王慧娟 ，蘭宗敏 ，杜 銳 ，張 超

（1.河北工業(yè)大學(xué) 經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，天津 030001；2.國(guó)務(wù)院發(fā)展研究中心，北京 100010；3.中國(guó)城市規(guī)劃設(shè)計(jì)研究院（北京）規(guī)劃設(shè)計(jì)公司，北京 100010）

一、引言

當(dāng)前國(guó)家和地區(qū)競(jìng)爭(zhēng)的核心是關(guān)鍵性產(chǎn)業(yè)集群的競(jìng)爭(zhēng)，我國(guó)要實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式由初級(jí)要素驅(qū)動(dòng)型、資本驅(qū)動(dòng)型向創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)型轉(zhuǎn)變，需要發(fā)揮關(guān)鍵性產(chǎn)業(yè)集群的帶動(dòng)作用。產(chǎn)業(yè)集群競(jìng)爭(zhēng)力水平最終通過(guò)集群績(jī)效來(lái)衡量，而波特在其代表性著作《國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)》中明確提出決定一個(gè)產(chǎn)業(yè)集群競(jìng)爭(zhēng)力變動(dòng)的核心要素是競(jìng)爭(zhēng)指向的本地化特質(zhì)。具體而言，為提升本地產(chǎn)業(yè)集群競(jìng)爭(zhēng)力，一個(gè)地區(qū)應(yīng)著力豐富和完善本地的“鉆石模型”中的關(guān)鍵元素，具體包括本地市場(chǎng)需求、地區(qū)生產(chǎn)要素豐裕程度、本地產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境和區(qū)域內(nèi)相關(guān)產(chǎn)業(yè)和支撐產(chǎn)業(yè)四個(gè)方面?？梢哉f(shuō)，“鉆石模型”為產(chǎn)業(yè)集群競(jìng)爭(zhēng)力分析提供了簡(jiǎn)潔的本地驅(qū)動(dòng)框架。然而必須認(rèn)識(shí)到的是，產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展是一個(gè)由弱競(jìng)爭(zhēng)力階段向強(qiáng)競(jìng)爭(zhēng)力階段、由非成熟階段向成熟階段逐步演化的過(guò)程，不同階段“鉆石模型”四要素對(duì)集群績(jī)效提升帶動(dòng)作用也存在顯著差異。因此波特“鉆石模型”的應(yīng)用，不但要針對(duì)不同國(guó)家的不同產(chǎn)業(yè)有所改動(dòng)，還要根據(jù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展階段進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整[1]。一般而言，在集群發(fā)展非成熟和弱競(jìng)爭(zhēng)力階段，產(chǎn)業(yè)起飛更多依賴(lài)生產(chǎn)要素及本地市場(chǎng)規(guī)模，而伴隨產(chǎn)業(yè)集群逐步壯大，競(jìng)爭(zhēng)性市場(chǎng)結(jié)構(gòu)在集群競(jìng)爭(zhēng)力提升中扮演的角色將越來(lái)越關(guān)鍵?；谶@一判斷，本文嘗試從區(qū)位的本地化特質(zhì)入手，在深入探討同一產(chǎn)業(yè)內(nèi)部不同行業(yè)間集群績(jī)效空間差異并強(qiáng)調(diào)產(chǎn)業(yè)集群階段性演化基礎(chǔ)上，創(chuàng)新性地提出“動(dòng)態(tài)鉆石模型假說(shuō)”；同時(shí)基于中國(guó)通用設(shè)備制造業(yè)行業(yè)縣域集群數(shù)據(jù)對(duì)“假說(shuō)”進(jìn)行了分析驗(yàn)證。本文以通用設(shè)備制造業(yè)為研究對(duì)象，通用設(shè)備制造業(yè)作為制造業(yè)中的基礎(chǔ)性產(chǎn)業(yè)，是“中國(guó)制造2025”戰(zhàn)略指導(dǎo)發(fā)展的目標(biāo)產(chǎn)業(yè)門(mén)類(lèi)，也是我國(guó)參與國(guó)際高端產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的關(guān)鍵產(chǎn)業(yè)“抓手”。近年來(lái)中國(guó)通用設(shè)備制造業(yè)發(fā)展迅猛，并逐步成為世界通用設(shè)備制造的重心，但目前國(guó)內(nèi)通用設(shè)備制造業(yè)產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展參差不齊，部分集群還顯現(xiàn)出集群力度小、層次低，對(duì)當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)度不足等特征，從而嚴(yán)重制約了中國(guó)通用設(shè)備制造業(yè)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的提升。對(duì)通用制造業(yè)產(chǎn)業(yè)績(jī)效空間差異的形成機(jī)制的深入探討，為我們理解“中國(guó)制造”競(jìng)爭(zhēng)力提升內(nèi)在動(dòng)因打開(kāi)一扇“窗口”，對(duì)“中國(guó)制造”的創(chuàng)新發(fā)展政策制定也大有裨益。

