唐 杰 王 東

一、引言

習近平總書記指出，“新常態(tài)下，中國經濟發(fā)展的主要特點是：增長速度要從高速轉向中高速，發(fā)展方式要從規(guī)模速度型轉向質量效率型，經濟結構調整要從增量擴能為主轉向調整存量、做優(yōu)增量并舉，發(fā)展動力要從主要依靠資源和低成本勞動力等要素投入轉向創(chuàng)新驅動。這些變化，是中國經濟向形態(tài)更高級、分工更優(yōu)化、結構更合理的階段演進的必經過程。實現(xiàn)這樣廣泛而深刻的變化并不容易，對我們是一個新的巨大挑戰(zhàn)?！雹倭暯剑骸对谑〔考壷饕I導干部學習貫徹黨的十八屆五中全會精神專題研討班上的講話》，《人民日報》，2016年5月10日，第002版。

經濟增長率下滑可以是經濟波動而不是長期潛在增長率變化。20世紀90年代亞洲金融危機爆發(fā)后，我國經濟增長率曾經連續(xù)多年下滑。進入21世紀，以加入WTO為標志，我國經濟開始了長達10年的超級繁榮期②唐杰：《中國宏觀經濟短中長期問題與對策分析》，《開放導報》，2013年第6期。。與之不同，2013年以來，我國經濟增長率下落已經具有了新周期的特征，持續(xù)40年約10%的年均增長率向下調整為6%～7%。我國經濟從每7年翻一番，調整為每10年翻一番，從高速轉向中高速增長，這已經成為廣泛的社會共識。我國經濟轉向新常態(tài)的過程，如同于從百米短跑轉向馬拉松跑的過程，從簡單比速度到比耐力。以調整跑步的姿態(tài)，跑得更穩(wěn)、更持久來比喻經濟轉型，還是應當看到，經濟減速并不必然實現(xiàn)經濟轉型，關鍵是看是否發(fā)生了積極的結構調整與升級；應當看到，轉型過程會有風險，經濟增長率下滑在短期內會引起就業(yè)減少、失業(yè)增加，會引發(fā)高增長時代資產價格泡沫的破滅，引發(fā)股市、債市和匯率的大幅波動。轉型需要付出代價，需要經歷轉型陣痛。當經濟減速到來的時候，企業(yè)負擔會增加，給企業(yè)減負很重要，減稅卻并不一定能夠形成有利于企業(yè)走向創(chuàng)新驅動發(fā)展的體制環(huán)境。在改革開放的“不惑”之年，深入研究創(chuàng)新驅動的內涵，告別傳統(tǒng)增長方式走向創(chuàng)新增長過程，具有十分重要的理論與現(xiàn)實意義。

二、從古典經濟學到創(chuàng)新增長理論

40年前發(fā)端的改革開放，在恰當時機做出了恰當抉擇，我國國家綜合實力跨越式提高，對世界經濟政治格局產生了長期、深遠的重大影響。從人均300美元開始的大國崛起過程，當然面對空前的挑戰(zhàn)。但在客觀上，我國面臨著空前挑戰(zhàn)，客觀上有模仿跟隨的后發(fā)優(yōu)勢存在，有利于經濟起飛和持續(xù)高增長的人口紅利、全球化（WTO）紅利和投資紅利，才成就了歷史性躍升的輝煌。相對于傳統(tǒng)計劃經濟時代，我國要素配置效率有了顯著改進，全要素生產率對經濟增長的貢獻份額大大增強。

2008年以來，我國宏觀經濟增長動態(tài)無效率的現(xiàn)象則日漸凸顯。從經濟增長理論出發(fā)，這源于推動高速增長的三大紅利已經消退。從人口老齡化、全球貿易保護主義抬頭等可以感受到人口紅利、全球化紅利的消退，一般不能直接感受到投資紅利消失。作為一個理論概括，投資紅利來自于稻田條件。在技術不變條件下，人均資本存量低，資本邊際收益高。改革開放初期，我國人均資本存量極低，經濟增長可以表達為招商引資與投資規(guī)模不斷擴張的增函數(shù)。高儲蓄率和高投資率支撐了高經濟增長率，工業(yè)化和城市化提高了要素效率，全要素生產率提高也因此具有了更多的結構性再配置特點。不過，投資促增長的投資紅利不是一個單調遞增的過程，經濟發(fā)展達到一個轉折點，資本存量提高，資本邊際產出會降低。技術條件不變時，高投資率引發(fā)了投資的邊際產出遞減至0，甚至為負。

我們知道轉折點的存在，卻不大可能推知轉折點的確切位置。借助于動態(tài)分析方法，我們可以依據(jù)動態(tài)鞍點均衡推論構成轉折的條件。由技術條件不變的生產函數(shù)和歐拉方程決定的跨期均衡，決定于效用函數(shù)、要素效率、時間偏好和人口增長率。當人口穩(wěn)定時，儲蓄率提高，人均資本量增加，人均收入提高。儲蓄率內生決定于時間偏好和要素效率。資本邊際收益高時，時間偏好低，自愿儲蓄率高，當期低消費和高儲蓄會帶來下一期更高的收入和更高的消費能力，當期消費減少等價于下一期消費增加。下一期消費能力增長大于本期消費能力減少就是投資的邊際收益遞增。要素效率下降時，投資邊際收益遞減，投資引致的下期產出增量減少，消費能力增加緩慢。保持高投資率會轉換為負債經濟，邊際效率下降往往會加劇經濟泡沫化①趙成、唐杰：《信息、預期與動態(tài)均衡—對現(xiàn)代宏觀經濟學的一項研究》，《開放導報》，2006年第2期。。過去10年里，我國宏觀投資率上升很快，高投資率成為普遍現(xiàn)象，除京深滬以外的各省區(qū)投資率都處于較高水平。投資率的倒數(shù)是單位投資創(chuàng)造的產出，高投資率等價于低投資效率?？梢缘贸龅慕Y論應當是，持續(xù)的投資效率和全要素生產率下降是投資紅利消失的轉折點。在現(xiàn)實中轉折點正在加速逼近應當是符合邏輯的結論①唐杰等：《我國經濟增長與空間均衡問題》，《開放導報》，2017年第1期。。

