尹紫翔

出口復(fù)雜度作為衡量一國出口競爭力的重要指標，影響其發(fā)展變化的因素受到國內(nèi)外學(xué)者的廣泛關(guān)注?，F(xiàn)有文獻大多從實證的角度分析各因素對出口復(fù)雜度的影響，但缺乏具體影響機理的分析，本文將總結(jié)歸納服務(wù)貿(mào)易自由化、人力資本和制度質(zhì)量影響出口復(fù)雜度的機制，從而為相關(guān)的實證研究奠定基礎(chǔ)。

一、服務(wù)貿(mào)易自由化影響機理分析

服務(wù)貿(mào)易自由化是指一國政府通過國內(nèi)立法或簽訂國際協(xié)議，逐步減少政府對服務(wù)以及和服務(wù)有關(guān)的生產(chǎn)要素跨國流動的干預(yù)的過程。服務(wù)貿(mào)易自由化為國外高質(zhì)量服務(wù)進入國內(nèi)市場創(chuàng)造了條件，國外服務(wù)的投入從以下幾方面促進了一國出口產(chǎn)品復(fù)雜度的提高：（1）競爭效應(yīng)。服務(wù)貿(mào)易自由化使國內(nèi)服務(wù)業(yè)面對高水平的外國從業(yè)者的競爭，迫使其改善產(chǎn)品的質(zhì)量和生產(chǎn)效率。國內(nèi)制造業(yè)則可以在獲得高質(zhì)量服務(wù)的同時降低成本，從而提高生產(chǎn)效率。（2）多樣化效應(yīng)。服務(wù)貿(mào)易自由化使制造業(yè)企業(yè)可選擇的中間投入品種類增多，從而提高了制造業(yè)企業(yè)挑選到最符合自身需求的服務(wù)的概率。同時，多樣化的中間產(chǎn)品有助于增加制造業(yè)企業(yè)研發(fā)新產(chǎn)品，滿足消費者多樣化的偏好，從而增強市場競爭力。（3）資源重組效應(yīng)。服務(wù)貿(mào)易自由化提高了國內(nèi)服務(wù)產(chǎn)品的質(zhì)量，制造業(yè)企業(yè)可以將主要資源集中于其核心競爭力環(huán)節(jié)，而把效率較低的環(huán)節(jié)外包出去。通過整合內(nèi)外優(yōu)勢環(huán)節(jié)，企業(yè)的生產(chǎn)效率得到顯著提高。（4）轉(zhuǎn)移效應(yīng)。服務(wù)等中間產(chǎn)品中凝結(jié)的大量隱性的信息、知識和技術(shù)將被直接轉(zhuǎn)移到企業(yè)的產(chǎn)品中去，從而提高了企業(yè)產(chǎn)品的質(zhì)量。另外，高質(zhì)量的服務(wù)產(chǎn)品投入放松了企業(yè)進行產(chǎn)品創(chuàng)新的約束，有助于提高企業(yè)產(chǎn)品的技術(shù)含量。（5）學(xué)習(xí)效應(yīng)。服務(wù)貿(mào)易自由化加強了國內(nèi)企業(yè)與國外企業(yè)的聯(lián)系，從而有助于國內(nèi)企業(yè)了解國外企業(yè)先進的管理模式，改善自身的經(jīng)營管理，建立合適的激勵機制，提升企業(yè)的生產(chǎn)效率。另外，服務(wù)中蘊含大量先進的知識和技術(shù)，通過對這些技術(shù)的學(xué)習(xí)和吸收，結(jié)合企業(yè)自身在人力資本方面的積累，將可以迅速提高企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力。

二、人力資本影響機理分析

人力資本是指凝結(jié)在個人身體中的，通過教育和培訓(xùn)形成的，能為個人帶來收益的知識、勞動和管理技能的總和。人力資本主要從兩方面影響了出口復(fù)雜度的變化：一方面，人力資本的積累將直接決定一國在國際貿(mào)易和FDI中吸收和運用技術(shù)的能力；另一方面，人力資本是進行技術(shù)創(chuàng)新的決定性因素，是經(jīng)濟高質(zhì)量增長的主要推動力。

具體來說，人力資本與單純的勞動力要素最大的區(qū)別就在于其對各種知識和管理技能的儲備。經(jīng)過長期教育、培訓(xùn)的勞動者在從事國際貿(mào)易或在外企工作的過程中，更容易抓住所從事工作的關(guān)鍵點，掌握新產(chǎn)品設(shè)計的規(guī)律或管理中遵循的一般原則，從而提高工作的效率。當這些高素質(zhì)的勞動力在不同企業(yè)流動或獨立創(chuàng)業(yè)時，他們通過對外國管理和生產(chǎn)技術(shù)的消化吸收再創(chuàng)新，可以迅速提高企業(yè)產(chǎn)品的技術(shù)含量，使企業(yè)獲得市場競爭優(yōu)勢。高素質(zhì)的勞動力在經(jīng)過了一段時間的實踐積累后，運用知識和技能的能力不斷加強，將逐步具備原始性創(chuàng)新的能力。原始性的創(chuàng)新將從根本上改變生產(chǎn)函數(shù)，提高生產(chǎn)效率，為市場提供新產(chǎn)品，從而有助于一國出口復(fù)雜度的提高。

