夏慧慧

摘 要：2016年《新公司法》詳細(xì)規(guī)定了公司決議瑕疵的類型以及結(jié)果，《公司法解釋四》進(jìn)一步規(guī)定了關(guān)于公司決議輕微召集程序瑕疵未必撤銷重來(lái)的“裁量駁回制度”，但是并沒(méi)有對(duì)該制度的具體實(shí)施進(jìn)行細(xì)化，因此需要在現(xiàn)行的法律基礎(chǔ)上對(duì)其實(shí)際應(yīng)用條件、適用界限以及適用后果加以具體規(guī)定才能真正做到制定該制度的初衷。

關(guān)鍵詞：程序輕微瑕疵 裁量駁回制度 審慎監(jiān)察

裁量駁回制度源于法律經(jīng)濟(jì)學(xué)權(quán)力配置的理念，從利益衡量的角度，其宗旨在于提高團(tuán)體行為和商事審判的效率， 也在一定程度上保護(hù)了團(tuán)體意思的真實(shí)性，體現(xiàn)了司法干預(yù)的謙抑性。裁量駁回制度是法律賦予法官自由裁量權(quán)的一種表現(xiàn)，在法律規(guī)定的范圍內(nèi)、法律規(guī)定不明確或者法律沒(méi)有規(guī)定的情況下，法官可以依據(jù)立法目的、法學(xué)基本原理，再結(jié)合案件的具體情況進(jìn)行判斷。在公司決議撤銷訴訟中，可以駁回原告訴訟請(qǐng)求的具體情形，需要法官進(jìn)行自主判斷。

一、決議瑕疵裁量駁回制度法理分析

（一）商法的效率價(jià)值

商法是調(diào)整以營(yíng)利為目的的商事關(guān)系的法律規(guī)范的總稱，效率價(jià)值在商法的價(jià)值體系中處于重要地位。商法效率價(jià)值要求商事活動(dòng)需要便于交易，而司法活動(dòng)因?yàn)樽非蠊驼鎸?shí)，因此耗時(shí)較長(zhǎng)，如果所有的有瑕疵的公司決議都需要經(jīng)過(guò)司法審判的程序去糾正，那么就會(huì)導(dǎo)致商事活動(dòng)極大地降低其效率性。因此，對(duì)于有輕微程序瑕疵的公司決議引用公司決議瑕疵裁量駁回制度，給予公司自己糾正輕微程序錯(cuò)誤的自由權(quán)，不僅符合了商事活動(dòng)的高效性，更尊重了公司的自治權(quán)，更符合公司的治理原則。

（二）公司決議意思自治與司法干預(yù)謙抑性

《公司法》具有私法的屬性。對(duì)于公司案件的審判應(yīng)當(dāng)尊重私法自治的原則而減少審判機(jī)關(guān)的干涉。然而，某些情況下，若審判機(jī)關(guān)能夠通過(guò)某事實(shí)來(lái)推定股東會(huì)的意思，一味地遵循私法自治原則亦會(huì)造成公司經(jīng)營(yíng)管理和司法審判效率的下降。一方面，出于對(duì)公司自治權(quán)的尊重，審判機(jī)關(guān)不適宜對(duì)公司法和公司章程賦予股東會(huì)決議的事項(xiàng)肆意干涉，應(yīng)在《公司法》適用過(guò)程中慎用“母愛(ài)主義”的傳統(tǒng)理念，出于對(duì)“市場(chǎng)自治、商業(yè)判斷”的尊重而對(duì)市場(chǎng)行為保持必要的謙抑性，以尊重公司的意思自治。[1]

（三）審判的利益衡量思維方式

利益衡量的實(shí)質(zhì)是一種審判時(shí)的思維方法，其是指當(dāng)存在不同的解釋路徑時(shí)，解釋者究竟選擇哪一種解釋，也是指法官對(duì)于具體案件具有從衡量裁判整體利益的角度出發(fā)，判斷適用何種處理方式更有利于案件。在公司決議輕微程序瑕疵中，法院處于衡量訴訟的成本與自行糾錯(cuò)成本，有權(quán)力依據(jù)法律賦予的自由裁判權(quán)駁回原告提起的公司決議的訴訟請(qǐng)求。因此，公司決議瑕疵裁量駁回制度的設(shè)立一方面體現(xiàn)了公司的意思自治權(quán)，另一方面也考慮了審判機(jī)關(guān)的利益衡量思維方式，是司法尊重商事活動(dòng)效率的體現(xiàn)。

二、公司決議瑕疵中裁量駁回制度實(shí)施建議

（一）明確裁量駁回制度司法適用的條件

1.公司決議輕微召集程序瑕疵的范圍

《解釋四》第4條規(guī)定，會(huì)議召集程序或者表決方式僅有輕微瑕疵，且對(duì)決議未產(chǎn)生實(shí)質(zhì)影響的，股東請(qǐng)求撤銷不予支持。所謂“未對(duì)決議產(chǎn)生實(shí)質(zhì)影響”面臨標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)一步細(xì)化的問(wèn)題。結(jié)合學(xué)界學(xué)者的討論和實(shí)務(wù)，本文認(rèn)為可以可以限制其使用的范圍包括：第一，通知程序存在瑕疵，但未影響股東參加會(huì)議的。例如通知不當(dāng)，但股東參加了會(huì)議。第二，召集和會(huì)議主持程序存在瑕疵，但未影響股東行使表決權(quán)。例如無(wú)權(quán)主體召集主持的會(huì)議，但股東仍然參加了表決。第三，表決方式存在瑕疵，但未損害表決權(quán)的。例如分類表決出現(xiàn)混淆、票數(shù)統(tǒng)計(jì)錯(cuò)誤，但更正后不影響決議效力的。[2]

