樊海水

（貴州大學(xué) 經(jīng)濟學(xué)院，貴陽 550025）

引言

從1978年我國實施改革開放基本國策開始，中國經(jīng)濟得到高速發(fā)展。但是，從促進經(jīng)濟增長模式的角度來看，“高投入、高消耗、高污染、效率低”的經(jīng)濟增長模式充分說明經(jīng)濟高速增長的背后是以環(huán)境與資源作為高昂代價的。當前，匱乏的資源與生態(tài)環(huán)境惡化成為阻礙我國經(jīng)濟增長的又一因素。黨的十八大報告提出：“必須樹立尊重自然、順應(yīng)自然、保護自然的生態(tài)文明理念，把生態(tài)文明建設(shè)放在突出地位，融入經(jīng)濟建設(shè)、政治建設(shè)、文化建設(shè)、社會建設(shè)各方面和全過程，努力建設(shè)美麗中國，實現(xiàn)中華民族永續(xù)發(fā)展?！边@作為生態(tài)文明建設(shè)的總體要求，為建設(shè)生態(tài)貴州，促進貴州經(jīng)濟加速發(fā)展、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型指明了方向。因此，貴州省將牢牢守住發(fā)展和生態(tài)兩條底線，堅持生態(tài)優(yōu)先、綠色發(fā)展，加快國家生態(tài)文明試驗區(qū)建設(shè)。但是，在建設(shè)生態(tài)貴州的現(xiàn)階段，企業(yè)、公眾、政府作為建設(shè)生態(tài)貴州的主體，存在以下問題。首先，企業(yè)在生產(chǎn)過程中，片面最求利潤最大化這一目標，通過外部效應(yīng)，將在生產(chǎn)過程中將污染環(huán)境造成的損失轉(zhuǎn)嫁給公眾或社會，打破了環(huán)境、資源、經(jīng)濟與社會的聯(lián)動關(guān)系，企業(yè)的這種生產(chǎn)方式將導(dǎo)致社會經(jīng)濟環(huán)境無法實現(xiàn)生態(tài)化。其次，在建設(shè)生態(tài)貴州的過程中，地方政府片面追求經(jīng)濟增長，沒有制定及實施合理的政策法規(guī)使企業(yè)自愿承擔污染環(huán)境的責(zé)任，無法在企業(yè)污染環(huán)境與保護環(huán)境的策略中尋求有效的制衡路徑。再次，公眾是整個社會的消費者，在消費過程中追求效用最大化，然而，大部分公眾由于缺乏生態(tài)意識，認為監(jiān)督企業(yè)的生產(chǎn)行為對自己無益，從而對企業(yè)污染環(huán)境的行為不管不顧。以上問題表明，建設(shè)生態(tài)貴州的過程實質(zhì)上是在合理的制度政策下，依照規(guī)則，由政府（監(jiān)管者）、公眾（消費者）和企業(yè)（服從者）互動的博弈過程。因此，本文通過對生態(tài)貴州建設(shè)中政府、企業(yè)及公眾之間的博弈分析，尋求貴州在生態(tài)文明建設(shè)發(fā)展中諸方利益的訴求交集，探究對污染者形成最大制約的有效路徑，實現(xiàn)貴州經(jīng)濟可持續(xù)發(fā)展。

