焦克源 張 焱
中國特色反貧困戰(zhàn)略的順利實施為世界減貧事業(yè)做出了突出貢獻。1949年以來,累計脫貧人口約7.5億,占世界脫貧人數(shù)的75%①王天僚.外媒:中國讓超7億人脫貧占全世界總數(shù)四分之三.參考消息網(wǎng).2017- 01-09/2017-12-26.http:∥www.cankaoxiaoxi.com/china/20170109/1591806.shtml。。特別是黨的十八大以來,以習近平總書記為核心的黨中央全力推進和堅決實施精準扶貧戰(zhàn)略,我國的反貧困斗爭又取得了輝煌成就,幫助6 000多萬貧困人口擺脫貧困,貧困發(fā)生率從10.2%降至4%②習近平.決勝全面建成小康社會奪取新時代中國特色社會主義偉大勝利——在中國共產(chǎn)黨第十九次全國代表大會上的報告.新華網(wǎng).2017- 10 - 27/2017- 12-26.http:∥news.xinhuanet.com/2017-10/27/c_1121867529.htm。。在決勝全面建成小康社會的新時代,針對我國農(nóng)村貧困人口致貧復(fù)雜性、貧困多樣性和返貧特殊性的新形勢以及不同地域的新特點,我國反貧困戰(zhàn)略的瞄準點已經(jīng)從單個縣域的行政單位轉(zhuǎn)向區(qū)域合作的連片特困區(qū),反貧困戰(zhàn)略模式也已經(jīng)從農(nóng)村低保與扶貧開發(fā)雙軌并行轉(zhuǎn)向二者銜接的兩線合一階段(以下簡稱兩項制度銜接)[1]。兩項制度銜接促進了我國反貧困經(jīng)濟政策與社會政策的融合發(fā)展,實現(xiàn)了反貧困政策的有效整合[2],確保了農(nóng)村低?!拜斞惫δ芎头鲐氶_發(fā)“造血”功能的有機結(jié)合。面對更加復(fù)雜的農(nóng)村人口的生計需求,市場的經(jīng)濟干預(yù)與有選擇的社會救助共同構(gòu)建了我國城鄉(xiāng)反貧困的整合政策[3]。然而,在反貧困戰(zhàn)略推進中,政策整合的整體性優(yōu)勢尚未得到最大發(fā)揮,缺乏對區(qū)域性貧困問題的探究,目前這種“救助+扶貧”的銜接模式仍然難以有效提升貧困人口的自我發(fā)展能力。諸如扶貧資金不足、人口識別不精準、貧困群眾缺乏參與、法律政策保障不完善等農(nóng)村低保與扶貧開發(fā)的共性問題[4],兩項制度銜接未能因地制宜發(fā)展的政策適配性問題以及銜接成本高、政府信息溝通不暢等現(xiàn)象[5],已經(jīng)成為制約兩項制度銜接績效的誘因和桎梏。因此,針對區(qū)域化瞄準背景下實施的兩項制度銜接,為使其銜接更加有效、銜接模式更加凸顯區(qū)域特色、銜接過程更加合理,系統(tǒng)分析影響其銜接績效的制約因素顯得非常必要。本文基于六盤山連片特困區(qū)兩個縣的調(diào)查,深刻分析了連片特困區(qū)兩項制度銜接績效的影響因素,以期對該區(qū)域兩項制度銜接有效運行提供理論支持。
農(nóng)村低保與扶貧開發(fā)作為我國反貧困實踐的兩項基本政策,它們兼具公共政策的內(nèi)在本質(zhì)和典型特征,所以兩項制度銜接可以從政策過程理論的視角予以分析。政策過程理論是一種以政策生命周期為邏輯的政府政策活動順序的研究,其最具影響力的分析框架是階段模型或稱階段啟發(fā)法,它在20世紀80年代初開始成為一種公共政策研究的基本分析框架。它將一項政策的生命周期劃分為不同階段進行分析[6],并系統(tǒng)地對影響政策不同階段的不同因素給予結(jié)構(gòu)化的解釋,確保因素分析無遺漏項。該理論創(chuàng)立者之一安德森提出的政策過程階段論將政策過程劃分為:問題的形成、政策方案的制定、政策方案的通過、政策的實施、政策的評價等5個階段[7]。