李崢

美國(guó)總統(tǒng)特朗普日前簽署“2019財(cái)年國(guó)防授權(quán)法案”。美國(guó)媒體統(tǒng)計(jì)說(shuō)，這是1978年以來(lái)最早生效的年度國(guó)防授權(quán)法案，說(shuō)明了兩黨對(duì)法案內(nèi)容的高度共識(shí)。在這份厚達(dá)800多頁(yè)的文件中，中國(guó)與俄羅斯成為最熱關(guān)鍵詞，充分體現(xiàn)了美國(guó)新版《國(guó)家安全戰(zhàn)略》的“大國(guó)競(jìng)爭(zhēng)”基調(diào)。

相比政治、軍事領(lǐng)域，法案中若干涉及中美科技領(lǐng)域關(guān)系的條款并沒(méi)那么刺耳，但每一條都將產(chǎn)生實(shí)實(shí)在在的影響。法案要求美國(guó)軍方禁止購(gòu)買中國(guó)生產(chǎn)的“受控電子產(chǎn)品”，將華為、中興等公司永遠(yuǎn)拒止在美國(guó)聯(lián)邦采購(gòu)市場(chǎng)之外。法案捆綁的美國(guó)外國(guó)投資委員會(huì)（CFIUS）改革條款，將加大國(guó)防部、中情局等國(guó)家安全部門在安全審查中的職責(zé)，對(duì)外國(guó)企業(yè)投資美國(guó)公司提供安全評(píng)估報(bào)告。除傳統(tǒng)并購(gòu)行為外，CFIUS的審查范圍還將擴(kuò)大到非控制性投資，其中包括美國(guó)“關(guān)鍵技術(shù)公司”與非美國(guó)實(shí)體就知識(shí)產(chǎn)權(quán)、專有技術(shù)等進(jìn)行的交換與轉(zhuǎn)讓。CFIUS還將實(shí)行出口控制制度，要求美國(guó)企業(yè)在出口敏感技術(shù)產(chǎn)品時(shí)向CFIUS事先申報(bào)。

雖然CFIUS改革并未明確表明針對(duì)目標(biāo)，但從其列舉的眾多事例不難看出,中國(guó)幾乎是唯一針對(duì)對(duì)象。法案生效將基本上阻斷中國(guó)企業(yè)并購(gòu)美國(guó)高科技企業(yè)的機(jī)會(huì)。事實(shí)上，“美中經(jīng)濟(jì)安全審查委員會(huì)”早在2010年就將上述關(guān)切寫入年度報(bào)告，要求CFIUS謹(jǐn)慎處理相關(guān)并購(gòu)。自此之后，CFIUS多次以“國(guó)家安全因素”否決了中國(guó)企業(yè)并購(gòu)美國(guó)高科技企業(yè)的行為，包括2016年勸阻仙童半導(dǎo)體接受中國(guó)收購(gòu)要價(jià)、2018年否決螞蟻金服并購(gòu)美國(guó)速金匯等。如果說(shuō)上述否決案例還只是個(gè)案，如今阻止中國(guó)企業(yè)并購(gòu)美國(guó)高科技資產(chǎn)則成為CFIUS的法定職責(zé)之一。

審查技術(shù)轉(zhuǎn)讓和出口控制條款則會(huì)產(chǎn)生更加長(zhǎng)期、深遠(yuǎn)的影響。法案在這一條款上給美國(guó)政府留下若干“自由裁量權(quán)”，例如在圈定“關(guān)鍵技術(shù)公司”“專有技術(shù)”“技術(shù)合作方式”等核心要素上，美國(guó)政府有著很大靈活空間，可以根據(jù)具體評(píng)估結(jié)果隨時(shí)調(diào)整寬嚴(yán)程度。出口控制制度則給美國(guó)阻止敏感技術(shù)流入中國(guó)加上“雙保險(xiǎn)”，將把現(xiàn)有出口管制體系未覆蓋的新技術(shù)和交易方式納入監(jiān)管范圍。兩項(xiàng)新要求對(duì)中美科技企業(yè)的合作與交易帶來(lái)巨大不確定性，兩國(guó)企業(yè)拿不準(zhǔn)美國(guó)監(jiān)管部門的尺度和標(biāo)準(zhǔn)，不得不做最壞打算。由于企業(yè)間合作需要投入巨大成本和前期準(zhǔn)備，新法案帶來(lái)的不確定性可能產(chǎn)生“寒蟬效應(yīng)”，將一些合作計(jì)劃消滅在萌芽階段。

