電視臺(tái)證券節(jié)目原嘉賓主持人廖英強(qiáng)，因操縱證券市場(chǎng)，受到證監(jiān)會(huì)的公開(kāi)處罰。

依據(jù)《證券法》有關(guān)規(guī)定，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)廖英強(qiáng)沒(méi)收違法所得4310余萬(wàn)元，并按違法收入兩倍處以罰款8620余萬(wàn)元，兩項(xiàng)合計(jì)罰沒(méi)款項(xiàng)達(dá)到1.29億元。但是，受到處罰通知的廖英強(qiáng)在一個(gè)網(wǎng)站上發(fā)布視頻，聲稱“自己有錢(qián)交罰款”、“1億多罰款相當(dāng)于給自己做了個(gè)廣告”，公然挑戰(zhàn)法律尊嚴(yán)。

證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人表示，敬畏法律、恪守法律、依法合規(guī)是各類(lèi)市場(chǎng)主體參與證券市場(chǎng)的基本底線，任何侵害投資者合法權(quán)益、破壞市場(chǎng)運(yùn)行秩序、肆意挑戰(zhàn)法律尊嚴(yán)的行為，最終都必將受到應(yīng)有懲罰，付出沉重代價(jià)。發(fā)言人同時(shí)透露，目前上海證監(jiān)局和相關(guān)稽查部門(mén)正在對(duì)廖英強(qiáng)案作進(jìn)一步調(diào)查，收集整理證據(jù)，只要符合移送司法的標(biāo)準(zhǔn)，將立即執(zhí)行。

可以預(yù)計(jì)，廖英強(qiáng)將會(huì)為他的行為付出慘重代價(jià)。

成為第二個(gè)“汪建中”？

廖英強(qiáng)大概已經(jīng)忘記了2011年的汪建中案件。彼時(shí)，作為首例操縱證券案在北京宣判。法院認(rèn)為，有著“股神”之稱的北京首發(fā)投資顧問(wèn)有限公司法定代表人汪建中犯操縱證券市場(chǎng)罪，判處有期徒刑七年，并處罰金一億二千五百七十五萬(wàn)余元。

汪建中犯案事件和廖英強(qiáng)現(xiàn)在的行為有高度相似，根據(jù)當(dāng)時(shí)的判決認(rèn)定，汪建中在擔(dān)任首發(fā)公司負(fù)責(zé)人期間，用本人及親戚朋友的名義，開(kāi)設(shè)多個(gè)證券賬戶，采用先買(mǎi)入低價(jià)股票，然后以公司名義在網(wǎng)站及上海證券報(bào)等媒介對(duì)外推薦該股票，人為影響股票交易價(jià)格，并從中獲取高額不當(dāng)利益。

這一次，不僅涉案且公然挑戰(zhàn)法律尊嚴(yán)的廖英強(qiáng)，也許會(huì)成為第二個(gè)汪建中。

面臨司法和民間訴訟

從法律角度，《刑法》第一百八十二條規(guī)定，“操縱證券、期貨市場(chǎng)，情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處罰金。”廖英強(qiáng)操縱證券市場(chǎng)違法行為嚴(yán)重，涉案金額巨大，監(jiān)管部門(mén)完全有理由將其移送司法機(jī)關(guān)。

廖英強(qiáng)敢于無(wú)視證監(jiān)會(huì)對(duì)他的處理，甚至認(rèn)為1億多罰沒(méi)款只是給自己打了廣告，一個(gè)重要原因就在于他自認(rèn)有錢(qián)，有恃無(wú)恐。從目前證監(jiān)會(huì)公布的材料看，廖英強(qiáng)操縱證券市場(chǎng)的后果十分嚴(yán)重—在2015年短短9個(gè)月時(shí)間內(nèi)，他操縱證券市場(chǎng)的違法行為高達(dá)41次，大量個(gè)股成為他的操縱目標(biāo)，成千上萬(wàn)投資者因被其忽悠，產(chǎn)生了巨大的利益損失。

現(xiàn)在，除了可能被移交司法之外，等待廖英強(qiáng)的還可能面臨高額的民間索賠。根據(jù)我國(guó)《證券法》第七十七條規(guī)定：“操縱證券市場(chǎng)行為給投資者造成損失的，行為人應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任?！?/p>

廖英強(qiáng)操縱證券市場(chǎng)的違法事實(shí)已經(jīng)坐實(shí)，受損失的投資者是可以依靠法律向他提起索賠訴訟。只是目前而言，民間索賠是否具備力度和可能，這是一個(gè)新問(wèn)題，之前在汪建中案件中，民間索賠沒(méi)有得到結(jié)果。

證監(jiān)會(huì)打擊操縱證券市場(chǎng)行為的目的，是保障、維護(hù)資本市場(chǎng)的“三公（公開(kāi)、公平、公正）”，而對(duì)普通投資者來(lái)說(shuō)，能否依法索賠挽回?fù)p失是他們最關(guān)心的問(wèn)題。另外，啟動(dòng)民事賠償，對(duì)違法者具有嚴(yán)厲懲戒作用，并能切實(shí)地推動(dòng)證券市場(chǎng)的法治化進(jìn)程。