蘇 平 張 轉(zhuǎn)

一、共享經(jīng)濟(jì)語境下的專利運(yùn)營

（一）共享經(jīng)濟(jì)語境界定

“共享經(jīng)濟(jì)”是一種新興的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象，該理念最初由美國德克薩斯大學(xué)社會(huì)學(xué)教授馬科和美國伊利諾伊大學(xué)社會(huì)學(xué)教授在1978年發(fā)表的論文中首次提及，使用的專業(yè)術(shù)語為“Sharing Economy”。①倪云華、虞仲軼主編：《共享經(jīng)濟(jì)大趨勢》，機(jī)械工業(yè)出版社2015年版，第7頁。該文章論述中提到的“協(xié)同消費(fèi)”（Collaborative Consumption）模式，②Felson M,Spaeth J L.Community Structure and Collaborative Consumption: A Routine Activity Approach. American Behavioral Scientist,1978, 21(4), p23.即依賴于有能力的第三方平臺(tái)，該平臺(tái)通常為互聯(lián)網(wǎng)支撐的在線平臺(tái)，通過平臺(tái)進(jìn)行商品和服務(wù)的點(diǎn)對(duì)點(diǎn)交換。

當(dāng)前，國內(nèi)有“分享經(jīng)濟(jì)”“共享經(jīng)濟(jì)”兩種不同的經(jīng)濟(jì)形態(tài)、模式的解釋，主要是對(duì)于國外使用的專業(yè)術(shù)語為“Sharing Economy”的翻譯和理解產(chǎn)生的歧異。其中的“sharing”翻譯成中文有“共享”“分享”的含義，但是僅僅一字之差，其對(duì)經(jīng)濟(jì)形態(tài)或模式的理解帶來一定的差異。有學(xué)者認(rèn)為，“分享”經(jīng)濟(jì)的內(nèi)涵在于資源的分享或共享，將閑置的資源分享給需要的人，促進(jìn)資源的再流通，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)的再循環(huán)增長。③Botsman, R.&Rogers. Beyond Zipcar: Collaborative Consumption. Harvard Business Review, 2010, 88(10), p30.也有學(xué)者認(rèn)為，“共享”經(jīng)濟(jì)的核心在于借助第三方平臺(tái)，即通過建立創(chuàng)新、開放的第三方平臺(tái)將內(nèi)部資源進(jìn)行整合，共享經(jīng)濟(jì)是創(chuàng)新的平臺(tái)經(jīng)濟(jì)。④E. E. Erving. The Sharing Economy: Exploring the Intersection of Collaborative Consumption and Capitalism. Scripps Senior Theses,2014,p101.

共享經(jīng)濟(jì)是一種大眾參與的協(xié)同消費(fèi)經(jīng)濟(jì)，大眾通過共享經(jīng)濟(jì)所建立的平臺(tái)，應(yīng)當(dāng)具有資源整合、共享等機(jī)制，將閑置資源或盈余資產(chǎn)訊息及時(shí)傳遞、反饋給市場用戶，并進(jìn)行需求對(duì)接。同時(shí)平臺(tái)通過不斷挖掘更多的閑置資源，激活市場上的需求，盤活資源，將資源進(jìn)行最大化利用，從而實(shí)現(xiàn)需求商品或服務(wù)的交換，促進(jìn)價(jià)值的流轉(zhuǎn)。⑤參見［美］蔡斯著：《共享經(jīng)濟(jì)：重構(gòu)未來商業(yè)模式》，王芮譯，浙江人民出版社2015年版，第18-20頁。

（二）共享經(jīng)濟(jì)與專利運(yùn)營的沖突和協(xié)調(diào)

共享經(jīng)濟(jì)的出現(xiàn)，對(duì)傳統(tǒng)的市場競爭帶來沖擊，涉及行業(yè)多，影響廣，促進(jìn)了社會(huì)資源的有效利用，共享思維正潛移默化地影響著社會(huì)行業(yè)的發(fā)展和變化。⑥參見謝旭輝、鄭自群主編：《知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營之觸摸未來》，北京工業(yè)出版社2016版，第305-309頁。在專利領(lǐng)域，人們更多的是強(qiáng)調(diào)專利的排他性，即通過設(shè)立專利制度，申請(qǐng)專利授權(quán)或依法維權(quán)，一定程度上重在對(duì)技術(shù)成果的保護(hù)。然而，共享經(jīng)濟(jì)大環(huán)境下，更多的是強(qiáng)調(diào)要鼓勵(lì)專利資源共享，即要求專利在一定程度上的共享，需要通過專利運(yùn)營充分發(fā)揮專利的資本價(jià)值、商業(yè)價(jià)值和市場價(jià)值。表面上看，專利的私權(quán)屬性與社會(huì)的公共利益是矛盾的，私人“獨(dú)占”與公眾“共享”利益關(guān)系方面產(chǎn)生沖突，但實(shí)際上，“共享”與“獨(dú)占”是可以協(xié)調(diào)的。

首先，專利制度宗旨層面上，已經(jīng)很好地協(xié)調(diào)了“共享”與“獨(dú)占”的關(guān)系。專利制度鼓勵(lì)發(fā)明人以公開其發(fā)明為條件，使其獲得經(jīng)濟(jì)上回報(bào)，以激勵(lì)其從事技術(shù)研發(fā)及持續(xù)投資。⑦參見楊崇森主編：《專利法理論與應(yīng)用》（修訂四版），三民書局2017年版，第1頁。為了技術(shù)的研發(fā)公開共享，讓發(fā)明人將自己的技術(shù)公開、共享給全社會(huì)，以便促進(jìn)社會(huì)技術(shù)的持續(xù)進(jìn)步。⑧參見蘇平主編：《專利法》，法律出版社2015年版，第5頁。因此，專利制度已經(jīng)很好地協(xié)調(diào)了專利的“公開”“共享”與專利權(quán)的“獨(dú)占”“排他”。

其次，“占有”與“共享”語義相互依存。從專利法角度辨析，二者不是非此即彼，而是相互牽制的關(guān)系。“占有”主要指專利權(quán)的必要屬性，即獨(dú)占性、排他性或壟斷性。然而，在法理上，專利權(quán)的“占有”“壟斷”是需要被合理地限制，因?yàn)閷＠麢?quán)在行使過程中會(huì)產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)學(xué)上的狹義壟斷，⑨參見羅軍主編：《專利權(quán)限制研究》，知識(shí)產(chǎn)權(quán)出版社2015年版，第101-102頁。一旦縱容，會(huì)導(dǎo)致市場競爭秩序的失衡，危害經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。而“共享”主要指專利在使用、實(shí)施方面的共享，如果過度共享，也會(huì)帶來相應(yīng)的法律風(fēng)險(xiǎn)，尤其是實(shí)施共有專利權(quán)中體現(xiàn)出的利益分配不平衡、商業(yè)秘密泄露等，因此“共享”也需要合理的規(guī)制。⑩同注釋⑧，第54-73頁。由此可見，專利的“獨(dú)占”與“共享”不是非此即彼的關(guān)系，而是分別站在個(gè)人利益與公共利益天平上兩端相互牽制的雙方。

再者，從經(jīng)濟(jì)學(xué)角度來看，專利作為一種特殊的無形資產(chǎn)具有社會(huì)效用與經(jīng)濟(jì)效用。一方面，對(duì)專利的保障激勵(lì)，能夠激勵(lì)技術(shù)創(chuàng)新；另一方面，專利發(fā)明在有效期內(nèi)，能夠帶來經(jīng)濟(jì)收益。專利的效用在于在實(shí)施與運(yùn)用中實(shí)現(xiàn)專利價(jià)值最大化，如果只是“占有”，而不“共享”，專利的效用則無法得到有效體現(xiàn)。

最后，從專利運(yùn)營的市場實(shí)踐來看，“共享”與“占有”陷入了一種認(rèn)知誤區(qū)，需要明確界定“專利共享”在共享經(jīng)濟(jì)下的內(nèi)涵?！皩＠蚕怼笔怯袟l件的共享，即共享的前提是本身運(yùn)營的專利要依法申請(qǐng)授權(quán)保護(hù)?！皩＠蚕怼苯?jīng)濟(jì)強(qiáng)調(diào)的是共享的思維，而不是將資源無償共享，因此專利權(quán)人要有專利保護(hù)的意識(shí)，實(shí)施專利技術(shù)的人也要遵守法律法規(guī)，必須要把落腳點(diǎn)放到“專利共享”的最終目的，即本著促進(jìn)專利價(jià)值的最大化，激勵(lì)技術(shù)的創(chuàng)新，長久的運(yùn)營最終還是需要靠高質(zhì)量的專利技術(shù)來支撐。

