wù)是否侵權(quán)呢？

3.1國(guó)外對(duì)此問(wèn)題的法律規(guī)定

許多國(guó)家立法對(duì)此都有規(guī)定。對(duì)于由國(guó)家檔案館館員提供復(fù)制服務(wù)的情形，《英國(guó)版權(quán)法》規(guī)定：檔案館館員可以復(fù)制一份期刊中的某篇文章、同期期刊中的數(shù)篇文章，或已出版作品的一部分，并提供給利用者，條件是此人獲得復(fù)制件的目的是為了非商業(yè)性研究或私人學(xué)習(xí)，且支付了復(fù)制成本。《美國(guó)版權(quán)法》規(guī)定：國(guó)家檔案館館員可以復(fù)制一份館藏期刊中的某篇文章，或其他文字作品中的一小部分，并向利用者提供，但該檔案館必須向公眾或特定領(lǐng)域的研究者開(kāi)放，而且要遵循一定的條件，比如在提供復(fù)制件時(shí)附有原作品中的版權(quán)標(biāo)識(shí)，并提醒利用者遵守版權(quán)法。如果館員經(jīng)過(guò)了合理調(diào)查，從而認(rèn)定作品無(wú)法以合理價(jià)格從市面購(gòu)買(mǎi)，可以對(duì)整部作品或其大部分內(nèi)容進(jìn)行復(fù)制并將復(fù)制件提供給利用者。根據(jù)《美國(guó)版權(quán)法》規(guī)定，在檔案館提供自助復(fù)制服務(wù)時(shí)，如果復(fù)制設(shè)備上提示使用者復(fù)制行為是受版權(quán)法規(guī)制的，國(guó)家檔案館就無(wú)需派人監(jiān)督復(fù)制設(shè)備的使用，而對(duì)于利用者過(guò)量復(fù)制的侵權(quán)行為，國(guó)家檔案館可以免責(zé)。但是，如果檔案館沒(méi)有在復(fù)印時(shí)提醒利用者遵守版權(quán)法，其提供復(fù)印服務(wù)的行為則有可能被認(rèn)定為間接侵權(quán)。在澳大利亞Moorhouse V. The University of New South Wales一案（1975年）中，版權(quán)人聲稱(chēng)新南威爾士大學(xué)明知放置在檔案館內(nèi)的自助復(fù)印機(jī)有可能被用于版權(quán)侵權(quán)用途，卻未在復(fù)印設(shè)備上張貼版權(quán)提示，是默許利用者侵權(quán)。法院最終判決新南威爾士大學(xué)構(gòu)成許可侵權(quán)，因?yàn)楸桓嫦蛩颂峁?fù)印機(jī)等設(shè)備，未采取合理措施預(yù)防可能造成的侵權(quán)[4]。

3.2我國(guó)對(duì)此問(wèn)題的法律規(guī)定

我國(guó)《著作權(quán)法》并未規(guī)定在何種條件下國(guó)家檔案館可以向利用者提供作品復(fù)制服務(wù)。如果發(fā)生糾紛，法院可依據(jù)《著作權(quán)法》第22條的規(guī)定，將檔案館提供的復(fù)印服務(wù)視為幫助利用者個(gè)人學(xué)習(xí)、研究或者欣賞，從而使國(guó)家檔案館免責(zé)?；蚪梃b《美國(guó)版權(quán)法》規(guī)定的四個(gè)因素認(rèn)定國(guó)家檔案館的行為構(gòu)成合理使用。

4數(shù)字化檔案的合理使用

4.1法律對(duì)國(guó)家檔案館合理使用的規(guī)定

許多國(guó)家的版權(quán)法都賦予了國(guó)家檔案館對(duì)檔案信息資源合理使用的權(quán)利。我國(guó)《信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)保護(hù)條例》對(duì)此也有規(guī)定。數(shù)字檔案館建成后，查閱者可以在館內(nèi)瀏覽數(shù)字化檔案，而且可以通過(guò)數(shù)字檔案館從網(wǎng)上獲取數(shù)字化檔案，該行為涉及作品的復(fù)制權(quán)和信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)，只有在符合法定條件下才可以認(rèn)定為合理使用，而且還要看數(shù)字檔案館的行為是否會(huì)影響作品的銷(xiāo)售。我國(guó)《信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)保護(hù)條例》第7條和第10條對(duì)國(guó)家檔案館的合理使用做了規(guī)定。這條規(guī)定從場(chǎng)所、對(duì)象和方式三個(gè)方面對(duì)國(guó)家檔案館通過(guò)網(wǎng)絡(luò)提供數(shù)字化作品作了限定。但是，國(guó)家檔案館通過(guò)網(wǎng)絡(luò)向館舍內(nèi)查閱者提供作品的類(lèi)型，《信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)保護(hù)條例》第7條并未限定。由于國(guó)家檔案館收藏的檔案，一般都要經(jīng)過(guò)一定年限才接收征集，所以筆者認(rèn)為，即便國(guó)家檔案館通過(guò)網(wǎng)絡(luò)向本館館內(nèi)查閱者提供本館收藏的合法出版的數(shù)字化檔案是享有版權(quán)的數(shù)字化檔案，但由于檔案查閱是免費(fèi)的，國(guó)家檔案館并未獲得經(jīng)濟(jì)利益，可以認(rèn)為根據(jù)該條例第10條構(gòu)成合理使用。