2.裁量駁回制度啟用主體：以當(dāng)事人主動(dòng)提出為主

公司決議瑕疵裁量駁回制度為了保護(hù)商事活動(dòng)的自治性，提高商事效率，也是審判機(jī)關(guān)對(duì)利益衡量的體現(xiàn)。審判機(jī)關(guān)作為一個(gè)中立的裁判機(jī)關(guān)，對(duì)公司決議的具體程序以及決議過(guò)程只能通過(guò)雙方提供的證據(jù)去了解，當(dāng)事人作為公司決議的參與者，公司的利益與當(dāng)事人利益息息相關(guān)，因此當(dāng)事人會(huì)從公司整體的利益以及全體股東的利益出發(fā)，提出最優(yōu)的解決方案。[3]當(dāng)事人主動(dòng)提出為主，審判機(jī)關(guān)自行適用為輔是促進(jìn)該制度在保護(hù)商事活動(dòng)自愿性的前提下，給予公正有效救濟(jì)的提前。

3.程序瑕疵補(bǔ)正方案需經(jīng)司法備案

公司決議瑕疵裁量駁回制度的適用在給予公司決議補(bǔ)正自由權(quán)的同時(shí)也需要限制其自由的權(quán)限，所以審判機(jī)關(guān)在駁回起訴時(shí)應(yīng)當(dāng)引入監(jiān)督程序。為了監(jiān)督程序瑕疵的有效補(bǔ)正，在公司自行制定修正方案需在司法部門備案，并且定期匯報(bào)修正方案的執(zhí)行進(jìn)度，司法機(jī)關(guān)也應(yīng)當(dāng)不定期或定期指派監(jiān)督員深入公司現(xiàn)場(chǎng)檢查修正案執(zhí)行情形以及公司的決議程序是否符合《公司法》要求。

（二）裁量駁回后持續(xù)性審慎監(jiān)察

1.監(jiān)察主體以公司股東為主、法院涉入為輔

公司決議裁量駁回制度的事后持續(xù)性監(jiān)管首先要確定其監(jiān)管主體應(yīng)當(dāng)是以公司股東自行監(jiān)管為主，法院監(jiān)察為輔。是因?yàn)槭紫仍诠救粘＝?jīng)營(yíng)和決策中，公司股東作為當(dāng)事人可以直接參與其中，相比于法院更具有監(jiān)督的便利性；其次是公司股東對(duì)公司的經(jīng)營(yíng)和決策具有一定的表決權(quán)，因此自行監(jiān)管更有利于股東有效利用自己的表決權(quán)，行使自己股東的權(quán)利。[4]相反，如果在持續(xù)性監(jiān)管的過(guò)程中以法院監(jiān)管為主，不僅會(huì)降低股東參與公司事務(wù)的積極性，更會(huì)造成司法資源的浪費(fèi)。

2.公司針對(duì)補(bǔ)正決議的實(shí)施設(shè)立定期匯報(bào)機(jī)制

為了使得公司決議瑕疵裁量駁回制度不影響公司的決議的有效實(shí)施，在駁回后的監(jiān)管中公司要主動(dòng)、及時(shí)收集整理補(bǔ)正決議實(shí)施的進(jìn)展情況，匯總分析相關(guān)數(shù)據(jù)，定期報(bào)告工作動(dòng)態(tài)，公司相關(guān)部門定期向法院通報(bào)工作進(jìn)展。定期報(bào)告可以采用每月報(bào)告工作進(jìn)度表、每季度報(bào)告工作進(jìn)展情況以及每年度報(bào)告匯總進(jìn)展?fàn)顩r。從而實(shí)現(xiàn)對(duì)公司的全過(guò)程持續(xù)性監(jiān)管。

參考文獻(xiàn)：

[1] 華憶昕.論程序瑕疵股東會(huì)決議效力裁判中的裁量駁回制度[J].東北大學(xué)學(xué)報(bào)（社會(huì)科學(xué)版），2016，18（03）：296-301.

[2] 葛云云.股東會(huì)決議瑕疵裁判實(shí)證研究[D].南京大學(xué)，2014：66-71.

[3] 姚濤.股東會(huì)決議程序瑕疵情形效力探析——以科斯法律經(jīng)濟(jì)學(xué)分析為視角[J].東南大學(xué)學(xué)報(bào)（哲學(xué)社會(huì)科學(xué)版），2011，13（S1）：101-105.

[4] 雷繼平.《公司法》司法解釋四的制度創(chuàng)新，律商視點(diǎn)，https：//mp.weixin.qq.com/s/jq4YIJFa9fNW0oXeSKIcnA，訪問(wèn)時(shí)間2018年6月20日。