胡煜文

（浙江省安全生產(chǎn)協(xié)會）

一、引言

隨著國內(nèi)外學(xué)者對安全文化建設(shè)的理論研究，以及國內(nèi)外企業(yè)對于安全文化建設(shè)的探索實踐，我們意識到，企業(yè)小安靠技、大安靠人、常安靠文化。

海因里希的事故致因理論指出，人的不安全行為導(dǎo)致了88%的事故；杜邦公司通過研究發(fā)現(xiàn)，在作業(yè)安全事故中 96%是由人的不安全行為造成的。國內(nèi)專家傅貴的行為安全“2-4”理論認(rèn)為，事故的原因分為組織行為和個人行為，組織行為的根源是安全文化。

通過事故致因理論和行為安全的理論，我們可以發(fā)現(xiàn)，從人的行為安全管理角度出發(fā)進(jìn)行企業(yè)的安全文化建設(shè)是有充分理論依據(jù)的。行為安全管理的基本要素是人，安全文化建設(shè)的重要內(nèi)容也是人，建設(shè)目標(biāo)是全體員工形成良好的安全意識和行為習(xí)慣。因此，行為安全管理是企業(yè)安全文化建設(shè)的一條重要途徑。

二、安全觀察與指導(dǎo)在安全文化建設(shè)中的意義

行為安全管理的核心是對行為人現(xiàn)場行為進(jìn)行觀察、分析、溝通和指導(dǎo)。安全觀察與指導(dǎo)是杜邦安全文化建設(shè)中的一項重要工具，也是我國《企業(yè)安全文化建設(shè)評價準(zhǔn)則》中評價安全管理層的重要指標(biāo)，要求管理層經(jīng)常到現(xiàn)場，觀察員工行為并給予指導(dǎo)。

20世紀(jì)80年代，杜邦公司在內(nèi)部推行了安全觀察與指導(dǎo)工具，18個月內(nèi)公司工傷事故率降低了75%，而且管理者明顯提高了安全管理溝通的技巧和能力，員工提升了安全意識。國內(nèi)山西西山晉興能源集團(tuán)對下屬某煤礦員工應(yīng)用了安全觀察與指導(dǎo)工具，通過6個周期（每個周期為7天）的連續(xù)觀察、指導(dǎo)和統(tǒng)計，發(fā)現(xiàn)五個工種的不安全行為都有明顯下降，不安全行為發(fā)生率從第一個周期的20%下降為第6個周期的2%。這些企業(yè)的實踐說明，安全觀察與指導(dǎo)在不同國家、不同行業(yè)的安全行為管理實踐中都有一定成效。

為了分析不同企業(yè)對安全觀察與指導(dǎo)在認(rèn)識和實踐上的差異，作者對省內(nèi)20家安全文化示范企業(yè)和20家非安全文化示范企業(yè)的安全管理人員進(jìn)行了安全文化建設(shè)情況的調(diào)查問卷（非安全文化示范企業(yè)的前提是二級標(biāo)準(zhǔn)化達(dá)標(biāo)企業(yè)，并正在開展安全文化建設(shè)）。調(diào)查問卷中將安全觀察與指導(dǎo)、安全檢查頻次及能力作為兩個不同的安全文化因子進(jìn)行測評，每個因子設(shè)計一道題目，運用李克特（Liken）五點式評量尺度來測量，答案分成五個等級，最高分5分，依此類推，最低分1。統(tǒng)計發(fā)現(xiàn)，安全檢查頻次及能力的因子，在20家安全文化示范企業(yè)的平均得分是4.0分，20家非示范企業(yè)平均分是3.9分，差異不明顯；但是，安全觀察與指導(dǎo)因子在示范企業(yè)的平均得分是4.5分，非示范企業(yè)是3.9分，相對來說差異明顯。安全觀察與指導(dǎo)不同于安全檢查，這個因子更能反映出管理層對于員工安全意識及行為的關(guān)心和培養(yǎng)，更能表現(xiàn)出企業(yè)整體的安全文化氛圍，因此應(yīng)該受到企業(yè)足夠的重視。