創(chuàng)新增長理論是關于知識、科學技術與商業(yè)模式創(chuàng)新對經濟增長影響的學科。知識與科學發(fā)現(xiàn)如何發(fā)生，如何擴散成為推動經濟增長的核心力量是創(chuàng)新經濟學的重點。自培根以來，“知識就是力量”是人類最著名論斷，是自工業(yè)革命以來推動人類社會持續(xù)發(fā)展的根本動力?？茖W發(fā)現(xiàn)如何發(fā)生，如何轉變?yōu)橥苿由a方式變革的根本力量在國家之間存在顯著的差異；一個國家的不同時期也存在著很大的差異。

在經濟學歷史上，馬爾薩斯最早系統(tǒng)性闡述了要素邊際收益遞減規(guī)律及其對經濟增長的限制，警示了無創(chuàng)新增長引發(fā)的貧困陷阱。亞當·斯密是分工創(chuàng)新增長理論的開創(chuàng)者，為創(chuàng)新理論大廈奠定了重要基礎，是現(xiàn)代創(chuàng)新增長理論的邏輯起點?！皠趧由a力上最大的增進，以及運用勞動時所表現(xiàn)出來的絕大部分技藝、熟練和判斷力似乎都是分工的結果?！雹趤啴敗に姑苤?，郭大力、王亞南譯：《國富論》，商務印書館，1930年，第5、19頁。分工提高了勞動生產率，分工是市場交換的前提，市場可以實現(xiàn)內生的供求均衡，分工受到市場規(guī)模的限制，也引發(fā)了市場擴張的沖動。

以斯密和馬克思為代表的分工創(chuàng)新理論對發(fā)展中國家從經濟起飛轉向創(chuàng)新驅動增長有極其重要的意義：一是加入經濟全球化過程，依賴干中學的路徑從發(fā)達國家的知識外溢中獲得模仿創(chuàng)新的跟隨效應，提升自身知識創(chuàng)造科學發(fā)現(xiàn)的能力。二是通過加入國際分工體系，引入市場競爭生存的激勵機制，提升在國際產業(yè)分工中的地位。發(fā)展中國家以知識外溢為基礎的模仿創(chuàng)新，經過跨國投資發(fā)展為以分工為基礎的全球供應鏈體系，依賴模塊化分工方式，從橫向和縱向的兩個維度將科學發(fā)現(xiàn)、研究開發(fā)、產品設計到最簡單的工序，逐層分解形成了分工與市場體系，也搭建了一個由低向高順序創(chuàng)新升級的階梯。

初看起來，干中學的模仿式創(chuàng)新與分工專業(yè)化競爭創(chuàng)新似乎難以區(qū)分，但從理論和經濟發(fā)展路徑上看，二者之間的差別是非常明顯的。干中學機制以發(fā)達國家的先行優(yōu)勢為出發(fā)點，探討發(fā)展中國家如何獲得模仿式創(chuàng)新，分工專業(yè)化競爭創(chuàng)新更加強調建立起內在的創(chuàng)新激勵機制。

熊彼特高度肯定了馬克思對創(chuàng)新增長理論的貢獻③約瑟夫·熊彼特：《資本主義、社會主義與民主》，商務印書館，2009年，第31、33、41頁。?！案偁幤鹱饔玫姆绞脚c它在不管怎樣完全競爭性的靜止過程中起作用的方式迥然不同，以生產新產品或更便宜地生產老產品可得到的獲得可能性一直是存在的，并吸引來新投資?？紤]到馬克思當時的條件，其預言大企業(yè)的出現(xiàn)本身就是一種成就。不過他所做的還遠不止于此。他熟練地將集中和積累過程拴在一起，或者不如說他把集中設想為積累過程的一部分”。他觀察到，“個別資本量的日益增大成為生產模式本身不斷革命的物質基礎。比起同時代任何其他經濟學家，馬克思更能清楚地看到這個產業(yè)變化的過程，也更能全面理解它的關鍵重要性”。格羅斯曼和赫爾普曼在《全球經濟中的創(chuàng)新與增長》一書中指出，“古典經濟學家米爾（Mill）和馬克思曾認為，若要讓生活水平不斷地提高，除非能有技術進步提高資源的生產效率。這一命題由新古典增長理論給出正式的證明。新古典理論的模型認為，經濟增長由資本積累決定?！绻a活動呈現(xiàn)出要素投入邊際收益遞減的特征，那么從長期看，投資動力將會因無利可圖而喪失。事實上，工業(yè)革命后二百多年以來，投資持續(xù)不斷，這意味著技術變化在增長過程中起著重要作用。”①G.E.格羅斯曼，E.赫爾普曼：《全球經濟中的創(chuàng)新與增長》，中國人民大學出版社，2003年，第4頁。

熊彼特使創(chuàng)新經濟學成為一門獨立的經濟學科，以破壞性創(chuàng)造定義了創(chuàng)新活動：創(chuàng)新是摧毀傳統(tǒng)落后的生產方式過程。熊彼特對創(chuàng)新經濟學最突出貢獻，是發(fā)現(xiàn)與論證了企業(yè)家在創(chuàng)新過程中的作用。企業(yè)家是創(chuàng)新活動的組織者，是社會創(chuàng)新的引領者，是舊產業(yè)、舊技術的摧毀者，在創(chuàng)新中發(fā)揮了關鍵性作用。創(chuàng)新企業(yè)家群體的形成與壯大是創(chuàng)新能夠成為廣泛的社會現(xiàn)象的根本原因。

羅默和盧卡斯對內生增長理論的貢獻，與索洛的新古典增長模型，阿羅的干中學增長模式，波特現(xiàn)代競爭創(chuàng)新關系的分析，阿吉翁有關知識創(chuàng)新與產業(yè)創(chuàng)新過程中市場與政府關系，梯若爾的產業(yè)組織行為等構成了創(chuàng)新增長理論的基本架構，極大地豐富了創(chuàng)新增長分析的理論。經過長期理論深化和實踐驗證，高度多源化的創(chuàng)新經濟學已經形成了統(tǒng)一的理論體系。