燕繼榮將政策過程劃分為:政策動議、政策預(yù)估、政策選擇、政策實施、政策評議及政策終結(jié)等6個階段[8]。一般來說,公共政策過程包含:議程設(shè)定、政策建構(gòu)、政策決策、政策執(zhí)行以及政策評估五個階段[9]。農(nóng)村低保與扶貧開發(fā)銜接作為一項多元政策主體共同參與的農(nóng)村反貧困政策,按照政策過程理論,針對影響兩項制度銜接績效的因素,可以從政策運行的不同階段分別進行分析。有鑒于此,本文以政策過程為分析視角,考慮到研究的可行性,剔除政策動議、政策建構(gòu)、政策決策等初始政策制定階段以及政策終結(jié)等結(jié)束階段,選取政策執(zhí)行和政策評議為主要研究內(nèi)容,并根據(jù)多部門多主體共同參與兩項制度銜接的運行現(xiàn)狀,以及兩項制度銜接過程中精準度的高標準,圍繞兩項制度銜接這一政策實施過程,構(gòu)建包括政策執(zhí)行、政策溝通、政策監(jiān)督評估、政策精準四個階段的分析框架,并在后期數(shù)據(jù)編碼的基礎(chǔ)上不斷修正。
政策執(zhí)行過程是政策選擇過程的邏輯延續(xù),它是政策生命周期中最為重要的一個環(huán)節(jié),是一種通過政策執(zhí)行各主體間的相互博弈及各種政策資源的運用,最終達到政策目標的動態(tài)過程[10]。農(nóng)村低保與扶貧開發(fā)銜接過程也是政策執(zhí)行的過程,在這個過程中,政策執(zhí)行主體、管理資源的使用、政策執(zhí)行的動態(tài)程序、政策執(zhí)行的效率等在銜接鏈條上的各個環(huán)節(jié)和要素也將對其績效產(chǎn)生影響。以兩項制度執(zhí)行過程中貧困人口動態(tài)管理為例,管理層面的銜接固然重要,但缺乏系統(tǒng)、動態(tài)的貧困人口管理機制,必然會出現(xiàn)諸如“漏扶漏保、只進不出”等影響兩項制度銜接績效的現(xiàn)象[11]。除此之外,現(xiàn)階段農(nóng)村低保與扶貧開發(fā)都存在一定程度的資金短缺問題,雖然專項扶貧資源的整合利用將解決資金的短缺問題[12],但資金整合后的分配問題也將影響兩項制度銜接的實施效果。因此,本文認為政策執(zhí)行過程會影響兩項制度銜接的績效。
政策溝通過程有兩個方向,即政府政策執(zhí)行內(nèi)部主體間的政務(wù)信息傳輸以及政府與貧困群眾之間的政務(wù)信息傳播兩種[13]。內(nèi)部溝通的效率將影響政策執(zhí)行主體間的協(xié)作機制,直接影響各銜接部門的政策執(zhí)行效果,而與貧困群眾的外部溝通直接影響他們對政策的認同程度,間接影響政策執(zhí)行的效果。兩項制度銜接過程中,內(nèi)部資源的有效互通將會減少資源的重復(fù)浪費,得力的外部宣傳將減少部分貧困群眾的認識偏差[14]。因此,本文認為政務(wù)信息的內(nèi)外部溝通會影響兩項制度銜接的績效。
政策監(jiān)督評估過程作為政策執(zhí)行過程的控制和評價環(huán)節(jié),通過評價和監(jiān)督機制給予政策執(zhí)行人員正向或負向的激勵,以達到政策預(yù)期目標的過程。其評價內(nèi)容主要回答是否達到“有效銜接”,評估結(jié)果主要體現(xiàn)在瞄準精度、效率的提高和貧富差距的縮小等方面[15]。在決勝全面建成小康社會的攻堅期,面對時間緊、任務(wù)重的脫貧攻堅,政策監(jiān)督評估過程對兩項制度銜接績效勢必產(chǎn)生重要影響。因此,本文認為兩項制度銜接的監(jiān)督與評估機制也將影響其績效。
