■ 汪恩滿/王 雪（中國國土資源經(jīng)濟(jì)研究院，北京 101149）

0 引言

近年來，我國地勘經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展，地質(zhì)勘查市場成為我國市場經(jīng)濟(jì)的重要領(lǐng)域，在經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展中發(fā)揮了重要作用。然而在地質(zhì)勘查市場中卻屢屢出現(xiàn)失信現(xiàn)象[1]，如地質(zhì)勘查資料造假、鉆探巖心造假、項目違法轉(zhuǎn)包等，嚴(yán)重擾亂了地質(zhì)勘查市場的正常秩序，對地勘行業(yè)造成“負(fù)能量”，最終損害社會公共利益、影響行業(yè)形象，甚至危害國家資源安全和人民生命財產(chǎn)安全。雖然我國正在加快社會信用體系建設(shè)，人們逐漸認(rèn)識到信用體系在地質(zhì)勘查市場發(fā)揮的支撐作用，但目前我國地勘行業(yè)誠信體系建設(shè)還處于起步階段。建立和完善地勘行業(yè)誠信體系是推動地質(zhì)勘查市場實(shí)現(xiàn)健康發(fā)展的必由之路，也是社會主義市場經(jīng)濟(jì)發(fā)展的迫切需要。

1 新時代我國社會信用體系建設(shè)的成效與特征

我國社會信用體系建設(shè)已進(jìn)入快車道，并上升到治國理政的重要位置。國家對信用體系建設(shè)的頂層設(shè)計已經(jīng)十分清晰，主要的制度框架逐漸形成，如表1所示。

社會信用體系建設(shè)隨著國家社會經(jīng)濟(jì)的發(fā)展而趨于成熟和完善。新時代我國社會信用體系建設(shè)成效顯著，且呈現(xiàn)出新的特征[2-3]：一是社會信用體系建設(shè)部際聯(lián)席會議制度逐步完善。目前，共有47個國務(wù)院部門及相關(guān)單位加入社會信用體系建設(shè)部際聯(lián)席會議，共同推進(jìn)社會信用體系建設(shè)。二是以“信用中國”網(wǎng)站為載體，國家與地方及行業(yè)部門之間的縱向與橫向信用信息互聯(lián)共享機(jī)制初步形成。三是全國社會信用標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員會的成立，標(biāo)志著我國社會信用體系建設(shè)逐步規(guī)范化和制度化。四是充分利用互聯(lián)網(wǎng)資源加強(qiáng)信用記錄、風(fēng)險預(yù)警、違法失信行為等信息資源在線披露和共享。五是多部門攜手構(gòu)建聯(lián)合懲戒失信被執(zhí)行人的大格局逐漸形成。近三年來，國家發(fā)改委共出臺了23個違法失信聯(lián)合懲戒合作備忘錄，50多個政府部門共同參與合作。六是國家信用法律體系逐步形成，《上海市社會信用條例》是我國第一部綜合性的社會信用體系建設(shè)地方性法規(guī)，為國家信用立法工作譜寫了新篇章。

2 新時代地勘行業(yè)誠信體系建設(shè)的重要意義

一是地勘行業(yè)改革發(fā)展的新形勢需要。受全球礦業(yè)形勢影響，我國地勘經(jīng)濟(jì)進(jìn)入新常態(tài)，地勘工作需求結(jié)構(gòu)發(fā)生變化，供應(yīng)方式亟需調(diào)整，“創(chuàng)新、協(xié)調(diào)、綠色、開放、共享”新發(fā)展理念已經(jīng)成為地勘經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展的新引擎。地勘工作踐行新發(fā)展理念，需要解決的關(guān)鍵問題之一就是開展誠信體系建設(shè)[4]。此外，地勘單位“事企分離”體制改革逐漸推進(jìn)，對于正處于企業(yè)化過渡時期的地勘單位來說，誠信是其生存與發(fā)展的本質(zhì)需要，也是其樹立品牌形象和增強(qiáng)市場競爭力的必備條件。

二是地勘行業(yè)服務(wù)與管理工作的需要。2017年9月，國務(wù)院印發(fā)《關(guān)于取消一批行政許可事項的決定》（國發(fā)〔2017〕46號），取消了地質(zhì)勘查資質(zhì)的行政審批，提出進(jìn)一步強(qiáng)化事中事后監(jiān)管的相關(guān)措施。黨的十九大報告提出轉(zhuǎn)變政府職能，深化簡政放權(quán)，創(chuàng)新監(jiān)管方式，增強(qiáng)政府公信力和執(zhí)行力，建設(shè)人民滿意的服務(wù)型政府。在政府簡政放權(quán)，推進(jìn)國家治理體系和治理能力現(xiàn)代化的背景下，信息公開、信用監(jiān)管和信用約束等措施將成為未來政府主管部門在地質(zhì)勘查資質(zhì)審批取消后加強(qiáng)事中事后監(jiān)管新的有力抓手。