一是創(chuàng)新增長得益于熊彼特創(chuàng)新周期和科技革命浪潮。工業(yè)化以來的人類歷史是重大科技革命帶動經濟社會發(fā)展的歷史。每一輪科學革命都會產生出新的通用技術（General Purpose Technologies），如蒸汽機、電氣、信息通信技術等，科學技術創(chuàng)新及在相關部門的快速擴散，構成了經濟繁榮的上升周期。經濟繁榮表現(xiàn)為新技術、新產業(yè)替代落后的傳統(tǒng)產業(yè)實現(xiàn)持續(xù)動態(tài)升級。工業(yè)革命發(fā)生與工業(yè)革命以來重大科技革命的發(fā)展表明，企業(yè)的技術與新產品創(chuàng)新、重大新興技術的推廣以及新興產業(yè)的出現(xiàn)，一定是以知識創(chuàng)新與持續(xù)的科學發(fā)現(xiàn)為基礎。因為創(chuàng)新，國民經濟得以走向高質量增長和要素的邊際收益遞增；因為創(chuàng)新，國家或地區(qū)的競爭力可以提升，落后國家追趕先行國家可以實現(xiàn)。創(chuàng)新過程作為推動產業(yè)升級和創(chuàng)造新的就業(yè)機會的前提是，先有大量就業(yè)崗位消失，失業(yè)率上升，然后是再就業(yè)。

二是創(chuàng)新是長期增長的動能，創(chuàng)新來自于利潤驅動。競爭生存是創(chuàng)新發(fā)生、發(fā)展及蔓延擴散的內在動力。市場淘劣存優(yōu)，市場競爭參與者要不斷采用新的生產方法降低生產成本，生產出更優(yōu)質量的商品，推動科學發(fā)現(xiàn)產業(yè)化，實施產業(yè)組織模式創(chuàng)新②威廉·鮑莫爾：《創(chuàng)新：經濟增長的奇跡》，中信出版社，2016年，第10頁。。為了生存而競爭，因為競爭而生存，使創(chuàng)新有著顯著的層級性和多元性，由低向高，從工藝技術向科學發(fā)現(xiàn)，由具體向抽象逐次提升。模仿性創(chuàng)新或適應性創(chuàng)新可以使企業(yè)在短期安全生存，處于技術前沿的創(chuàng)新企業(yè)，則可能遠離競爭者的威脅。與此同時，新進入者往往是憑借開創(chuàng)性前沿創(chuàng)新打敗了傳統(tǒng)優(yōu)勢企業(yè)。

三是部門內部分工與產業(yè)鏈是創(chuàng)新成長的基礎。企業(yè)與企業(yè)差別在于生產了可替代的差別化的競爭產品，以中間產品形成了產業(yè)鏈關聯(lián)帶動經濟增長，不同層級的企業(yè)間競爭帶動了最終產品的升級從而擴展到產業(yè)鏈的末梢，在競爭生存淘汰競賽中，企業(yè)通過提升自己在產業(yè)分工中的層級而獲得更大的利潤空間，獲得更加有利的競爭地位。一個國家或一個區(qū)域涌現(xiàn)的創(chuàng)新性公司越多，在國際產業(yè)分工中的地位就會持續(xù)上升。在這一理論體系中，后發(fā)優(yōu)勢不僅僅表現(xiàn)為模仿型追趕，也可以因差異化生產的分工地位的持續(xù)上升而從模仿創(chuàng)新走向自主創(chuàng)新，從跟跑走向前沿創(chuàng)新。斯密與馬克思的分工專業(yè)化理論存在著內生的競爭生存創(chuàng)新增長過程，可以有效地解釋市場競爭生存引發(fā)的持續(xù)的產業(yè)升級過程。市場是創(chuàng)新主導，企業(yè)是創(chuàng)新主體，企業(yè)家是創(chuàng)新組織者推動者。

四是創(chuàng)新是產權明晰的競爭性體系。一般說來，無論是產業(yè)技術創(chuàng)新或是產業(yè)組織創(chuàng)新都是不同性質創(chuàng)新活動的融合，而融合的過程來自于等價交易的激勵。創(chuàng)新依賴風險投資、私募股權和證券市場等廣義金融體系的支撐。這種支撐作用突出地表現(xiàn)為，明晰知識產權，為知識產權的收益定價。在現(xiàn)實中，創(chuàng)新活動充滿了風險，創(chuàng)新的結果有極大的不確定性，常規(guī)金融體系難以對跨期的不確定的創(chuàng)新活動進行風險和收益的評估，這是創(chuàng)新增長過程面臨的重要制度性障礙。創(chuàng)新投資和股權投資是一個高度專業(yè)化的產業(yè)集群，能夠為創(chuàng)新的收益與風險定價，有利于極其復雜、充滿風險的投資活動獲得合理的高于社會均值的收益，是成熟的市場經濟機制的重要標志。

五是政府在創(chuàng)新驅動的作用。以羅默和盧卡斯為代表的內生增長理論突出了創(chuàng)新的公共產品性質。由此衍生出了科學院體系和科學家與企業(yè)家、教育體系和大學與企業(yè)家的創(chuàng)新連接。不失一般性，我們可以將創(chuàng)新分解為兩個過程，前者科學發(fā)現(xiàn)的創(chuàng)新（定義為Invention）；后是產業(yè)技術和組織創(chuàng)新（定義為Innovation）。兩者間差異與關聯(lián)在于，前者一定表現(xiàn)為社會性的知識思想能力提升，科學發(fā)現(xiàn)增加；后者則一定表現(xiàn)為產業(yè)活動凈現(xiàn)值水平的提高。在重大科學技術革命到來時，重大引領性通用技術對全社會創(chuàng)新活動影響的深度與廣度極其顯著，成為具有強大正外部性的公共產品?？茖W研究（Invention）主要依賴政府財政性資金，產業(yè)技術和組織創(chuàng)新（Innovation）主要依賴企業(yè)投入。政府對于科學發(fā)現(xiàn)和知識創(chuàng)造以及教育的支持決定了創(chuàng)新中公共產品的水平和規(guī)模，對提升企業(yè)創(chuàng)新效率，降低企業(yè)創(chuàng)新風險提供了重要外部性支撐。