二、專利運(yùn)營內(nèi)部構(gòu)造分析

（一）專利運(yùn)營主體

1.專利運(yùn)營主體現(xiàn)狀

當(dāng)前，我國專利運(yùn)營主體種類很多，發(fā)展比較迅速，主要分為三大類：第一類為市場主體，即企業(yè)；第二類為高校科研機(jī)構(gòu)；第三類主要為運(yùn)營公司組織機(jī)構(gòu)。隨著專利主體的運(yùn)營意識(shí)提升，越來越多專利運(yùn)營主體開始重視專利的價(jià)值運(yùn)用。

市場主體開始注重專利運(yùn)營。近年來，越來越多的企業(yè)愿意進(jìn)行專利的轉(zhuǎn)讓許可，如小米公司與微軟公司達(dá)成專利交叉授權(quán)協(xié)議，并購買了1500 余項(xiàng)專利，?參見汪傳鴻：《小米向微軟購買1500余項(xiàng)專利并達(dá)成專利交叉授權(quán)協(xié)議》，載《21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)報(bào)道》2016年6月2日，第019版。華為公司向蘋果公司許可專利 769 件，蘋果公司向華為公司許可 98件專利。?參見董新蕊：《華為“逆襲”蘋果：專利背后的博弈與共贏》，載《中國知識(shí)產(chǎn)權(quán)報(bào)》2016年05月18日，第005版。同時(shí)企業(yè)通過專利運(yùn)營提升創(chuàng)新能力，不僅注重在國內(nèi)進(jìn)行專利布局，也在國外進(jìn)行布局，專利運(yùn)營也逐漸成為開拓海外市場，增強(qiáng)國際競爭力的手段。

高校科研機(jī)構(gòu)探索構(gòu)建專利運(yùn)營體系。高校科研機(jī)構(gòu)逐漸參與到專利運(yùn)營的陣營中，并在實(shí)踐中不斷探索、研究如何建立完善的高校專利運(yùn)營管理體系，如清華大學(xué)借鑒國外名校的OTL模式，在專利運(yùn)營方面建立了較為完善的制度體系，設(shè)計(jì)專利研發(fā)、專利申請(qǐng)、專利獎(jiǎng)勵(lì)、專利技術(shù)推廣和專利技術(shù)投資等全流程，并設(shè)立了較為齊全的專利技術(shù)運(yùn)營機(jī)構(gòu)。?周勝生、高可、饒剛、孫國瑞等主編：《專利運(yùn)營之道》，知識(shí)產(chǎn)權(quán)出版社2016年版，第128頁。

專利運(yùn)營服務(wù)機(jī)構(gòu)蓬勃發(fā)展。專利運(yùn)營服務(wù)機(jī)構(gòu)的逐漸興起為專利運(yùn)營的發(fā)展帶來了更多的活力。專利運(yùn)營服務(wù)機(jī)構(gòu)在模式上不斷創(chuàng)新，其運(yùn)營業(yè)務(wù)不斷豐富，逐漸呈現(xiàn)多元化、專業(yè)化的發(fā)展態(tài)勢。我國專利運(yùn)營服務(wù)機(jī)構(gòu)類型多種多樣，主要有專利運(yùn)營平臺(tái)、技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化機(jī)構(gòu)和專利代理機(jī)構(gòu)等，并且數(shù)量也在不斷增加。

2.專利運(yùn)營主體存在的主要問題

市場主體專利運(yùn)營發(fā)展不均衡。當(dāng)前市場上專利運(yùn)營以企業(yè)為主導(dǎo)，尤其是以技術(shù)創(chuàng)新為主體的大型企業(yè)，他們往往是專利運(yùn)營的中堅(jiān)力量。?參見馮曉青：《我國企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營戰(zhàn)略及其實(shí)施研究》，載《河北法學(xué)》2014年第10期，第11-13頁。然而以技術(shù)創(chuàng)新為主的中小微企業(yè)也是市場的主體，這些數(shù)量眾多的企業(yè)并沒有充分地參與到專利的運(yùn)營活動(dòng)中。通常大企業(yè)為行業(yè)內(nèi)的龍頭老大，影響范圍廣，它們一般有較好的專利技術(shù)，熟悉該技術(shù)領(lǐng)域的供給與需求市場，自身運(yùn)營能力較強(qiáng)。這類企業(yè)由于占據(jù)優(yōu)勢往往容易形成專利運(yùn)營的閉環(huán)，但開放性不夠，難以接受其他技術(shù)創(chuàng)新的中小微企業(yè)參與到專利的運(yùn)營活動(dòng)中來。而中小微企業(yè)或初創(chuàng)型的企業(yè)專利運(yùn)營意識(shí)不強(qiáng)，參與度不高，有需求但資金有限，也無專門運(yùn)營團(tuán)隊(duì)，自身運(yùn)營能力較弱，難以參加到大企業(yè)專利運(yùn)營的生態(tài)鏈條上去。但是，大企業(yè)專利運(yùn)營方面也有不足之處，其主要的問題在于：運(yùn)用方向單一，獲得營運(yùn)信息渠道比較狹隘、易限制專利營運(yùn)的發(fā)展模式和水平。而中小微技術(shù)型企業(yè)盡管在資金、規(guī)模和團(tuán)隊(duì)管理等方面與大企業(yè)有差距，但中小企業(yè)也有運(yùn)營的優(yōu)勢。中小企業(yè)在運(yùn)營模式上，尤其是技術(shù)應(yīng)用和轉(zhuǎn)移方面比較靈活，更容易緊跟市場的發(fā)展方向，快速地選擇技術(shù)研發(fā)路線。因此，需要挖掘中小企業(yè)在專利運(yùn)營方面的潛力，發(fā)揮中小企業(yè)的優(yōu)勢，鼓勵(lì)中小企業(yè)加入專利運(yùn)營行列。

高校專利資源供給與市場需求不對(duì)稱。高?？蒲袡C(jī)構(gòu)，尤其是以科學(xué)研究為主的研發(fā)單位，它們往往有大量的科研技術(shù)成果，但是眾多較好的專利技術(shù)成果未能挖掘面市就“流產(chǎn)”在實(shí)驗(yàn)室或僅僅變成獲得職稱所需的專利文件證明。高校專利往往因技術(shù)信息與市場供求不對(duì)稱，導(dǎo)致出現(xiàn)大量“垃圾專利”。究其根源，在于高校和科研機(jī)構(gòu)缺乏專利市場運(yùn)營動(dòng)力和能力。高校和科研機(jī)構(gòu)擁有豐富的專利創(chuàng)新資源，近兩年逐漸嘗試自建團(tuán)隊(duì)或合作運(yùn)營，但是運(yùn)營資金有限，缺乏掌握精準(zhǔn)的技術(shù)需求市場，商業(yè)運(yùn)營能力較弱，并沒有形成成熟的運(yùn)營體系和操作模式。國家關(guān)于科技成果轉(zhuǎn)化、技術(shù)轉(zhuǎn)移和專利運(yùn)營政策較多，但是落實(shí)到高校和科研機(jī)構(gòu)的實(shí)際情況相當(dāng)復(fù)雜，缺乏適宜的具體操作措施。高校在管理體系的組織機(jī)構(gòu)、管理和激勵(lì)措施等方面多有不完善之處，導(dǎo)致研發(fā)人員成果轉(zhuǎn)化和專利運(yùn)營動(dòng)力不足。

專利運(yùn)營服務(wù)機(jī)構(gòu)運(yùn)營能力參差不齊。市場上專門的專利運(yùn)營服務(wù)機(jī)構(gòu)很多，但是運(yùn)營能力和水平參差不齊。在專利運(yùn)營市場中，往往只有少數(shù)運(yùn)營平臺(tái)具備獨(dú)立運(yùn)營的能力，而多數(shù)專利運(yùn)營平臺(tái)在專利運(yùn)營方面則能力較弱。此外，我國大多數(shù)專利運(yùn)營機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)讓、許可業(yè)務(wù)有限，特別是基于企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)發(fā)展的專利轉(zhuǎn)讓、許可非常有限，而從事復(fù)雜的專利投融資、專利保險(xiǎn)業(yè)務(wù)更少。大多數(shù)運(yùn)營機(jī)構(gòu)欠缺專業(yè)的運(yùn)營人才和規(guī)范化的管理體系。?參見袁琳：《基于中介服務(wù)視角的我國知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營典型模式研究——以中關(guān)村國家自主創(chuàng)新示范區(qū)核心區(qū)為例》，載《科技管理研究》2018年第1期，第176頁。同時(shí)多數(shù)運(yùn)營機(jī)構(gòu)的運(yùn)營模式仍停留在較為完備的理論構(gòu)架上，與學(xué)者研究無異，尚需要不斷實(shí)踐探索。