三是社會信用體系建設(shè)及經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的迫切要求。構(gòu)建地勘行業(yè)誠信體系是國家信用體系建設(shè)的重要組成部分，是貫徹黨的十八屆三中全會“深化經(jīng)濟(jì)體制改革”精神的具體實(shí)踐，是落實(shí)國務(wù)院關(guān)于建立健全社會信用體系的具體表現(xiàn)。地質(zhì)勘查工作是經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展重要的先行性、基礎(chǔ)性工作，隨著我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的轉(zhuǎn)型升級，生態(tài)文明體制建設(shè)不斷深化，為實(shí)現(xiàn)資源有效配置，地質(zhì)勘查市場信用的支撐不可或缺，而且極其重要。

3 地勘行業(yè)誠信體系建設(shè)的實(shí)踐探索

3.1 相關(guān)政策措施

隨著地質(zhì)工作社會化進(jìn)程的加快，相關(guān)部門相繼制定了諸多政策措施用于規(guī)范地勘單位及地勘從業(yè)人員的社會經(jīng)營行為，以實(shí)現(xiàn)扶持與約束并重，保障和提高地質(zhì)工作服務(wù)經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的信譽(yù)和質(zhì)量。有關(guān)行業(yè)協(xié)會組織也積極開展誠信自律活動，促進(jìn)地勘市場的健康有序發(fā)展。

3.1.1 政府主管部門探索制度設(shè)計

2008年11月，國土資源部制定了《土地市場和礦業(yè)權(quán)市場誠信體系建設(shè)實(shí)施方案》（國土資發(fā)〔2008〕228號），第一次提出構(gòu)建地勘行業(yè)誠信體系的工作目標(biāo)、主要任務(wù)及任務(wù)分工。2015年9月，國土資源部印發(fā)《礦業(yè)權(quán)人勘查開采信息公示辦法（試行）》（國土資規(guī)〔2015〕6號），通過規(guī)范勘查信息公示，強(qiáng)化信用約束，提高政府監(jiān)管效能，擴(kuò)大社會監(jiān)督，這對促進(jìn)探礦權(quán)人誠信自律，加強(qiáng)其履行法定義務(wù)具有十分重要的意義[5-6]。此外，地勘行業(yè)服務(wù)與管理的其他相關(guān)制度及政策措施，如地質(zhì)勘查單位執(zhí)業(yè)情況報告、地質(zhì)勘查資質(zhì)監(jiān)督檢查、地勘項目質(zhì)量檢查等制度和措施，在一定程度上規(guī)范了地勘單位的市場守信行為，促進(jìn)了行業(yè)健康有序發(fā)展，為深入推動誠信體系建設(shè)奠定了基礎(chǔ)。

3.1.2 司法解釋提供了法律依據(jù)

2015年10月，最高人民檢察院發(fā)布了《關(guān)于地質(zhì)工程勘測院和其他履行勘測職責(zé)的單位及其工作人員能否成為刑法第二百二十九條規(guī)定的有關(guān)犯罪主體的批復(fù)》[7]，明確了履行勘測職責(zé)的單位及其工作人員在履行勘察、勘查、測繪職責(zé)過程中的兩類行為可追究刑事責(zé)任：一是提供虛假工程地質(zhì)勘察報告等證明文件情節(jié)嚴(yán)重的；二是出具的證明文件有重大失實(shí)，造成嚴(yán)重后果的。該批復(fù)是在征求全國人大常委會法制工作委員會、最高人民法院、公安部、國土資源部、住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部等方面意見并達(dá)成共識的基礎(chǔ)上，經(jīng)最高人民檢察院檢察委員會審議通過的。從法律層面對地質(zhì)勘查市場失信違法案件處理提供了依據(jù)，對地質(zhì)勘查行業(yè)產(chǎn)生重要而深遠(yuǎn)的影響。

3.1.3 地質(zhì)勘查基金項目開展誠信考評

針對地勘基金項目承擔(dān)單位開展誠信體系建設(shè)邁出實(shí)質(zhì)性步伐。2012年9月，國土資源部中央地勘基金管理中心啟動中央地勘基金項目誠信單位“司南獎”評定工作，對所有承擔(dān)中央地勘基金項目的單位誠信進(jìn)行評級；2016年，江西省地勘基金管理中心進(jìn)行制度設(shè)計，出臺了相關(guān)辦法及評定標(biāo)準(zhǔn)，推動全省地勘基金項目承擔(dān)單位的誠信考核。