政府對創(chuàng)新的正向支持和推動作用也表現(xiàn)為制定與實施適宜的產業(yè)政策。盡管存在著廣泛爭論，政府在不同的發(fā)展階段，針對性鼓勵支撐創(chuàng)新性產業(yè)發(fā)展還是有著諸多成功案例的。阿吉翁等的解釋是，產業(yè)政策并不必然與競爭政策相悖。羅德里克的解釋是政府可以發(fā)揮信息、資源和組織優(yōu)勢降低大規(guī)模創(chuàng)新活動的風險，加速創(chuàng)新活動的進程。此外，提高創(chuàng)新預期收益的政策可以觸發(fā)更多的創(chuàng)新，以創(chuàng)新帶動創(chuàng)新就會成為一種動態(tài)可持續(xù)的過程。這其中包括了更好的知識產權保護、研究開發(fā)政策性激勵、更加廣泛的科學合作及優(yōu)秀大學和科學研究機構的建設，等等。

三、深圳走向創(chuàng)新增長的轉型過程

創(chuàng)新理論與創(chuàng)新實踐往往是相互推動的，嚴密的理論邏輯分析對創(chuàng)新有重要意義，經典案例分析的理論價值也很高。深圳是經典的創(chuàng)新轉型案例。從國際分工的最低端起步，經過了層層臺階，實現(xiàn)了快速轉型，走到了世界創(chuàng)新的前沿。從農業(yè)到最低端的來料加工裝配，到山寨模仿，到創(chuàng)新制造，直到全球創(chuàng)新中心。深圳創(chuàng)造了為世界矚目的深圳速度，深圳也經歷了持續(xù)四十年的長期增長率的下降，能夠如此不斷轉型升級的城市在世界范圍也不多見。

1.在降速中轉型，利用經濟周期換擋，不斷強化分工的基因

1980-2016年深圳GDP年均增長速度約20%，但從圖1中可以直觀看到，深圳的長期增長率在持續(xù)下降。深圳與全國年均增長率的差距在不斷縮小，1980-1985年平均差距達到40個百分點；1990-1995年為20個百分點；2010年以來為2個百分點。

圖1 深圳市歷年來生產總值及年增長率①數(shù)據(jù)來源：深圳市統(tǒng)計局和深圳市統(tǒng)計年鑒。

過去40年，深圳經濟增長存在著不太規(guī)則卻有跡可循的10年左右的中長周期并嵌套了3年左右的金融周期。深圳的經濟開放程度極高，經濟調整期與全國相關也有差異，一般會早于全國一兩年。深圳經濟所經歷過的幾次重要轉型，基本發(fā)生在中長周期的底部，在結構調整和產業(yè)升級中開創(chuàng)一個新的繁榮期，走出了一條由低向高、漸進快速的產業(yè)升級轉型之路②唐杰：《“新常態(tài)”增長的路徑和支撐—深圳轉型升級的經驗》，《開放導報》，2014年第6期。胡彩梅、郭萬達：《深圳轉型升級和創(chuàng)新驅動：分析與借鑒》，《開放導報》，2015年第5期。。

深圳經濟第一次重大轉型大致發(fā)生在1985年。結束了興辦經濟特區(qū)前幾年獲取計劃經濟和市場經濟價格差的套利年代的高速增長，深圳開始了快速工業(yè)化和城市化過程?！耙酝馍掏顿Y為主、生產以加工裝配為主、產品以出口為主”成為深圳加入全球分工體系最簡明扼要的政策主張。廉價土地和勞動力與香港形成前店后廠中心-外圍關系，OEM為代表的深圳加工貿易企業(yè)成為支持深圳重回高速增長的核心力量。這是深圳全面突破傳統(tǒng)計劃經濟體制，推動市場導向改革的時代，嘗試創(chuàng)設系統(tǒng)的市場經濟制度，創(chuàng)設了深圳證券市場，引領了利率信貸改革，土地拍賣制度改革，采取多元化投資方式進行港口、機場、高速公路等城市基礎設施建設③李灝：《李灝深圳工作文集》，中央文獻出版社，1999年。。

深圳第二階段轉型從1995年開始，持續(xù)了大約10年。伴隨著當年的特區(qū)優(yōu)惠政策普惠為沿海開放政策，1995年包括深圳在內的中國經濟特區(qū)實質上成為沒有特殊政策支撐的經濟特區(qū)，在重大體制機制性變化之余，港深莞穗高速鐵路建成，深圳機場開始規(guī)?；\營也成為企業(yè)重新尋找新的合理區(qū)位的驅動因素。深圳企業(yè)走出深圳尋求更好的發(fā)展機遇，如加工貿易企業(yè)大規(guī)模進入東莞，引發(fā)深圳經濟新一輪衰退。深圳經濟從加工貿易轉向模仿性創(chuàng)新時代。無論是中文語境中的山寨現(xiàn)象或是英文語境中的Copycat都刻畫了沒有核心研發(fā)競爭力，憑借模仿形成大規(guī)模生產能力初級工業(yè)化過程。毫無疑問，山寨現(xiàn)象是干中學的重要范例，也是發(fā)展中國家追趕的重要知識溢出途徑。沒在山寨式生產，今天深圳有可能還停留在分散化的工序加工貿易階段。深圳企業(yè)從山寨化生產進入了專業(yè)化、差異化產品生產過程，深圳很多的著名品牌都產生于那個黃金年代①唐杰、戴群、李戰(zhàn)杰：《深圳經濟增長的理論研究》，中國經濟特區(qū)研究，2010年總第3期。。