4.2有關(guān)合理使用的案例

在北京中文在線(xiàn)數(shù)字出版公司訴南寧市興寧區(qū)圖書(shū)館案中[5]，法院判決被告構(gòu)成合理使用，理由是：（1）其提供給利用者的數(shù)字作品是合法出版的，或是為了保存版本或者陳列需要；（2）其提供利用的對(duì)象是在其館舍內(nèi)的利用者；（3）圖書(shū)館并未通過(guò)該服務(wù)獲得經(jīng)濟(jì)利益。首先，該條款規(guī)定對(duì)服務(wù)對(duì)象是有空間限制的，即指身處該實(shí)體圖書(shū)館建筑內(nèi)的利用者。如果超出該空間范圍，其服務(wù)對(duì)象會(huì)無(wú)限擴(kuò)大，對(duì)版權(quán)人和相關(guān)權(quán)利人的合法權(quán)益將造成損害，就不能適用該條款規(guī)定。

迄今為止，還未發(fā)生過(guò)數(shù)字檔案館合理使用糾紛案例，但是，我們可以從圖書(shū)館電子圖書(shū)合理使用糾紛案例得到一些啟發(fā)。2007年重慶市某圖書(shū)館被訴案和2014年南寧城區(qū)圖書(shū)館被訴案，都是判決圖書(shū)館敗訴并承擔(dān)相應(yīng)侵權(quán)責(zé)任[6]。2011年原告北京優(yōu)朋普樂(lè)、網(wǎng)樂(lè)互聯(lián)、樂(lè)視網(wǎng)三公司與被告肇慶市文化廣電新聞出版局及市圖書(shū)館案，是全國(guó)圖書(shū)館行業(yè)中首次涉及版權(quán)的勝訴案件，公共圖書(shū)館在網(wǎng)絡(luò)使用數(shù)字作品被認(rèn)為是合理行為，這也是法院肯定了公共圖書(shū)館獲悉侵權(quán)可能性后采取的補(bǔ)救措施。法官判決理由是：（1）由于互聯(lián)網(wǎng)虛擬社會(huì)的發(fā)展，公共圖書(shū)館無(wú)法窮盡所有信息來(lái)源的合法性；（2）公共圖書(shū)館采取網(wǎng)絡(luò)鏈接方式為利用者服務(wù)，圖書(shū)館侵權(quán)行為很難界定；（3）公共圖書(shū)館在獲悉有可能構(gòu)成侵權(quán)行為后，馬上刪除鏈接并終止了該服務(wù)，侵權(quán)后果隨之終止；（4）公共圖書(shū)館未獲取商業(yè)利益或做廣告。在美國(guó)，2011年10月谷歌與美國(guó)作者協(xié)會(huì)的訴訟也產(chǎn)生了新的法律意義。巡回上訴法院審理此案時(shí)，美國(guó)法學(xué)界增添了合理使用標(biāo)準(zhǔn)的轉(zhuǎn)換性使用規(guī)則，最終不支持美作協(xié)的主張。谷歌之所以勝訴是因?yàn)槠浯胧┑卯?dāng)：（1）創(chuàng)立Alphabet公司，使谷歌成為其全資子公司，并再成立孫公司，由孫公司負(fù)責(zé)掃描圖書(shū)館圖書(shū)，避免這一項(xiàng)目牽涉到母公司，如果出現(xiàn)法律責(zé)任，則由孫公司獨(dú)自承擔(dān)；（2）該公司只掃描圖書(shū)部分內(nèi)容或采取模糊化處理，利用者只能使用谷歌圖書(shū)館的檢索功能且只能獲取圖書(shū)部分內(nèi)容，帶有明顯工具色彩；（3）全部掃描只針對(duì)版權(quán)未明或已過(guò)版權(quán)保護(hù)期的圖書(shū)；（4）圖書(shū)館免費(fèi)且不做廣告，避免出現(xiàn)商業(yè)行為，使其具有公益性質(zhì)。該判決賦予了版權(quán)合理使用規(guī)則的新內(nèi)容。近年來(lái)，美作協(xié)還起訴過(guò)Hathi Trust及其他四所大學(xué)案，結(jié)果都是美作協(xié)敗訴，判決理由也大體上相同[7]。

