從家臣到國臣：西漢御史大夫角色轉(zhuǎn)變初探

■白辰宇／濟(jì)寧育才中學(xué)

據(jù)《漢書·百官公卿表·御史大夫》載：“御史大夫，秦官，位上卿，銀印青綬，掌副丞相……成帝綏和元年更名為大司空，金印紫綬，祿比丞相”。我們由此可以發(fā)現(xiàn)西漢御史大夫的角色在西漢后期發(fā)生了重要轉(zhuǎn)變。前輩學(xué)者由此出發(fā)，主要剖析考辨了御史大夫的職掌和御史大夫與丞相的關(guān)系。但他們主要側(cè)重于相關(guān)史事的勾勒與重建，對于西漢御史大夫角色轉(zhuǎn)變的原因并沒有過多的討論。筆者擬由此出發(fā)，略陳管見，以期得到方家指教。

一、先秦“三公”官為制度構(gòu)想而非政治實踐

“三公”名稱的起源大抵可見于西周時期，《尚書·周官》載“立太師、太傅、太保，茲惟三公，論道經(jīng)邦，燮理陰陽”?！稘h書·百官公卿表》云：“太師、太傅、太保，是為三公。蓋參天子，坐而議政，無不總統(tǒng)”。據(jù)此我們可以看出，“三公”最初即指輔佐國君的最高軍政長官。但《周禮》中對于“三公”的概念則較為模糊，也并沒有《周官》《漢書》中提到的輔佐國君的職能，而且還出現(xiàn)了“司徒、司馬、司空”的說法。但是《周禮》中的三公只是巡行教化，禮賓賢能，與西周公的實際地位不相符合。因此，我們可以推測，先秦時期并無確切的“三公”制，所謂的“三公”制只是一種制度構(gòu)想，并沒有真正落實到政治實踐當(dāng)中去。而與秦朝漢初三公九卿制度密切相關(guān)的是春秋戰(zhàn)國時期的官僚體制，由于春秋戰(zhàn)國時期兼并戰(zhàn)爭頻繁，西周原有的分封制宗法制遭到破壞。伴隨著兼并戰(zhàn)爭的日益擴(kuò)大化，諸侯國領(lǐng)土也不斷擴(kuò)大，各國急需一套新的政治制度來維護(hù)自己的統(tǒng)治，順應(yīng)戰(zhàn)爭的需求，于是在中央由丞相統(tǒng)領(lǐng)百官、在地方推行郡縣制，以此為基礎(chǔ)的官僚政治逐步取代了舊有的貴族政治。秦始皇統(tǒng)一中國后設(shè)立的以“丞相、太尉、御史大夫”為核心的三公九卿制，大體源于此。

二、“家臣”與“國臣”的雙重特性及其轉(zhuǎn)變

西漢御史大夫逐漸轉(zhuǎn)變?yōu)槿坏囊粋€重要原因是武帝時期“內(nèi)廷”的出現(xiàn)。在丞相、太尉、御史大夫這三者中，御史大夫具有丞相和太尉不具備的特殊地位，縱觀西漢的歷史，我們不難發(fā)現(xiàn)，御史大夫與皇帝聯(lián)系密切有時甚至可以左右皇帝決策。漢初七國之亂爆發(fā)時，各侯國的旗號就是“誅晁錯，清君側(cè)”，由此可見漢初御史大夫在朝局中舉足輕重的地位。有學(xué)者借助漢簡文書傳達(dá)過程的研究，指出御史大夫是連接宮廷和外朝的紐帶。但是，在西漢中期御史大夫職掌出現(xiàn)了外移的趨勢，即“大司馬、左右前后將軍、侍中、常侍、散騎諸吏為中朝。丞相以下至六百石為外朝也”。而作為“秩千石”的御史大夫，自然就不屬于中朝官之列，可以說從這時起，御史大夫作為皇帝“家臣”特性逐漸淡化，參與朝政的決策權(quán)逐漸轉(zhuǎn)移到“中朝”，以丞相為首的“外朝”基本成為決策的執(zhí)行機(jī)構(gòu)。但我們應(yīng)該注意的是，雖然武帝時期御史大夫變成了“外朝”官，但鑒于其長期以來與皇室的密切關(guān)系，其在整個國家行政中仍然占據(jù)重要地位。武帝托孤時，“以光為大司馬大將軍，日磾為車騎將軍，及太仆上官桀為左將軍，搜粟都尉桑弘羊為御史大夫，皆拜臥內(nèi)床下，受遺詔輔少主”。桑弘羊作為御史大夫，能被武帝信任，一方面是桑弘羊個人能力突出，得到武帝認(rèn)可；另一方面也是御史大夫此時尚屬于游離于內(nèi)外朝之間的一種狀態(tài)。應(yīng)該說“中朝”的出現(xiàn)對御史大夫職掌的變化起到了一定的推動作用，但這并不是決定性因素。