圖1 杜邦布拉德利曲線圖

上圖是著名的杜邦布拉德利曲線，反映了安全文化發(fā)展的四個階段與事故率之間的關(guān)系。據(jù)調(diào)查，我國大多數(shù)企業(yè)的安全發(fā)展階段處于第二階段，即嚴(yán)格監(jiān)督階段，要減少企業(yè)的事故率，就必須建立有效的安全文化，努力向自主管理和團(tuán)隊管理的階段邁進(jìn)。而從企業(yè)的安全文化建設(shè)情況來看，這個階段的進(jìn)階恰恰是最難的。在我們的很多企業(yè)內(nèi)，其實規(guī)章制度很多、安全檢查也很多、安全宣教活動也算豐富，但整個安全管理的模式還是以警察式、家長式、碎片化方式為主，員工的自主性、能動性很薄弱，安全管理的體系化、系統(tǒng)化沒有形成。企業(yè)的安全文化要發(fā)展，安全行為習(xí)慣的培養(yǎng)和良好安全意識的引導(dǎo)格外重要。安全觀察與指導(dǎo)正是安全文化建設(shè)中一個十分重要的工具，是推動安全文化進(jìn)程的重要抓手。

三、安全觀察與指導(dǎo)工具的基本情況

安全觀察與指導(dǎo)的對象是一線員工，對這些員工進(jìn)行觀察與指導(dǎo)的觀察員則主要是企業(yè)的安全管理人員，包括企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)、安全管理人員、工段長、班組長等以上領(lǐng)導(dǎo)。通過觀看、傾聽、嗅聞、感覺，對行為人的反應(yīng)、姿勢和位置、個人防護(hù)用品、工具和設(shè)備、工作程序、工作環(huán)境、人機工程等進(jìn)行觀察。重點是放在人的行為及可能產(chǎn)生的后果上，既要觀察到人的不安全行為，也要識別人的安全行為。安全觀察與指導(dǎo)的程序分為六步，整個過程控制在15分鐘內(nèi)。第一步，觀察，在不妨礙員工工作的地點對員工的行為進(jìn)行觀察，超過30秒但不能超過5分鐘，決定采取行動，安全地制止不安全行為；第二步，肯定，首先簡短地介紹自己，傾聽員工對剛才行為和工作現(xiàn)場的基本介紹，然后肯定該員工作業(yè)中安全的部分；第三步，討論，和員工討論不安全的行為，一方面針對剛才觀察中發(fā)現(xiàn)的不安全行為所可能引起的后果進(jìn)行討論，另一方面討論這種情況下更安全的工作方式；第四步，取得承諾，這一步要通過溝通取得員工的承諾，讓員工認(rèn)識到自己的問題并能做出安全行為的承諾；第五步，啟發(fā)，對于工作行為中涉及的其他一些安全問題啟發(fā)員工的思考，舉一反三，與員工進(jìn)行更近的溝通；第六，感謝員工，并提醒員工始終注意安全，鼓勵其注意周圍同事的不安全行為，形成互相幫助的團(tuán)隊安全管理。

圖2 安全觀察與指導(dǎo)的程序圖

安全觀察與指導(dǎo)是在心理學(xué)和行為學(xué)的基礎(chǔ)上，對行為進(jìn)行鼓勵與干預(yù)的方法。這個管理工具的目的在于對員工好的行為進(jìn)行鼓勵，對錯誤的行為進(jìn)行糾正，消除不安全的行為，探索不安全行為的原因，引導(dǎo)和啟發(fā)員工進(jìn)行安全行為的思考，通過持續(xù)和階段觀察進(jìn)行跟蹤分析，采取措施培養(yǎng)員工良好的安全意識和行為習(xí)慣，降低不安全行為發(fā)生的頻率，減少企業(yè)的生產(chǎn)安全事故。

四、安全觀察與指導(dǎo)的應(yīng)用

安全觀察與指導(dǎo)作為安全文化建設(shè)中的一項重要工具，不是對安全管理工作另辟蹊徑，也不是獨立安全文化建設(shè)另搞一套，而是要將這個工具融入安全文化的建設(shè)中，結(jié)合到企業(yè)的安全管理工作上。作者就安全觀察與指導(dǎo)的應(yīng)用，以及該工具和安全文化建設(shè)的融合談一些看法。