二、研究綜述

追本溯源，對(duì)產(chǎn)業(yè)集群績(jī)效空間差異內(nèi)在動(dòng)因的研究應(yīng)回歸到產(chǎn)業(yè)集群的定義上來(lái)。產(chǎn)業(yè)集群指在地理位置上集中且存在競(jìng)爭(zhēng)合作關(guān)系的企業(yè)組成的具有專(zhuān)業(yè)化生產(chǎn)的服務(wù)群體。這一概念暗含一個(gè)重要卻易于被人忽視的要點(diǎn)，即產(chǎn)業(yè)集群本身是具有空間尺度含義的[2]，恰當(dāng)?shù)剡x取空間尺度是產(chǎn)業(yè)集群討論的關(guān)鍵前提。目前既有研究在產(chǎn)業(yè)集群空間單元選取上顯得十分混亂，國(guó)家[3-4]、省域[5]、城市群[6-7]、城市[8]、縣域[9-10]、開(kāi)發(fā)區(qū)[11-12]甚至企業(yè)群落[13]。而產(chǎn)業(yè)集群概念的提出者波特在集群空間單元選取上也并不明確，以至于Martin對(duì)Porter模糊的產(chǎn)業(yè)集群范圍造成混亂提出了批判。在中國(guó)現(xiàn)行經(jīng)濟(jì)體系中，縣是基礎(chǔ)單元，也是最活躍經(jīng)濟(jì)單元[14]。產(chǎn)業(yè)分工和集群效應(yīng)在中國(guó)縣域經(jīng)濟(jì)層面表現(xiàn)尤為明顯。同時(shí)，出于財(cái)稅收入和政治晉升的考慮，作為最小的行政單元的縣域，其產(chǎn)業(yè)集群競(jìng)爭(zhēng)也最為激烈，針對(duì)產(chǎn)業(yè)集群的地方保護(hù)和招商爭(zhēng)奪也十分普遍。因此，本文將研究重點(diǎn)聚焦到以縣域?yàn)榛究臻g單元的產(chǎn)業(yè)集群上。

那么如何來(lái)測(cè)度產(chǎn)業(yè)集群績(jī)效呢？從內(nèi)涵上看，績(jī)效具有雙重屬性，其既可以被視為一種“過(guò)程”[15-16]，又可以被視為一種“結(jié)果”[17]。從這一概念出發(fā)，不同學(xué)者在產(chǎn)業(yè)集群績(jī)效評(píng)價(jià)的標(biāo)準(zhǔn)上也出現(xiàn)了分歧，部分學(xué)者在評(píng)價(jià)過(guò)程中強(qiáng)調(diào)集群績(jī)效的“過(guò)程”屬性，著重從集群自身的市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)狀態(tài)進(jìn)行評(píng)價(jià)，涉及的評(píng)價(jià)指標(biāo)包括集群的工業(yè)總產(chǎn)值、工業(yè)增加值、利潤(rùn)總額[18]、出口交貨值[19]、企業(yè)出生率與死亡率[20]、工業(yè)增加值率[21]、資產(chǎn)總額[22]、集群內(nèi)公司盈利能力等[23]。而部分學(xué)者在評(píng)價(jià)過(guò)程中則更強(qiáng)調(diào)其“結(jié)果”屬性，著重從集群的區(qū)域經(jīng)濟(jì)帶動(dòng)效應(yīng)、創(chuàng)新帶動(dòng)效應(yīng)等進(jìn)行評(píng)價(jià)，涉及的評(píng)價(jià)指標(biāo)包括地區(qū)投入產(chǎn)出效率[24]、集群吸收就業(yè)能力[25]、區(qū)域經(jīng)濟(jì)帶動(dòng)能力等[26-27]。產(chǎn)業(yè)集群績(jī)效影響因素的遴選主要源于四大理論，即專(zhuān)業(yè)化分工理論[28]、博弈論、創(chuàng)新理論和共享性資源觀。專(zhuān)業(yè)化分工理論強(qiáng)調(diào)市場(chǎng)在促進(jìn)生產(chǎn)分工深化進(jìn)而提升集群績(jī)效中的重要作用，該理論下產(chǎn)業(yè)集群績(jī)效影響因素包括地區(qū)專(zhuān)業(yè)化程度[27]、技術(shù)專(zhuān)業(yè)化和市場(chǎng)占有率等；博弈論強(qiáng)調(diào)產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)企業(yè)間相互依賴(lài)、相互影響對(duì)集群績(jī)效的提升作用，該理論下產(chǎn)業(yè)集群績(jī)效影響因素包括志愿性合作[29]、企業(yè)網(wǎng)絡(luò)強(qiáng)度、網(wǎng)絡(luò)開(kāi)放度[25]、網(wǎng)絡(luò)位置[30]、企業(yè)異質(zhì)性[31]、企業(yè)與外商的合作關(guān)系[32]、社會(huì)資本等[33]；共享性資源觀認(rèn)為集群內(nèi)部成員之間存在的類(lèi)似的資源、組織成本、競(jìng)爭(zhēng)行為和競(jìng)爭(zhēng)者等均將對(duì)集群績(jī)效起到促進(jìn)作用，基于該理論的影響因素包括基礎(chǔ)設(shè)施共享[34]、市場(chǎng)共享[35]、知識(shí)共享等[36]；創(chuàng)新理論強(qiáng)調(diào)新技術(shù)、新工藝、新的管理模式等在促進(jìn)產(chǎn)業(yè)集群的升級(jí)和提升集群績(jī)效中的作用，其中包括技術(shù)學(xué)習(xí)[30]、技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散[37]、科技支出等[38]。盡管現(xiàn)有研究在產(chǎn)業(yè)集群績(jī)效測(cè)度、評(píng)價(jià)及其解釋等方面均進(jìn)行了卓有成效的探討，然而也存在諸多難以破解的問(wèn)題。首先，產(chǎn)業(yè)集群績(jī)效空間差異研究的前提是恰當(dāng)界定和識(shí)別產(chǎn)業(yè)集群，目前關(guān)于集群績(jī)效的研究缺乏對(duì)產(chǎn)業(yè)集群識(shí)別的相關(guān)探討，產(chǎn)業(yè)集群本質(zhì)上是相互關(guān)聯(lián)的產(chǎn)業(yè)在地理上的集中，因此密度應(yīng)是識(shí)別產(chǎn)業(yè)集群最核心的指標(biāo)，因此將從業(yè)、產(chǎn)值密度納入產(chǎn)業(yè)集群績(jī)效評(píng)價(jià)中是非常必要的。其次，既有研究更多從集群內(nèi)企業(yè)間聯(lián)系、規(guī)模經(jīng)濟(jì)和技術(shù)創(chuàng)造、擴(kuò)散等視角解釋集群績(jī)效差異，相對(duì)忽視影響績(jī)效的本地化特征，而無(wú)論是競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)理論還是空間經(jīng)濟(jì)學(xué)、經(jīng)濟(jì)地理學(xué)均強(qiáng)調(diào)一個(gè)區(qū)位的本地化特征對(duì)集群競(jìng)爭(zhēng)力提升起到至關(guān)重要的作用，因此以區(qū)位的本地化特征為視角探討集群績(jī)效差異具有較大的現(xiàn)實(shí)意義。本文正是從以上兩點(diǎn)出發(fā)，嘗試基于中國(guó)規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)，將集群識(shí)別、績(jī)效評(píng)價(jià)和績(jī)效演化分析三者結(jié)合起來(lái)，從波特“鉆石模型”視角探討以下問(wèn)題：如何衡量通用設(shè)備制造業(yè)及其內(nèi)部各行業(yè)集群績(jī)效？通用設(shè)備制造業(yè)集群績(jī)效呈現(xiàn)出何種空間差異？波特鉆石模型中各核心要素對(duì)不同行業(yè)集群績(jī)效的影響是否存在差異？以上問(wèn)題都是本文重點(diǎn)探討的關(guān)鍵問(wèn)題。