上官桀、桑弘羊等人與霍光權(quán)利斗爭的失敗，應(yīng)該是御史大夫徹底成為外朝官的一個重要轉(zhuǎn)捩點(diǎn)。元鳳元年（公元前80年）“左將軍安陽侯桀、票騎將軍桑樂侯安、御史大夫弘羊皆數(shù)以邪枉干輔政，大將軍不聽，而懷怨望，與燕王通謀……伏兵殺大將軍光，征立燕王為天子，大逆毋道……皆已伏誅”。桑弘羊等人被誅，大權(quán)盡歸霍光。之后，御史大夫的辦公場所由皇帝居住的未央宮內(nèi)的御史大夫寺遷至丞相府對面，并改稱御史府，御史府的外遷是其外朝官化的標(biāo)志。

真正對御史大夫向三公轉(zhuǎn)變起到?jīng)Q定作用的是西漢后期政局的變化。西漢王朝發(fā)展百余年，社會各個方面都已發(fā)生了重大變化，日常事務(wù)的繁多使丞相無法像以前一樣高效地處理政務(wù)。成帝綏和元年（公元前8年），“何武為九卿，建言：‘古者民樸事約，國之輔佐必得賢圣，然猶則天三光，備三公官，各有分職。今末俗之弊，政事煩多，宰相之材不能及古，而丞相獨(dú)兼三公之事，所以久廢而不治也。宜建三公官，定卿大夫之任，分職授政，以考功效’”?？梢娢鳚h后期何武諫言設(shè)立三公官是因為西漢末期社會積弊較多，丞相負(fù)擔(dān)較重，因此設(shè)“三公”目的是提高行政效率。但是哀帝“［建平］二年春三月，罷大司空，復(fù)御史大夫”。直到彭宣任御史大夫時，才再一次改御史大夫為大司空。這從一個側(cè)面反映出了御史大夫轉(zhuǎn)變的曲折性，而這也恰恰是西漢后期復(fù)古思潮和政局不穩(wěn)的一種體現(xiàn)。

對御史大夫向大司空轉(zhuǎn)變的另一巨大推動力是西漢中后期政治儒學(xué)化的泛濫。西漢中后期以后，講求天人感應(yīng)。丞相有“燮理陰陽”之職責(zé)，因此漢儒附會先秦三公學(xué)說，認(rèn)為“國之輔佐必得賢圣，然猶則天三光，備三公官，各有分職”。元帝反對漢宣帝提出的“霸王道雜之”的漢家之法而重用儒生，這就為后來“三公”的設(shè)立提供了良好的條件。西漢后期，從元帝起，災(zāi)禍就連年不斷，一直持續(xù)到西漢滅亡，災(zāi)禍包括水災(zāi)、旱災(zāi)、蟲災(zāi)等，極大影響了社會安定，民變四起，所以西漢的儒生重提西周時期的“三公”，標(biāo)榜西周，以其為楷模，希望消弭天災(zāi)、人禍，維護(hù)王朝統(tǒng)治，同時也順應(yīng)了朝廷尊儒潮流。于是，具有家國雙重屬性的御史大夫的重要性被谷永重提。他上疏說“御史大夫內(nèi)承本朝之風(fēng)化，外佐丞相統(tǒng)理天下，任重職大，非庸材所能堪”。?這一番上述為日后御史大夫轉(zhuǎn)變?yōu)榇笏究章裣铝朔P，由于御史大夫“非庸材所能堪”，“三公”官也是輔佐國家的“賢圣”，所以讓御史大夫擔(dān)任大司空也就合情合理。

此外，有學(xué)者在論及三公制形成的原因的時候認(rèn)為是專制主義中央集權(quán)的加強(qiáng)，君權(quán)、相權(quán)的矛盾逐漸激化導(dǎo)致的。?這一說法其實不甚合理，茲據(jù)《漢書·百官公卿表·御史大夫》訂補(bǔ)部分人物如下：

分期 皇帝任職者任前職位在任時間（公元前）去職原因西漢初期文帝劉恒張蒼淮南相 180—176 遷丞相景帝劉啟晁錯左內(nèi)史 155—154 腰斬西漢中期武帝劉徹公孫弘左內(nèi)史 126-124 遷丞相兒寬左內(nèi)史 110—102 卒于位昭帝劉弗陵桑弘羊搜粟都尉87—80坐謀反誅蔡義 少府 75—74 遷丞相宣帝劉詢丙吉太子太傅67—59遷丞相杜延年西河太守 55—52以病賜安車駟馬免西漢后期元帝劉奭匡衡光祿勛 37—36 遷丞相成帝劉驁何武廷尉8—7（司空）免職哀帝劉欣朱博京兆尹 6—5 遷丞相平帝劉衎王崇右將軍 2—公元2 病免