高素質(zhì)的專利運(yùn)營人才極度缺乏。目前，從事專利運(yùn)營的專業(yè)人員無論從數(shù)量還是質(zhì)量上都難與快速發(fā)展的知識(shí)產(chǎn)權(quán)市場化進(jìn)程相匹配。既善于做技術(shù)的專利挖掘、培育高價(jià)值專利，又熟悉技術(shù)市場化需求、能開拓市場空間、捕捉市場機(jī)遇，并能組織參與技術(shù)成果的工業(yè)化、商業(yè)化開發(fā)的人才太稀缺。

（二）專利運(yùn)營客體現(xiàn)狀

1.專利運(yùn)營客體現(xiàn)狀

專利運(yùn)營客體有不同的劃分標(biāo)準(zhǔn)。專利運(yùn)營的客體是專利運(yùn)營的對(duì)象，客體種類繁多，按照不同標(biāo)準(zhǔn)可以把客體劃分兩大類：（1）按照專利法保護(hù)的對(duì)象分類。我國專利法將可授予專利權(quán)的客體明確規(guī)定為發(fā)明創(chuàng)造，包括發(fā)明、實(shí)用新型與外觀設(shè)計(jì)。?同注釋⑦，第49頁。（2）在實(shí)務(wù)中，根據(jù)專利功能和作用進(jìn)行布局的專利主要分為如下類型（見圖1）。

圖1 專利布局中的專利類型? 轉(zhuǎn)引自馬天琪主編：《專利布局》，知識(shí)產(chǎn)權(quán)出版社2016年版，第42頁。

專利運(yùn)營體量龐大。我國專利運(yùn)營的客體體量較大，在數(shù)量上有較大的支撐基礎(chǔ)和運(yùn)營空間，并廣泛應(yīng)用于專利交易中。?參見段國剛：《我國專利交易市場前景廣闊》，載《中國知識(shí)產(chǎn)權(quán)報(bào)》2017年第10期。從專利轉(zhuǎn)讓、許可和質(zhì)押的數(shù)據(jù)來看，我國專利轉(zhuǎn)讓交易數(shù)量近幾年呈現(xiàn)穩(wěn)步上漲的態(tài)勢（見表1）。

僅發(fā)明專利申請(qǐng)?jiān)?013年至2017年間就增長67%，2013年發(fā)明專利有20.8萬件，到2017年已經(jīng)增至2倍多。盡管表中專利運(yùn)營許可的比重逐年下降，但專利轉(zhuǎn)讓的數(shù)量不斷攀升，表明當(dāng)前市場上專利轉(zhuǎn)讓的需求更大。自2013年以來，專利轉(zhuǎn)讓數(shù)量不斷攀升，尤其是近幾年，轉(zhuǎn)讓交易數(shù)量較大，穩(wěn)步上漲。從2013年的8萬件，到2017年已增至19萬件。專利質(zhì)押融資也是專利交易中的重要模式，近幾年來，質(zhì)押融資比較活躍。2013年，我國專利質(zhì)押融資總額為254億元，到2017年已達(dá)720億元的規(guī)模，發(fā)展迅猛。

2.專利運(yùn)營客體中存在的主要問題

適于運(yùn)營的高價(jià)值專利偏少。作為客體的專利是專利運(yùn)營的重要源泉，高價(jià)值的專利直接影響專利運(yùn)營的質(zhì)量和效果。近年來，我國專利數(shù)量不斷增加，專利質(zhì)量不斷提升，但是高價(jià)值的專利仍然偏少。2016年，我國《“十三五”國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和運(yùn)用規(guī)劃》中明確將“專利質(zhì)量提升工程”列為“提高知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)量效益”?轉(zhuǎn)引自韓秀成：《如何培育高價(jià)值專利》，載《中國知識(shí)產(chǎn)權(quán)報(bào)》2017年06月16日，第001版。的重點(diǎn)工作，要求“促進(jìn)高價(jià)值專利的實(shí)施”。當(dāng)前，我國高價(jià)值專利培育力度小，市場上的專利價(jià)值參差不齊，尚未建立起完善的高價(jià)值專利培育機(jī)制。

專利成果轉(zhuǎn)化仍然受阻。專利成果之所以難開花結(jié)果，是由諸多原因?qū)е?，如專利運(yùn)營的成本和科研人員的轉(zhuǎn)化意識(shí)等，均在不同程度上阻礙著專利運(yùn)營的發(fā)展。尤其在成本方面，真正的專利運(yùn)營需較高的投資，其在技術(shù)孵化、產(chǎn)品試驗(yàn)、市場推廣、專利管理和維持等各環(huán)節(jié)中，需要投入包括人、財(cái)、物等成本，在很大程度上制約了專利規(guī)模和運(yùn)營動(dòng)力。此外，科研人員對(duì)專利轉(zhuǎn)化意識(shí)和認(rèn)知不足也是導(dǎo)致專利轉(zhuǎn)化難的關(guān)鍵因素。在技術(shù)研發(fā)中，科研人員多注重專利數(shù)量對(duì)績效增加和職稱晉級(jí)的益處，忽視對(duì)專利質(zhì)量的保證。

閑置專利與市場需求不匹配。專利閑置，主要表現(xiàn)在兩個(gè)方面：一方面，富余的、沒有充分運(yùn)用或?qū)嵤┑膶＠＿@些專利往往數(shù)量龐大，其共性是不具備市場應(yīng)用前景或難以找到對(duì)接市場，或者專利的權(quán)利主體實(shí)施運(yùn)營能力有限。另一方面，閑置的專利主要指已經(jīng)挖掘出來的、具有較高市場應(yīng)用前景，但是未能及時(shí)推廣和盤活的專利。阻礙專利未能及時(shí)應(yīng)用到市場的因素也有很多，其中突出的障礙在于：缺少通暢的專利資源信息共享機(jī)制。各專利運(yùn)營主體之間、供需雙方之間缺少信息的交流，專利資源在封閉的運(yùn)營體系中難以疏通流轉(zhuǎn)。同時(shí)，由于缺少專業(yè)的技術(shù)轉(zhuǎn)移、轉(zhuǎn)化人才和有能力的專利運(yùn)營平臺(tái)，給專利創(chuàng)造者與市場“穿針引線”或疏通資源推廣渠道，使得專利需求方與專利資源供給方之間出現(xiàn)需求錯(cuò)位、斷層等現(xiàn)象，導(dǎo)致專利資源與市場的需求不匹配。

（三）專利運(yùn)營平臺(tái)現(xiàn)狀

1.專利運(yùn)營平臺(tái)現(xiàn)狀

專利交易平臺(tái)數(shù)量不斷增加。近幾年，我國專利運(yùn)營平臺(tái)逐漸興起，給專利運(yùn)營的發(fā)展帶來了活力。專利交易平臺(tái)數(shù)量在逐年增加，呈現(xiàn)蓬勃發(fā)展的態(tài)勢（見圖2）。從2014年僅有的42家專利運(yùn)營平臺(tái)，經(jīng)過被稱之為“專利運(yùn)營元年”的2015年，發(fā)展到112家，到2017年已發(fā)展到240家，且呈蓬勃發(fā)展的態(tài)勢。

圖2 2014-2017年專利交易平臺(tái)數(shù)? 《2017年Q1專利市場數(shù)據(jù)報(bào)告》（其數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)來源于國家統(tǒng)計(jì)局），載https://mp.weixin.qq.com/s/xVtsU1dG9tSVng7pe6yO3w，最后訪問日期：2018年3月1日。

政府引導(dǎo)專利運(yùn)營平臺(tái)體系建設(shè)。政府在知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營上加大投入，引導(dǎo)專利運(yùn)營，促進(jìn)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)。自2014年以來，國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局同財(cái)政部以市場化方式開展知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營服務(wù)試點(diǎn)，確立了在北京建設(shè)全國知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營公共服務(wù)平臺(tái)，在西安、珠海建設(shè)兩大特色試點(diǎn)平臺(tái)，即陜西軍民融合知識(shí)產(chǎn)權(quán)特色運(yùn)營平臺(tái)和珠海橫琴國際知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營平臺(tái)，同時(shí)通過股權(quán)投資重點(diǎn)扶持20家知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營機(jī)構(gòu)，示范帶動(dòng)全國多家知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營服務(wù)機(jī)構(gòu)快速發(fā)展，初步形成了“1+2+20+N”的知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營服務(wù)體系。?參見注釋?，第186頁。

