牛曉宏

〔摘要〕[目的/意義]開放數(shù)據(jù)政策協(xié)同推動和保障了數(shù)據(jù)資源的開放獲取，政策協(xié)同視角下開放數(shù)據(jù)政策研究的經(jīng)驗和成果，可以為圖書開放獲取政策協(xié)同的理論和實踐研究提供借鑒。[方法/過程]在分析開放數(shù)據(jù)內(nèi)涵和開放數(shù)據(jù)政策分類的基礎(chǔ)上，闡述了開放數(shù)據(jù)政策協(xié)同的具體措施，并對圖書開放獲取及圖書開放獲取政策進(jìn)行了分析。[結(jié)果/結(jié)論]結(jié)合政策協(xié)同理念與圖書開放獲取的實際情況，從管理政策協(xié)同、利益分配政策協(xié)同和技術(shù)政策協(xié)同三方面提出了圖書開放獲取政策構(gòu)建中的政策協(xié)同措施。

〔關(guān)鍵詞〕開放數(shù)據(jù)政策；政策協(xié)同；圖書；開放獲?。徽?/p>

DOI：10.3969/j.issn.1008-0821.2018.09.004

〔中圖分類號〕G203〔文獻(xiàn)標(biāo)識碼〕A〔文章編號〕1008-0821（2018）09-0024-04

The Enlightenment of Open Data Policy Coordination to

Open Access Policy of BooksNiu Xiaohong

（Research Center of Information Resources Management，Heilongjiang University，Harbin150080，China）

〔Abstract〕[Purpose/Significance]Open data policy coordination promotes and guarantees the open access of data resources.The experience and results of open data policy research from the perspective of policy coordination could provide references for the theoretical and practical research on the policy coordination of open access books.[Method/Process]On the basis of analyzing the connotation of open data and the classification of open data policies，this paper expounded the concrete measures of open data policy coordination，and analyzed open access books and open access policies of books.[Result/Conclusion]Combined with the concept of policy coordination and the actual situation of open access books，this paper put forward the policy coordination measures in the construction of open access policy of books from three aspects：management policy coordination，benefit distribution policy coordination and technology policy coordination.

〔Key words〕open data policy；policy coordination；book；open access；policy

開放數(shù)據(jù)是大數(shù)據(jù)時代數(shù)據(jù)發(fā)展的必然趨勢，為推動數(shù)據(jù)資源合理有序地開放共享，相關(guān)機(jī)構(gòu)制定了一系列的開放數(shù)據(jù)政策，這些零散的開放數(shù)據(jù)政策起到了規(guī)劃、規(guī)范、指引與保障數(shù)據(jù)開放的作用。隨著對開放數(shù)據(jù)政策實踐與研究的進(jìn)一步深入，自2018年起，有關(guān)開放數(shù)據(jù)政策的研究已經(jīng)進(jìn)展到對開放數(shù)據(jù)政策的協(xié)同研究層面上：馬海群等[1]探討了開放政府?dāng)?shù)據(jù)政策協(xié)同的理論基礎(chǔ)，給出了我國政府開放數(shù)據(jù)政策協(xié)同研究的基本思路；孫瑞英等[2]基于太極哲理對開放數(shù)據(jù)政策和數(shù)據(jù)安全政策進(jìn)行協(xié)同研究，提出了開放數(shù)據(jù)與數(shù)據(jù)安全政策協(xié)同的太極超循環(huán)演化過程；閆倩等[3]引用政策協(xié)同的理論和方法，分析了我國開放數(shù)據(jù)與數(shù)據(jù)安全政策協(xié)同的方式和途徑。開放數(shù)據(jù)政策協(xié)同研究能夠促進(jìn)各政策之間有機(jī)聯(lián)動政策體系的形成，從而提升開放數(shù)據(jù)政策的實施效果。開放數(shù)據(jù)政策協(xié)同理論研究的經(jīng)驗和成果還可以為其他類型開放數(shù)字資源政策的制定提供借鑒。