根據(jù)上表御史大夫任職變遷，可以發(fā)現(xiàn)擔(dān)任過御史大夫一職，一般都會升任為丞相，如果御史大夫視為平衡君相權(quán)矛盾而設(shè)立的話，那么為什么會出現(xiàn)以上狀況呢？可見并不存在“分割相權(quán)”的問題，即使是在昭帝中朝制度設(shè)立后也不存在相權(quán)被剝奪的情況，雖然整個西漢王朝君權(quán)有在不斷加強(qiáng)，但我們現(xiàn)在并無法得出其是因為“分割相權(quán)、平衡矛盾”而設(shè)立的。御史大夫雖溝通內(nèi)廷和外朝，但自身制約相權(quán)的能力也有限，因此讓御史大夫轉(zhuǎn)變?yōu)榇笏究杖テ胶饩鄼?quán)之間的矛盾是不切實際的。

三、結(jié)語

綜上所述，西漢御史大夫向三公的轉(zhuǎn)變反映了三公學(xué)說由一種制度構(gòu)想向政治實體的轉(zhuǎn)變。其一方面受到武帝時期的中朝制度的影響，另一方面也與昭帝時期霍光誅殺桑弘羊等人有關(guān)。但由于西漢后期時局發(fā)生巨大變化，政治儒學(xué)化思潮的泛濫，御史大夫最終向大司空轉(zhuǎn)變。西漢御史大夫作為溝通皇室與宮廷的紐帶，在西漢政治中發(fā)揮著重要作用。但由于其最終的外朝官化，使其逐漸喪失了內(nèi)臣的身份屬性。西漢御史大夫轉(zhuǎn)變?yōu)榇笏究?，?biāo)志著作為政治實體的三公制度正式形成，其雖在西漢存在時間較短，但經(jīng)過王莽新朝的完善，最終在東漢時期形成了較為完備的三公制度，成為東漢一朝中央官制的重要內(nèi)容，對其產(chǎn)生了重要影響。正如錢穆先生所說：“其先乃系家庭之私仆，猶留有往昔封建貴族時代之遺型，”最終“漸變?yōu)閲页⒅罅叛伞薄?/p>

注釋：

①相關(guān)研究主要有：張金龍.御史大夫職掌辨［J］.北京大學(xué)學(xué)報(哲學(xué)社會科學(xué)版),1985(4)；王勇華.秦漢御史大夫的職能［J］.首都師范大學(xué)學(xué)報(社會科學(xué)版),1995(1)；侯旭東.西漢御史大夫寺位置的變遷:兼論御史大夫的職掌［J］.中華文史論叢 ,2015(1)；林劍鳴.秦漢時代的丞相和御史——居延漢簡解讀筆記［J］.蘭州大學(xué)學(xué)報(社會科學(xué)版),1983(3)；［日］大庭脩.元康五年詔書冊的復(fù)原和御史大夫的業(yè)務(wù)［J］.林蘇,譯.齊魯學(xué)刊,1988(2)；王惠英.從《二年律令》看漢初丞相與御史大夫的關(guān)系［J］.徐州師范大學(xué)學(xué)報(哲學(xué)社會科學(xué)版),2004(3).

②卜憲群.秦漢官僚制度·第四章《秦漢三公九卿制度談?wù)摗罚跰］.北京:社會科學(xué)文獻(xiàn)出版社,2002:107.

③王慧英.從《二年律令》看漢初丞相與御史大夫的關(guān)系［J］.徐州師范大學(xué)學(xué)報(哲學(xué)社會科學(xué)版),2004(3):82.

④漢書·卷77《劉輔傳》(顏師古引孟康言)［M］.北京:中華書局,1962:3253.⑤《漢書》卷68《霍光傳》，第2932頁。⑥《漢書》卷7《昭帝紀(jì)》，第226-227頁。⑦侯旭東.西漢御史大夫寺位置的變遷:兼論御史大夫的職掌［J］.中華文史論叢 ,2015(1):167～197.

⑧《漢書》卷 83《朱博傳》，第 3404-3405頁。

⑨《漢書》卷11《哀帝紀(jì)》，第339頁。

⑩《漢書》卷83《朱博傳》，第3404頁。

?《漢書》卷83《薛宣傳》，第3391頁。

?卜憲群.秦漢官僚制度·第四章《秦漢三公九卿制度微探》［M］.北京:社會科學(xué)文獻(xiàn)出版社,2002:104～118.

?錢穆.秦漢史［M］.北京:生活·讀書·新知三聯(lián)書店,2012.