新三板四月綜述

做市指數(shù)陰跌不止，交投依舊清淡

股轉(zhuǎn)系統(tǒng)數(shù)據(jù)顯示：截至2018年4月27日，新三板市場(chǎng)掛牌公司共計(jì)11382家，總家數(shù)較3月份凈減177家，其中新增掛牌公司21家，摘牌198家。從市場(chǎng)分布來看，創(chuàng)新層1268家，基礎(chǔ)層10114家；做市1292家，集合競(jìng)價(jià)10090家。

目前，新三板市場(chǎng)交投情況仍不見好轉(zhuǎn)。成交量方面，4月份新三板累計(jì)成交19.48億股，較3月增加2.18億股，為連續(xù)第二個(gè)月增加。成交金額方面，本月新三板累計(jì)成交金額為68.42億元，較前月減少7.69億元。

三板做市指數(shù)陰跌不止，本月再創(chuàng)歷史新低892.69點(diǎn)，截至4月27日收盤，報(bào)收893.31點(diǎn)，本月累計(jì)下跌2.65%或24.34點(diǎn)，月K線連續(xù)第十三個(gè)月收陰線，今年以來累計(jì)下跌10.10%。

股轉(zhuǎn)系統(tǒng)與香港交易所簽署合作備忘錄

4月21日，股轉(zhuǎn)系統(tǒng)與香港交易所簽署合作諒解備忘錄，雙方歡迎對(duì)方符合條件的掛牌/上市公司在本市場(chǎng)掛牌/上市的申請(qǐng)，這意味著股轉(zhuǎn)系統(tǒng)邁出了走向國(guó)際化的第一步。

根據(jù)《備忘錄》，掛牌公司可以到境外發(fā)行股票并在香港聯(lián)交所上市，無需在全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)終止掛牌。股轉(zhuǎn)系統(tǒng)對(duì)掛牌公司申請(qǐng)到香港聯(lián)交所發(fā)行股票和上市不設(shè)前置審查程序及特別條件。

據(jù)悉，掛牌公司申請(qǐng)發(fā)行H股應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)、全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)及香港聯(lián)交所的相關(guān)規(guī)定，修訂公司章程。同時(shí)，掛牌公司應(yīng)按相關(guān)要求披露信息，并在籌劃申請(qǐng)發(fā)現(xiàn)H股期間履行信息保密義務(wù)，原則上無需申請(qǐng)暫停轉(zhuǎn)讓。

本次合作備忘錄的簽署打通了股轉(zhuǎn)系統(tǒng)與境外市場(chǎng)的聯(lián)系渠道，開辟了股轉(zhuǎn)系統(tǒng)對(duì)外開放的可行路徑。

股轉(zhuǎn)完成新版掛牌協(xié)議簽署工作

股份系統(tǒng)本月發(fā)布新版掛牌協(xié)議，并完成了與全體掛牌公司重新簽署新版掛牌協(xié)議的工作。據(jù)悉，本次修訂并簽署新版掛牌協(xié)議，旨在進(jìn)一步加強(qiáng)全國(guó)股轉(zhuǎn)公司的一線監(jiān)管職能、有效防范風(fēng)險(xiǎn)，明確全國(guó)股轉(zhuǎn)公司服務(wù)職能、保障掛牌公司權(quán)利，推動(dòng)爭(zhēng)議解決、維護(hù)投資者權(quán)益，加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、營(yíng)造良好市場(chǎng)環(huán)境。

新版掛牌協(xié)議主要對(duì)五方面內(nèi)容進(jìn)行強(qiáng)化，包括：一、進(jìn)一步明晰雙方權(quán)利義務(wù)關(guān)系，明確全國(guó)股轉(zhuǎn)公司服務(wù)職能，保障掛牌公司權(quán)利。二、強(qiáng)化全國(guó)股轉(zhuǎn)公司一線監(jiān)管職能。三、推動(dòng)爭(zhēng)議解決，維護(hù)投資者權(quán)益。四、加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，營(yíng)造良好市場(chǎng)環(huán)境。五、增強(qiáng)協(xié)議的適用性和規(guī)范性。

新三板2018年分層調(diào)整工作啟動(dòng)

自5月2日起，股轉(zhuǎn)系統(tǒng)將正式啟動(dòng)2018年市場(chǎng)分層調(diào)整工作，這是新三板繼2016年、2017年以來的第三次分層。根據(jù)東方財(cái)富Choice數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)，目前新三板11382家掛牌公司中，共計(jì)有創(chuàng)新層公司1268家，占比11%。本月，河南亞太能源科技股份有限公司及上海中晨電子商務(wù)股份有限公司調(diào)整至基礎(chǔ)層，因原董事會(huì)秘書離職后未及時(shí)聘請(qǐng)，導(dǎo)致不滿足創(chuàng)新層公司治理要求，且持續(xù)時(shí)間已達(dá)3個(gè)月以上。

根據(jù)股轉(zhuǎn)公司要求，擬進(jìn)入和維持創(chuàng)新層的掛牌公司應(yīng)當(dāng)于5月7日至5月9日，通過主辦券商在股轉(zhuǎn)系統(tǒng)分層支持平臺(tái)完成進(jìn)入或維持創(chuàng)新層的申報(bào)。股轉(zhuǎn)系統(tǒng)將在官網(wǎng)公示進(jìn)入創(chuàng)新層的掛牌公司名單，公示創(chuàng)新層初步篩選名單之日起3個(gè)轉(zhuǎn)讓日內(nèi)，相關(guān)企業(yè)可通過主辦券商向全國(guó)股轉(zhuǎn)公司提出異議。