2.專利運(yùn)營平臺(tái)存在的問題

專利運(yùn)營平臺(tái)定位差異性問題。當(dāng)前，我國的專利運(yùn)營平臺(tái)主要分為四大類，即政府引導(dǎo)建立的平臺(tái)、市場主體建立的平臺(tái)、行業(yè)協(xié)會(huì)設(shè)立的平臺(tái)和高校設(shè)立的平臺(tái)等，這四類平臺(tái)由于體制機(jī)制問題表現(xiàn)各異。政府主導(dǎo)下設(shè)立的專利運(yùn)營服務(wù)平臺(tái)意圖在發(fā)揮區(qū)域或行業(yè)引領(lǐng)功能。目前來看，主要的平臺(tái)設(shè)計(jì)思路和實(shí)際運(yùn)行有差距，多注重專利運(yùn)營的全領(lǐng)域?qū)嵺`與探索，主要表現(xiàn)為業(yè)務(wù)上的“貪多”，?參見毛金生主編：《專利運(yùn)營實(shí)務(wù)》，知識(shí)產(chǎn)權(quán)出版社2013年版，第100頁。運(yùn)營業(yè)務(wù)試圖囊括所有產(chǎn)業(yè)的技術(shù)領(lǐng)域。同時(shí)“政府主導(dǎo)型專利運(yùn)營服務(wù)平臺(tái)受政策限制，服務(wù)形式較為單一，主要包括信息發(fā)布、專家培訓(xùn)、政策引導(dǎo)等”。?參見注釋?，第184頁。市場主體建立的專利運(yùn)營平臺(tái)、行業(yè)協(xié)會(huì)和高校設(shè)立的平臺(tái)，相對(duì)而言機(jī)制靈活，都稱凸顯行業(yè)、產(chǎn)業(yè)等特色，但仍然與政府主導(dǎo)下設(shè)立的專利運(yùn)營服務(wù)平臺(tái)的功能和服務(wù)內(nèi)容等大同小異，實(shí)際特色并不明顯。因此，多數(shù)專利運(yùn)營平臺(tái)在運(yùn)營的領(lǐng)域，不夠聚焦具體技術(shù)領(lǐng)域，無法適應(yīng)具體產(chǎn)業(yè)發(fā)展，這使得平臺(tái)的功能定位不能很好地彰顯特色。

專利運(yùn)營平臺(tái)未形成運(yùn)營生態(tài)。當(dāng)前，我國的專利運(yùn)營平臺(tái)多為技術(shù)交易性平臺(tái)，其運(yùn)營模式比較豐富，但實(shí)際效果仍顯單一。大多數(shù)專利運(yùn)營平臺(tái)沒有準(zhǔn)確地搭建專利技術(shù)供需雙方的橋梁，對(duì)供需雙方的真實(shí)需求容易錯(cuò)位；同時(shí)專利技術(shù)產(chǎn)品化、市場化過程缺乏后技術(shù)跟蹤服務(wù)，也缺乏對(duì)專利產(chǎn)品化的風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制；運(yùn)營平臺(tái)之間缺乏溝通與協(xié)同。因此，盡管專利運(yùn)營平臺(tái)數(shù)量在不斷增加，但仍然缺乏系統(tǒng)的平臺(tái)運(yùn)營管理思維與模式，專利運(yùn)營平臺(tái)尚未形成平臺(tái)內(nèi)部要素之間、平臺(tái)與平臺(tái)之間成熟的運(yùn)營生態(tài)。

（四）專利運(yùn)營外部環(huán)境

1.專利運(yùn)營外部環(huán)境現(xiàn)狀

外部生態(tài)環(huán)境是共享經(jīng)濟(jì)下專利運(yùn)營的支撐。影響外部環(huán)境的主導(dǎo)因素有法律制度、政策和人才資源等，這些因素在專利運(yùn)營生態(tài)中扮演著不同的重要角色，并且相互作用。制度如同專利運(yùn)營的土壤，一個(gè)好的運(yùn)營需要在創(chuàng)新的制度土壤中生根發(fā)芽，才會(huì)產(chǎn)生高質(zhì)量的經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出。對(duì)制度的研究，是對(duì)專利運(yùn)營環(huán)境基本的考量。法律如同維持自然生態(tài)系統(tǒng)發(fā)展的“生存法則”，專利運(yùn)營，既需要法律的保護(hù)，又需要借助法律工具積極參與市場的競爭。政策如同陽光，指引著專利運(yùn)營的發(fā)展方向，具有前瞻性和導(dǎo)向性，對(duì)政策的了解和研究，使得專利運(yùn)營能迅速抓住發(fā)展的契機(jī)。

（1）法律制度分析

專利法律體系架構(gòu)比較完善。20世紀(jì)80年代初，《專利法》及《專利法實(shí)施細(xì)則》構(gòu)成了專利制度建設(shè)的基石。目前，在專利權(quán)保護(hù)方面，我國建立了相應(yīng)的一系列專利法律法規(guī)體系，出臺(tái)了《專利法》《專利法實(shí)施細(xì)則》《專利審查指南》《發(fā)明專利申請(qǐng)優(yōu)先審查管理辦法》，同時(shí)出臺(tái)了與激勵(lì)專利運(yùn)營相關(guān)的規(guī)章制度，如《專利實(shí)施許可合同備案辦法》《專利權(quán)質(zhì)押登記辦法》《專利實(shí)施強(qiáng)制許可辦法》《專利標(biāo)識(shí)標(biāo)注辦法》等?參見國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)官網(wǎng)政策法規(guī)專欄，載http://www.sipo.gov.cn/zcfg/index.htm，最后訪問日期：2018年3月10日。。

行政執(zhí)法案件不斷增加。近幾年，專利行政案件迅猛增長，國家在專利假冒案件中加大了查處力度。我國2017年的行政執(zhí)法辦案總量為6.7萬件，相較于2015年的1.46萬件，發(fā)展迅猛。其中，專利糾紛案件呈現(xiàn)穩(wěn)步增長態(tài)勢，相比2015年，2017年的專利糾紛案件增長了92%。我國在查處假冒專利案件中也不斷加大力度。2015年查處假冒專利案件2.1237萬件，2017年為3.9萬件，增長了84%（見圖3）。以上數(shù)據(jù)表明我國專利行政執(zhí)法辦案力度加大，更加重視對(duì)專利的行政執(zhí)法保護(hù)。

圖3 2015-2017年專利行政執(zhí)法案件統(tǒng)計(jì)? 本數(shù)據(jù)來源于國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局官網(wǎng)和知識(shí)產(chǎn)權(quán)律師網(wǎng)，其中2015—2016年數(shù)據(jù)根據(jù)國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局官網(wǎng)公布的歷年《專利數(shù)據(jù)簡報(bào)》整理統(tǒng)計(jì)；2017年數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)引自張泉：《2017年全國專利行政執(zhí)法辦案總量6.7萬件，同比增長36.3%》，載http://www.ciplawyer.cn/zcsjzl/138157.jhtml?prid=406#，最后訪問日期：2018年3月15日。

司法保護(hù)力度不斷加大。我國大力推進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)審判工作，深化知識(shí)產(chǎn)權(quán)司法體制機(jī)制改革。自2014年十二屆全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)審批通過設(shè)立北京、上海和廣州知識(shí)產(chǎn)權(quán)法院后，珠海、佛山、武漢、合肥和杭州等地方也相應(yīng)設(shè)立了相應(yīng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)審判庭。?段偉朵：《河南首次設(shè)立知識(shí)產(chǎn)權(quán)法庭 全國僅15家》，載《大河報(bào)》2018年第11版，第A-I面。各區(qū)域知識(shí)產(chǎn)權(quán)法庭具有各自的特色，如武漢知識(shí)產(chǎn)權(quán)審判庭是一家跨行政區(qū)域?qū)徖戆讣膶徟型ィ茌犑袇^(qū)知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)刑事、民事、行政案件外，還可以跨區(qū)域管轄全省與專利、商業(yè)秘密等有關(guān)的專業(yè)技術(shù)較強(qiáng)的一審知識(shí)產(chǎn)權(quán)民事和行政案件。

（2）專利政策分析

我國政策環(huán)境總體呈現(xiàn)利好的趨勢，專利政策導(dǎo)向趨向于由最初的以專利保護(hù)為主逐漸傾向于專利的創(chuàng)造、保護(hù)和運(yùn)用并存，在國家政策的引導(dǎo)、推動(dòng)下，由傳統(tǒng)的技術(shù)保護(hù)和壟斷，逐漸轉(zhuǎn)向技術(shù)開放創(chuàng)新和市場化運(yùn)作（見表2）。