一、相關(guān)文獻綜述

最早對生態(tài)文明概念做出明確定義的是國外學(xué)者羅伊·莫里森（1995），他在《生態(tài)文明》一書中首次明確了“生態(tài)文明”的概念，并強調(diào)政府、企業(yè)與公眾在生態(tài)文明建設(shè)中的重要作用，但沒有指出如何進行生態(tài)文明建設(shè)。目前，我國學(xué)者已從不同視角研究了生態(tài)文明建設(shè)。王明初、孫民（2017）從馬克思主義視野出發(fā)，認為生態(tài)文明建設(shè)是對馬克思主義思想的繼承與發(fā)展。王雨辰（2015）從有機馬克思主義角度，探討解決生態(tài)危機的根本出路是建立共同體價值，建立地區(qū)生態(tài)自治。肖巍、錢箭星（2003）從行為學(xué)角度分析了生態(tài)文明建設(shè)中，在環(huán)境治理中政府應(yīng)該充分考慮各方利益，在宏觀上堅持可持續(xù)發(fā)展，在微觀上應(yīng)當充分發(fā)揮市場對資源的配置作用。盧風(fēng)（2013）從哲學(xué)視角分析了生態(tài)文明建設(shè)中的哲學(xué)依據(jù)，當堅持生態(tài)哲學(xué)主義思想是人類從生態(tài)危機走向生態(tài)文明的依據(jù)。方發(fā)龍、周江（2009）從經(jīng)濟增長的角度，運用區(qū)域博弈論、馬克思物質(zhì)變化理論探討西部地區(qū)生態(tài)文明建設(shè)與經(jīng)濟增長的關(guān)系，加強生態(tài)文明建設(shè)將促進經(jīng)濟、社會、環(huán)境與資源耦合發(fā)展，在博弈模型中實現(xiàn)了雙贏策略，從而促進經(jīng)濟增長。廖靚（2006）指出，環(huán)境領(lǐng)域中的“囚徒困境”實質(zhì)上是生產(chǎn)要素在市場上的配置扭曲，是“市場失靈”向上，破解“囚徒困境”將使生產(chǎn)要素得到合理配置，從而降低經(jīng)濟成本。劉志榮、陳雪梅（2008）研究了在循環(huán)經(jīng)濟中制度創(chuàng)新是實現(xiàn)循環(huán)經(jīng)濟的有效途徑，運用博弈模型分析政府與企業(yè)在循環(huán)經(jīng)濟中各自承擔的作用。高紅貴（2012）通過靜態(tài)博弈模型，研究中國綠色經(jīng)濟體系構(gòu)建中監(jiān)管者、消費者與遵從者（企業(yè)）實現(xiàn)各自利益最大化的均衡解。

以上文獻從一定程度豐富了生態(tài)文明建設(shè)研究，但多數(shù)學(xué)者僅僅是從生態(tài)文明建設(shè)中的某一方面去研究政府、企業(yè)或是企業(yè)與公眾之間的利益博弈，很少有學(xué)者從整體中去分析三者之間的利益博弈。因此，本文將生態(tài)貴州建設(shè)為研究對象，通過靜態(tài)博弈研究省政府、地方政府、企業(yè)與公眾之間的博弈問題，提出相關(guān)建議，從而實現(xiàn)生態(tài)貴州建設(shè)中各主體協(xié)調(diào)發(fā)展。

二、生態(tài)貴州建設(shè)中各主體的博弈分析

從經(jīng)濟學(xué)視角來看，傳統(tǒng)的博弈論被定義為：研究各經(jīng)濟主體在經(jīng)濟社會活動中的行為發(fā)生交錯作用的時候所做出的策略以及策略的均衡問題解，因此又稱對策論。因此，一場博弈是由博弈參與者、目標函數(shù)、可能的策略以及博弈規(guī)則來界定的。在生態(tài)貴州建設(shè)過程中，參與生態(tài)貴州建設(shè)中的利益主體是政府、企業(yè)和公眾，從經(jīng)濟學(xué)的定義來說，他們都是在社會經(jīng)濟活動中追求各自利潤最大化的經(jīng)濟人，在各方追逐利益的過程中，沖突與博弈難以避免，這就形成了博弈。因此，將生態(tài)貴州建設(shè)中各經(jīng)濟主體進行博弈分析，從而說明貴州省生態(tài)視域下政府、企業(yè)與公眾在生態(tài)文明建設(shè)中的重要作用。

（一）政府與企業(yè)之間的博弈分析

在生態(tài)貴州建設(shè)過程中，假設(shè)政府和企業(yè)為這場利益博弈的參與者，且各自都以利益最大化為前提。政府以p的概率選擇監(jiān)管時的成本是c，1-p的概率選擇縱容時的成本為0；當企業(yè)以q的概率選擇保護生態(tài)環(huán)境時獲得的收益為r，以及在監(jiān)管的情況下支付較低的污染費f，則其凈收益為r-f。相反，以1-q的概率選擇污染環(huán)境時獲得較高的收益為R，但是在污染環(huán)境時需要根據(jù)相關(guān)法規(guī)和標準支付較高的污染費F，則其凈收益為 R-F，c＜f且 0≤p，q≤1。如果相關(guān)信息公開透明，兩個經(jīng)濟主體進行完全信息靜態(tài)博弈（如表1所示）。