深圳第三次轉型幾乎是與第二次轉型穿插交替進行的。2003年前后，深圳經濟陷入了新一輪衰退，主要原因是，深圳以人口紅利獲得全球化紅利的先行優(yōu)勢，在沿海地區(qū)迅速普及推廣和發(fā)揚擴大，山寨現(xiàn)象從深圳走向了全國。深圳迫切需要引入新生產方式，實現(xiàn)新的更高水平的創(chuàng)新增長。這是新一輪有取有舍，融會貫通性的升級，是專業(yè)化加工裝配轉向專業(yè)化制造和協(xié)同創(chuàng)新的升級過程。時至今日，深圳并不以大企業(yè)眾多而著稱于世，這是北京、上海特征，深圳的特征是小型企業(yè)眾多，年銷售收入千億級企業(yè)是兩位數(shù)，百億級企業(yè)是三位數(shù)，十億級的企業(yè)是四位數(shù)，億級的企業(yè)是五位數(shù)。在這樣一個豐富多彩的金字塔體系中，大中小企業(yè)間存在復雜的網絡型供應鏈關系。以華為為代表的深圳大企業(yè)在全球競爭中的創(chuàng)新地位不斷提高，進入一流大企業(yè)供應鏈的中小企業(yè)不僅僅是分享大企業(yè)的創(chuàng)新成果，更加重要的是，獲得并保持供貨商資格是一個競爭生存的過程，N家企業(yè)參與競爭，只有一家可以脫穎而出。每一家參與競爭企業(yè)都要提出盡可能好的解決方案來擊敗對手獲得供應商資格。因此，這不是一個單向的創(chuàng)新分享或是傳統(tǒng)的大企業(yè)依賴壟斷地位剝奪中小企業(yè)的過程，而是水漲船高式的協(xié)同創(chuàng)新過程。分工與創(chuàng)新，創(chuàng)新深化分工，推動了新的持續(xù)不斷創(chuàng)新。

2010年前后，深圳開始了新的創(chuàng)新驅動轉型。公共研究開發(fā)平臺、公共信息平臺、公共創(chuàng)新服務平臺等有效公共產品供給增長很快，與日益強大的企業(yè)創(chuàng)新能力相結合，深圳開始走向全球創(chuàng)新的前沿，從世界著名的copycat成長為著名的創(chuàng)新溫室②Jewel in the crown：What China can learn from the Pearl river delta, The Economist，2017-04-08.。進入創(chuàng)新時代深圳形成了以市場需求為導向、產學研一體化的自主創(chuàng)新模式，利用互聯(lián)網平臺、云計算、大數(shù)據(jù)模型等新技術，依托科技型龍頭企業(yè)，組建了45個產學研聯(lián)盟，培育了70家集基礎研究、應用研究和產業(yè)化于一體的新型研發(fā)機構。新一輪創(chuàng)新轉型最大的特點可能是深圳開始了invention + innovation 的過程。知識和思想創(chuàng)造，基礎科學與產業(yè)創(chuàng)新結合越來越緊密，新技術、新產業(yè)、新思想、新創(chuàng)意取代物質資本投入成為經濟增長的主要源泉，深圳經濟發(fā)展的前20年，全社會固定資產投資率的平均水平超過50%，而后逐步下降，2010年以來的平均投資率已經下降到23%。新一代無線通信技術、基因測序分析與裝備制造、新材料、新能源汽車、顯示技術等領域形成了居世界前列的創(chuàng)新能力。按照五年累計國際專利申請量排名，2016年深圳—香港已經成為僅次于日本東京—橫濱的世界級區(qū)域創(chuàng)新集群③The Global Innovation Index 2017：Innovation Feeding the World，is the result of a collaboration botueen Cornell University, INSEAD, and the World Intellectual Property Organization (WIPO) as co-publishers, and their Knowledge Partners.。

2.在創(chuàng)新中轉型，提升經濟質量，不斷強化協(xié)同創(chuàng)新能力

以下圖2，來自聯(lián)合國知識產權組織網站公布的2017年世界創(chuàng)新報告中主要國家當年國際專利的申請情況，其中深圳的數(shù)據(jù)來自深圳知識產權局的年度報告④Results in 2017 Program Highlights 2018.Francis Gurry Director General, World Intellectual Property Organization(WIPO) Briefing for Ambassadors 22 March 2018.。

圖2 2007年與2017年世界主要國家與深圳PCT專利申請量

2007年中國大陸向國際知識產權組織（WIPO）申請的PCT國際專利排名第七，2017年已經排名世界第二，按照WIPO的預計3年之內可能超過美國，成為世界第一。假以時日，中國在專利保護期內的國際專利存量完全有可能在2030-2035年間超過美國成為世界第一。2004-2017年，深圳國際專利申請數(shù)量是從331件開始，增長到超過兩萬件，超過了德國、韓國，略低于法英瑞荷的合計。2016年國際專利申請量排行榜上，專利申請量超過千件的企業(yè)，中國公司4家，合計10651件，排名第一，其中，前3家企業(yè)合計分別超過了美國前5家和日本前7家著名公司的國際專利申請量①數(shù)據(jù)來源：國家知識產權統(tǒng)計局。。特別值得一提的是，深圳以分工為核心的創(chuàng)新體系，展現(xiàn)了巨大的協(xié)同創(chuàng)新的能力，以華為為代表的十家大型創(chuàng)新企業(yè)占了國際專利申請的約50%，專業(yè)化的與大企業(yè)共生的中小型創(chuàng)新企業(yè)的國際專利申請占了另外50%。

目前，深圳高新技術企業(yè)約8000家，超過3萬家科技型創(chuàng)新企業(yè)，占廣東省科技型企業(yè)總數(shù)的60%。從上世紀80年代的“80后”企業(yè)華為、中興，到“90后”企業(yè)騰訊、比亞迪、大族激光，再到“00后”企業(yè)大疆、華大基因，以及“10后”新一代的創(chuàng)新企業(yè)，不同時期各具特色，構成了連續(xù)不斷的創(chuàng)新發(fā)展浪潮。