3.1.4 行業(yè)協(xié)會構(gòu)建行業(yè)誠信自律體系

2008年5月17日，中國礦業(yè)聯(lián)合會地勘協(xié)會會長（擴(kuò)大）會議討論通過并發(fā)布《全國地質(zhì)勘查單位誠信自律倡議書》，從遵守礦產(chǎn)資源法、資質(zhì)條例、技術(shù)規(guī)范和質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、工作規(guī)程和行業(yè)競爭等方面發(fā)出倡議，號召全國地勘單位和從業(yè)人員自覺抵制圈而不探、以采代探、炒賣礦業(yè)權(quán)、轉(zhuǎn)借資質(zhì)、偽造報告等非正當(dāng)行為。2016年底，中國礦業(yè)聯(lián)合會專門成立誠信管理部，建立地質(zhì)勘查行業(yè)誠信自律體系專家顧問委員會，為構(gòu)建地勘行業(yè)誠信自律體系提供組織保障和技術(shù)支撐。

3.2 地方實(shí)踐做法

近年來，各地國土資源主管部門加快推進(jìn)國土資源領(lǐng)域信用體系建設(shè)，并把地質(zhì)勘查市場誠信體系建設(shè)作為國土資源領(lǐng)域誠信體系建設(shè)的重要板塊，如遼寧、廣東、湖北、浙江、安徽、內(nèi)蒙古等省區(qū)經(jīng)過實(shí)踐探索，取得一定成效。以浙江省[8]和安徽省[9]為例：

2014年8月，浙江省國土資源廳印發(fā)《浙江省地礦信用體系建設(shè)工作方案》（浙土資辦〔2014〕96號），啟動了全省地礦信用體系建設(shè)工作；2016年，相繼印發(fā)了《浙江省地礦中介服務(wù)機(jī)構(gòu)信用監(jiān)督管理暫行辦法》和《浙江省地礦專家信用監(jiān)督管理暫行辦法》（浙土資發(fā)〔2016〕16號）、《浙江省探礦權(quán)人信用監(jiān)督管理暫行辦法》（浙土資發(fā)〔2016〕37號）、《浙江省探礦權(quán)人信用等級評價標(biāo)準(zhǔn)（2016版）》（浙土資廳函〔2016〕769號）、《關(guān)于全面實(shí)施探礦權(quán)人信用監(jiān)管工作的通知》（浙土資辦〔2016〕26號）等政策文件，通過建立健全地礦信用體系，完善對市場主體從業(yè)行為的監(jiān)管，提高從業(yè)單位和人員的誠信、履約意識，營造誠實(shí)守信的市場環(huán)境。實(shí)施探礦權(quán)人信用等級動態(tài)評價是浙江省地礦信用體系建設(shè)的重要抓手之一。2017年3月，浙江省國土資源廳公告了2016年度浙江省礦產(chǎn)資源勘查開發(fā)利用單位（企業(yè)）信用等級名單，通過樹立全省探礦權(quán)人信用標(biāo)桿，營造了以提高從業(yè)單位和人員誠實(shí)守信、履約意識的社會氛圍。

2015年，安徽省國土資源廳制定了《安徽省國土資源社會信用體系建設(shè)實(shí)施方案》（皖國土資〔2015〕59號），地質(zhì)勘查信用作為國土資源工程項目市場信用被納入信用管理范圍；2016年，印發(fā)了《安徽省國土資源市場領(lǐng)域信用信息征集共享使用實(shí)施辦法（試行）》（皖國土資規(guī)〔2016〕1號）、《安徽省國土資源市場領(lǐng)域失信行為懲戒辦法（試行）》（皖國土資規(guī)〔2016〕4號）、《關(guān)于在全省開展國土資源信用管理工作的通知》（皖國土資〔2016〕155號）等系列文件；2017年起，全省全面開展國土資源信用管理工作。目前，開通運(yùn)行的安徽省國土資源信用信息公開平臺將實(shí)施地質(zhì)勘查工程領(lǐng)域的失信懲戒信息和獎勵信息進(jìn)行了公示公開。該平臺由省廳統(tǒng)一管理，與省公共信用信息共享服務(wù)平臺相通，與省、市、縣國土資源系統(tǒng)相連，有力推進(jìn)了地質(zhì)勘查領(lǐng)域誠信體系建設(shè)工作。

3.3 存在的主要問題和不足

盡管我國地勘行業(yè)誠信體系建設(shè)取得了初步成效，但同國家信用體系建設(shè)的整體要求及新時代地勘行業(yè)服務(wù)與管理的新需求相比還有一定的差距，主要表現(xiàn)如表2所示。