表2 近幾年我國專利運(yùn)營相關(guān)政策重點(diǎn)內(nèi)容概況

2.外部環(huán)境中存在的主要問題

（1）在法律制度方面

專利運(yùn)營領(lǐng)域的法律法規(guī)仍有缺位。當(dāng)前，我國的法律制度重在對(duì)專利權(quán)保護(hù)，而相關(guān)專利運(yùn)營領(lǐng)域的法律法規(guī)仍有缺位，沒有形成完善的在專利運(yùn)營方面的法律制度規(guī)范體系。如專利信息披露制度中尚未建立剛性的權(quán)利變動(dòng)登記制度，以及缺少完善的信用制度規(guī)定，使得交易雙方易面臨法律風(fēng)險(xiǎn)。

專利行政執(zhí)法定位不明確。在實(shí)際的專利運(yùn)營中，專利行政執(zhí)法是否可以適當(dāng)介入？可以介入哪些部分？如對(duì)運(yùn)營主體的專利權(quán)保護(hù)范圍進(jìn)行糾紛處理，一定程度上會(huì)影響專利運(yùn)營的發(fā)展。同時(shí)，專利權(quán)作為私權(quán)，在轉(zhuǎn)讓許可交易中發(fā)生的合同糾紛行為，專利行政執(zhí)法還能否介入？最后，還缺少對(duì)專利運(yùn)營行政執(zhí)法的長效監(jiān)督機(jī)制。

專利運(yùn)營保護(hù)體系方面仍需發(fā)力。我國現(xiàn)有專利保護(hù)體系實(shí)行“雙軌制”，專利行政執(zhí)法與司法保護(hù)往往在銜接方面有沖突，具體應(yīng)用到專利運(yùn)營，還有待進(jìn)一步完善。在司法審判中，相應(yīng)的制度有待完善，如損害賠償制度和訴訟證據(jù)制度等。

最后，司法審判隊(duì)伍的機(jī)構(gòu)需要進(jìn)一步優(yōu)化。專利案件的審理比較特殊，通常涉及專業(yè)的技術(shù)問題，因此，對(duì)司法審判隊(duì)伍的專業(yè)素質(zhì)要求較高。

（2）專利政策方面

我國當(dāng)前有眾多與專利運(yùn)營相關(guān)的政策，但專利運(yùn)營政策引導(dǎo)相對(duì)單一、分散。這些專利運(yùn)營政策只是對(duì)當(dāng)前出現(xiàn)的部分運(yùn)營環(huán)節(jié)進(jìn)行指導(dǎo)，未形成系統(tǒng)的專利運(yùn)營政策體系。同時(shí)，專利運(yùn)營政策實(shí)施比較滯后。專利運(yùn)營是市場化行為，需要靈活的專利運(yùn)營政策保障支持，保障專利運(yùn)營快速實(shí)現(xiàn)取得市場化效應(yīng)。我國的專利運(yùn)營政策在專利運(yùn)營薄弱環(huán)節(jié)和關(guān)鍵階段往往不能及時(shí)給予有效的配套落實(shí)政策，影響專利運(yùn)營的市場動(dòng)力。

三、專利運(yùn)營生態(tài)圈的構(gòu)建

從生態(tài)角度，熱帶雨林之所以能夠枝繁葉茂，不僅是因?yàn)橛杏粲羰[蔥的大樹，而且依賴于復(fù)雜的生態(tài)系統(tǒng)。適宜植物生存發(fā)展的氣候環(huán)境，土壤、水、空氣、陽光，甚至是底層的雜草都是這個(gè)生態(tài)中不可缺少的部分。?[美]：《硅谷生態(tài)圈——?jiǎng)?chuàng)新的雨林法則》，諸葛越等譯，機(jī)械工業(yè)出版社2015版，第13-19頁。專利運(yùn)營，可借鑒熱帶雨林生態(tài)圈的生存模式來謀求創(chuàng)新發(fā)展，構(gòu)建專利運(yùn)營的生態(tài)系統(tǒng)。

通過對(duì)我國當(dāng)前專利運(yùn)營現(xiàn)狀和問題的分析，可以發(fā)現(xiàn)我國的專利運(yùn)營尚未構(gòu)建成熟的專利運(yùn)營生態(tài)。借鑒熱帶生態(tài)雨林生態(tài)圈的原理，結(jié)合共享運(yùn)營思維，搭建專利運(yùn)營的生態(tài)圈。

（一）專利運(yùn)營生態(tài)圈的設(shè)計(jì)思路

1.問題導(dǎo)向

首先，要考慮的是設(shè)計(jì)專利運(yùn)營生態(tài)圈主要解決什么問題。本文所要建立的專利運(yùn)營生態(tài)圈要重點(diǎn)解決當(dāng)前專利運(yùn)營現(xiàn)狀面臨的問題。結(jié)合上文所述，該生態(tài)圈需要重點(diǎn)解決如何通過分享閑置的專利運(yùn)營資源、挖掘?qū)＠袌龉┙o需求，從而盤活專利存量，激發(fā)技術(shù)創(chuàng)新。

2.政策指引

頂層設(shè)計(jì)要為專利運(yùn)營生態(tài)圈系統(tǒng)提供適宜的政策指引。復(fù)雜的自然生態(tài)系統(tǒng)有自身的系統(tǒng)結(jié)構(gòu)，共享的專利運(yùn)營生態(tài)圈也需要有基礎(chǔ)的架構(gòu)體系支撐生態(tài)圈的運(yùn)行，需要合理的頂層設(shè)計(jì)。

3.要素架構(gòu)

要根據(jù)影響專利運(yùn)營的各要素進(jìn)行合理劃分，相應(yīng)歸類到專利運(yùn)營要素子系統(tǒng)。所有的專利運(yùn)營子系統(tǒng)都應(yīng)歸屬于專利運(yùn)營生態(tài)圈綜合系統(tǒng)之中，同時(shí)，專利運(yùn)營生態(tài)圈還要與外部各生態(tài)系統(tǒng)相互影響相互作用。

（二）專利運(yùn)營生態(tài)圈的設(shè)計(jì)原則

設(shè)計(jì)專利運(yùn)營生態(tài)圈，除了要有設(shè)計(jì)思路之外，還需要確定基本的設(shè)計(jì)原則。本文明確專利運(yùn)營生態(tài)圈的設(shè)計(jì)原則主要有系統(tǒng)性原則、效益原則、共享原則和創(chuàng)新發(fā)展原則。

1.系統(tǒng)性原則

系統(tǒng)是一個(gè)由若干相互關(guān)聯(lián)、作用的要素組成的有機(jī)整體，系統(tǒng)的運(yùn)作具有相應(yīng)的結(jié)構(gòu)、功能和運(yùn)作原理。專利運(yùn)營生態(tài)圈，就是一個(gè)復(fù)雜的系統(tǒng)結(jié)構(gòu)，需要遵循系統(tǒng)性原則。系統(tǒng)性原則具有如下內(nèi)涵特征：

（1）整體性。專利運(yùn)營生態(tài)圈是由各類不同的要素相互作用從而構(gòu)成統(tǒng)一的整體，不是簡單的要素資源堆砌，各要素具有各自的功能發(fā)揮，同時(shí)各要素之間也要發(fā)揮相互作用。

（2）開放性。專利運(yùn)營生態(tài)圈，各生態(tài)系統(tǒng)之間不是封閉的，而是開放的。專利運(yùn)營生態(tài)圈內(nèi)部主體、客體要素，需要不斷地與外部環(huán)境要素進(jìn)行資源和信息等的交換，這是維持整體專利運(yùn)營生態(tài)系統(tǒng)穩(wěn)定發(fā)展的保障，而專利運(yùn)營平臺(tái)則是促成生態(tài)圈內(nèi)部與外部環(huán)境進(jìn)行交換的關(guān)鍵驅(qū)動(dòng)核心。

（3）動(dòng)態(tài)性。專利運(yùn)營生態(tài)圈系統(tǒng)不是一蹴而就的，而是需要通過各要素不同的組織、運(yùn)作逐漸發(fā)展演變。生態(tài)圈內(nèi)各構(gòu)成要素在共同的發(fā)展需求下自發(fā)的形成組織，如內(nèi)部生態(tài)組織、外部環(huán)境生態(tài)組織和運(yùn)營平臺(tái)組織。在自行組織的過程中，各組織要素在不同的生態(tài)系統(tǒng)里相互作用，不斷內(nèi)生、擴(kuò)大、成長、更新。