表1 生態(tài)貴州建設(shè)中政府與企業(yè)間的博弈分析

根據(jù)完全靜態(tài)博弈分析，在利潤最大化前提下，政府的期望收益函數(shù)為（1-q）（F-c）＞0。因此Sg是p的增函數(shù)，當p=1 時，政府的期收益p（F-f）-R＜0，因此當q=0 時，企業(yè)的期望收益達到最大，這時企業(yè)會選擇污染環(huán)境。在這一情形下，（監(jiān)管，污染）策略組合成為唯一的純策略納什均衡解。顯然，這樣的解將違背生態(tài)文明建設(shè)的理念。因此，我們必須考略混合策略的納什均衡解。

給定p，企業(yè)選擇進行保護（q=1）和選擇污染（q=0）的期望收益分別為：

只有當πe（p，1）=πe（p，0），即p（r-f）+（1-p）r=p（R-F）+（1-p）R，這時，政府選擇的策略才會使企業(yè)獲得的收益不存在帕累托改進。解得：，此時，當p＞p*時，企業(yè)將選擇望收益達到最大，這時政府會選擇監(jiān)管；同樣，企業(yè)的期望不污染環(huán)境；當p=p*時，企業(yè)隨機選擇；當p＜p*時，企業(yè)將選擇污染環(huán)境。

給定q，政府選擇監(jiān)管（p=1）和選擇不監(jiān)管（p=0）的期望收益分別為：

同樣，只有當πg(shù)（q，1）=πg(shù)（q，0），即q（f-c）+（1-q）（F-c）=q·0+（1-q）·0，企業(yè)選擇的策略才會使政府獲得的收益不存在帕累托改進。解得：，此時，當q＞q*時，政府將選擇監(jiān)管；當q=q*時，政府隨機選擇；當q＜q*時，政府將選擇不監(jiān)管。綜合上述結(jié)果，得到納什均衡解為：，此時企業(yè)的期望收益Se為：

由假設(shè)前提R-F≤r-f可知，則R-F≤SE≤R。

同理，政府的期望得益πG為：

從貴州省建設(shè)生態(tài)文明過程中的政府與企業(yè)博弈模型中可以看出，政府加大監(jiān)管力度，企業(yè)就會選擇保護環(huán)境，政府削弱監(jiān)管力度，企業(yè)就會不保護環(huán)境。不同的行業(yè)在相同的技術(shù)條件下用相同的排污標準，有不同的結(jié)果和效率。不同的行業(yè)在給定其技術(shù)特性的情況下，污染的結(jié)果和效率也是不同的。因此，政府必須根據(jù)不同的污染源設(shè)置不同的排污標準，且標準要符合實際，否則達不到應(yīng)有的效果。

（二）企業(yè)與公眾（消費者）之間的博弈分析

在生態(tài)貴州建設(shè)的過程中，企業(yè)與消費者間也存在顯著的互相制約、相互促進關(guān)系。這種關(guān)系可以利用博弈模型展開分析，假設(shè)在這個博弈模型中，企業(yè)從事生產(chǎn)活動時以概率為α選擇保護環(huán)境獲得R1的收益，以（1-α）選擇污染環(huán)境獲得R2的收益，同時，企業(yè)保護環(huán)境的成本為c1和污染環(huán)境而被公眾舉報產(chǎn)生的賠償費為c2。公眾以概率為β監(jiān)督企業(yè)，以（1-β）不監(jiān)督企業(yè)的生產(chǎn)活動。公眾的成本主要是參與保護環(huán)境時所花的成本c3，公眾的收益主要包括企業(yè)治理污染所帶來的利益R3和企業(yè)污染環(huán)境時被公眾投訴而產(chǎn)生的賠償c2。當c3＜c2＜c1時，不論公眾所采取的策略是什么，企業(yè)都選擇污染環(huán)境，這與生態(tài)文明建設(shè)的理念背道而馳。因此，如果相關(guān)信息公開透明，兩個當事人進行完全信息靜態(tài)博弈（見表2）。

