陳維花 李 鵬

（1.福州大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院，福州，350116；2.中交四公局投資事業(yè)部，北京，100022）

目前，國(guó)內(nèi)外學(xué)術(shù)界對(duì)產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新的概念界定基本一致，普遍認(rèn)為，產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新是指以企業(yè)、高校、科研機(jī)構(gòu)為基本主體，發(fā)揮政府、中介機(jī)構(gòu)等相關(guān)主體的輔助支持，通過(guò)各創(chuàng)新主體之間的協(xié)同關(guān)系協(xié)調(diào)，優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)、資源共享，其核心是通過(guò)知識(shí)和資源的創(chuàng)造、共享、創(chuàng)新，實(shí)現(xiàn)協(xié)同目標(biāo)，實(shí)現(xiàn)資金和技術(shù)等在各創(chuàng)新主體之間合理、有效流動(dòng)。產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新已經(jīng)不像原始創(chuàng)新、集成創(chuàng)新和引進(jìn)消化吸收再創(chuàng)新一樣，是簡(jiǎn)單的線(xiàn)性創(chuàng)新，而是多個(gè)創(chuàng)新主體能參與到其中的非線(xiàn)性創(chuàng)新。產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新是通過(guò)多個(gè)創(chuàng)新主體的協(xié)同作用和資源分享，其實(shí)質(zhì)是突破人、財(cái)、物、信息、組織之間的各類(lèi)壁壘和界限，以出現(xiàn)管理學(xué)中“1+1〉2”的協(xié)同效應(yīng)，實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新價(jià)值的最大化。它不但要求主體間的協(xié)同合作，而且要求協(xié)同目標(biāo)、組織等的溝通與整合。對(duì)產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新的研究主要有從動(dòng)因[1]、機(jī)理[2]、路徑[3]、模式[4][5]、文化[6]、知識(shí)管理[7]以及績(jī)效評(píng)價(jià)[8][9]等角度展開(kāi)，強(qiáng)調(diào)要協(xié)同產(chǎn)學(xué)研各方所擁有的要素來(lái)實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新，卻鮮有學(xué)者對(duì)產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新績(jī)效進(jìn)行實(shí)證分析，本文運(yùn)用面板數(shù)據(jù)模型實(shí)證分析產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新各創(chuàng)新主體對(duì)其績(jī)效的影響。

一、變量說(shuō)明與模型設(shè)定

考慮到指標(biāo)選取的科學(xué)性，合理性，客觀(guān)性以及數(shù)據(jù)的可獲得性，產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新各主體的指標(biāo)變量選取如下：企業(yè)作為產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新的技術(shù)需求方，選取“R&D項(xiàng)目數(shù)”來(lái)表征企業(yè)（ent）；高校主要負(fù)責(zé)創(chuàng)新型人才的培養(yǎng)，選取“畢業(yè)生數(shù)”來(lái)表征高校（uni）；選取“R&D投入人員”來(lái)表征科研機(jī)構(gòu)（res）；選取“對(duì)R&D經(jīng)費(fèi)的總投入”來(lái)表征政府（gov），是政府“對(duì)企業(yè)R&D經(jīng)費(fèi)投入”“對(duì)高校R&D經(jīng)費(fèi)投入”、“對(duì)科研機(jī)構(gòu)R&D經(jīng)費(fèi)投入”之和；選取“技術(shù)市場(chǎng)成交額”來(lái)表征中介機(jī)構(gòu)[10]（ino）；選取“金融機(jī)構(gòu)數(shù)量”來(lái)表征金融機(jī)構(gòu)（fin）。同時(shí)，經(jīng)濟(jì)因素也可以影響創(chuàng)新績(jī)效，本文選取“高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)企業(yè)數(shù)”來(lái)表征經(jīng)濟(jì)因素[11]（eco）。

專(zhuān)利是公認(rèn)也是最多用來(lái)表示創(chuàng)新產(chǎn)出的指標(biāo)，本文選取“專(zhuān)利授權(quán)數(shù)”來(lái)表征產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新績(jī)效（cie）。

本文研究樣本為2009－2015我國(guó)30個(gè)省市自治區(qū)的相關(guān)面板數(shù)據(jù)（西藏地區(qū)由于部分年度數(shù)據(jù)缺失，所以刪除了西藏自治區(qū)），原始數(shù)據(jù)來(lái)自《中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒》以及Wind資訊。相對(duì)于以往研究，本文所選取的指標(biāo)有利于降低主觀(guān)指標(biāo)以及調(diào)研數(shù)據(jù)所產(chǎn)生的統(tǒng)計(jì)偏誤，其結(jié)果更為客觀(guān)和精確。