三、中國(guó)通用設(shè)備制造業(yè)集群績(jī)效設(shè)定及空間演化特征

集群績(jī)效空間差異解釋的前提是集群識(shí)別，從本質(zhì)上看，產(chǎn)業(yè)集群就是生產(chǎn)上相互關(guān)聯(lián)的企業(yè)在空間上的集聚。由上文可知，產(chǎn)業(yè)集群績(jī)效同時(shí)具備“過(guò)程”屬性和“結(jié)果”屬性，既可從自身經(jīng)營(yíng)狀態(tài)角度測(cè)度，又可從本地區(qū)域經(jīng)濟(jì)帶動(dòng)性角度測(cè)度。基于這一認(rèn)識(shí)，本文摒棄了傳統(tǒng)的基于指標(biāo)體系推算集群績(jī)效的方法，轉(zhuǎn)而直接構(gòu)建如下集群績(jī)效函數(shù)：

（1）式中Ji為i地區(qū)某產(chǎn)業(yè)集群的績(jī)效，Si是i地區(qū)該產(chǎn)業(yè)集群生產(chǎn)率，以產(chǎn)業(yè)集群?jiǎn)挝粡臉I(yè)創(chuàng)造的增加值表征，Qi是i地區(qū)特定產(chǎn)業(yè)集群對(duì)本地區(qū)域經(jīng)濟(jì)帶動(dòng)性，以產(chǎn)業(yè)集群增加值占本地GDP比重表征。集群績(jī)效函數(shù)直觀的體現(xiàn)了集群績(jī)效中影響力和競(jìng)爭(zhēng)力兩大核心要素，取對(duì)數(shù)旨在使集群績(jī)效空間分異更加明顯。