表2 生態(tài)文明建設(shè)中企業(yè)與公眾之間的博弈分析

此時，根據(jù)經(jīng)濟學(xué)上的帕累托理論，在公眾選擇保護與保護環(huán)境的條件下企業(yè)的期望收益相等，即有π（1，β）＝π（0，β），得。同理，公眾的期望效益函數(shù)應(yīng)該在企業(yè)選擇污染環(huán)境與保護環(huán)境兩種條件下相等，即U（α，1）＝U（α，0），有α=根據(jù)所求的α和β可知，該博弈模型的混合策略解為

由此可見，當政府制定相關(guān)政策法規(guī)對企業(yè)污染環(huán)境而被公眾舉報產(chǎn)生的賠償費過高時，企業(yè)將采取保護環(huán)境的策略。而公眾得到高于自己不參與保護環(huán)境時的獎勵之后，就會主動參與保護環(huán)境中來。

（三）貴州省政府與地方政府之間的博弈分析

在貴州省生態(tài)文明建設(shè)中，各個地方政府為了迫求當?shù)氐慕?jīng)濟發(fā)展，可能會以犧牲環(huán)境為代價謀求經(jīng)濟快速增長，當省政府放縱地方政府的行為時，就會使生態(tài)惡化問題愈加嚴重，影響貴州省生態(tài)文明建設(shè)。

假設(shè)省政府為博弈參與人1，地方政府為博弈參與人2，省政府可能選擇這策略為檢查與不檢查，當省政府檢查地方政府不監(jiān)管當?shù)仄髽I(yè)污染環(huán)境時，對地方政府的罰款為m，檢查的成本為n，地方政府可能的策略選擇為監(jiān)管與不監(jiān)管，當選擇監(jiān)管時獲得的收益為a，不監(jiān)管時獲得的收益為b，b＞a且，因此省政府和地方政府進行完全靜態(tài)博弈時的支付矩陣（如表3所示）。

表3 生態(tài)文明建設(shè)中省政府與地方政府之間的博弈分析

在實際生活中，省政府代表社會公眾福利，地方政府追求經(jīng)濟增長，上述博弈不存在純策略最優(yōu)均衡解。因此，假設(shè)省政府的混合策略組合為（λ，1-λ），地方政府的混合策略組合為（θ，1-θ），且省政府選擇“檢查”與“不檢查”的期望收益在地政地政以θ進行選擇時必須相等。同樣，在省政府選擇的混合策略下，地方政府選擇“監(jiān)管”與“不監(jiān)管”的期望獲益也必須相等。

首先，給定 λ，地方政府選擇“監(jiān)管”（θ=1）與“不監(jiān)管”（θ=0）的期望收益分別是：

其次，給定 θ，省政府選擇“檢查”（λ=1）與“不檢查”（λ=0）的期望收益分別是：由U（G1，θ）=U（G0，θ），得到

結(jié)語

當前全國處于經(jīng)濟新常態(tài)下，同樣貴州省的經(jīng)濟發(fā)展也處于新常態(tài)，消費需求結(jié)構(gòu)與供給不匹配，若要實現(xiàn)由投資向出口、消費、投資協(xié)調(diào)拉動經(jīng)濟增長轉(zhuǎn)變，實現(xiàn)傳統(tǒng)消費結(jié)構(gòu)向綠色消費結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)變，實現(xiàn)由傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)向綠色、創(chuàng)新性產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)變，實現(xiàn)貴州省經(jīng)濟可持續(xù)增長，就要加快生態(tài)文明建設(shè)過程，努力推動生態(tài)經(jīng)濟、綠色經(jīng)濟發(fā)展。因此，根據(jù)貴州省政府與企業(yè)、企業(yè)與公眾、省政府與地方政府之間的經(jīng)濟博弈分析，為加快生態(tài)文明建設(shè)，推動生態(tài)經(jīng)濟、綠色經(jīng)濟發(fā)展，應(yīng)該實行省政府、地方政府一崗雙責(zé)制，建立完備的監(jiān)管體系與環(huán)境保護的補貼政策，探索制定合理的資源利用及排污標準。同時，企業(yè)應(yīng)該自主研發(fā)和發(fā)展環(huán)?？萍?，并使其形成核心生產(chǎn)技術(shù)。