但是，數(shù)字檔案館在進(jìn)行檔案數(shù)字化過(guò)程中，由于檔案的性質(zhì)，不可能像谷歌一樣對(duì)有版權(quán)的檔案只掃描部分內(nèi)容或者采取模糊化處理。另一方面，數(shù)字檔案館由于其公益性質(zhì)，不收取費(fèi)用且不會(huì)投放廣告，也就不可能有商業(yè)行為。此外，數(shù)字檔案館在獲悉存在侵權(quán)行為可能性后，應(yīng)當(dāng)立即刪除鏈接并終止該服務(wù)。

4.3有關(guān)合理使用的立法和司法建議

需要指出的是，信息自由（Information Freedom）已經(jīng)成為國(guó)際公認(rèn)的公民基本權(quán)利[8]，世界各民主國(guó)家的法律都有保障公民信息自由權(quán)利的條款[9]。信息自由也是我國(guó)憲法默示的公民基本權(quán)利[10]。數(shù)字檔案館是政府信息資源管理系統(tǒng)中的一個(gè)組成部分?！岸?zhàn)”后，政府信息公開(kāi)已然成了一種趨勢(shì)[11]。但是，我國(guó)著作權(quán)法關(guān)于國(guó)家檔案館合理使用的規(guī)定，僅限于為了陳列或保存版本的需要，這既不利于數(shù)字檔案館的發(fā)展，也不利于公民信息自由權(quán)的行使。

（1）適用比例原則。比例原則作為我國(guó)行政法基本原則之一基本得到認(rèn)可。今后著作權(quán)法修訂時(shí)，應(yīng)當(dāng)貫徹實(shí)施比例原則，有效地控制立法裁量權(quán)，促進(jìn)立法的科學(xué)性[12]。具體來(lái)說(shuō)，就是要使修改后的著作權(quán)法，在保障版權(quán)人的利益的同時(shí)，適當(dāng)擴(kuò)大數(shù)字檔案館合理使用的范圍。司法實(shí)踐中，在處理數(shù)字檔案館和版權(quán)人的糾紛時(shí)，法院可以根據(jù)比例原則進(jìn)行判斷是否構(gòu)成版權(quán)侵權(quán)，從而實(shí)現(xiàn)司法公正，保障公民的合法權(quán)益。

（2）檔案部門(mén)在著作權(quán)法立法中要有所作為。我國(guó)《立法法》（2015年修正）第37條規(guī)定法律草案要向社會(huì)公布并征求意見(jiàn)，并向社會(huì)通報(bào)征求意見(jiàn)的情況。該條規(guī)定將法律草案公布征求意見(jiàn)這一程序升格，使其成為基本的法律條款，彌補(bǔ)了“聽(tīng)取意見(jiàn)”的不足，提高了立法質(zhì)量[13]。但筆者在中國(guó)知網(wǎng)中，以“著作權(quán)法修改”為關(guān)鍵詞，搜索最近發(fā)表的文章，幾乎找不到與檔案館相關(guān)的著作權(quán)法修改的文章。檔案部門(mén)在著作權(quán)法律草案公布征求意見(jiàn)時(shí)，應(yīng)該有所作為，積極地提出建議，努力擴(kuò)大數(shù)字檔案館合理使用的范圍。

（3）司法實(shí)踐中參照指導(dǎo)性案例。中國(guó)特色案例指導(dǎo)制度是我國(guó)司法改革的舉措之一[14]?！蹲罡呷嗣穹ㄔ宏P(guān)于案例指導(dǎo)工作的規(guī)定》和《〈最高人民法院關(guān)于案例指導(dǎo)工作的規(guī)定〉實(shí)施細(xì)則》明確規(guī)定：在類(lèi)似案件中“應(yīng)當(dāng)參照”指導(dǎo)性案例。法院在處理數(shù)字檔案館與版權(quán)人關(guān)于合理使用制度的糾紛時(shí)，應(yīng)當(dāng)參照相關(guān)的指導(dǎo)性案例。由于數(shù)字檔案館和數(shù)字圖書(shū)館在功能、組織模式、信息資源、服務(wù)、標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)以及著作權(quán)方面有諸多相似性[15]，如果沒(méi)有數(shù)字檔案館的指導(dǎo)性案例，也可以參照有關(guān)數(shù)字圖書(shū)館的案例。