考察我國(guó)各縣集群績(jī)效差異及分布，并結(jié)合從業(yè)人員密度、營(yíng)業(yè)收入密度、從業(yè)及收入年均增速和產(chǎn)業(yè)效率等多項(xiàng)指標(biāo)，本文發(fā)現(xiàn)，從密度看，目前我國(guó)通用設(shè)備制造業(yè)集群主要分布于長(zhǎng)三角和珠三角兩大區(qū)域，此外遼東半島、山東半島和京津兩地也有部分設(shè)備制造業(yè)集群；從集群規(guī)模增長(zhǎng)看，2004—2013年?yáng)|部沿海地區(qū)、成渝地區(qū)逐漸成為設(shè)備制造業(yè)集群快速增長(zhǎng)區(qū)；從產(chǎn)業(yè)效率及其變動(dòng)看，中部的武漢都市圈、長(zhǎng)株潭地區(qū)和珠江三角洲地區(qū)集群高端化提升較快。從產(chǎn)業(yè)集群績(jī)效格局看，通用設(shè)備制造業(yè)集群績(jī)效高地主要分布于東部沿海的長(zhǎng)三角、珠三角、山東半島以及成渝城市群、長(zhǎng)江中游城市群。從產(chǎn)業(yè)集群績(jī)效空間格局演化看，2004—2013年我國(guó)中部地區(qū)的河南、長(zhǎng)江中游城市群、西南地區(qū)的成渝地區(qū)通用設(shè)備制造業(yè)集群績(jī)效增長(zhǎng)更快，而武漢都市圈和長(zhǎng)株潭地區(qū)通用設(shè)備制造業(yè)集群績(jī)效增長(zhǎng)在全國(guó)最為顯著，相對(duì)而言，山東半島、長(zhǎng)三角地區(qū)產(chǎn)業(yè)集群績(jī)效相對(duì)下降明顯。從整體看，通用設(shè)備制造業(yè)產(chǎn)業(yè)集群績(jī)效在這十年間呈現(xiàn)分散增長(zhǎng)態(tài)勢(shì)。

四、“動(dòng)態(tài)鉆石模型假說(shuō)”提出及計(jì)量模型設(shè)定

（一）“動(dòng)態(tài)鉆石模型假說(shuō)”提出

我國(guó)設(shè)備制造業(yè)集群為什么會(huì)呈現(xiàn)出上文所示的空間格局呢？究其原因是源于產(chǎn)業(yè)集群所根植的地方化特質(zhì)，而波特“鉆石模型”對(duì)這一本地化特質(zhì)作了經(jīng)典概括，即為提升本地產(chǎn)業(yè)集群競(jìng)爭(zhēng)力，一個(gè)地區(qū)應(yīng)著力豐富和完善本地“鉆石模型”中的四大關(guān)鍵元素，包括本地市場(chǎng)需求、地區(qū)生產(chǎn)要素豐裕程度、本地產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境和區(qū)域內(nèi)相關(guān)產(chǎn)業(yè)和支撐產(chǎn)業(yè)。必須認(rèn)識(shí)到的是，產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展是一個(gè)由弱競(jìng)爭(zhēng)力階段向強(qiáng)競(jìng)爭(zhēng)力階段、由非成熟階段向成熟階段逐步演化的過(guò)程，波特的“鉆石模型”中四大要素對(duì)處于不同發(fā)展階段的產(chǎn)業(yè)集群績(jī)效增長(zhǎng)的影響力是不同的，亦即集群績(jī)效演化的核心驅(qū)動(dòng)力是處于動(dòng)態(tài)演化中的（圖1）。

圖1 波特“鉆石模型”動(dòng)態(tài)演化

基于這一認(rèn)識(shí)，本文提出“動(dòng)態(tài)鉆石模型假說(shuō)”，即認(rèn)為波特“鉆石模型”應(yīng)具有其動(dòng)態(tài)版本，在產(chǎn)業(yè)集群不同的發(fā)展階段或不同的產(chǎn)業(yè)環(huán)節(jié)，其主導(dǎo)驅(qū)動(dòng)要素明顯有別。從驅(qū)動(dòng)模式上看，產(chǎn)業(yè)集群大致遵循“要素驅(qū)動(dòng)—投資驅(qū)動(dòng)—?jiǎng)?chuàng)新驅(qū)動(dòng)”的演進(jìn)過(guò)程（圖2），對(duì)于發(fā)展初期或尚處于相對(duì)低端門(mén)類(lèi)的產(chǎn)業(yè)集群而言，集群競(jìng)爭(zhēng)力的主要來(lái)源就是初級(jí)生產(chǎn)要素的低成本，或是可以無(wú)限供給的廉價(jià)勞工，或是適于生產(chǎn)某種產(chǎn)品的天然資源，如土地等。地方政府在這個(gè)階段可通過(guò)降低企業(yè)所需生產(chǎn)要素的成本如低廉的地價(jià)、優(yōu)惠的稅收和近乎放任自由的環(huán)境管制等以實(shí)現(xiàn)集群績(jī)效提升。大量集群由于無(wú)法擺脫對(duì)勞動(dòng)力或土地要素過(guò)度依賴(lài)，不愿或不能進(jìn)行轉(zhuǎn)型，最終落入低端陷阱。只有一部分產(chǎn)業(yè)集群能夠擺脫對(duì)要素驅(qū)動(dòng)模式的依賴(lài)，進(jìn)入投資驅(qū)動(dòng)的中期演進(jìn)階段，處于該階段的產(chǎn)業(yè)集群，其競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的主要來(lái)源是規(guī)模經(jīng)濟(jì)帶來(lái)的報(bào)酬遞增。這一時(shí)期，地方政府可通過(guò)夯實(shí)集群的支撐性產(chǎn)業(yè)配套、完善集群上下游關(guān)聯(lián)產(chǎn)業(yè)等措施實(shí)現(xiàn)集群績(jī)效提升。而只有那些幸運(yùn)的佼佼者能夠跨越產(chǎn)業(yè)集群投資驅(qū)動(dòng)模式中的各種陷阱，進(jìn)入令人艷羨的創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)成熟階段。在這一階段，產(chǎn)業(yè)集群競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的主要來(lái)源是知識(shí)溢出和人力資本外部性帶來(lái)的報(bào)酬遞增。這一階段地方政府可以通過(guò)專(zhuān)門(mén)化基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、環(huán)境宜居性建設(shè)、人才優(yōu)惠政策等手段，集聚人才、金融資本等高端要素，培育地方競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境，從而實(shí)現(xiàn)集群績(jī)效提升。

