孫明達

（中石化鎮(zhèn)海煉化分公司）

外包業(yè)務(wù)管理是企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營活動的重要組成部分，但施工現(xiàn)場的承包商安全管理始終是個棘手的問題，尋求破解承包商安全風(fēng)險管理的抓手，減少安全生產(chǎn)過程中“三違”現(xiàn)象的發(fā)生，促進承包商自主安全管理水平提升，最大限度地減少甚至避免安全事故的發(fā)生，不斷提升企業(yè)的安全業(yè)績，成為企業(yè)落實“以人為本、安全發(fā)展”理念的一項十分重要的工作。本文擬結(jié)合鎮(zhèn)海煉化外包業(yè)務(wù)安全風(fēng)險管控實踐進行初探。

一、外包業(yè)務(wù)面臨承包商作業(yè)高風(fēng)險壓力

通過對企業(yè)承包商承接的外包業(yè)務(wù)的安全風(fēng)險現(xiàn)狀分析，目前承包商安全管理呈現(xiàn)出隊伍分散、整體素質(zhì)不高、自主管理弱化，以及主管部門責(zé)任不落實、監(jiān)管措施不到位等“五大風(fēng)險”。鎮(zhèn)海煉化通過開展外包業(yè)務(wù)JHA風(fēng)險識別和評價管理，努力將外包業(yè)務(wù)的風(fēng)險降至最低，確保鎮(zhèn)海煉化安全生產(chǎn)平穩(wěn)運行。

二、開展外包業(yè)務(wù)JHA風(fēng)險分析的管理思路

工作危害分析（JHA）是一種安全風(fēng)險分析方法，適合于對作業(yè)活動中存在的風(fēng)險進行分析，制定控制和改進措施，以達到控制風(fēng)險、減少和杜絕事故的目標(biāo)。JHA風(fēng)險評價的工作流程包括外包評價的目的、根源和方法步驟。

（一）外包業(yè)務(wù)風(fēng)險評價目的

外包業(yè)務(wù)工作危害分析的主要目的是防止從事此項作業(yè)的承包商人員受傷害，也不能使他人受到傷害，不能使設(shè)備和其他系統(tǒng)受到影響或損害。分析時既要分析承包商作業(yè)人員工作不規(guī)范的危險、有害因素，也要分析作業(yè)環(huán)境存在的潛在危險有害因素和工作本身面臨的危險、有害因素。

（二）評價外包業(yè)務(wù)的風(fēng)險根源

運行部作為外包屬地的監(jiān)管單位，外包評價人員應(yīng)通過外包作業(yè)現(xiàn)場觀察及所收集的資料，對所確定的承包商對象，識別盡可能多的實際和潛在的危害，具體包括：

一是資產(chǎn)（設(shè)施）的不安全狀態(tài)，包括可能導(dǎo)致事故發(fā)生和危害擴大的設(shè)計缺陷、工藝缺陷、設(shè)備缺陷、保護措施和安全裝置的缺陷；

二是承包商員工的不安全行動，包括不采取安全措施、錯誤動作、不按規(guī)定的方法操作，某些不安全行為（制造危險狀態(tài)）；

三是外包作業(yè)可能造成職業(yè)病、中毒的勞動環(huán)境和條件，包括物理的（噪聲、振動、濕度、輻射、高溫、低溫、生產(chǎn)性粉塵等），化學(xué)的（易燃易爆、有毒、危險氣體、氧化物等）以及生物因素；

四是承包商現(xiàn)場管理缺陷，包括安全監(jiān)督、檢查、事故防范、應(yīng)急管理、作業(yè)人員安排、防護用品缺少、工藝過程和操作方法等的管理。

（三）外包業(yè)務(wù)JHA風(fēng)險評價方法步驟

在識別出外包業(yè)務(wù)現(xiàn)場作業(yè)活動、設(shè)備設(shè)施、作業(yè)環(huán)境等存在的危險有害因素后，應(yīng)依據(jù)風(fēng)險評價準(zhǔn)則，選定合適的評價方法，定期和及時對作業(yè)活動和設(shè)備設(shè)施進行危險、有害因素識別和風(fēng)險評價。一是在進行風(fēng)險評價時，應(yīng)從影響人、財產(chǎn)和環(huán)境等三方面的可能性和嚴(yán)重程度進行分析。二是從作業(yè)活動清單中選定一項作業(yè)活動，并分解為若干個相連的工作步驟，識別每個步驟的潛在危險、有害因素，然后通過風(fēng)險評價，判定風(fēng)險等級，制定控制措施。三是作業(yè)步驟應(yīng)按實際作業(yè)步驟劃分，不能過粗，亦不能過細(xì)，要能讓人明白這項工作是如何進行的，對操作人員能起到指導(dǎo)作用為宜。