5數(shù)字化檔案的發(fā)行權(quán)問(wèn)題

5.1數(shù)字化檔案發(fā)行權(quán)的認(rèn)定

數(shù)字檔案館通過(guò)網(wǎng)絡(luò)向檔案查閱者提供數(shù)字化檔案會(huì)構(gòu)成版權(quán)法意義上的發(fā)行嗎？數(shù)字化檔案上傳到數(shù)字檔案館后，如果未采取技術(shù)措施，利用者可以將數(shù)字化檔案下載到個(gè)人電腦，從而獲得檔案的復(fù)制件。此時(shí)，作品載體并未轉(zhuǎn)移。從許多國(guó)家版權(quán)法對(duì)發(fā)行行為的定義來(lái)看，由于數(shù)字檔案館不會(huì)導(dǎo)致作品有形載體所有權(quán)或占有的轉(zhuǎn)移，通過(guò)數(shù)字檔案館向利用者提供數(shù)字化檔案的行為不構(gòu)成發(fā)行，當(dāng)然也不受發(fā)行權(quán)的控制。但是，數(shù)字檔案館的行為是否是發(fā)行行為呢？

5.2對(duì)該問(wèn)題的法律規(guī)定

數(shù)字化檔案上傳到數(shù)字檔案館后，服務(wù)器的硬盤(pán)是作品的有形載體，載有數(shù)字化檔案的硬盤(pán)是數(shù)字化檔案的復(fù)制件，查閱者通過(guò)數(shù)字檔案館獲得數(shù)字化檔案，因此，數(shù)字檔案館的行為不構(gòu)成發(fā)行。世界上除了美國(guó)外，大部分國(guó)家和地區(qū)都認(rèn)定數(shù)字檔案館的網(wǎng)絡(luò)傳播行為不構(gòu)成發(fā)行行為。從我國(guó)版權(quán)法對(duì)發(fā)行權(quán)和信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)的規(guī)定來(lái)看，數(shù)字檔案館的行為不會(huì)構(gòu)成版權(quán)法意義上的發(fā)行。

6數(shù)字檔案館版權(quán)問(wèn)題的解決方案

6.1努力提高版權(quán)意識(shí)

國(guó)家檔案館在對(duì)傳統(tǒng)載體檔案進(jìn)行數(shù)字化時(shí)，要注意檔案數(shù)字化權(quán)問(wèn)題，在數(shù)字檔案館建設(shè)與運(yùn)行時(shí)，要注意網(wǎng)絡(luò)傳輸權(quán)、復(fù)制權(quán)和發(fā)行權(quán)問(wèn)題。按照版權(quán)法原則，利用他人具有版權(quán)的作品進(jìn)行創(chuàng)作，事先應(yīng)取得版權(quán)人授權(quán)許可，并向權(quán)利人支付報(bào)酬。因此國(guó)家檔案館在把受版權(quán)法保護(hù)的檔案數(shù)字化并上網(wǎng)前，應(yīng)明確版權(quán)歸屬。

6.2根據(jù)檔案類(lèi)別處理版權(quán)問(wèn)題

對(duì)于要進(jìn)行數(shù)字化的檔案，明確來(lái)源，劃分版權(quán)歸屬。根據(jù)我國(guó)《著作權(quán)法》規(guī)定，以下檔案不受版權(quán)法保護(hù)：（1）公務(wù)文書(shū)類(lèi)檔案。國(guó)家檔案館收集的檔案中，絕大部分是此類(lèi)公務(wù)文件，不受版權(quán)法保護(hù)。（2）事實(shí)匯編類(lèi)檔案。有關(guān)時(shí)事新聞的檔案并非版權(quán)法意義上的作品。（3）通用數(shù)表類(lèi)檔案。數(shù)字檔案館的建設(shè)和發(fā)展過(guò)程中，開(kāi)發(fā)軟件所用的處理過(guò)程、思想、數(shù)學(xué)概念或者操作方法等不受版權(quán)法保護(hù)。（4）公有領(lǐng)域的檔案。國(guó)家檔案館所藏的古代文學(xué)作品、古代檔案、歷史檔案、地方志等，如果因超過(guò)版權(quán)保護(hù)期，其著作財(cái)產(chǎn)權(quán)不再受版權(quán)法保護(hù)，但是其精神權(quán)如署名權(quán)等依據(jù)受版權(quán)法保護(hù)。國(guó)家檔案館中的檔案大部分是歷史檔案，保護(hù)期已過(guò)。值得注意的是，大量科技類(lèi)文件，尤其是在某些專(zhuān)業(yè)領(lǐng)域或科技部門(mén)所形成的文件具有科技成果性，很多涉及版權(quán)問(wèn)題，如照片、錄音錄像、地圖、影片、攝影作品、產(chǎn)品設(shè)計(jì)圖、工程設(shè)計(jì)圖、電腦軟件等。