圖2 產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展的不同驅(qū)動(dòng)模式

（二）模型設(shè)計(jì)及變量選取

本文借鑒模型設(shè)計(jì)方法[26]，將上文所構(gòu)建的產(chǎn)業(yè)集群績(jī)效指數(shù)（PerfromIndex）視為被解釋變量，核心解釋變量則主要包含四類(lèi)：生產(chǎn)要素、市場(chǎng)需求、支撐產(chǎn)業(yè)和本地市場(chǎng)結(jié)構(gòu)。運(yùn)用2013年全國(guó)2 869個(gè)區(qū)縣截面數(shù)據(jù)，分析考察以上四大特質(zhì)對(duì)中國(guó)各地區(qū)產(chǎn)業(yè)集群績(jī)效的影響，基準(zhǔn)模型構(gòu)建如下：

（2）式中，下標(biāo)i代表中國(guó)各縣域單元，PerformIndexi為被解釋變量，即上文構(gòu)建的第i個(gè)區(qū)縣產(chǎn)業(yè)集群績(jī)效指數(shù)；rese表示i區(qū)縣通用設(shè)備制造業(yè)研究開(kāi)發(fā)投入費(fèi)用，loan表示i區(qū)縣金融機(jī)構(gòu)貸款余額，兩者共同反映一個(gè)地區(qū)專(zhuān)業(yè)化高級(jí)要素投入，需要指出的是，基本的生產(chǎn)要素包含勞動(dòng)人口、天然資源等，但當(dāng)這些要素具有較大的優(yōu)勢(shì)時(shí)，企業(yè)和產(chǎn)業(yè)集群就會(huì)對(duì)其產(chǎn)生依賴(lài)，反而拖累績(jī)效提升，這就是所謂的資源陷阱。波特認(rèn)為真正深刻影響產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的是那些更加專(zhuān)業(yè)化的高級(jí)要素，而這些高級(jí)要素往往是需要持續(xù)的投資才能形成。shar表示i區(qū)縣通用設(shè)備制造業(yè)主營(yíng)業(yè)務(wù)收入占全國(guó)的比重，反映的是該地區(qū)通用設(shè)備制造業(yè)對(duì)市場(chǎng)的控制能力，同樣也體現(xiàn)了某地區(qū)通用設(shè)備制造業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)地位以及盈利能力。adde表示i區(qū)縣工業(yè)部門(mén)總增加值，反映本地區(qū)支撐產(chǎn)業(yè)和相關(guān)產(chǎn)業(yè)規(guī)模，共享、匹配和學(xué)習(xí)是集聚經(jīng)濟(jì)的三大來(lái)源（馬歇爾，1987）[39]，而支撐產(chǎn)業(yè)和相關(guān)產(chǎn)業(yè)正是有效推動(dòng)了集聚經(jīng)濟(jì)的產(chǎn)生，相關(guān)產(chǎn)業(yè)的地理集中，通過(guò)共享營(yíng)銷(xiāo)機(jī)會(huì)、供貨渠道和物流基礎(chǔ)設(shè)施以及更有效匹配到專(zhuān)業(yè)勞動(dòng)力等，降低采購(gòu)的機(jī)會(huì)成本和采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)，加速產(chǎn)業(yè)集群創(chuàng)新與升級(jí)；firm表示本地通用設(shè)備制造產(chǎn)業(yè)“同類(lèi)產(chǎn)業(yè)規(guī)模以上企業(yè)數(shù)”，反映本地市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的激烈程度，企業(yè)數(shù)越多企業(yè)的發(fā)展壓力和競(jìng)爭(zhēng)力就越強(qiáng)。在波特看來(lái)，本地市場(chǎng)結(jié)構(gòu)與競(jìng)爭(zhēng)才是產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力提升的根本動(dòng)力，即創(chuàng)造與持續(xù)產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的最大關(guān)聯(lián)因素是本地市場(chǎng)強(qiáng)有力的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手，一個(gè)企業(yè)或產(chǎn)業(yè)要實(shí)現(xiàn)跨越式發(fā)展就必須苦練內(nèi)功。在國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)中，成功的產(chǎn)業(yè)必然先經(jīng)過(guò)本地市場(chǎng)的搏斗，迫使其進(jìn)行改進(jìn)和創(chuàng)新，海外市場(chǎng)則是競(jìng)爭(zhēng)力的延伸。在政府的保護(hù)和補(bǔ)貼下，缺乏本地競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的超級(jí)明星企業(yè)通常并不具有國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)能力。其他控制變量X包括地方通達(dá)性水平和地方財(cái)政扶持能力等，其中通達(dá)性水平以各縣到天津、上海、深圳三大港口的加權(quán)平均距離表征，權(quán)重按三大港口吞吐量對(duì)比分配、財(cái)政扶持能力則以縣域財(cái)政收入水平表征。