本文利用面板數(shù)據(jù)模型實(shí)證分析產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新的創(chuàng)新主體對(duì)其績(jī)效的影響研究，使用，eviews8.0輔助計(jì)算分析，模型方程式如下：

其中， 代表截距，反映各省市自治區(qū)之間的差異；βj（j=1，…，7）為模型回歸系數(shù)，表現(xiàn)為各省市自治區(qū)產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新主體的彈性系數(shù)，反映了各創(chuàng)新主體對(duì)產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新績(jī)效的影響效果，其值越高，表明各創(chuàng)新主體對(duì)創(chuàng)新績(jī)效的影響越大；ε是隨機(jī)擾動(dòng)項(xiàng)，滿(mǎn)足E(ε)=0和var(ε)=σ2。

二、實(shí)證分析

（一）單位根檢驗(yàn)與協(xié)整檢驗(yàn)

面板數(shù)據(jù)如果存在單位根則可能導(dǎo)致虛假回歸，為了保證變量的平穩(wěn)性，排除這種虛假回歸情況的發(fā)生，本文應(yīng)該對(duì)每個(gè)變量分別進(jìn)行測(cè)驗(yàn)。通常有兩種方式檢驗(yàn)變量的平穩(wěn)性：一種是假設(shè)樣本單位根一致，主要的檢驗(yàn)工具有LLC、Hadri和Breitung三種；另一種是假設(shè)樣本單位根不一致，主要的檢驗(yàn)工具有：IMP、IPS、Fisher-ADF和Fisher-PP等。如果在兩種檢驗(yàn)中均拒絕存在單位根的原假設(shè)則認(rèn)為該面板數(shù)據(jù)是平穩(wěn)的。

分別對(duì)面板數(shù)據(jù)1ncie,1nent,1nuni,1nres,1ngov,1nino,1nfi n和1neco進(jìn)行單位根檢驗(yàn)，結(jié)果如表1所示?？梢钥闯?，1ncie,1nent,1nuni,1nres,1ngov,1nino,1nfi n和1neco都是平穩(wěn)的，說(shuō)明1ncie,1nent,1nuni,1nres,1ngov,1nino,1nfi n和1neco均為一階單整變量。

表1 面板單位根檢驗(yàn)結(jié)果

面板數(shù)據(jù)的協(xié)整檢驗(yàn)。由上述檢驗(yàn)可知，各變量均為一階單整變量，可進(jìn)行變量的協(xié)整檢驗(yàn)，以確定lny與lnX1和lny與lnX2是否存在長(zhǎng)期均衡關(guān)系。面板數(shù)據(jù)的協(xié)整檢驗(yàn)主要分為兩種，一種是以Engle and Granger二步法檢驗(yàn)為基礎(chǔ)的檢驗(yàn)，主要有Pedroni檢驗(yàn)和Kao檢驗(yàn)，Pedroni檢驗(yàn)允許面板數(shù)據(jù)存在異質(zhì)性，包括4個(gè)是用聯(lián)合組內(nèi)維度描述的統(tǒng)計(jì)量（Panel－v、Panelrho、Panel－PP和Panel－ADF）和3個(gè)用組間維度描述的統(tǒng)計(jì)量（Group－rho、Group－PP 和Group－ADF）另一種是以Johansen協(xié)整檢驗(yàn)為基礎(chǔ)的檢驗(yàn)。本文采用Pedroni檢驗(yàn)，1ncie,1nent,1nuni,1nres,1ngov,1nino,1nfi n和1neco的面板協(xié)整檢驗(yàn)結(jié)果如表2所示。

可以看出，各變量均通過(guò)了1%的顯著性檢驗(yàn)，即各變量均顯著拒絕了原假設(shè)，可以認(rèn)為R&D 投入經(jīng)費(fèi)和R&D 投入人員分別與新產(chǎn)品銷(xiāo)售收入之間存在長(zhǎng)期的均衡關(guān)系。

表2 Pedroni面板協(xié)整檢驗(yàn)結(jié)果

Pedroni[12]指出，當(dāng) 20，只有Panel ADF-stat統(tǒng)計(jì)量和Group ADF-stat 統(tǒng)計(jì)量效能最好，其次是Panel-PP和Group-PP統(tǒng)計(jì)量，本文主要看Panel-PP、Panel-ADF、Group-PP和 Group-ADF四個(gè)統(tǒng)計(jì)量的檢驗(yàn)結(jié)果，其余3個(gè)統(tǒng)計(jì)量?jī)H作為參考。從表2的結(jié)果看，可以認(rèn)為變量之間存在長(zhǎng)期協(xié)整關(guān)系。