3.在競爭生存中創(chuàng)新，依賴產業(yè)鏈協(xié)同，聚集創(chuàng)新企業(yè)家能量

深圳有很多令人稱羨的特質，最突出的莫過于蕩漾在這座城市每個角落的企業(yè)家精神。創(chuàng)業(yè)與創(chuàng)新就是要從無到有地創(chuàng)造出一個新產品，創(chuàng)造出一家新企業(yè)，優(yōu)秀企業(yè)成長是永不言勝的過程，只有不斷創(chuàng)新才可能在市場競爭中生存。一座創(chuàng)新型城市，一個創(chuàng)新型國家核心就是企業(yè)家創(chuàng)造企業(yè)家過程。100名創(chuàng)新企業(yè)家?guī)?00名創(chuàng)新企業(yè)家能夠持續(xù)不斷推進的結果就是邊際收益遞增的過程。中等收入陷阱是缺乏創(chuàng)新的邊際收益遞減，世界上高收入國家掉入邊際收益遞減陷阱的案例也很多。

需要我們高度關注的是，競爭生存并不是單一企業(yè)孤獨求敗過程。相反，眾多專業(yè)化創(chuàng)新企業(yè)在產業(yè)集群內競爭生存就構成了產業(yè)鏈協(xié)同分工效應。眾多企業(yè)在多領域、多層次、多環(huán)節(jié)創(chuàng)新，協(xié)同創(chuàng)新構成了資源重組和有效再配置，是一個新興產業(yè)崛起的根本所在。深圳最新崛起的無人機產業(yè)集群就是競爭生存與協(xié)同創(chuàng)新的經典案例。不失準確性的簡要表達是，無人機是以AI技術為核心，以材料技術、精密加工技術、動力電池技術、控制技術及數(shù)字化移動通信技術為基礎的多元技術合成的新產業(yè)。沒有一個企業(yè)可以獨立生產無人機，缺少產業(yè)鏈上的核心關鍵技術也無法生產無人機。

首先，深圳纖維材料企業(yè)眾多。在加工貿易時代，深圳從加工釣魚竿、羽毛球拍、網球拍到高爾球桿，伴隨產業(yè)逐步升級，涌現(xiàn)了一批為無人機生產制造機體、外殼及主要結構件的細分化企業(yè)。其次，無人機精密零部件生產企業(yè)，作為航空鋁的后加工處理細分產業(yè)，發(fā)端于低端的航空模型配件、手機外殼、消費類電子產品外殼、機器人配件等。深圳的手機制造崛起于模仿創(chuàng)新時代，據(jù)不完全統(tǒng)計，進入21世紀后的產量曾經達到6～8億只，出口占到70%～80%。隨著智能手機時代的到來，傳統(tǒng)低端手機業(yè)快速衰退，成為典型的產能過剩行業(yè)。與無人機制造協(xié)同，提升精密制造能力是相關企業(yè)獲得新一輪創(chuàng)新增長的機會。與之極為相似的是為無人機生產提供外殼、螺旋槳和低值易耗的零配件等的特種塑料行業(yè)。鋰聚合物電池產業(yè)是手機生產的基礎，也是深圳傳統(tǒng)優(yōu)勢產業(yè)。無人機從懸停狀態(tài)達到最高速度時間越短無人機性能越高，對電池瞬時提高功率的要求也越高。因此，動力電池的能量密度要遠高于手機電池，體積能量密度或質量能量密度的高低就成為傳統(tǒng)手機電池生產企業(yè)轉型生存的關鍵。在不同領域、不同環(huán)節(jié)進行不同技術方案的競爭造就了無人機產業(yè)在深圳的崛起，一個不斷擴張的產業(yè)集群也為幾百家相關企業(yè)提供更加龐大的市場需求。值得一提的是，微型電動機是無人機的關鍵構成，磁性材料是微型電機生產的核心材料，具有用量小、價值大、創(chuàng)新難度系數(shù)高的特點。單一企業(yè)會付出更長代價，承受更大的風險。深圳市政府沒有預見到無人機產業(yè)的崛起，卻清楚微型伺服電機是機器人產業(yè)發(fā)展的核心技術，在公共服務和研究開發(fā)領域對磁性材料的研究開發(fā)給予了關鍵性支持，對深圳電動機產業(yè)升級發(fā)揮了四兩撥千斤的作用。

4.市場是主導，企業(yè)是主體、法治是基礎，政府是保障

深圳從簡單裝配分工到專業(yè)化生產分工，從大規(guī)模制造到研發(fā)創(chuàng)造的連續(xù)轉型升級，使企業(yè)面臨著巨大的市場競爭壓力，有不創(chuàng)新就會被淘汰的壓力，也有創(chuàng)新失敗也要被淘汰的壓力。企業(yè)往往無所適從，這需要政府在提供創(chuàng)新的公共產品方面發(fā)揮保障作用。政府發(fā)揮保障作用的公共產品清單很長，但核心要點卻極為明確:

一是鼓勵企業(yè)創(chuàng)新，推動科學創(chuàng)新中心（Invention）與產業(yè)技術創(chuàng)新中心（Innovation）的超空間合作。四個90%都是深圳創(chuàng)新的最顯著的特征，90%的研究開發(fā)機構，90%的研究開發(fā)人員，90%的研究開發(fā)支出，90%的研究開發(fā)成果都來自企業(yè)。但從上個世紀90年代中期開始，深圳市就堅持鼓勵、支持和資助企業(yè)建立研究開發(fā)機構，推動企業(yè)廣泛與大學、研究機構建立長期的研究開發(fā)合作關系。這是2004年以來，深圳國際專利申請爆炸性增長的重要制度性因素?，F(xiàn)在深圳每申請100件國際專利，有12件是與北京合作完成的①Results in 2017 Program Highlights 2018.Francis Gurry Director General , World Intellectual Property Organization(WIPO) Briefing for Ambassadors 22 March 2018.。因為北京，深圳成長為全球矚目的產業(yè)創(chuàng)新中心；因為深圳，北京的科學發(fā)現(xiàn)成為產業(yè)技術創(chuàng)新的前沿理論基礎，科學創(chuàng)新中心地位進一步強化。