4 思考與建議

地質(zhì)勘查行業(yè)誠信體系建設(shè)是一項長期艱巨的任務(wù)，需要政府主管部門、地勘單位、行業(yè)協(xié)會等通力協(xié)作，保障地質(zhì)勘查行業(yè)的健康有序發(fā)展。特別是政府主管部門要加強(qiáng)信用體系組織建設(shè)，主動申請成為社會信用體系建設(shè)部際聯(lián)席會議成員，遴選符合條件的專家加入全國社會信用標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員會，深入貫徹落實(shí)社會信用體系建設(shè)的整體要求，推動地勘行業(yè)誠信體系建設(shè)逐步標(biāo)準(zhǔn)化、規(guī)范化、制度化。

(1)加強(qiáng)頂層設(shè)計規(guī)劃。研究出臺地質(zhì)勘查行業(yè)誠信體系建設(shè)的頂層設(shè)計文件（規(guī)劃綱要），對全國地勘行業(yè)誠信體系建設(shè)的開展和實(shí)施進(jìn)行部署，并對各地進(jìn)行具體指導(dǎo)。

(2)健全信用標(biāo)準(zhǔn)體系。進(jìn)一步完善地質(zhì)勘查行業(yè)信用管理相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)，政府主管部門及行業(yè)協(xié)會按照信用標(biāo)準(zhǔn)對地勘單位或會員單位進(jìn)行監(jiān)管。需要法律法規(guī)支持的，應(yīng)通過國家司法機(jī)關(guān)尋求解釋，積極保障信用約束制度有法可依。

(3)完善信用監(jiān)管措施。建立地勘行業(yè)“紅黑名單”制度、完善信用獎懲機(jī)制，推進(jìn)信用信息應(yīng)用。根據(jù)地勘單位的信用情況，在財政出資地勘項目、礦業(yè)權(quán)申請審批等方面采取差異化獎懲措施，使守信者得到激勵和方便，失信者得到懲罰和約束。

(4)建立信用管理平臺。建立全國地質(zhì)勘查行業(yè)信用信息管理平臺，加大地質(zhì)勘查市場信息公示公開力度，促進(jìn)各級政府主管部門信息有效銜接和互聯(lián)互通。制定地質(zhì)勘查市場信用信息征集目錄和工作方案，細(xì)化各類信用信息征集內(nèi)容、評價方法、公示內(nèi)容等。加強(qiáng)信用信息管理平臺與有關(guān)行業(yè)部門、各類財政出資項目采購平臺、國家和地方信用平臺等的對接和互聯(lián)互通，實(shí)現(xiàn)對地勘行業(yè)信用信息的即時檢索查詢。

(5)培育信用服務(wù)市場。引導(dǎo)和培育行業(yè)協(xié)會組織，發(fā)揮行業(yè)組織的自律作用，開展行業(yè)信用評價工作，健全完善相應(yīng)的行規(guī)行約、執(zhí)業(yè)準(zhǔn)則，規(guī)范會員行為，建立健全會員單位信用檔案制度；促進(jìn)行業(yè)協(xié)會不斷提高公信力和業(yè)務(wù)能力；充分發(fā)揮各級政府主管部門的示范引領(lǐng)作用，切實(shí)加大地勘行業(yè)信用記錄在行政管理事項中的應(yīng)用力度。

表2 我國地勘行業(yè)誠信體系建設(shè)存在的問題與不足

[1] 劉益康.誠信是勘查市場的基石[N].中國國土資源報,2015-04-28(03).

[2] 劉肖原.我國社會信用體系建設(shè)問題研究[M].北京,知識產(chǎn)權(quán)出版社,2016.

[3] 張子諫.大數(shù)據(jù)時代社會誠信體系的制度建設(shè)[J].征信,2016,34(9),58-61.

[4] 彭齊鳴.地勘工作踐行新發(fā)展理念的思考[J].中國國土資源經(jīng)濟(jì),2016,29(5)：7-11.

[5] 曲俊利,孟剛,周緒晨,等.對礦業(yè)權(quán)人勘查開采信息公示制度的幾點(diǎn)思考[J].中國國土資源經(jīng)濟(jì),2017,30(8)：60-63.

[6] 王少勇.用“信用紅線”約束勘查開采,值得期待[N].中國國土資源報,2016-05-17(03).

[7] 王建平,楊建軍.《關(guān)于地質(zhì)工程勘測院和其他履行勘測職責(zé)的單位及其工作人員能否成為刑法第二百二十九條規(guī)定的有關(guān)犯罪主體的批復(fù)》理解和適用[J].人民檢察,2016(4),68-70.

[8] 王瓊杰.創(chuàng)新礦政監(jiān)管制度的浙江實(shí)踐[N].中國礦業(yè)報,2017-05-03(01).

[9] 洪曙光.安徽廳強(qiáng)化國土資源信用管理[N].中國國土資源報,2017-04-13(02).