中美企業(yè)間的科技合作是兩國(guó)科技交流中最有活力的部分。兩國(guó)企業(yè)互有需求、互有優(yōu)勢(shì)，都迫切希望借助外國(guó)合作伙伴擴(kuò)展海外市場(chǎng)，提高本國(guó)企業(yè)在某項(xiàng)技術(shù)領(lǐng)域的市場(chǎng)地位。企業(yè)間合作為兩國(guó)民間科研合作提供了重要的應(yīng)用市場(chǎng)和資金支持，一旦企業(yè)間合作動(dòng)力不足，兩國(guó)各領(lǐng)域的科技交流也將隨之減緩。

英國(guó)《金融時(shí)報(bào)》副主編福魯哈爾認(rèn)為，此次CFIUS改革標(biāo)志著一個(gè)時(shí)代的結(jié)束，即美國(guó)不再將經(jīng)濟(jì)利益置于國(guó)家安全風(fēng)險(xiǎn)之上。誠(chéng)如其言，美國(guó)在科技領(lǐng)域正放棄“商人思維”，不再相信通過(guò)市場(chǎng)擴(kuò)張和技術(shù)輸出控制他國(guó)經(jīng)濟(jì)命脈的大邏輯。從“2019年國(guó)防授權(quán)法案”相關(guān)條款看，美國(guó)在科技領(lǐng)域的對(duì)華態(tài)度已發(fā)生180度大轉(zhuǎn)彎，其對(duì)在科技領(lǐng)域被中國(guó)趕

超的擔(dān)憂，甚至遠(yuǎn)超上世紀(jì)80年代對(duì)日本企業(yè)并購(gòu)美國(guó)高科技企業(yè)的程度。美國(guó)對(duì)中國(guó)的目標(biāo)正從遏制中國(guó)部分科技企業(yè)和科技產(chǎn)業(yè)發(fā)展，轉(zhuǎn)向?qū)で笞屆绹?guó)科技產(chǎn)業(yè)逐步疏離與中國(guó)的關(guān)系，最終讓中國(guó)無(wú)法獲得美國(guó)任何先進(jìn)科技資源。

這種根本邏輯上的轉(zhuǎn)變將通過(guò)若干標(biāo)志性案例來(lái)實(shí)現(xiàn)，循序漸進(jìn)地改變美國(guó)企業(yè)對(duì)中國(guó)市場(chǎng)和中國(guó)合作伙伴的看法。近期，美國(guó)谷歌公司和臉書公司有意重回中國(guó)市場(chǎng)，就很可能成為新法案的首個(gè)“試驗(yàn)品”。兩家公司的中國(guó)計(jì)劃能否成行以及能將多少業(yè)務(wù)和技術(shù)帶入中國(guó)，都將成為外界看待該法案尺度的重要標(biāo)桿。美國(guó)商務(wù)部以國(guó)家安全為由對(duì)中國(guó)44家軍工類企業(yè)實(shí)施技術(shù)封鎖體現(xiàn)出美國(guó)推動(dòng)中美科技“脫鉤”的另一個(gè)戰(zhàn)略方向，即通過(guò)不斷擴(kuò)大封鎖目錄阻斷中國(guó)獲取美國(guó)高科技技術(shù)。在愈發(fā)強(qiáng)調(diào)科技領(lǐng)域的“安全風(fēng)險(xiǎn)”的情況下，美國(guó)政府未來(lái)存在著不顧本國(guó)企業(yè)反對(duì)、全面阻斷兩國(guó)科技領(lǐng)域交往的潛在可能。

美國(guó)在科技領(lǐng)域轉(zhuǎn)變“商人思維”需要引起高度重視。一方面，長(zhǎng)期下去，中國(guó)的市場(chǎng)和資本可能不再成為吸引、綁定中美科技領(lǐng)域共同利益的主要承載，因而不足以阻止美國(guó)政府采取破壞性的措施和行動(dòng)。另一方面，中美科技全面“脫鉤”的潛在風(fēng)險(xiǎn)讓我們重新認(rèn)識(shí)基礎(chǔ)科研和完整產(chǎn)業(yè)體系的極端重要性，中國(guó)應(yīng)做好依靠“非美世界”和自身能力推動(dòng)科研進(jìn)步的準(zhǔn)備?！?/p>

（作者是中國(guó)現(xiàn)代國(guó)際關(guān)系研究院美國(guó)所副研究員）