圖書開放獲取作為開放獲取理念下新型的開放數(shù)字資源，相關(guān)的實踐項目和理論研究正在如火如荼地開展。國外研究以圖書開放獲取實踐項目的開展為主，如知識解鎖（Knowledge Unlatched，簡稱KU）；斯普林格自然（Springer Nature）發(fā)表白皮書[4]，對圖書開放獲取實踐數(shù)據(jù)進(jìn)行定量研究，從而分析開放獲取對學(xué)術(shù)圖書的影響。國內(nèi)研究主要集中在對圖書開放獲取模式的比較分析，如魏蕊[5]、寧圣紅[6]、汪全莉[7]、李瑾[8]等；在圖書開放獲取政策研究領(lǐng)域只有賈麗君[9]通過對國外典型案例的分析，探討了國外圖書開放獲取政策機(jī)制。政策可以指引并推動開放獲取的發(fā)展，但在圖書開放獲取領(lǐng)域相關(guān)政策研究非常缺乏。為使圖書開放獲取合理有序地開展和實施，非常有必要開展圖書開放獲取政策的理論與實踐研究。

開放數(shù)據(jù)和開放獲取圖書兩者之間有著相似之處，都是重要的開放獲取資源。因此，政策協(xié)同視角下的開放數(shù)據(jù)政策研究可以為圖書開放獲取政策的理論和實踐研究提供思路，通過分析總結(jié)開放數(shù)據(jù)政策協(xié)同的經(jīng)驗和優(yōu)勢，可為圖書開放獲取政策協(xié)同體系的構(gòu)建提供有價值的參考。

11開放數(shù)據(jù)的內(nèi)涵

數(shù)據(jù)已經(jīng)成為大數(shù)據(jù)時代重要的戰(zhàn)略資源，也逐漸被公眾所認(rèn)可。什么是開放？開放知識組織對開放的3個特點進(jìn)行了概括，即：可利用和獲取、可再利用和再分配、可普遍參與[10]，同時也將開放定義為：任何人都可以為任何目的自由訪問、使用、修改和共享[11]。因此，只要數(shù)據(jù)能夠被所有有需求的使用者自由地獲取和利用，并且能夠被再利用和再分配，這樣的數(shù)據(jù)就被認(rèn)為是開放數(shù)據(jù)（Open Data）。有許多類型的開放數(shù)據(jù)已經(jīng)被廣泛應(yīng)用，例如：文化數(shù)據(jù)、統(tǒng)計數(shù)據(jù)、天氣數(shù)據(jù)、環(huán)境數(shù)據(jù)、財務(wù)數(shù)據(jù)、科研數(shù)據(jù)等，可以將各類型的開放數(shù)據(jù)總結(jié)歸納為兩大類：開放科學(xué)數(shù)據(jù)（Open Scientific Data）和開放政府?dāng)?shù)據(jù)（Open Government Data）。

12開放數(shù)據(jù)政策及分類

開放數(shù)據(jù)政策是指為促進(jìn)數(shù)據(jù)合理、有序、安全、有效地開放、共享、開發(fā)、利用和保護(hù)而制定、頒布和實施的相關(guān)政策。根據(jù)開放數(shù)據(jù)的類型，將開放數(shù)據(jù)政策分為開放科學(xué)數(shù)據(jù)政策和開放政府?dāng)?shù)據(jù)政策進(jìn)行探討。