6.3根據(jù)檔案所有權(quán)確認(rèn)版權(quán)歸屬

在數(shù)字檔案館建設(shè)中，要區(qū)別對(duì)待：（1）國(guó)有檔案。由于所有權(quán)和版權(quán)都屬于國(guó)家，所以有權(quán)對(duì)其進(jìn)行數(shù)字化。（2）受贈(zèng)或購(gòu)買(mǎi)的檔案。檔案館通過(guò)購(gòu)買(mǎi)或受贈(zèng)方式獲得的檔案，如果未購(gòu)買(mǎi)或受贈(zèng)其版權(quán)，則版權(quán)仍屬于原所有者，因此國(guó)家檔案館對(duì)此類(lèi)檔案作出數(shù)字化處理之前，須經(jīng)過(guò)所有權(quán)人同意。但所有權(quán)和版權(quán)一并轉(zhuǎn)讓給國(guó)家檔案館的除外。（3）寄存檔案。寄存檔案數(shù)字化，須經(jīng)過(guò)所有權(quán)人同意。

6.4簽訂相關(guān)合同

對(duì)于享有版權(quán)的檔案，國(guó)家檔案館應(yīng)當(dāng)與版權(quán)人簽訂版權(quán)許可使用合同或版權(quán)轉(zhuǎn)讓合同。原始記錄性是檔案的本質(zhì)特性[16]。檔案數(shù)字化一般不會(huì)對(duì)檔案進(jìn)行修改、歪曲或篡改，所以要特別注意對(duì)有版權(quán)的數(shù)字化檔案的署名權(quán)。

6.5采取技術(shù)措施和權(quán)利管理電子信息標(biāo)志

最典型的技術(shù)是加密和水印，采用這些手段，可以防止查閱者對(duì)數(shù)字化檔案進(jìn)行復(fù)制和打印。國(guó)家檔案館還可以在數(shù)字化檔案中嵌入權(quán)利管理電子信息以提醒查閱者。需要注意的是，在采取保護(hù)技術(shù)措施的同時(shí)，不得濫用技術(shù)措施[17]。

檔案是文化的“母資源”，習(xí)近平關(guān)于文化自信的論述對(duì)我們建設(shè)數(shù)字檔案館具有重要指導(dǎo)意義。在數(shù)字化檔案建設(shè)及運(yùn)行中，要增強(qiáng)版權(quán)意識(shí)，全面認(rèn)識(shí)其中所涉及的版權(quán)問(wèn)題。同時(shí)，在未來(lái)的立法中，應(yīng)當(dāng)為數(shù)字檔案館提供更多合理使用的空間。版權(quán)立法的趨勢(shì)是加強(qiáng)版權(quán)人的保護(hù)，這一趨勢(shì)對(duì)于數(shù)字檔案館等文化事業(yè)機(jī)構(gòu)當(dāng)然是不利的。但是不以營(yíng)利為目的提供檔案利用是數(shù)字檔案館發(fā)揮其服務(wù)職能的基礎(chǔ)，是受到憲法保護(hù)的。因此在版權(quán)立法時(shí)，在各方利益博弈過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)盡可能地為數(shù)字檔案館建設(shè)和運(yùn)行提供更多的便利。

隨著信息技術(shù)的發(fā)展和大數(shù)據(jù)的應(yīng)用，人們通過(guò)各種新媒體對(duì)數(shù)字信息的遠(yuǎn)程獲取和存儲(chǔ)，逐漸取代了前往國(guó)家檔案館對(duì)傳統(tǒng)載體檔案的利用。因此，從尊重公民信息自由權(quán)和服務(wù)民生的角度，立法也應(yīng)當(dāng)為數(shù)字檔案館提供更多合理使用的空間。我國(guó)在未來(lái)的立法中應(yīng)當(dāng)明確規(guī)定，數(shù)字檔案館可以隨時(shí)以不同方式多套復(fù)制館藏作品，而不限于為了陳列或保存版本的需要；數(shù)字化檔案可用于國(guó)家檔案館館舍內(nèi)用戶(hù)的傳播利用以及在數(shù)字檔案館之間共享，還可以對(duì)由于合理原因無(wú)法到國(guó)家檔案館的利用者遠(yuǎn)程提供館藏檔案的數(shù)字化版本。

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