二是推動市場主導的企業(yè)創(chuàng)新。以北京為代表的來自全國甚至全球的科研創(chuàng)新成果，如何與深圳企業(yè)創(chuàng)新活動融合，或者說北京的科研成果為什么大量進入深圳，而不是其它城市？核心不在于政府行為的差別，而在于政府行為差別產生的市場主導創(chuàng)新的結果差別?？茖W研究成果的產業(yè)化發(fā)端于合理市場定價的“驚險一躍”。知識就是力量，個人知識產權的收益高會激勵更多的知識發(fā)現(xiàn)。企業(yè)要降低創(chuàng)新成本和風險，希望支付更低知識產權費用。瓦爾拉斯“拍賣式”的市場均衡無法解決知識產品定價問題。事實證明，政府無法給高風險和高不確定性的創(chuàng)新活動定價，這是專業(yè)化創(chuàng)業(yè)投資產業(yè)集群的使命。從世界范圍看，創(chuàng)新活動活躍的區(qū)域是創(chuàng)業(yè)投資最為集中的區(qū)域。中國大陸創(chuàng)新投資最為活躍城市高度集中在北京、深圳和上海。

三是創(chuàng)建創(chuàng)新的法治基礎。市場經濟的本質是合約體系，法治是創(chuàng)新所依賴的最重要的公共產品。合法簽訂合同，合同能夠有效執(zhí)行，市場經濟才可以運行。沒有了合約與合約的可執(zhí)行、可公平執(zhí)行就不可能產生廣泛深刻的創(chuàng)新活動。假如一個企業(yè)創(chuàng)造了知識產權，另外一個企業(yè)抄襲模仿而不受到懲罰，就不會有企業(yè)愿意創(chuàng)新。合約能夠履行要以法治而不是政府行政管制作為基礎。政府致力于消除行政壟斷的行為是對創(chuàng)新的最大支持。有問題找市場是法治，有問題找市長就會引發(fā)政府的不當干預。深圳政府積20年之力建立了完善的創(chuàng)業(yè)投資和股權投資體系，形成了可實施有威懾力的知識產權保護制度，充分地發(fā)揮市場經濟在資源配置中的決定性作用。

1995年7月，深圳市明確了以高新技術產業(yè)為先導的轉型戰(zhàn)略，開始實施一系列支持高新技術產業(yè)發(fā)展的政策措施①李子彬：《增創(chuàng)新優(yōu)勢，邁向現(xiàn)代化—李子彬深圳工作文集》，中國財經出版社，2000年7月。。1997年9月明確提出創(chuàng)建科技風險投資體系，1998年11月正式啟動風險投資立法程序，并將英語“Venture capital”直譯的風險投資改譯為創(chuàng)業(yè)投資，以法律形式確定了知識產權可以成為股權資產；2000年10月啟動將《創(chuàng)新投資暫行規(guī)定》上升為法律立法程序，2003年深圳市人大常委會三讀通過的《深圳創(chuàng)新投資條例》，其中若干重要理論與前瞻性制度突破，為深圳創(chuàng)新投資產業(yè)發(fā)展奠定了法律基礎，為2005年國家發(fā)改委等十部委《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》提供了有益的立法借鑒。2012年9月，深圳積10年實踐，頒布了修訂后的《深圳經濟特區(qū)創(chuàng)業(yè)投資條例》②參見深圳市政協(xié)“深圳口述史”《從制度建設源頭推動創(chuàng)業(yè)投資產業(yè)發(fā)展》。。

四是建立與市場支持相容的產業(yè)政策體系。2006年深圳提出了一個影響深遠的口號，支持“非共識創(chuàng)新”③參見深圳市委、深圳市人民政府《關于實施自主創(chuàng)新戰(zhàn)略建設國家創(chuàng)新型城市的決定》（深發(fā)〔2006〕1號）。。這是一個充滿哲學含義的口號，也是曾經引發(fā)質疑的政策主張。面臨的挑戰(zhàn)是政府支持非共識創(chuàng)新的依據(jù)是什么？共識一定不是創(chuàng)新，人類歷史所有重大科學發(fā)現(xiàn)和產業(yè)技術創(chuàng)新大都經歷了從被懷疑到共識的過程。創(chuàng)新一定不是所謂靈光一閃的神話，一定要符合科學發(fā)現(xiàn)的一般規(guī)律。政府不能確定誰能創(chuàng)新成功，更不能指定誰是創(chuàng)新者，但可以引導創(chuàng)新者和企業(yè)認知產業(yè)技術創(chuàng)新的科學基礎，遵循創(chuàng)新的科學規(guī)范，把握相關領域的創(chuàng)新進展，以及了解前人曾經進行過的創(chuàng)新探索，無論是成功還是失敗，明確未來可行的技術路線。在市場競爭條件下，合理的政府行為是明確要支持的科學研究和產業(yè)創(chuàng)新方向，以及對創(chuàng)新團隊進行既有成果和有效組織等多方面的創(chuàng)新能力評估。確定方向和評估創(chuàng)新能力與指定優(yōu)勝者之間最大差別在于，創(chuàng)新是基于市場競爭和有效激勵的市場主體行為，通過發(fā)揮市場在資源配置中的基礎性作用，讓市場最終確定誰是優(yōu)勝者，只有這樣才有可能更好地發(fā)揮政府作用。自2006年以來，深圳持續(xù)耐心細致地探索建立鼓勵創(chuàng)新的環(huán)境，制定合理有效的支持創(chuàng)新的政策和規(guī)則，創(chuàng)造了一個科學家與創(chuàng)新企業(yè)家雙向依賴的評估體系。