121開放科學(xué)數(shù)據(jù)政策

從不同的角度出發(fā)，可以將現(xiàn)有的開放科學(xué)數(shù)據(jù)政策進(jìn)行不同的劃分。

從開放科學(xué)數(shù)據(jù)政策制定主體不同的角度，可以將開放科學(xué)數(shù)據(jù)政策分為以下7個類型：一是國際組織制定并頒布的政策，如2013年八國集團(tuán)（G8）簽署的《G8開放數(shù)據(jù)憲章及其附件》；二是國家層面的開放數(shù)據(jù)政策，如美國白宮發(fā)布的《開放數(shù)據(jù)行動計劃》；三是政府各部門頒布的開放數(shù)據(jù)政策，如美國衛(wèi)生與福利部發(fā)布的《開放政府計劃》和美國農(nóng)業(yè)部發(fā)布的《開放數(shù)據(jù)政策交流計劃》；四是科研資助機(jī)構(gòu)頒布實施的開放數(shù)據(jù)政策，如英國研究理事會（RCUK）頒布的系列開放數(shù)據(jù)政策和美國國家衛(wèi)生研究院發(fā)布的《數(shù)據(jù)共享政策和實施指導(dǎo)》；五是科研教育機(jī)構(gòu)的開放數(shù)據(jù)政策，如牛津大學(xué)等諸多國內(nèi)外高校頒布的相關(guān)政策；六是信息服務(wù)機(jī)構(gòu)的開放數(shù)據(jù)政策，包括各公共圖書館和高校圖書館發(fā)布的相關(guān)政策；七是出版機(jī)構(gòu)的開放數(shù)據(jù)政策，這類開放數(shù)據(jù)政策又可細(xì)分為開放獲取期刊的數(shù)據(jù)政策、開放數(shù)據(jù)期刊的數(shù)據(jù)政策、知識庫的開放數(shù)據(jù)政策。

從開放科學(xué)數(shù)據(jù)政策側(cè)重的核心內(nèi)容角度，可以將開放科學(xué)數(shù)據(jù)政策分為：數(shù)據(jù)質(zhì)量政策、數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)政策、元數(shù)據(jù)政策、數(shù)據(jù)資助政策、數(shù)據(jù)引用政策、基礎(chǔ)設(shè)施與技術(shù)支持政策、數(shù)據(jù)倫理政策、數(shù)據(jù)安全政策、數(shù)據(jù)權(quán)益管理政策等。

從開放科學(xué)數(shù)據(jù)生命周期的角度，還可以將開放數(shù)據(jù)政策劃分為：數(shù)據(jù)提交政策、數(shù)據(jù)存儲政策、數(shù)據(jù)保存政策、數(shù)據(jù)傳播政策、數(shù)據(jù)獲取政策、數(shù)據(jù)利用政策、數(shù)據(jù)監(jiān)管政策、數(shù)據(jù)反饋政策等。

122開放政府?dāng)?shù)據(jù)政策

透明、參與、合作是政府開放數(shù)據(jù)的核心，將數(shù)據(jù)以一定的開放模式提供給社會公眾使用，帶來經(jīng)濟(jì)、社會、政治價值的同時，也大大提升了政府決策和行動的透明度和參與性[12]。而開放數(shù)據(jù)政策的制定、頒布和實施會對政府?dāng)?shù)據(jù)開放的廣度和深度產(chǎn)生正面的推動和影響。與開放科學(xué)數(shù)據(jù)政策相比，開放政府?dāng)?shù)據(jù)政策類型相對清晰明了，主要是由各級各類政府來直接制定并頒布實施。

從政策制定主體的角度來看，政府開放數(shù)據(jù)政策是伴隨著國家政府政治體制自上而下形成的政策體系。首先，是國際組織制定并頒布的開放數(shù)據(jù)政策和國家層面的開放數(shù)據(jù)政策，這兩類政策都屬于頂層設(shè)計的政策，是宏觀和導(dǎo)向型的政策，當(dāng)然也是之后所有各級各類政策制定的風(fēng)向標(biāo)。其次，是國家各部委或國家各主要職能部門制定的開放數(shù)據(jù)政策，是起到承上啟下作用的政策，政策應(yīng)與國家宏觀政策協(xié)同一致，并對下一層級政府開放數(shù)據(jù)政策具備指導(dǎo)性和可執(zhí)行性。最后，是省市地縣級以至區(qū)級等地方各級政府及其相關(guān)部門制定并實施的開放數(shù)據(jù)政策，這類政策是微觀政策，也是真正的執(zhí)行層面的政策，應(yīng)制定的具體而明確。

從開放內(nèi)容的角度看，政府開放數(shù)據(jù)主要側(cè)重對民生帶來重要影響的數(shù)據(jù)資源，因此，相應(yīng)開放政府?dāng)?shù)據(jù)政策類型主要包括：天氣數(shù)據(jù)政策、統(tǒng)計數(shù)據(jù)政策、環(huán)境數(shù)據(jù)政策、財務(wù)數(shù)據(jù)政策、文化數(shù)據(jù)政策、地圖和地理數(shù)據(jù)政策、科研數(shù)據(jù)政策以及各部門報告和公共信息公開政策等方面。