政策精準過程是指兩項制度銜接中按照精準扶貧要求而執(zhí)行的一系列政策活動。兩項制度銜接需要在對貧困人口精確識別和分流的基礎(chǔ)上實施,因此精準思想對于兩項制度銜接的績效具有關(guān)鍵性影響[16]。如何精準識別進而達到程序上的銜接是目前扶貧工作急需解決的關(guān)鍵一步。針對有能力脫貧的兩項制度交叉覆蓋對象而言,扶貧開發(fā)項目的精確瞄準可以有效提升扶貧績效,并且貧困人口主動參與能夠增強政策的持續(xù)性,提高政策執(zhí)行的績效[17]。因此,本文認為扶貧人員以及扶貧項目精準瞄準中的一系列行為將會影響兩項制度銜接的績效。
本文旨在系統(tǒng)分析兩項制度銜接過程中績效的影響因素,需要對研究對象進行深入細致地了解并對影響因素給予解釋,因此運用質(zhì)性研究方法,在與研究對象深入互動以及對研究資料深入剖析的基礎(chǔ)上,構(gòu)建理論框架解釋相關(guān)影響因素的重要程度以及理論依據(jù)?;谫|(zhì)性研究的演繹和歸納兩種研究思路,可以有事前和衍生兩種編碼方式。歸納思路強調(diào)概念的提煉和結(jié)果的產(chǎn)生都應(yīng)該從研究資料中得出,研究人員不受其他概念的干擾,而演繹思路則需要研究人員主觀設(shè)定相關(guān)概念并檢驗修正。本文采用兩種思路相結(jié)合的方法,通過文獻梳理歸納出兩項制度銜接績效影響因素的理論框架,提出相應(yīng)假設(shè),而對于具體影響因素并不限定,在數(shù)據(jù)資料收集完成后,按照三級登陸編碼的程序進行數(shù)據(jù)分析,并在編碼整合完成后,不斷修正核心概念和相關(guān)類屬,以此確定具體的影響因素,通過數(shù)據(jù)對原有假設(shè)給予驗證。
第一,樣本選取。本文樣本選取自六盤山特困區(qū)覆蓋的甘肅省定西市。六盤山特困區(qū)覆蓋寧夏回族自治區(qū)西海固地區(qū)、陜西省橋山西部地區(qū)、甘肅省中東部地區(qū)及青海省海東地區(qū)共計61個縣(區(qū)),15.27萬平方公里。該區(qū)地處黃土高原與青藏高原交界帶,干旱少雨,生態(tài)環(huán)境惡劣,貧困面廣且程度深。區(qū)域內(nèi)貧困程度也各不相同,甘肅省有40個縣(區(qū))列入,其中被稱為“隴中苦瘠甲于天下”的定西市更被視為六盤山特困區(qū)甘肅境內(nèi)深度貧困的典型地區(qū),全市所轄六縣一區(qū)均被列為國家級貧困縣。截至2016年底,全市共有貧困人口37.3萬人,貧困發(fā)生率為14.11%①2016年度脫貧攻堅成效考核工作匯報會.定西黨政網(wǎng).2017 - 03 - 05/2017 - 12 -26.http:∥www.dxdrc.gov.cn/v-1-6367.aspx。。2010年國務(wù)院銜接擴大試點意見發(fā)布以后,甘肅在全省43個國家扶貧開發(fā)工作重點縣,3個藏區(qū)縣及6個“三西”縣區(qū)等共計55個縣市區(qū)②三個藏區(qū)縣分別是迭部縣、碌曲縣和瑪曲縣,以及參照國扶重點縣對待的慶城縣、永登縣和靖遠縣等6個“三西”縣區(qū),另外還有瓜州市、玉門市的特困移民鄉(xiāng)鎮(zhèn),共涉及55個縣市區(qū)。開展兩項制度有效銜接擴大試點工作,其中包含了定西市內(nèi)全部縣區(qū)。因此,本文以定西市內(nèi)兩項制度銜接推廣較早、效果較為顯著且具有地域代表性的W縣和L縣為研究對象。