（四）建立外包業(yè)務(wù)工作危害分析（JHA）記錄表

具體的外包風(fēng)險從外包任務(wù)、崗位、危害和主要后果等方面填報，并從風(fēng)險等級、現(xiàn)有控制及改進措施等落實。模板如表1所示。

表1 JHA記錄表模板

其中L表示事故發(fā)生的可能性，S表示事故發(fā)生后果的嚴(yán)重性，R表示風(fēng)險度。一般來說，把風(fēng)險度（危險度）表示為事故發(fā)生的可能性和后果嚴(yán)重性的函數(shù)：R=f（L，S），在JHA分析記錄表中，R=L×S，根據(jù)企業(yè)自身情況（包括行業(yè)特點、規(guī)模大小、資金、安全管理現(xiàn)狀等）將R取值范圍劃分為輕微風(fēng)險、可接受風(fēng)險、重大風(fēng)險、巨大風(fēng)險等。

三、外包業(yè)務(wù)JHA分析的應(yīng)對策略

（一）外包業(yè)務(wù)風(fēng)險識別評價的側(cè)重點

外包所在運行部、中心風(fēng)險評價小組應(yīng)定期對隱患排查發(fā)現(xiàn)的隱患進行風(fēng)險評價。評價人員應(yīng)根據(jù)所確定的評價對象的作業(yè)性質(zhì)和危害復(fù)雜程度，選擇一種或結(jié)合多種評價方法，包括工作危害分析（JHA）、預(yù)危害性分析（PHA）等，填寫危害與風(fēng)險評價記錄表。記錄由各識別單位存檔，永久保存。在選擇風(fēng)險識別方法時，應(yīng)考慮：

a）活動或操作性質(zhì)；b）工藝過程或系統(tǒng)的發(fā)展階段；c）危害識別的目的；d）所分析的系統(tǒng)和危害的復(fù)雜程度及規(guī)模；e）潛在風(fēng)險度大??；f）現(xiàn)有人力資源、專家成員及其他資源；g）信息資料及數(shù)據(jù)的有效性；h）是否法規(guī)或合同要求。

（二）外包業(yè)務(wù)風(fēng)險識別評價的具體做法

根據(jù)鎮(zhèn)海煉化“確保外包業(yè)務(wù)風(fēng)險管控?zé)o盲區(qū)”的要求，企管處、安環(huán)處按照《鎮(zhèn)海煉化HSE風(fēng)險評價和隱患治理管理規(guī)定》要求，組織各外包業(yè)務(wù)商務(wù)部門和所在單位等17家單位，運用工作危害分析（JHA），對原有的106項外包業(yè)務(wù)進行危害識別和風(fēng)險評價。根據(jù)外包作業(yè)環(huán)節(jié)的風(fēng)險因素，對運行類、維保類和服務(wù)類三類外包業(yè)務(wù)進行全面的風(fēng)險識別評價，并按照外包業(yè)務(wù)風(fēng)險排序，梳理出22項合同列入中等風(fēng)險，另有84項合同存在低風(fēng)險度。下一步，企管處將進一步完善業(yè)務(wù)外包管理制度和相應(yīng)的方案、合同模板，并按照不同的風(fēng)險級別，由安環(huán)處和屬地單位組織承包商對各類風(fēng)險因素進行針對性落實，確保外包業(yè)務(wù)過程管理安全受控，具體統(tǒng)計如表2。

表2 外包業(yè)務(wù)風(fēng)險評價結(jié)果匯總統(tǒng)計表

表3 風(fēng)險評價結(jié)果（風(fēng)險度）達到中等以上外包業(yè)務(wù)

續(xù)表

續(xù)表

（三）針對外包業(yè)務(wù)風(fēng)險的防范對策

依據(jù)JHA輕微風(fēng)險、可接受風(fēng)險、重大風(fēng)險、巨大風(fēng)險等風(fēng)險等級決定優(yōu)先控制順序，落實控制措施，以改進安全管理現(xiàn)狀，保護員工生命安全健康和公司財產(chǎn)安全。