2.效益原則

所謂效益是指專利運(yùn)營生態(tài)圈運(yùn)行要達(dá)到的程度、效果和收益，既包括專利運(yùn)營的經(jīng)濟(jì)效益，又包括專利運(yùn)營的生態(tài)效益和社會(huì)效益。專利運(yùn)營的經(jīng)濟(jì)效益主要指專利運(yùn)營在企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營過程中帶來的經(jīng)濟(jì)收益。?王巖：《專利的價(jià)值及其運(yùn)營》，載《知識(shí)產(chǎn)權(quán)》2016年第4期，第89-95頁。在專利運(yùn)營生態(tài)圈中將閑置的資源優(yōu)化配置，使得專利價(jià)值資源在整個(gè)生態(tài)圈中流轉(zhuǎn)，實(shí)現(xiàn)閑置資源的經(jīng)濟(jì)最大化。而專利運(yùn)營的生態(tài)效益主要是指：運(yùn)營生態(tài)圈各群體生態(tài)要素在發(fā)展中要形成良好的運(yùn)營生態(tài)體系、結(jié)構(gòu)和運(yùn)作模式，使得各群體要素間，內(nèi)部生態(tài)要素與外部環(huán)境要素，及平臺(tái)生態(tài)要素有序合理地運(yùn)作，從而維持各運(yùn)營群體生態(tài)間的平衡發(fā)展。專利運(yùn)營的社會(huì)效益主要體現(xiàn)為：專利運(yùn)營所產(chǎn)生的社會(huì)效果在整個(gè)社會(huì)系統(tǒng)中起到一個(gè)積極的正面的效應(yīng)，要注重專利運(yùn)營在個(gè)人利益與社會(huì)利益、私權(quán)與公權(quán)等方面起到平衡作用。

3.共享原則

共享是指將各自擁有的價(jià)值要素資源通過共同的協(xié)作互動(dòng)，包括分享、交換來彌補(bǔ)各自所缺的需求或者達(dá)成一致目標(biāo)的行為。專利運(yùn)營生態(tài)圈內(nèi)，需要遵循共享原則，形成一定的共享生態(tài)，其最終目的是要促進(jìn)多方運(yùn)營主體間的利益平衡。在專利運(yùn)營主體生態(tài)系統(tǒng)中， 各運(yùn)營主體間要形成一致的價(jià)值目標(biāo)，即創(chuàng)造共同的價(jià)值。同時(shí)，各專利運(yùn)營主體間要不斷創(chuàng)造各自的共享資源或提升價(jià)值，因?yàn)楦喔玫膬?yōu)質(zhì)共享資源和較高的價(jià)值能夠加大運(yùn)營主體間的合作頻次和機(jī)會(huì)，促成共享合作的順利開展。此外，在專利運(yùn)營生態(tài)圈內(nèi)，各群體要素要積極參與到共享的行動(dòng)中，形成一定的規(guī)模效應(yīng)和良好的共享氛圍。

4.創(chuàng)新發(fā)展原則

創(chuàng)新是專利運(yùn)營生態(tài)圈不斷演進(jìn)和發(fā)展的不竭動(dòng)力。創(chuàng)新發(fā)展，其宗旨在于專利運(yùn)營生態(tài)圈內(nèi)的各類群體要素，乃至生態(tài)環(huán)境發(fā)展要素和運(yùn)營平臺(tái)能夠不斷創(chuàng)造出更多的資源、新的發(fā)展模式和發(fā)展需求。在專利運(yùn)營生態(tài)圈內(nèi)，不僅要求內(nèi)部生態(tài)群體要素的創(chuàng)新，更要求外部生態(tài)環(huán)境的創(chuàng)新，同時(shí)專利運(yùn)營平臺(tái)在運(yùn)行模式和機(jī)制上都要不斷創(chuàng)新，從而激發(fā)出專利運(yùn)營生態(tài)圈活力與創(chuàng)造力。

四、專利運(yùn)營內(nèi)部生態(tài)圈的構(gòu)造

專利運(yùn)營內(nèi)部生態(tài)圈主要由專利運(yùn)營主體生態(tài)系統(tǒng)和專利運(yùn)營客體生態(tài)系統(tǒng)組成，這兩大生態(tài)系統(tǒng)各自由不同的要素構(gòu)成，具有多樣性和層次性。整個(gè)專利內(nèi)部生態(tài)圈體系，運(yùn)營主體生態(tài)體系與運(yùn)營客體生態(tài)體系之間相互依存、共生共長（見圖4）。

圖4 專利運(yùn)營內(nèi)部生態(tài)圈的基本架構(gòu)

（一）專利運(yùn)營主體生態(tài)

企業(yè)主體均衡發(fā)展。專利運(yùn)營主體生態(tài)體系中要保持企業(yè)在運(yùn)營主體中占主導(dǎo)地位，均衡發(fā)展。企業(yè)是技術(shù)創(chuàng)新主體，是技術(shù)研發(fā)者和創(chuàng)造者，對(duì)技術(shù)本身的價(jià)值、內(nèi)涵等有更深的了解，同時(shí)它們對(duì)技術(shù)的市場、競爭對(duì)手的訊息、行業(yè)的發(fā)展有更多靈敏度和感知度，技術(shù)的商業(yè)化運(yùn)作可以說是它們的主導(dǎo)需求。僅僅依靠大型科技型企業(yè)帶動(dòng)行業(yè)發(fā)展和政府部門的政策激勵(lì)，顯得比較被動(dòng)，不同類型和規(guī)模的企業(yè)應(yīng)當(dāng)發(fā)揮出各自的優(yōu)勢，相互彌補(bǔ)各自的不足。中小微企業(yè)數(shù)量眾多，是國民經(jīng)濟(jì)和區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的“基石”或“細(xì)胞”，是一支不可忽視的運(yùn)營主體，中小微企業(yè)抱團(tuán)成長，也可以產(chǎn)生很大的推進(jìn)力量。一方面，中小微企業(yè)可以根據(jù)市場創(chuàng)新發(fā)展的需求迅速調(diào)整發(fā)展方向，企業(yè)間的聯(lián)系比較緊密，市場活躍度較高，屬于市場拉動(dòng)型，另一方面，中小微企業(yè)創(chuàng)新成本相對(duì)較低，對(duì)技術(shù)創(chuàng)新有較高的需求。因此，要鼓勵(lì)更多的中小微企業(yè)積極參與專利運(yùn)營的創(chuàng)新發(fā)展。

其次，要驅(qū)動(dòng)高?？蒲袡C(jī)構(gòu)迸發(fā)專利運(yùn)營活力。高校科研機(jī)構(gòu)，在技術(shù)研發(fā)方面具有很大的優(yōu)勢，但是，高?？蒲袡C(jī)構(gòu)在專利運(yùn)營方面動(dòng)力不足，若僅滿足于專利的申請(qǐng)確權(quán)，而不將專利技術(shù)融入市場，創(chuàng)造更高的經(jīng)濟(jì)效益，將是對(duì)資源的浪費(fèi)。同時(shí)，高校還是人才培養(yǎng)的陣地，市場專利運(yùn)營人才緊缺，高?？梢耘囵B(yǎng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營方向的人才為專利運(yùn)營做貢獻(xiàn)。

再次，專利運(yùn)營服務(wù)機(jī)構(gòu)要形成運(yùn)營服務(wù)產(chǎn)業(yè)化發(fā)展。專利運(yùn)營主體生態(tài)圈中要匯聚不同層次的專利運(yùn)營服務(wù)性組織機(jī)構(gòu)，為其他運(yùn)營主體提供相應(yīng)的服務(wù)。這既需要基礎(chǔ)性的運(yùn)營服務(wù)機(jī)構(gòu)，如提供專利申請(qǐng)、撰寫和專利交易等，更需要有能夠在技術(shù)轉(zhuǎn)移對(duì)接和專利信息數(shù)據(jù)庫建設(shè)等方面具有高水平服務(wù)能力的專利運(yùn)營組織機(jī)構(gòu)。因此，專利運(yùn)營組織機(jī)構(gòu)的服務(wù)要面向市場，針對(duì)市場發(fā)展的需求，形成專利運(yùn)營服務(wù)產(chǎn)業(yè)鏈。

（二）專利運(yùn)營客體生態(tài)

優(yōu)化和提升專利運(yùn)營客體生態(tài)系統(tǒng)質(zhì)量。運(yùn)營客體是專利生態(tài)圈構(gòu)建的基石，是專利生態(tài)圈得以良性循環(huán)的源泉。為此，要注重培育有市場競爭力的高質(zhì)量、高價(jià)值專利，激活創(chuàng)新鏈。高價(jià)值專利是我國當(dāng)前知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國建設(shè)，實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的倡導(dǎo)和需要，能夠?yàn)榻?jīng)濟(jì)建設(shè)的發(fā)展帶來更多的經(jīng)濟(jì)效益和創(chuàng)新活力的專利。高價(jià)值專利往往具備如下條件和特征：在專利質(zhì)量上，技術(shù)方案具有較高的技術(shù)含量，其申請(qǐng)文件撰寫水平高，專利審查質(zhì)量高，多為權(quán)屬穩(wěn)定性強(qiáng)的發(fā)明專利權(quán)；在市場價(jià)值上，高價(jià)值專利具有較高的市場競爭力，技術(shù)應(yīng)用前景好，其產(chǎn)品市場占有率高。