第二,數(shù)據(jù)搜集。本文數(shù)據(jù)依托《精準扶貧戰(zhàn)略推進中社會保障與扶貧開發(fā)聯(lián)動機制研究》課題組于2017年9月在甘肅省定西市W縣和L縣的調(diào)研,收集相關(guān)訪談問卷等一手數(shù)據(jù),同時搜集國家及省、市、縣、鄉(xiāng)各級政府的20多份相關(guān)政策文本作為二手輔助材料。訪談采用半結(jié)構(gòu)式提綱,訪談過程保持開放中立態(tài)度,主要問題包含“您所了解的農(nóng)村低保與扶貧開發(fā)有效銜接工作是如何開展的”“您是如何看待農(nóng)村低保與扶貧開發(fā)銜接的”“您認為農(nóng)村低保與扶貧開發(fā)銜接工作的亮點和困難在哪里”。訪談結(jié)束后對訪談內(nèi)容及時整理,后續(xù)轉(zhuǎn)化整理為3萬多字的文字稿。
表1 訪談對象基本情況示意
表2 政策文本數(shù)據(jù)示意
常見的文本編碼方式有兩種,一種是沿用傳統(tǒng)扎根理論的三級編碼程序找到核心概念以及具體的類屬,并在理論飽和之后建構(gòu)理論給予解釋,因采取歸納路徑,被稱為衍生編碼。另一種是根據(jù)已有的理論框架設(shè)計節(jié)點概念,并通過數(shù)據(jù)給予更加詳細的編碼,修正原有理論框架并給予解釋[18],因采取演繹的路徑,屬于事前編碼。而一般來講,研究者完全“白板化”而脫離任何文獻的束縛過于理想化,研究內(nèi)容嵌入到現(xiàn)有的理論體系中并不是“先入為主”,而是對于原有理論的延續(xù),且第二種方式因可操作性強以及切合研究者的問題而被經(jīng)常使用[19]。因此,本文采取第二種編碼方式。在確定研究問題之后,基于政策過程的理論框架,通過對數(shù)據(jù)進行開放式、軸心式、選擇式三級登陸編碼的處理,得出具體的子節(jié)點,構(gòu)建關(guān)于兩項制度銜接績效影響因素的政策執(zhí)行、政策溝通、政策監(jiān)督評估、政策精準四個方面的理論分析框架。
本文借助NVivo11質(zhì)性分析軟件完成數(shù)據(jù)的整理與分析,具體編碼步驟如下。(1)新建項目,并將訪談資料與20多份政策文本導入到NVivo11當中。(2)進行編碼。NVivo11編碼類型分為樹狀節(jié)點與自由節(jié)點兩種類型,編碼包括初始階段以及聚焦選擇階段[20],初始階段以文本數(shù)據(jù)的句子或者片段為對象進行子節(jié)點的編碼,形成子節(jié)點編碼后整合到4類樹狀節(jié)點下,對于不確定是否包含的樹狀節(jié)點則暫且歸結(jié)為自由節(jié)點,一段文字有出現(xiàn)多個節(jié)點的則分別編碼。在聚焦選擇階段,通過對出現(xiàn)頻繁的初始節(jié)點進行整合分類,最終形成全部文本數(shù)據(jù)的編碼分類。(3)初步編碼完成后,分析樹狀節(jié)點的合理性,對于子節(jié)點來說,分析子節(jié)點與內(nèi)容的對應(yīng)性并在此基礎(chǔ)上進行編碼調(diào)整,再根據(jù)樹狀節(jié)點的邏輯內(nèi)涵,針對樹狀節(jié)點內(nèi)的部分子節(jié)點進行調(diào)整。
對于編碼的一致性檢驗而言,本文分別檢驗了主副編碼員對相同文本資料編碼的一致性,和不同時期主編碼員對原有文本編碼的內(nèi)部一致性[21]。具體做法為,首先抽取訪談文本數(shù)據(jù)和政策文本數(shù)據(jù)各一份,然后由副編碼員獨立完成兩份文本數(shù)據(jù)的編碼,根據(jù)二者對兩份文本數(shù)據(jù)相同節(jié)點的編碼比較查詢得出,兩份文本數(shù)據(jù)所包含的13個子節(jié)點的一致性都在84.34%—98.85%。并在此基礎(chǔ)上,在初次完成編碼之后兩周,重新隨機抽取兩份文本資料編碼,并根據(jù)相同計算方法,對兩份文本資料所包含的14個子節(jié)點,得出主編碼員各節(jié)點編碼的內(nèi)部一致性在86.33%~98.78%。兩種檢驗方法所得出一致性范圍都在84%以上,由此可以看出本次編碼具有良好的信度。為了檢測編碼的效度,編碼完成后通過對個別訪談人員關(guān)于編碼結(jié)果的后續(xù)反饋,以及項目組內(nèi)部成員對于編碼結(jié)果的意見反饋,對編碼結(jié)果進行了適當修正,以確保編碼結(jié)果真實反映兩項制度銜接的相關(guān)社會現(xiàn)實。