2開放數(shù)據(jù)政策協(xié)同的具體措施

與單獨政策研究或某一類型政策研究相比，政策協(xié)同研究可以減少政策以及政策相關(guān)主體之間的重復(fù)、交叉和沖突的情況，增強(qiáng)政策之間的相互協(xié)調(diào)和兼容性，從而加強(qiáng)政策的整體性、一致性、連貫性和綜合性，提升政策產(chǎn)出，實現(xiàn)政策“1+1>2”的效果。通過開放數(shù)據(jù)政策協(xié)同研究，將各類開放數(shù)據(jù)政策整合協(xié)同為一個有機(jī)整體，促進(jìn)開放數(shù)據(jù)政策的制定與執(zhí)行。

21基于開放數(shù)據(jù)政策層級角度劃分

開放數(shù)據(jù)政策是由不同的主體制定并實施的，呈現(xiàn)出政策效力多層級的特點，并且同層級不同機(jī)構(gòu)所頒布的開放數(shù)據(jù)政策還存在著交叉、重復(fù)，因此，開放數(shù)據(jù)政策在橫向和縱向兩方面都體現(xiàn)出了政策協(xié)同。

211政策之間的縱向協(xié)同

開放數(shù)據(jù)政策之間的縱向協(xié)同，主要指不同層級的開放數(shù)據(jù)之間的協(xié)同。數(shù)據(jù)開放普及發(fā)展較好的國家或地區(qū)，全都已經(jīng)形成了開放數(shù)據(jù)政策體系。政策體系應(yīng)是金字塔狀的、分層的、多級的體系。形成了由國家宏觀政策指引，下級政策服從并執(zhí)行上級政策的縱向協(xié)同體系。根據(jù)“S-R-P”理論構(gòu)建的開放數(shù)據(jù)政策模型體系，將開放數(shù)據(jù)政策解讀為需求層政策、決策層政策和運行層政策3個縱向?qū)用鎇13]，3個層面的開放數(shù)據(jù)政策之間會通過反饋與調(diào)節(jié)機(jī)制不斷地進(jìn)行政策之間的協(xié)同整合。

目前，對開放數(shù)據(jù)政策的評價機(jī)制和評價體系正在建立和完善，開放數(shù)據(jù)政策評價體系與開放數(shù)據(jù)政策之間需要協(xié)同。開放數(shù)據(jù)政策的縱向協(xié)同，還要兼顧同一開放數(shù)據(jù)政策整體與部分之間的協(xié)同。

212政策之間的橫向協(xié)同

首先，開放數(shù)據(jù)政策的橫向協(xié)同主要體現(xiàn)在同一層級不同政策之間的協(xié)同。同級各部門都會從自身職能角度出發(fā)制定適合的開放數(shù)據(jù)政策，但如果不同部門在制定政策時沒有協(xié)同合作，往往會出現(xiàn)多頭政策、零散政策，會使政策的整體性和可執(zhí)行性大大降低。因此，各部門在制定開放數(shù)據(jù)政策時，一定要從協(xié)同整合的角度出發(fā)，協(xié)同相關(guān)部門，構(gòu)建切實有效的政策協(xié)同機(jī)制。

其次，政策橫向協(xié)同還體現(xiàn)在開放數(shù)據(jù)政策與外部相關(guān)環(huán)境變化之間的協(xié)同，開放數(shù)據(jù)政策會受到政治環(huán)境、經(jīng)濟(jì)環(huán)境、文化環(huán)境、技術(shù)環(huán)境、法律環(huán)境和道德環(huán)境等方面的影響。因此，在外部環(huán)境發(fā)生變化時，需要及時協(xié)同調(diào)整相關(guān)開放數(shù)據(jù)政策。

最后，開放數(shù)據(jù)政策橫向協(xié)同體現(xiàn)在政策制定與政策執(zhí)行之間協(xié)同上。開放數(shù)據(jù)政策制定主體既要考慮所制定的開放數(shù)據(jù)政策的權(quán)威性和全面性，又要協(xié)同考慮開放數(shù)據(jù)政策執(zhí)行過程中的問題、障礙和實施效果。