（一）規(guī)范工作程序，建立行為安全預(yù)警機制

安全觀察與指導(dǎo)的工作，企業(yè)首先制定計劃和工作程序，要成立觀察與指導(dǎo)小組，小組成員將安全觀察與指導(dǎo)的工作列入安全文化建設(shè)中的個人安全行動與安全承諾內(nèi)。小組內(nèi)觀察員的觀察頻率和期限要有不同的規(guī)定。觀察對象需要覆蓋到企業(yè)的各個區(qū)域、崗位、班次，以及不同的作業(yè)類別、環(huán)境和工作階段。這種做法，能改變以往安全檢查的突擊性、單一性和碎片化，而是從點到面，覆蓋作業(yè)行為的全過程全方位，能深層次了解不安全行為的發(fā)生節(jié)點、頻率和原因等問題。觀察員的工作程序、觀察內(nèi)容、行為標(biāo)準(zhǔn)、溝通中話題的選取、溝通的技巧和方式等，是需要在工作前進(jìn)行培訓(xùn)學(xué)習(xí)的。實際觀察與指導(dǎo)工作由觀察小組2—3人執(zhí)行，每次對1—2名左右員工進(jìn)行觀察、溝通和指導(dǎo)。在肯定安全行為和糾正不安全行為基礎(chǔ)上，掌握不安全行為背后的原因，了解信息、收集數(shù)據(jù)，結(jié)束后做好安全觀察卡的記錄。安全管理部門對觀察卡數(shù)據(jù)進(jìn)行收集、分析、監(jiān)測和跟蹤，掌握員工對安全意識、安全規(guī)程、行為規(guī)范等內(nèi)容的理解和運用程度，跟蹤變化趨勢，識別企業(yè)安全管理的薄弱點和環(huán)節(jié)，及時采取相應(yīng)的措施，做出具體或系統(tǒng)性的改進(jìn)。比如，在對所有高危作業(yè)進(jìn)行安全觀察與指導(dǎo)，發(fā)現(xiàn)動火作業(yè)的不安全行為始終很高，那說明現(xiàn)行的動火作業(yè)技術(shù)、管理或培訓(xùn)中是有一定問題的，一定要及時采取措施；比如班組長、工段長在安全觀察與指導(dǎo)中發(fā)現(xiàn)下屬員工出現(xiàn)類似的不安全行為較多，在現(xiàn)場糾正的同時，就需要通過工前會、工后會進(jìn)行重點的強調(diào)；對于發(fā)現(xiàn)的共性問題，安全管理人員要對企業(yè)的相關(guān)規(guī)定和制度做出合理的調(diào)整和修正。規(guī)范科學(xué)的安全觀察與指導(dǎo)，不僅能糾正不安全的行為，培養(yǎng)良好的行為習(xí)慣，也能總結(jié)出科學(xué)規(guī)律，為安全管理決策提供依據(jù)，為安全管理的預(yù)警提供幫助。

（二）發(fā)揮領(lǐng)導(dǎo)作用，營造良好的安全文化氛圍

安全文化的建設(shè)必須是從企業(yè)的決策層開始，領(lǐng)導(dǎo)真重視、真重實，才能自上而下真正推進(jìn)安全文化建設(shè)。在安全觀察與指導(dǎo)的小組內(nèi)一定要有領(lǐng)導(dǎo)決策層參與，除此之外有安全管理人員、班組長等行為人的直線領(lǐng)導(dǎo)，也可以適當(dāng)增加一線員工參與。決策層在安全文化建設(shè)中不僅是要保證充分的人財物投入，在做出企業(yè)決策時考慮安全工作；更要保證自己公開的安全承諾和責(zé)任得到履行，其中包括領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行安全講課、進(jìn)行安全經(jīng)驗分析、參加安全工作會議培訓(xùn)，也包括帶頭進(jìn)行安全觀察與指導(dǎo)。領(lǐng)導(dǎo)定期帶頭進(jìn)行安全觀察與指導(dǎo)，一方面，能體現(xiàn)出領(lǐng)導(dǎo)對于安全工作和員工安全的重視，通過安全觀察與指導(dǎo)真實掌握企業(yè)員工安全行為的現(xiàn)狀，員工能通過被觀察和指導(dǎo)感受到良好的安全氛圍，感受到自己的安全被重視、被關(guān)心，喚醒員工自主的安全意識。另一方面，安全觀察與指導(dǎo)，改變了“警察抓小偷”似的懲罰性、監(jiān)控性的管理方式，在溝通討論中拉近領(lǐng)導(dǎo)和員工之間的距離，讓員工安全的行為得到肯定，安全的意見得到鼓勵，正向激勵員工的安全行為，增強員工的執(zhí)行力。在這樣的良好氛圍中，員工真切感受到幸福感和安全感，定下心來努力工作，煥發(fā)出新的工作能力。