創(chuàng)建濕地效應與支持戰(zhàn)略性新興產業(yè)的發(fā)展。濕地是自然界最具活力的生態(tài)系統(tǒng)，具有極其豐富的物種多樣性。經濟活動的濕地就是公平、公正、公開的市場競爭環(huán)境，只要政府不伸手拉偏架，市場競爭就可以決定誰是創(chuàng)新的優(yōu)勝者。市場競爭中也不會存在永遠的創(chuàng)新優(yōu)勝者。深圳制定并實施過一系列卓有成效的產業(yè)政策，在推動產業(yè)轉型升級中發(fā)揮了重要作用。本文不評價深圳重大產業(yè)政策的得失，而是透過案例分析來觀察，以產業(yè)規(guī)劃為基礎的產業(yè)政策是如何與市場機制相容共生，產業(yè)依照市場原則轉型升級發(fā)展。2010年深圳提出了“深圳質量”的轉型發(fā)展理念，制定了更加嚴格的限制性產業(yè)發(fā)展目錄，實施了更加積極的集約性發(fā)展政策，產業(yè)結構調整中企業(yè)快速外遷。2012年一季度深圳經濟增速曾經驟降為5.8%，低于全國、全省平均水平，深圳仍然堅持方向不變、步伐不停、力度不減①參見深圳特區(qū)報2014-03-12 專訪許勤。。2013年深圳推出了生命健康產業(yè)規(guī)劃及相關產業(yè)政策要點。其中明確提出，要建設干細胞庫等重大醫(yī)療基礎設施，建立個體化細胞治療的臨床療效與安全性評價體系②深圳市人民政府關于印發(fā)深圳市生命健康產業(yè)發(fā)展規(guī)劃（2013—2020年）的通知，深府〔2013〕121號。。2018年深圳已經先后完成了干細胞庫及全國首家免疫細胞質量檢測實驗室的建設。細胞技術的創(chuàng)新不可能從實驗室技術，跨越中間工藝、質量控制，用到人身上的細胞產品必須經過監(jiān)管審批，要有嚴格的第三方質量檢定。美國食藥監(jiān)管局和我國藥監(jiān)局都明確規(guī)定，細胞產品應用必須有嚴格的質量檢測：一是細胞類型和來源的檢測；二是安全性檢測，細胞來源是否有傳染病，制備過程是否有污染；三是有效性檢測，細胞作為藥物的一種，臨床使用能否實現(xiàn)治療的目標。我國細胞產業(yè)發(fā)展已經明顯落后于美歐日，細胞產業(yè)發(fā)展中缺失細胞制備標準和質量標準是重要原因。從中可以看出，有效的產業(yè)政策可以加快彌補產業(yè)發(fā)展過程中的關鍵性短板，只要不違反競爭性獲得資源的市場原則，產業(yè)政策有利于發(fā)揮市場機制的資源配置作用。

四、若干啟示

我國要從傳統(tǒng)的數(shù)量型高速增長，走向新常態(tài)創(chuàng)新增長，核心是要處理好政府與市場關系，要明晰企業(yè)與政府行為的合理邊界。目前出現(xiàn)的絕對化看法或者是以市場失敗來強調政府的管制作用，或者是以市場有效來否定合理的政府行為。從歷史上看，市場經濟機制在發(fā)達國家經歷了漫長的演化過程，以至于在標準的現(xiàn)代經濟學教科書中，有關市場機制的內容一般被作為既定的事實來處理，很少有關于市場經濟機制發(fā)生、發(fā)展與演化完善的分析，即使在制度經濟學有了極大發(fā)展的今天，人們對于市場經濟機制發(fā)展過程的理解仍然很有限。深圳經濟持續(xù)轉型，快速轉向創(chuàng)新驅動，與制度性地探索創(chuàng)新激勵機制有著密切關系。深圳案例表明，合理的政府行為不是取代市場機制的作用，而是以法治化為基礎，規(guī)范市場行為，推動市場機制加快發(fā)育成熟。我們應當清楚，市場機制是在混沌中發(fā)育，在混沌中走向成熟；一個不成熟、不規(guī)范的初級市場經濟所遭遇的失敗，一定會比成熟發(fā)達的市場經濟要多。中國特色社會主義市場經濟要加快成為發(fā)達規(guī)范的市場經濟。

未來全面深化改革的核心，就是政府要通過提供優(yōu)質公共產品服務于市場在資源配置中的基礎性作用，就是要改革過度依賴直接和間接的行政干預影響資源合理配置的不當行為。合理的政府行為不是自以為是地指手畫腳地發(fā)號施令，而是依法依規(guī)地提供有利于創(chuàng)新發(fā)展的公共產品。法制化水平的高低，執(zhí)法的公正優(yōu)劣是政府能否提供創(chuàng)新公共產品的標準。產業(yè)創(chuàng)新激勵內生于市場主體—企業(yè)合約行為。無論是從理論還是從實踐經驗中都可以觀察到，政府運用行政力量指定優(yōu)勝者，即使是有過輝煌創(chuàng)新業(yè)績的創(chuàng)新企業(yè)，也會因為沒有競爭壓力而懶于創(chuàng)新，最終被市場淘汰。

發(fā)展中國家對先行發(fā)達國家趕超的過程，本質上是走向創(chuàng)新增長的過程，根本動力是市場，將市場的主導作用與政府的引導作用有機結合，創(chuàng)新才會有活力、有效率，創(chuàng)新才會因為創(chuàng)新帶動創(chuàng)新使創(chuàng)新成為增長的根本源泉。政府的作用在經濟發(fā)展的不同時期或不同階段，存在著鮮明的差別。在經濟起飛和模仿創(chuàng)新時代，產業(yè)發(fā)展的供給結構、產業(yè)技術條件、市場需求結構有很強的可預期性，不確定的風險系數(shù)低，政府行政干預往往有效。經濟發(fā)展邁向創(chuàng)新增長階段，距離先行前沿國家越近，模仿的成本越高，創(chuàng)新的風險增大，可預期性減弱，政府行政干預的有效性降低，支持非共識性創(chuàng)新，創(chuàng)造公平市場競爭環(huán)境和強有力法治基礎，依法依規(guī)的制定引導性而非行政干預性產業(yè)政策會成為創(chuàng)新增長的重要制度條件。