專利運(yùn)營客體生態(tài)系統(tǒng)要實(shí)現(xiàn)資源的需求匹配。要最大限度地挖掘出與專利有關(guān)、可帶來經(jīng)濟(jì)效益和價(jià)值的客體資源，從而激活沉睡的閑置專利運(yùn)營資源，刺激市場的需求，比如行業(yè)產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟可以構(gòu)建專利池等。建立專利池內(nèi)部企業(yè)之間專利的交叉許可等有序流動(dòng)和資源共享，同時(shí)專利池內(nèi)之專利又可以與外部行業(yè)或企業(yè)之間進(jìn)行專利相互許可或轉(zhuǎn)讓，或者把專利質(zhì)押出去產(chǎn)生更大效益。

五、專利運(yùn)營外部生態(tài)圈的構(gòu)造

專利運(yùn)營外部生態(tài)圈作為整個(gè)生態(tài)圈中的外部大生態(tài)，與生態(tài)學(xué)中自然生態(tài)系統(tǒng)相比，有諸多相通之處。自然生態(tài)系統(tǒng)由諸多要素構(gòu)成，同樣，專利運(yùn)營外部生態(tài)圈是一個(gè)囊括了諸多要素的外部大系統(tǒng)，這些構(gòu)成要素多種多樣，主要有法律制度、政策、文化環(huán)境、金融環(huán)境和行業(yè)發(fā)展概況等子系統(tǒng)生態(tài)，這些子系統(tǒng)共同構(gòu)成整個(gè)外部大生態(tài)系統(tǒng)。

（一）法律制度生態(tài)

建立完善的法律制度體系，保障專利交易安全。完善法律保護(hù)制度是激發(fā)創(chuàng)新原動(dòng)力的基本保障，在專利法律制度建設(shè)中，要堅(jiān)持公平、公正原則，摒棄傳統(tǒng)的思路，合理設(shè)計(jì)多元化專利法律實(shí)施體系，推動(dòng)創(chuàng)新方式進(jìn)行體系制度建設(shè)。完善相應(yīng)的法律法規(guī)內(nèi)容，尤其在專利權(quán)利變動(dòng)程序方面，進(jìn)一步完善交易變動(dòng)登記制度，如完善專利轉(zhuǎn)讓、許可和質(zhì)押登記生效制度，保障專利交易安全。

創(chuàng)造良好的專利運(yùn)營法治環(huán)境，為專利運(yùn)營創(chuàng)造良好的法治環(huán)境。司法是保護(hù)專利運(yùn)營的有效、權(quán)威的手段，法院要充分發(fā)揮司法對(duì)專利保護(hù)的主導(dǎo)作用，以民事審判為基礎(chǔ)，行政審判和刑事審判并行發(fā)展，公正高效地審理專利在運(yùn)營中出現(xiàn)的合同等各類糾紛案件。除此之外，還要進(jìn)一步完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)審判體制機(jī)制，深化在專利運(yùn)營審判領(lǐng)域方面的改革創(chuàng)新。

提升專利行政執(zhí)法水平，確保專利運(yùn)營市場秩序。專利行政執(zhí)法有利于推動(dòng)專利運(yùn)營的創(chuàng)新發(fā)展和需要。專利執(zhí)法，要注重對(duì)創(chuàng)新者合法權(quán)益的保護(hù)，促進(jìn)專利的市場化運(yùn)作。行政執(zhí)法部門，可以通過制定相應(yīng)的政策規(guī)范引導(dǎo)、激勵(lì)市場主體對(duì)專利保護(hù)、創(chuàng)新與運(yùn)用的意識(shí)，對(duì)專利侵權(quán)、假冒專利加大行政處罰力度，確保專利運(yùn)營市場秩序。

（二）專利運(yùn)營政策生態(tài)

注重專利運(yùn)營市場運(yùn)行與國家宏觀調(diào)控協(xié)調(diào)發(fā)展。專利運(yùn)營受市場影響較大，但是市場也有失靈的時(shí)候，具體表現(xiàn)為專利運(yùn)營缺少動(dòng)力、不活躍，需求動(dòng)力不足或者專利市場化中出現(xiàn)不規(guī)范、不協(xié)調(diào)的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象。因此，有時(shí)需要政府參與宏觀調(diào)控，實(shí)現(xiàn)資源的優(yōu)化配置，而政府的參與更多以頒布相應(yīng)的專利政策來實(shí)施調(diào)控，以促進(jìn)專利運(yùn)營的協(xié)調(diào)發(fā)展。

建立完善的專利運(yùn)營政策體系。要出臺(tái)有關(guān)深化專利運(yùn)營領(lǐng)域的體制機(jī)制改革的政策，形成公正高效、統(tǒng)一協(xié)同的專利運(yùn)營行政管理體系，提升對(duì)專利運(yùn)營的綜合規(guī)劃。同時(shí)，要強(qiáng)化專利運(yùn)營在資金保障、激勵(lì)專利運(yùn)營服務(wù)業(yè)發(fā)展的政策，提升專利運(yùn)營中介機(jī)構(gòu)的服務(wù)水平。最后，要出臺(tái)激勵(lì)專利運(yùn)營人才建設(shè)的相關(guān)政策，如建立專利運(yùn)營人才的培養(yǎng)體系政策，健全職務(wù)發(fā)明人的激勵(lì)政策。

培育創(chuàng)新、共享文化理念。黨的十九大報(bào)告提出要倡導(dǎo)創(chuàng)新文化。創(chuàng)新的文化能夠激發(fā)生態(tài)圈專利運(yùn)營主體對(duì)創(chuàng)新的追求發(fā)展，注重技術(shù)研發(fā)的創(chuàng)新，更加追求創(chuàng)新的專利運(yùn)營模式，形成濃厚的專利創(chuàng)新運(yùn)用氛圍。生態(tài)圈中專利運(yùn)營主體要堅(jiān)持貫徹創(chuàng)新理念，培養(yǎng)創(chuàng)新意識(shí)。要改變以往的專利數(shù)量價(jià)值認(rèn)知，不僅要提升專利的數(shù)量，還要注重專利質(zhì)量的提升?！肮蚕怼笔切聲r(shí)期發(fā)展經(jīng)濟(jì)的重要理念之一，是共享經(jīng)濟(jì)中強(qiáng)調(diào)的核心理念?！肮蚕怼笔怯星疤岬墓蚕?，而不是完全免費(fèi)的共享，需要參與主體共同協(xié)作，在此基礎(chǔ)上分享成果，即“共享需要共建，共建為了共享”。生態(tài)圈內(nèi)，專利運(yùn)營主體之間要改變以往單打獨(dú)斗的運(yùn)營模式，積極開展協(xié)同合作，加強(qiáng)凝聚力。

六、生態(tài)圈中的專利運(yùn)營平臺(tái)構(gòu)造與運(yùn)行機(jī)制

共享經(jīng)濟(jì)，需要通過一個(gè)有組織、有能力的平臺(tái)協(xié)同資源發(fā)展，促進(jìn)資源價(jià)值的流通和交換，在這個(gè)平臺(tái)里，人人參與進(jìn)來，互相交換價(jià)值。?? 同注釋④，第75頁。在該生態(tài)圈內(nèi)也同樣存在著這樣的專利運(yùn)營平臺(tái)，而運(yùn)用共享運(yùn)營思維搭建的平臺(tái)，在整個(gè)生態(tài)圈內(nèi)扮演著重要的角色，其最終實(shí)現(xiàn)的目的是將閑置的專利資源共享出來，進(jìn)行資源整合和匹配，將“沉睡”的專利技術(shù)激活，刺激市場的創(chuàng)新活力，盤活專利運(yùn)營價(jià)值鏈，讓各市場主體在生態(tài)圈中協(xié)同發(fā)展。