1.外包風(fēng)險評價措施應(yīng)重點考慮的因素

外包業(yè)務(wù)現(xiàn)場控制措施主要包括技術(shù)與管理兩方面，這些措施應(yīng)考慮是否需制定、完善管理程序和操作規(guī)程，風(fēng)險監(jiān)控管理措施，應(yīng)急預(yù)案，員工的HSE教育培訓(xùn)，檢查監(jiān)督和獎懲機制等，如表4。

表4 外包業(yè)務(wù)風(fēng)險對策措施

2.根據(jù)外包風(fēng)險等級落實針對性措施

對經(jīng)初步識別為中等及以上的風(fēng)險，各單位（部門）應(yīng)制訂現(xiàn)場控制措施，進行必要的風(fēng)險控制，以消除、降低或控制風(fēng)險。

（1）健全承包商管理體系。針對以往外包業(yè)務(wù)承包商要建立哪些管理制度未明確現(xiàn)象，由企管處組織相關(guān)專業(yè)部門，對外包業(yè)務(wù)至少制訂以下內(nèi)部管理制度：包括HSE教育培訓(xùn)管理制度，HSE檢查和隱患排查制度，應(yīng)急方案和演練等制度。對違反公司HSE管理要求的行為，各單位按照《安全違章累計積分考核辦法》要求對承包商及其違章人員安全違章實施累計積分考核，明確承包商（分包商）及其作業(yè)人員違章累計積分考核規(guī)則、標(biāo)準(zhǔn)及相應(yīng)的懲處措施，建立并實施“承包商累計積分”考核機制，建立健全以提醒、約談為主，與業(yè)績信譽掛鉤，觸碰紅線“一票否決”的遞進式懲處機制。

（2）開展JHA等風(fēng)險分析評價。外包業(yè)務(wù)所在單位負(fù)責(zé)，每年初各外包所在單位要組織承包商對外包業(yè)務(wù)進行風(fēng)險分析，明確有什么風(fēng)險（安全、環(huán)境、生產(chǎn)等），識別結(jié)果由業(yè)主和承包商雙方簽字確認(rèn)。平時加強動態(tài)風(fēng)險分析和隱患排查，針對外包業(yè)務(wù)未開展風(fēng)險分析，對JHA分析方法不熟悉，未建立隱患排查機制等現(xiàn)象，由安環(huán)處完善外包業(yè)務(wù)風(fēng)險（事故）相關(guān)制度，將識別出來的風(fēng)險因素編制入作業(yè)指導(dǎo)書中負(fù)責(zé)組織工作危害分析（JHA）、預(yù)危害性分析（PHA）等風(fēng)險識別評價工具應(yīng)用的宣貫，對外包所在單位相關(guān)管理人員和承包商開展風(fēng)險分析培訓(xùn)。外包業(yè)務(wù)風(fēng)險評價結(jié)果和相應(yīng)的控制措施，納入承包商HSE學(xué)習(xí)培訓(xùn)考試和應(yīng)急演練內(nèi)容中。

（3）完善承包商外包應(yīng)急管理機制。公司曾對106項外包業(yè)務(wù)進行分析，有62%以上的承包商沒有完善的應(yīng)急預(yù)案；已編制的應(yīng)急預(yù)案中，有25%以上的應(yīng)急預(yù)案操作性不強；近一年來，40%以上外包業(yè)務(wù)未按時開展過應(yīng)急演練。外包業(yè)務(wù)商務(wù)部門負(fù)責(zé)提出應(yīng)急預(yù)案管理要求，并組織審核承包商應(yīng)急預(yù)案；業(yè)務(wù)外包所在單位應(yīng)監(jiān)督檢查承包商每月應(yīng)急演練情況，提升承包商現(xiàn)場操作的應(yīng)急水平。