（二）結(jié)果分析

面板數(shù)據(jù)模型包括固定效應(yīng)模型、隨機(jī)效應(yīng)模型和混合效應(yīng)模型，在處理面板數(shù)據(jù)時(shí)，為了確定哪種模型更適合可以通過(guò)F檢驗(yàn)和Hausman檢驗(yàn)來(lái)確定。本文利用Eviews 8.0進(jìn)行Hausman檢驗(yàn)，檢驗(yàn)結(jié)果如表3所示，模型（1）的Hausman檢驗(yàn)P值遠(yuǎn)小于顯著性水平0.05，所以本文采用固定效應(yīng)模型來(lái)分析各創(chuàng)新主體對(duì)創(chuàng)新績(jī)效的影響。

表3 模型Hausman檢驗(yàn)

對(duì)面板數(shù)據(jù)模型（1）的參數(shù)進(jìn)行估計(jì)，結(jié)果如表4 所示?？梢钥闯?，調(diào)整 為0.964，說(shuō)明模型（1）擬合優(yōu)度很高，且 均在1%水平下顯著，說(shuō)明總體線(xiàn)性關(guān)系顯著。

表4 模型回歸結(jié)果

可以看出，產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新各創(chuàng)新主體的彈性系數(shù)分別為 0.653、-0.323、-0.528、0.694、0.08、0.496和0.146，均在1%的水平下顯著，說(shuō)明產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新各創(chuàng)新主體對(duì)其績(jī)效的影響均顯著，具體而言，企業(yè)、政府、中介機(jī)構(gòu)和金融機(jī)構(gòu)的彈性系數(shù)為正，與產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新績(jī)效呈正相關(guān)關(guān)系，對(duì)產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新績(jī)效的提升有幫助，而高校和科研機(jī)構(gòu)的彈性系數(shù)為負(fù)，與產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新績(jī)效呈負(fù)相關(guān)關(guān)系，抑制產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新績(jī)效的提升，高校和科研機(jī)構(gòu)作為產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新的技術(shù)供給方，其科技成果轉(zhuǎn)化依賴(lài)于政府的資金和政策支持，政府給予高校和科研機(jī)構(gòu)主大量的財(cái)力與政策的支持，但最終導(dǎo)致了高校和科研機(jī)構(gòu)每年有著數(shù)量巨大的專(zhuān)利申請(qǐng)，其中大多數(shù)都不能進(jìn)行產(chǎn)品化，創(chuàng)新成果不能轉(zhuǎn)化為創(chuàng)新產(chǎn)品。也可以發(fā)現(xiàn)，彈性系數(shù)最大的創(chuàng)新主體是政府，說(shuō)明政府在我國(guó)產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新中處于主導(dǎo)地位，事實(shí)上，政府在產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新中扮演著支持者、引導(dǎo)者、協(xié)調(diào)者、監(jiān)督者等多種角色。

結(jié)語(yǔ)

產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新是政府通過(guò)政策、資金進(jìn)行引導(dǎo)和鼓勵(lì)，中介機(jī)構(gòu)提供信息服務(wù)，金融機(jī)構(gòu)提供融資渠道，高校和科研機(jī)構(gòu)作為研究方提供科學(xué)技術(shù)，企業(yè)作為生產(chǎn)方將科學(xué)技術(shù)投入使用，共同完成協(xié)同創(chuàng)新活動(dòng)，將創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化為經(jīng)濟(jì)效益，達(dá)到共贏(yíng)的局面。本文利用2009－2015年我國(guó)30個(gè)省市自治區(qū)的相關(guān)面板數(shù)據(jù)，運(yùn)用面板數(shù)據(jù)模型實(shí)證研究產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新各創(chuàng)新主體對(duì)其績(jī)效的影響，主要得出以下結(jié)論：（1）企業(yè)、政府、中介機(jī)構(gòu)和金融機(jī)構(gòu)對(duì)產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新績(jī)效的影響是正的顯著關(guān)系，特別是政府的彈性系數(shù)最大，因此，政府要加大在協(xié)同創(chuàng)新中的科研經(jīng)費(fèi)和相關(guān)政策支持，企業(yè)、中介機(jī)構(gòu)和金融機(jī)構(gòu)繼續(xù)做好自己的角色，進(jìn)一步加大資金的利用率；（2）作為產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新技術(shù)供給方，高校和科研機(jī)構(gòu)抑制產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新績(jī)效的提升，因此，高校要加大人才培養(yǎng)的力度，建立人才培養(yǎng)的平臺(tái)，科研機(jī)構(gòu)建立人才引進(jìn)機(jī)制，合理的安排高校和科研機(jī)構(gòu)的職稱(chēng)評(píng)定標(biāo)準(zhǔn)等等；（3）經(jīng)濟(jì)因素也影響著產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新績(jī)效，影響為正，一個(gè)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展的好，產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新的效果也會(huì)越好。