根據(jù)數(shù)據(jù)分析結(jié)果,最終得到15個具體影響因素,分別對應(yīng)15個子節(jié)點,并歸結(jié)到4個分析維度中,具體影響維度見表3。
表3 農(nóng)村低保與扶貧開發(fā)銜接績效影響因素列式
根據(jù)分析得出了4個影響過程及所含的15個核心影響因素。分別為:政策執(zhí)行過程的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)情況、貧困人口的動態(tài)管理、資金的使用情況及銜接干部隊伍建設(shè);政策溝通過程中銜接部門的協(xié)作情況、銜接信息平臺建設(shè)情況、銜接政策宣傳情況、銜接公平機制;政策精準過程的人口識別、項目精準、特困群體的幫扶、貧困群眾的參與;政策監(jiān)督評估過程的上級壓力、銜接評價監(jiān)督機制、銜接創(chuàng)新機制。
根據(jù)上表所示,本文認為,針對定西市所在的六盤山連片特困區(qū)農(nóng)村低保與扶貧開發(fā)銜接績效來講,核心影響過程為政策執(zhí)行過程與政策精準過程。核心影響因素為人口識別、政策的評價監(jiān)督機制、部門協(xié)作和干部隊伍建設(shè),除此四項外,動態(tài)管理、資金使用、項目精準為第二層次影響因素,參考節(jié)點數(shù)量均超過50。值得注意的是,項目精準對于兩項制度銜接績效的影響也較為顯著?;A(chǔ)設(shè)施建設(shè)、宣傳機制、平臺建設(shè)、上級壓力、公平機制、貧困群眾參與、創(chuàng)新機制、特殊群體幫扶為第三層次影響因素。
表4 各因素影響農(nóng)村低保與扶貧開發(fā)銜接績效的重要性
續(xù)表4
在習近平新時代中國特色社會主義思想的正確指導下,我國精準扶貧戰(zhàn)略穩(wěn)步推進,脫貧攻堅取得了決定性進展。這不僅改變了以往粗放式開發(fā)扶貧的模式,而且其精準思想對扶貧對象更加細化,客觀上要求各項反貧困政策的內(nèi)部配合,為全面建成小康社會奠定扎實基礎(chǔ)。兩項制度銜接恰好是整體性反貧困戰(zhàn)略的第一個“試驗田”。二者銜接的目標價值在于反貧困政策體系內(nèi)部的有機整合,形成政策合力,確保在奔向小康路上不因政策覆蓋不全而漏掉一個貧困群眾,履行“小康路上一個都不能少”的莊嚴承諾。因此,基于兩項制度銜接績效影響因素和產(chǎn)生績效偏差主要原因的分析,為進一步提升兩項制度銜接績效,提出以下幾點建議。
如前所述,人口的精準識別是采取針對性反貧困措施的第一步,也是最重要的一步。兩項制度銜接的本質(zhì)是政府通過采取針對性的差異化脫貧政策來達到整體性脫貧,其銜接績效的關(guān)鍵點在于其績效目標是否偏離。因此,就貧困人口管理的“人口識別——人口分流——進入機制——動態(tài)調(diào)整——退出機制”等一系列動態(tài)過程而言,人口識別精準可以確保銜接目標的精準實現(xiàn)。調(diào)研發(fā)現(xiàn),貧困群眾自身并沒有主動參與到銜接過程中來,不少基層干部也直言:“村上是最清楚情況的,就是鄉(xiāng)里鄉(xiāng)親都不想說,如果村上能夠說出實情的話,這個問題(精準識別)就可以解決”(LTc05)。貧困群眾缺乏對反貧困政策重要性的認識以及受其自身狹隘的福利依賴思想的影響,導致人口識別精度降低,而人口識別精準只有從下到上的政策參與和從上到下的政策核查相結(jié)合,才能達到精準的最優(yōu)。