三、制度質(zhì)量影響機理分析

在產(chǎn)品內(nèi)國際分工的條件下，產(chǎn)品的生產(chǎn)過程被縱向分解為若干環(huán)節(jié)，每個環(huán)節(jié)對應(yīng)不同的技術(shù)復(fù)雜度，被分配在要素稟賦適宜的國家進行生產(chǎn)。這種模式雖然可以提高生產(chǎn)效率和節(jié)約成本，但同時也增加了交易的頻率和風(fēng)險，導(dǎo)致交易費用高企。交易費用對不同技術(shù)復(fù)雜度的生產(chǎn)環(huán)節(jié)影響不同：低技術(shù)復(fù)雜度的勞動橫向差異小，資產(chǎn)專用性弱，對交易費用不敏感，要素價格是影響其分布的關(guān)鍵；高技術(shù)復(fù)雜度勞動的橫向差異大，資產(chǎn)專用性強，從而造成其對交易費用敏感，而對要素價格依賴性低。交易費用的高低主要取決于制度質(zhì)量，制度質(zhì)量決定了高技術(shù)生產(chǎn)環(huán)節(jié)的分布，從而決定了各國在出口復(fù)雜度方面的表現(xiàn)。

有效的制度通過抑制投機、增加有效信息供給和減少不確定性來降低交易費用。在市場交易中，信息不對稱是一種客觀存在的現(xiàn)象，這為投機者的存在提供了機會。在沒有公開透明的市場制度的條件下，信息流通不暢，交易費用就由搜集交易對手信息的成本和對方失信的風(fēng)險構(gòu)成。但是，如果交易行為的信息能夠被迅速傳播，投機者就會被及時清除出市場，從而降低了交易費用和風(fēng)險。另外，市場未來的運行狀況是不確定的，而大多數(shù)交易行為是一個持續(xù)的過程，交易雙方在市場運行出現(xiàn)意外時都傾向于保護自身的利益，從而造成交易行為的高度不確定性，進而影響了交易費用。為了克服市場運行的不確定性帶來的交易費用，交易主體可以選擇訂立合同。合同以書面的方式在交易履行前明確了雙方的責(zé)任和風(fēng)險分擔，有效降低了意外發(fā)生時雙方行為的不確定性，從而避免了雙方為自保而采取的昂貴措施。有效的法律制度則為合同的強制履行提供了保障，抑制了合同訂立后的投機行為。法律還規(guī)定了合同中必須披露的內(nèi)容，防止信息過度增加交易的復(fù)雜度，從而創(chuàng)造相對穩(wěn)定可預(yù)測的交易環(huán)境，降低了交易成本。對于國際分工體系來說，信息不對稱狀況更嚴重，市場波動幅度更為劇烈，任何環(huán)節(jié)的生產(chǎn)出現(xiàn)問題都會影響最終產(chǎn)出，尤其是高復(fù)雜度環(huán)節(jié)，專用性資產(chǎn)投資一旦失敗，帶來的結(jié)果是不可逆轉(zhuǎn)的，因而制度質(zhì)量的高低對生產(chǎn)環(huán)節(jié)的安排影響重大。

除了降低交易費用，有效的制度還通過保護創(chuàng)新影響出口復(fù)雜度。創(chuàng)新的溢出效應(yīng)導(dǎo)致創(chuàng)新成本難以獲得足夠補償，從而抑制了創(chuàng)新的內(nèi)在動力。正如諾斯所指出的，高水平的技術(shù)和知識在成果無償被公共分享時是不可能獲得的。而產(chǎn)權(quán)制度的確立為創(chuàng)新提供了有效的激勵：（1）產(chǎn)權(quán)制度明確了創(chuàng)新的知識或技術(shù)的私人所有屬性，賦予創(chuàng)新者以壟斷權(quán)，將創(chuàng)新的外部收益內(nèi)部化，從而彌補了創(chuàng)新的成本，使創(chuàng)新成為可以帶來收益的行為。（2）產(chǎn)權(quán)制度鼓勵了資源向創(chuàng)新活動的集聚。產(chǎn)權(quán)制度賦予創(chuàng)新成果的獨家壟斷權(quán)大大提高了創(chuàng)新的收益，使資源愿意流入創(chuàng)新領(lǐng)域，有利于創(chuàng)新的發(fā)生。（3）產(chǎn)權(quán)制度鼓勵了創(chuàng)新成果交易。產(chǎn)權(quán)制度確認了交易者之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，防止了受讓者私下轉(zhuǎn)讓創(chuàng)新成果，保護了創(chuàng)新者的利益，使創(chuàng)新者愿意轉(zhuǎn)讓創(chuàng)新成果。創(chuàng)新成果在轉(zhuǎn)讓和應(yīng)用的過程中，將會產(chǎn)生衍生性的創(chuàng)新，進一步增加了原始創(chuàng)新所帶來的經(jīng)濟收益。

四、結(jié)論

通過對以上因素影響機理的分析，我們可以發(fā)現(xiàn)：（1）推動出口復(fù)雜度增長的因素可以分為外部因素和內(nèi)部因素，外部因素為服務(wù)貿(mào)易自由化，內(nèi)部因素為人力資本和制度質(zhì)量。（2）外部因素通過直接改善生產(chǎn)要素的質(zhì)量，推動出口產(chǎn)品復(fù)雜度的提高，而內(nèi)部因素則是通過改善內(nèi)部環(huán)境，推動高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展或吸引高技術(shù)產(chǎn)業(yè)投資，推動出口復(fù)雜度提高。（3）外部因素和內(nèi)部因素相結(jié)合是提高出口復(fù)雜度的最優(yōu)路徑。推進服務(wù)貿(mào)易自由化，持續(xù)提高人力資本和改善制度質(zhì)量，將長短期手段相結(jié)合，才能最終推動出口復(fù)雜度的提高。