數(shù)據(jù)來(lái)源方面，本文選取2013年全國(guó)2 869個(gè)區(qū)縣作為基本空間單元，產(chǎn)業(yè)集群績(jī)效指數(shù)（PerformIndex）通過(guò)縣域產(chǎn)業(yè)集群生產(chǎn)率與集群規(guī)模乘積取對(duì)數(shù)得到，市場(chǎng)占有率（shar）以某縣域通用設(shè)備制造業(yè)主營(yíng)業(yè)務(wù)收入占全國(guó)通用設(shè)備制造業(yè)主營(yíng)收入比重衡量，以上指標(biāo)數(shù)據(jù)通過(guò)《中國(guó)規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫(kù)》數(shù)據(jù)計(jì)算整理得到；而研究開(kāi)發(fā)費(fèi)（rese）、本地工業(yè)部門(mén)整體工業(yè)增加值（adde）、本地“同類(lèi)產(chǎn)業(yè)規(guī)模以上企業(yè)數(shù)”（firm）等指標(biāo)數(shù)據(jù)則可直接由《中國(guó)規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫(kù)》獲得；金融機(jī)構(gòu)貸款余額（loan）則來(lái)自《中國(guó)縣域統(tǒng)計(jì)年鑒》和《中國(guó)區(qū)域經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)年鑒》，具體操作采用Stata14.0和ArcGIS軟件進(jìn)行處理分析。主要變量的描述性統(tǒng)計(jì)如表1所示。

表1 主要變量的描述性統(tǒng)計(jì)

由表1可知，從變量離散程度看，表征本地支撐產(chǎn)業(yè)規(guī)模的工業(yè)增加值標(biāo)準(zhǔn)差最大，其次為表征本地生產(chǎn)要素的產(chǎn)業(yè)研發(fā)總投入，這兩大變量變化波動(dòng)最為明顯；而金融機(jī)構(gòu)貸款余額和產(chǎn)品市場(chǎng)占有率波動(dòng)性較小，分別為4.1和0.02。

五、實(shí)證檢驗(yàn)和結(jié)果分析

按照國(guó)民經(jīng)濟(jì)行業(yè)分類(lèi)（GB/T 4754-2011）將通用設(shè)備制造業(yè)細(xì)分為：鍋爐及原動(dòng)機(jī)制造，金屬加工機(jī)械制造業(yè)，起重運(yùn)輸設(shè)備制造，泵、閥門(mén)、壓縮機(jī)及類(lèi)似機(jī)械制造，軸承、齒輪、傳動(dòng)和驅(qū)動(dòng)部件制造，烘爐、熔爐及電爐制造，風(fēng)機(jī)、衡器、包裝設(shè)備等通用設(shè)備制造、通用零部件制造及機(jī)械修理和金屬鑄、鍛加工等九類(lèi)子產(chǎn)業(yè)。

以整個(gè)通用設(shè)備制造業(yè)和九類(lèi)細(xì)分產(chǎn)業(yè)樣本所得出的回歸結(jié)果顯示（表2），在1%的顯著性水平下，波特“鉆石模型”四類(lèi)要素中支撐產(chǎn)業(yè)和表征創(chuàng)新投入的“研究開(kāi)發(fā)總投入”變量系數(shù)均顯著為正，在5%顯著水平下，表征地方政府能力的“地方政府財(cái)政扶持”變量系數(shù)顯著為正。即支撐產(chǎn)業(yè)、研發(fā)投入和地方扶持顯著促進(jìn)了通用設(shè)備制造業(yè)績(jī)效的提升，且這種提升作用在細(xì)分行業(yè)上有普遍性；而表征地區(qū)市場(chǎng)需求的“產(chǎn)品市場(chǎng)占有率”、“各縣到三大港口的加權(quán)距離”和表征金融要素投入的“金融機(jī)構(gòu)貸款余額”對(duì)績(jī)效影響并不顯著。其中本地工業(yè)基礎(chǔ)對(duì)起重運(yùn)輸設(shè)備制造業(yè)，風(fēng)機(jī)、衡器、包裝設(shè)備等通用設(shè)備制造，泵、閥門(mén)、壓縮機(jī)及類(lèi)似機(jī)械制造等產(chǎn)業(yè)績(jī)效提升效果最為明顯。這也間接反映了現(xiàn)階段促進(jìn)通用設(shè)備制造業(yè)績(jī)效提升的手段，還是來(lái)自于地方政府推動(dòng)而非市場(chǎng)拉動(dòng)，其中基于產(chǎn)業(yè)鏈思維的“園區(qū)化”“集群化”管理成為各地謀求發(fā)展的良方，尤其對(duì)于通用設(shè)備制造這類(lèi)資本密集型產(chǎn)業(yè)而言，圍繞支撐配套產(chǎn)業(yè)的招商引資目前還是地方政府打造創(chuàng)新型集群的核心手段。而在地方政府要素投入中，研發(fā)投入對(duì)集群績(jī)效的帶動(dòng)作用要明顯優(yōu)于資金投入，即研發(fā)投入對(duì)設(shè)備制造業(yè)績(jī)效的帶動(dòng)作用更普遍，對(duì)包括軸承、齒輪、傳動(dòng)和驅(qū)動(dòng)部件制造，烘爐、熔爐及電爐制造，風(fēng)機(jī)、衡器、包裝設(shè)備等通用設(shè)備制造，金屬鑄、鍛加工以及泵、閥門(mén)、壓縮機(jī)及類(lèi)似機(jī)械制造在內(nèi)的五類(lèi)行業(yè)而言，研發(fā)投入均顯著提升了集群績(jī)效水平，而資金投入僅對(duì)泵、閥門(mén)、壓縮機(jī)及類(lèi)似機(jī)械制造一個(gè)行業(yè)績(jī)效提升作用明顯，其余各細(xì)分行業(yè)受金融影響并不顯著。