我國正處于全面建成小康社會的決勝期,確保到2020年如期實現(xiàn)奮斗目標,時間緊迫、任務(wù)艱巨。因此,面對如此艱巨的脫貧攻堅任務(wù),必須不斷完善反貧困政策體系,健全政策執(zhí)行的監(jiān)督和評價體系。調(diào)研發(fā)現(xiàn),領(lǐng)導“親自掛帥”能夠?qū)Ψ鲐毟刹吭斐梢欢▔毫?各類扶貧小組及辦公室,都由縣上一把手或者縣直相關(guān)部門一把手任組長,而一把手對于扶貧任務(wù)的關(guān)注度很大程度上影響了兩項制度銜接目標的如期實現(xiàn)。除了上級給予壓力之外,調(diào)研所涉及的市、縣、鄉(xiāng)都分別制定了相關(guān)問責機制,并且與其政績掛鉤。但是,調(diào)研中也發(fā)現(xiàn)一些問題,例如嚴厲的問責評價機制使得部分能力不足或者投機取巧的扶貧干部容易制造出現(xiàn)數(shù)字扶貧等造假現(xiàn)象。因此,對于貧困人口脫貧驗收工作來說,必須在貧困人口管理的出口把好門。此外,檢查監(jiān)督工作需要適度減壓,否則,在目標責任體制的層層壓力下,基層扶貧干部疲于應(yīng)付檢查,難免會出現(xiàn)“扶貧干部一天填表48份”等形式主義現(xiàn)象①人民日報.村干部一天填48份表格 人民日報:莫讓表格誤扶貧.人民政協(xié)網(wǎng).http:∥www.rmzxb.com.cn/c/2016 - 12 -11/1208337.shtml。。
兩項制度銜接不僅涉及扶貧和民政兩個部門,而且還與財政、統(tǒng)計、衛(wèi)生、住建、教育和殘聯(lián)等部門相關(guān)。有計劃的協(xié)作機制、合理的成本分攤、明晰的責任劃分是政策溝通中政府內(nèi)部溝通需要達到的目標。調(diào)研發(fā)現(xiàn),目前的部門協(xié)作機制中最主要的方式是召開協(xié)商會議,部門協(xié)作的成果體現(xiàn)為一個資源共享的貧困信息平臺以及各部門聯(lián)動的運行機制。平臺的建設(shè)需要突破行政單位的限制,實現(xiàn)全市、全省最后達到全國共享的信息平臺,而部門間聯(lián)合的行動機制急需解決成本問題,沒有統(tǒng)一的協(xié)作成本分擔機制,成本分攤不均會導致部門沖突,進而影響部門間的合作。
基層扶貧干部隊伍作為兩項制度銜接的執(zhí)行主體,其執(zhí)行能力直接影響兩項制度銜接的績效。調(diào)研發(fā)現(xiàn),各種基層扶貧干部力量需要整合,民政站、扶貧站、村兩委、駐村工作幫扶隊、鄉(xiāng)鎮(zhèn)駐村干部需要形成合力,共同面對任務(wù)量繁重的扶貧任務(wù)。建立有效的干部管理制度,明晰其待遇及人事關(guān)系,優(yōu)化結(jié)構(gòu)、合理流動,使扶貧干部的自身優(yōu)勢與村情相互配合,避免出現(xiàn)“熟悉村子的干部不在村”的亂調(diào)動現(xiàn)象,以及“多重管理”的亂指揮現(xiàn)象。并針對調(diào)研中發(fā)現(xiàn)的待遇差導致消極的工作態(tài)度等問題,應(yīng)該給予必要的財政支持,消除“扶貧是苦差事”的消極思想,結(jié)合“逢提必下”等激勵措施和與任務(wù)目標掛鉤的考核問責機制,激發(fā)基層扶貧人員的工作熱情,針對不同村情采取不同形式的培訓方案,因村選派、分類施策,提高基層扶貧干部的執(zhí)行績效。