（三）解決人因問題，幫助員工提高安全能力

當(dāng)然，領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行安全觀察與指導(dǎo)的頻率不會很高，那么安全觀察與指導(dǎo)的基礎(chǔ)工作主要是落在企業(yè)的安全管理人員身上，有員工的直接上級班組長、工段長，也有安全管理人員。好的觀察員有到現(xiàn)場觀察的能力，知道看什么、知道怎么看，還要會和員工溝通、有工作熱情和創(chuàng)新。安全觀察與指導(dǎo)，要解決的是安全行為的人因問題，這正是做好觀察與指導(dǎo)工作的重點和難點。首先，要提高觀察員的專業(yè)度，觀察員要熟悉觀察對象工作的程序和標(biāo)準(zhǔn)，要對不同員工、不同崗位、不同作業(yè)類別的觀察小組，配置專業(yè)能力強且善于溝通交流的成員，并對其進(jìn)行培訓(xùn)；其次，在安全觀察時，觀察員要仔細(xì)全面地進(jìn)行觀察，不要試圖去逮住某個人的不安全行為，而是要查看員工在被觀察時有沒有任何改變或者在被觀察過程中的變化。然后，溝通討論時一定要多聽員工講、多鼓勵員工講，一般員工講占到整體交流時間的2/3以上。這樣做的目的是要讓員工講出自己內(nèi)心的真實想法，把一線的安全問題反映出來，為什么會出現(xiàn)不安全的動作，為什么會沒有按操作規(guī)程或者行為規(guī)范做，是對操作規(guī)程的理解不對、安全意識不強，還是操作規(guī)程的具體要求不符合單位的實際、操作起來很困難，或者是上級安全管理出現(xiàn)偏差？了解這些不安全行為背后的原因。最后，在討論中，觀察員注重幫助員工進(jìn)行危害的辨識、風(fēng)險的評估和自我的保護(hù)，引導(dǎo)員工對自我安全的重視，對安全行為的承諾，在工作結(jié)束后記錄觀察卡。安全管理部門通過觀察卡及時掌握信息，發(fā)現(xiàn)問題，改進(jìn)提高，持續(xù)系統(tǒng)地提高員工的安全行為能力。

（四）減少管理矛盾，鼓勵員工參與安全工作

安全觀察與指導(dǎo)是一個減少矛盾的管理工具，達(dá)成的是安全管理人員與一線員工安全的共識，必須和常規(guī)的安全檢查和安全紀(jì)律區(qū)分開來。安全觀察與指導(dǎo)的重點是對人進(jìn)行觀察，突出的是雙向交流，是積極的、激勵型的，非懲罰性的。而安全檢查重點是對物以及人進(jìn)行檢查，行為人是被動的，情緒是負(fù)面的。當(dāng)然違反企業(yè)安全禁令的行為一定要懲罰。安全觀察與指導(dǎo)不記錄員工的姓名，讓員工放下戒備，敢于說真話；改變說教式的管理方式，用求教的態(tài)度和員工交談；以“培”為主“訓(xùn)”為輔，鼓勵員工對安全行為的思考和辨識；引導(dǎo)員工參與到安全政策的制定、安全工作的建議、安全隱患的自查自報上來，讓安全文化建設(shè)中全員參與這一重要環(huán)節(jié)得到落實發(fā)展。以浙江省交通集團(tuán)某項目開展可持續(xù)項目（SCORE）為例，該項目的一個重點工作是以人為核心，幫助企業(yè)建立員工和企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)層的溝通機制，鼓勵員工提出安全問題及對策，試點工作半年，廣大員工主動參與安全工作，安全隱患排查總量同比增長40%以上，其中員工排查的隱患占比達(dá)84%，員工排查占比率同期增長82%。因此，建立積極的溝通和激勵政策，不僅能加強安全管理隊伍的建設(shè)，更能推動全員參與安全工作，形成良好的安全文化氛圍。

通過安全觀察與指導(dǎo)工具，從人的行為管理入手，夯實企業(yè)的安全管理基礎(chǔ)；鼓勵員工參與安全工作，形成良好的安全意識和安全文化氛圍；引導(dǎo)員工自主自覺地從“要我安全”向“我要安全”“我會安全”轉(zhuǎn)變，促進(jìn)企業(yè)形成長效穩(wěn)定的安全文化。