就整個(gè)通用設(shè)備制造業(yè)整體而言，在5%顯著性水平下，表征本地競(jìng)爭(zhēng)激烈程度的“同類(lèi)企業(yè)數(shù)量”指標(biāo)系數(shù)顯著為負(fù)，這說(shuō)明在我國(guó)當(dāng)前背景下，更為激烈的本地市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)總體上無(wú)益于提升通用設(shè)備制造業(yè)績(jī)效水平，反而會(huì)拖累產(chǎn)業(yè)績(jī)效的提升，這一點(diǎn)與波特[40]“本地競(jìng)爭(zhēng)壓力才是產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新和競(jìng)爭(zhēng)力提升的根本動(dòng)力”這一論斷相悖，但在某種程度上印證了本文所闡述的關(guān)于“鉆石模型”各要素對(duì)產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力影響具有階段性和層次性的論述。目前我國(guó)通用設(shè)備制造業(yè)總體尚處于“幼稚”階段，小型企業(yè)數(shù)量占比接近90%，除個(gè)別子行業(yè)外，整體行業(yè)集中度均較低市場(chǎng)需求、高端生產(chǎn)要素對(duì)產(chǎn)業(yè)績(jī)效的帶動(dòng)作用尚未顯現(xiàn)，相對(duì)薄弱的產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)和競(jìng)爭(zhēng)力決定了通用設(shè)備制造業(yè)必須經(jīng)歷適度保護(hù)才能發(fā)展成為具備比較優(yōu)勢(shì)的新興產(chǎn)業(yè)，過(guò)度的本地競(jìng)爭(zhēng)反而會(huì)拖累績(jī)效水平。此外在“短期”，更多產(chǎn)業(yè)集聚和更激烈的本地競(jìng)爭(zhēng)將壓縮企業(yè)利潤(rùn)空間，從而拖累績(jī)效，而只有在“長(zhǎng)期”，因地方產(chǎn)業(yè)集聚所引發(fā)的“共享、匹配和學(xué)習(xí)”等“規(guī)模經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢(shì)”和“品牌優(yōu)勢(shì)”才得以發(fā)揮，波特所謂的“本地競(jìng)爭(zhēng)促進(jìn)產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力提升”的論斷才成立。地方財(cái)政收入對(duì)績(jī)效的影響也顯著為正，這進(jìn)一步印證了“地方政府對(duì)本地產(chǎn)業(yè)扶持、保護(hù)在短期可提升某些產(chǎn)業(yè)績(jī)效”的論斷。

從細(xì)分行業(yè)對(duì)比看，本地競(jìng)爭(zhēng)對(duì)產(chǎn)業(yè)績(jī)效的推動(dòng)作用存在顯著差異。對(duì)行業(yè)總體更高端、創(chuàng)新水平更高的行業(yè)如金屬加工機(jī)械制造業(yè)、起重運(yùn)輸設(shè)備制造和烘爐而言，本地競(jìng)爭(zhēng)和金融資金獲得的便利程度均顯著推動(dòng)了績(jī)效提升；而對(duì)相對(duì)低端、創(chuàng)新水平相對(duì)較低的行業(yè)而言，本地競(jìng)爭(zhēng)作用并不顯著。這也從側(cè)面驗(yàn)證了上文所闡釋的“動(dòng)態(tài)鉆石模型假說(shuō)”，即波特“鉆石模型”是具有動(dòng)態(tài)演化特性的，亦即波特所謂的本地競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境造就產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)是有條件的，波特競(jìng)爭(zhēng)理論在相對(duì)成熟產(chǎn)業(yè)的發(fā)展中更為適用。