（4）規(guī)范外包作業(yè)規(guī)程、操作法。目前運行類、維保類外包業(yè)務(wù)的作業(yè)指導(dǎo)書（包含操作法、技術(shù)規(guī)程、檢修方案等）編寫審核職責(zé)明確，但不統(tǒng)一。因此需統(tǒng)一作業(yè)指導(dǎo)書編寫審核要求，明確服務(wù)類外包業(yè)務(wù)是否需要作業(yè)指導(dǎo)書或在何種情況下需編制作業(yè)指導(dǎo)書。生產(chǎn)處明確外包業(yè)務(wù)的操作法統(tǒng)一由承包商自行制訂，由業(yè)務(wù)所在單位會簽；操作規(guī)程制訂跟隨資產(chǎn)走，即誰的資產(chǎn)由誰制訂規(guī)程，其中承包商制訂的須經(jīng)公司相關(guān)專業(yè)部門會簽，企管處在外包業(yè)務(wù)管理制度和合同模板中進行明確。

（5）加強外包現(xiàn)場作業(yè)票管理。經(jīng)對本公司所有外包業(yè)務(wù)的調(diào)研，曾出現(xiàn)個別外包業(yè)務(wù)承包商作業(yè)時不辦作業(yè)票或作業(yè)票不經(jīng)所在單位會簽。為此，需進一步明確外包業(yè)務(wù)承包商作業(yè)票證管理。一是由安環(huán)處負(fù)責(zé)，對外包業(yè)務(wù)作業(yè)如何辦理作業(yè)票進行全面清理，堅持所有作業(yè)需辦理作業(yè)票并經(jīng)所在單位會簽，其中識別為低風(fēng)險的作業(yè)列入清單進行統(tǒng)一會簽審批；中高等級風(fēng)險作業(yè)須一單一簽，并落實相應(yīng)的防范措施，企管處通過分類《業(yè)務(wù)外包合同模板》予以明確，商務(wù)部門并在簽訂外包合同中明確。二是業(yè)務(wù)所在單位要加強承包商票證管理要求，并將業(yè)務(wù)外包承包商作業(yè)票管理要求落實到每天巡檢工作標(biāo)準(zhǔn)中，商務(wù)部門要將作業(yè)票各種要求匯總形成標(biāo)準(zhǔn)化表單，各單位執(zhí)行到位不到位只需按表逐項打鉤檢查即可；商務(wù)部門定期組織各專業(yè)部門對外包業(yè)務(wù)進行監(jiān)督檢查。運行類：一月一查；維保、服務(wù)類：一季一查。

四、下一步外包業(yè)務(wù)安全風(fēng)險評價應(yīng)考慮的問題

從評價情況看，我公司各單位對風(fēng)險評價的方法掌握不全、衡量標(biāo)準(zhǔn)化不一，說明鎮(zhèn)海煉化在外包風(fēng)險評價方面還需要進一步強化宣貫和專業(yè)培訓(xùn)。從各單位《外包業(yè)務(wù)風(fēng)險評價結(jié)果匯總統(tǒng)計表》看，公司外包業(yè)務(wù)中沒有高風(fēng)險和嚴(yán)重高風(fēng)險的業(yè)務(wù)，實際上公司的環(huán)氧乙烷充裝顯然存在高風(fēng)險危害因素。從系統(tǒng)性對外包業(yè)務(wù)進行JHA風(fēng)險評價工作看，我公司從外包申請開始，從制度上保證了外包業(yè)務(wù)風(fēng)險識別評價從無至有的規(guī)范運作，強化了屬地崗位對承包商的監(jiān)管責(zé)任和承包商自主管理意識。目前公司已邁出外包業(yè)務(wù)風(fēng)險管控的第一步，2017年公司上報集團公司事故為零，被評為2017年度集團公司安全生產(chǎn)先進單位、職業(yè)健康先進集體。

下一步主要思路：一是公司繼續(xù)對外包業(yè)務(wù)風(fēng)險評價要求制度化、表單化，要求外包業(yè)務(wù)每年進行一次重點識別評價；二是要求外包所屬單位根據(jù)風(fēng)險評價結(jié)果對承包商進行日常宣貫、考試，形成JHA風(fēng)險識別機制化；三是安環(huán)處明確深化外包業(yè)務(wù)承包商HSE觀察、“低頭撿黃金”等安全管理機制，企管處則明確查找 “低老壞”問題管理機制，并完善合同模板，將相關(guān)管理要求納入合同中，不斷推進外包業(yè)務(wù)JHA工作日?；⒁?guī)范化、標(biāo)準(zhǔn)化工作，更好地促進公司外包管理安全平穩(wěn)運行。