（一）專利運(yùn)營平臺(tái)的構(gòu)造

搭建專利運(yùn)營資源共享供給池。專利運(yùn)營客體資源是運(yùn)營主體所需的運(yùn)營對(duì)象，而這些資源需要被挖掘運(yùn)用。如何挖掘?qū)＠Y源，一方面，需要借助于大數(shù)據(jù)、互聯(lián)網(wǎng)等技術(shù)工具將零散的與專利相關(guān)的資源進(jìn)行整合；另一方面，需要專利運(yùn)營各方主體協(xié)同合作，在多方利益共贏的基礎(chǔ)上共享閑置的資源信息，如此形成專利運(yùn)營資源供給池，為需求方提供便捷和經(jīng)濟(jì)的渠道。各方主體積極參與，能夠激活閑置的專利運(yùn)營資源需求，形成規(guī)?；?yīng)，有利于降低共享平臺(tái)的成本，帶來規(guī)模效益。同時(shí)，更多的需求能夠帶動(dòng)專利運(yùn)營的市場主體更積極地追求技術(shù)創(chuàng)新，從而創(chuàng)造更多的運(yùn)營資源。

搭建專利運(yùn)營資源共享需求池。平臺(tái)可以收集、整合當(dāng)前技術(shù)市場上專利需求資源信息，為供給方提供獲取專利技術(shù)資源創(chuàng)造便利、簡潔的途徑和市場渠道。如市場上的大量閑置專利因找不到需求方，并沒有形成廣泛的市場交易，這些市場主體可以通過共享的專利運(yùn)營平臺(tái)，高效地找到專利資源需求者，節(jié)約了交易成本，提高交易效率。

搭建專利共享數(shù)據(jù)信息庫。專利生態(tài)系統(tǒng)是一個(gè)復(fù)雜多樣的系統(tǒng)，在這個(gè)系統(tǒng)中，各要素之間除了依靠市場需求動(dòng)力起到生態(tài)圈的動(dòng)態(tài)變化之外，數(shù)據(jù)信息更是聯(lián)結(jié)整個(gè)生態(tài)系統(tǒng)不可缺少的要素（見圖5）。進(jìn)入信息化時(shí)代，隨著全球創(chuàng)新發(fā)展，各國專利申請(qǐng)量大幅度增加，專利數(shù)據(jù)量迅速增長，“專利大數(shù)據(jù)”信息時(shí)代已經(jīng)到來，已經(jīng)滲透到創(chuàng)新發(fā)展的方方面面，科學(xué)的專利數(shù)據(jù)信息共享能夠高效解決專利運(yùn)營生態(tài)系統(tǒng)中，因信息不對(duì)稱導(dǎo)致的運(yùn)營環(huán)節(jié)阻礙。

圖5 專利共享數(shù)據(jù)信息庫

（二）專利運(yùn)營平臺(tái)的運(yùn)行機(jī)制

信息協(xié)同共享機(jī)制。首先，平臺(tái)用戶間要簽訂專利資源共享協(xié)議，促進(jìn)信息共享。專利資源共享協(xié)議主要是指：合作的專利運(yùn)營主體雙方或多方之間為達(dá)到共同的戰(zhàn)略目的，通過合理的協(xié)作模式而共享專利資源的協(xié)議。協(xié)議的具體內(nèi)容由參與的運(yùn)營主體之間在公平、合理，雙方協(xié)商一致的原則下協(xié)商確定。共享合作的模式，取決于參與主體的合作模式與戰(zhàn)略意圖，具體的合作模式多種多樣，包括專利池協(xié)議、專利開源共享協(xié)議和知識(shí)共享協(xié)議等。此外，要發(fā)揮平臺(tái)優(yōu)勢，促進(jìn)各主體之間的信息溝通交流。良好的溝通交流能夠?qū)?chuàng)新主體的創(chuàng)新資源有效地在平臺(tái)間流通，平臺(tái)需要擔(dān)當(dāng)起推動(dòng)各參與主體之間互動(dòng)頻次的功能，如通過制定定期的技術(shù)成果轉(zhuǎn)化推動(dòng)會(huì)、專利對(duì)接座談會(huì)、中介服務(wù)機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)咨詢會(huì)和專利人才培訓(xùn)講座等活動(dòng)，加強(qiáng)參與主體間的信息交流。

建立風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)制。專利運(yùn)營生態(tài)圈內(nèi)，資本是不可或缺的工具，尤其是風(fēng)險(xiǎn)投資。風(fēng)險(xiǎn)投資是一種由金融家和資本家等投資者通過將資本投入到新興的、具有創(chuàng)新潛力的企業(yè)中的權(quán)益資本，其投資對(duì)象往往集中在高新技術(shù)及其產(chǎn)品的研究開發(fā)領(lǐng)域，盡管蘊(yùn)涵著較高的風(fēng)險(xiǎn)，但同時(shí)也伴隨著較高的收益。?? 參見胡海峰、胡松明主編：《風(fēng)險(xiǎn)投資學(xué)》，北京師范大學(xué)出版社2011年版，第1-9頁。專利運(yùn)營本身就是將專利進(jìn)行產(chǎn)品化、商品化的過程，風(fēng)險(xiǎn)投資的注入能夠?yàn)閷＠\(yùn)營帶來很大的便利。風(fēng)險(xiǎn)投資，既是促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新的重要金融工具，也為專利技術(shù)轉(zhuǎn)化提供動(dòng)力，能有效解決專利融資困境，從而進(jìn)一步促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新和專利技術(shù)成果的轉(zhuǎn)化。

建立信用生態(tài)機(jī)制。專利運(yùn)營生態(tài)圈內(nèi)部系統(tǒng)的專利運(yùn)營主體之間需要加強(qiáng)互動(dòng)，群體的互動(dòng)則需要打破不具有社會(huì)建設(shè)性、阻礙信息流通、價(jià)值交換的壁壘或障礙。比如過度的依賴法律法規(guī)，缺乏自覺的信任習(xí)慣；隨意使用侵權(quán)專利，缺乏專利保護(hù)的意識(shí)；一味通過訴訟維權(quán)來壟斷實(shí)施應(yīng)用專利，不重視技術(shù)許可談判和聯(lián)合共贏的彈性手段，專利作價(jià)入股投融資難以實(shí)現(xiàn)信用障礙等。

建立需求供給機(jī)制。新興的商業(yè)模式和新的生態(tài)要素在需求的刺激下產(chǎn)生，需求是推動(dòng)專利運(yùn)營向前發(fā)展的首要?jiǎng)恿?。共享?jīng)濟(jì)下專利閑置資源的共享是趨勢，而專利運(yùn)營旨在通過專利價(jià)值的商業(yè)化運(yùn)作，實(shí)現(xiàn)價(jià)值效益，從根本上也是價(jià)值需求的推動(dòng)。市場主體積極參與創(chuàng)新，將有利于需求的發(fā)展與挖掘。供給是滿足專利運(yùn)營資源配置的必備基礎(chǔ)，沒有充足的專利資源，專利運(yùn)營將難以實(shí)現(xiàn)。供給資源需要結(jié)合市場的發(fā)展，在需求下進(jìn)行合理配置。平臺(tái)是資源供給與需求整合的周轉(zhuǎn)區(qū)，對(duì)接專利運(yùn)營主體與客體的需求，需要平臺(tái)充分發(fā)揮中介作用。創(chuàng)新的平臺(tái)在收集與整理資源時(shí)，要對(duì)市場的發(fā)展有較強(qiáng)的敏感度和契合度。市場的需求要反饋到運(yùn)營平臺(tái)中，平臺(tái)要面向服務(wù)市場和技術(shù)市場，為實(shí)現(xiàn)供需雙方的資源對(duì)接實(shí)現(xiàn)優(yōu)化配置。

結(jié) 語

共享經(jīng)濟(jì)要求大眾參與，通過有能力的平臺(tái)將閑置的資源進(jìn)行共享運(yùn)作，在這種新型的經(jīng)濟(jì)運(yùn)作模式下，本文通過對(duì)我國專利運(yùn)營主體和客體的分析，大膽嘗試提出新的運(yùn)營模式。借鑒共享運(yùn)營思維和生態(tài)圈的理念，探索新的專利運(yùn)營模式，通過創(chuàng)新的共享專利運(yùn)營生態(tài)系統(tǒng)，將閑置的專利資源及碎片化的供需信息等進(jìn)行整合、匹配，協(xié)同促進(jìn)專利運(yùn)營，形成開放、包容的專利運(yùn)營生態(tài)。

本文的研究對(duì)于共享經(jīng)濟(jì)下專利運(yùn)營的建設(shè)與發(fā)展提供了理論參考，為探索新的專利運(yùn)營模式提供了新的思路。在研究的過程中，也遇到了諸多的困境與不足之處，創(chuàng)新的專利運(yùn)營生態(tài)圈模式還有待于在實(shí)踐中進(jìn)一步的驗(yàn)證實(shí)施，為新的研究提供樣本。