六、結(jié)論

產(chǎn)業(yè)集群競(jìng)爭(zhēng)力根植于一個(gè)地區(qū)的本地化特征，具體而言，波特“鉆石模型”認(rèn)為本地市場(chǎng)需求、地區(qū)生產(chǎn)要素豐裕程度、本地產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境和區(qū)域內(nèi)相關(guān)產(chǎn)業(yè)和支撐產(chǎn)業(yè)四個(gè)核心要素是本地化特征的具體表現(xiàn)，可以說(shuō)，“鉆石模型”為產(chǎn)業(yè)集群競(jìng)爭(zhēng)力分析提供了簡(jiǎn)潔的本地驅(qū)動(dòng)框架。然而在產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展的不同階段，“鉆石模型”四要素對(duì)集群績(jī)效提升帶動(dòng)作用存在顯著差異，“鉆石模型”要根據(jù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展階段進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整。借鑒世界銀行2009年報(bào)告中3D理論和波特“鉆石模型”，通過(guò)構(gòu)建了產(chǎn)業(yè)集群績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)，并繪制了中國(guó)縣域尺度下通用設(shè)備制造業(yè)績(jī)效分布圖和演化圖，本研究發(fā)現(xiàn)通用設(shè)備制造業(yè)集群績(jī)效高地主要分布于東部沿海的京津冀、長(zhǎng)三角、珠三角、山東半島、海峽西岸及遼東半島城市群以及成渝城市群、長(zhǎng)江中游城市群。2004—2013年我國(guó)通用設(shè)備制造業(yè)產(chǎn)業(yè)集群績(jī)效總體呈現(xiàn)分散增長(zhǎng)態(tài)勢(shì)，其中中部的武漢都市圈、長(zhǎng)株潭地區(qū)通用設(shè)備制造業(yè)集群績(jī)效增長(zhǎng)最為顯著，而長(zhǎng)三角地區(qū)產(chǎn)業(yè)集群績(jī)效相對(duì)下降明顯。集群績(jī)效所呈現(xiàn)出的這種空間差異可歸結(jié)為地方化的波特“鉆石框架”，然而，集群績(jī)效演化的核心驅(qū)動(dòng)力是處于動(dòng)態(tài)演化中的，亦即“鉆石模型”中四大要素對(duì)處于不同發(fā)展階段的產(chǎn)業(yè)集群績(jī)效增長(zhǎng)的影響存在明顯差異?；谶@一認(rèn)識(shí)，本文創(chuàng)新性的提出了“動(dòng)態(tài)鉆石模型假說(shuō)”，認(rèn)為波特“鉆石模型”應(yīng)具有其動(dòng)態(tài)版本，在產(chǎn)業(yè)集群不同的發(fā)展階段或不同的產(chǎn)業(yè)環(huán)節(jié)，其主導(dǎo)驅(qū)動(dòng)要素明顯有別。從驅(qū)動(dòng)模式上看，產(chǎn)業(yè)集群大致遵循“要素驅(qū)動(dòng)—投資驅(qū)動(dòng)—?jiǎng)?chuàng)新驅(qū)動(dòng)”的演進(jìn)過(guò)程，即對(duì)于發(fā)展初期或尚處于相對(duì)低端門(mén)類(lèi)的產(chǎn)業(yè)集群而言，集群競(jìng)爭(zhēng)力的主要來(lái)源就是初級(jí)生產(chǎn)要素的低成本，此時(shí)低端投入要素對(duì)績(jī)效影響更為顯著；而處于投資驅(qū)動(dòng)中期演進(jìn)階段的產(chǎn)業(yè)集群，其競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的主要來(lái)源是規(guī)模經(jīng)濟(jì)帶來(lái)的報(bào)酬遞增，此時(shí)支撐性產(chǎn)業(yè)配套、完善集群上下游關(guān)聯(lián)產(chǎn)業(yè)等更有助于集群績(jī)效提升；處于創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)成熟階段的產(chǎn)業(yè)集群，其競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的主要來(lái)源是知識(shí)溢出和人力資本外部性帶來(lái)的報(bào)酬遞增，在這一階段，環(huán)境宜居性建設(shè)、人才優(yōu)惠政策等手段，集聚人才、金融資本等高端要素，培育地方競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境等對(duì)集群績(jī)效提升作用更顯著?；?013年全國(guó)2 869個(gè)區(qū)縣通用設(shè)備制造業(yè)績(jī)效的截面數(shù)據(jù)實(shí)證研究結(jié)果進(jìn)一步支持了本文的“動(dòng)態(tài)鉆石模型假說(shuō)”，對(duì)目前總體尚處于“幼稚”階段、小型企業(yè)數(shù)量占比接近90%的通用設(shè)備制造業(yè)而言，支撐產(chǎn)業(yè)、研發(fā)投入和地方扶持顯著促進(jìn)了集群績(jī)效，且這種提升作用在細(xì)分行業(yè)上有普遍性，而地區(qū)市場(chǎng)需求對(duì)集群績(jī)效影響并不顯著。同時(shí)更為激烈的本地市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)總體上無(wú)益于提升通用設(shè)備制造業(yè)績(jī)效水平，反而會(huì)拖累產(chǎn)業(yè)績(jī)效的提升。在通用設(shè)備制造業(yè)內(nèi)部，對(duì)行業(yè)總體更高端、創(chuàng)新水平更高的行業(yè)如金屬加工機(jī)械制造業(yè)、起重運(yùn)輸設(shè)備制造和烘爐而言，本地競(jìng)爭(zhēng)和金融資金獲得的便利程度均顯著推動(dòng)了績(jī)效提升；而對(duì)相對(duì)低端、創(chuàng)新水平相對(duì)較低的行業(yè)而言，本地競(jìng)爭(zhēng)作用并不顯著。