22基于開放數(shù)據(jù)政策內(nèi)容角度劃分

221開放科學(xué)數(shù)據(jù)政策與開放政府?dāng)?shù)據(jù)政策的協(xié)同

開放科學(xué)數(shù)據(jù)政策與開放政府?dāng)?shù)據(jù)政策既有聯(lián)系又有區(qū)別。無論是開放科學(xué)數(shù)據(jù)政策還是開放政府?dāng)?shù)據(jù)政策，都是基于開放理念下的數(shù)字共享政策，其本質(zhì)和目標(biāo)是一致的，但兩者在政策制定的主體和政策傾向的內(nèi)容領(lǐng)域仍有區(qū)別。從上文分析可見，開放科學(xué)數(shù)據(jù)政策與開放政府?dāng)?shù)據(jù)政策并不是各自獨立、自成體系的，兩者之間是相互嵌入、彼此融合又相互促進(jìn)影響的政策體系。例如，在開放政府?dāng)?shù)據(jù)政策中，包括了科研數(shù)據(jù)政策，而開放科學(xué)數(shù)據(jù)政策本身即為科研數(shù)據(jù)政策，因此，在制定和研究開放數(shù)據(jù)政策時，將兩類政策整合協(xié)同，減少冗余政策，使兩類開放數(shù)據(jù)政策系統(tǒng)高效、協(xié)調(diào)、一致，以最簡明的政策實現(xiàn)最大的政策效能。

222開放數(shù)據(jù)政策與數(shù)據(jù)安全政策的協(xié)同

開放數(shù)據(jù)政策和數(shù)據(jù)安全政策，兩者之間是對立、統(tǒng)一的和諧關(guān)系。開放數(shù)據(jù)政策側(cè)重對數(shù)據(jù)信息的“開放和共享”，數(shù)據(jù)安全政策側(cè)重對數(shù)據(jù)信息的“安全和保護(hù)”，雙方是對立的，存在相互排斥、相互競爭的關(guān)系。同時，兩類政策也存在一致性，數(shù)據(jù)安全政策促進(jìn)了數(shù)據(jù)開放政策的有效實施，制定開放數(shù)據(jù)政策和數(shù)據(jù)安全政策的最終目標(biāo)一致，即推動數(shù)據(jù)資源合理有序的開放。開放數(shù)據(jù)政策與數(shù)據(jù)安全政策之間的辯證統(tǒng)一關(guān)系，使得兩類政策之間在一定條件下可以相互滲透、相互轉(zhuǎn)化。通過政策協(xié)同的理論方法，制定開放數(shù)據(jù)政策及數(shù)據(jù)安全政策的協(xié)同機(jī)制和政策協(xié)同策略，平衡、協(xié)調(diào)與兼容兩類政策系統(tǒng)。通過政策協(xié)同，促進(jìn)開放數(shù)據(jù)政策與數(shù)據(jù)安全政策領(lǐng)域新政策的產(chǎn)生。

從協(xié)同的角度分析現(xiàn)有的開放數(shù)據(jù)政策，很多都是宏觀的開放政策，而不僅僅是針對數(shù)據(jù)資源，這些基于開放獲取理念的開放政策，也會對開放獲取數(shù)字資源產(chǎn)生影響，圖書開放獲取顯然也會受其影響。

3圖書開放獲取及政策分析

通過對圖書開放獲取內(nèi)涵及現(xiàn)有圖書開放獲取政策的解讀和分析，可以進(jìn)一步明確圖書開放獲取及其政策與開放數(shù)據(jù)及其政策的聯(lián)系和區(qū)別。

31圖書開放獲取的內(nèi)涵

圖書開放獲取是開放存取理念在實踐中縱深化發(fā)展的必然。眾所周知，開放獲取研究始終聚焦于學(xué)術(shù)論文的開放共享，并且主要側(cè)重于理工科數(shù)字資源的開放獲取，人文社科領(lǐng)域的開放獲取資源相對較少。由于學(xué)科屬性的不同，導(dǎo)致了人文社科領(lǐng)域科研人員的科研成果很大比例是以學(xué)術(shù)圖書的形式呈現(xiàn)，而開放獲取期刊顯然無法滿足人文社科領(lǐng)域科研人員開放共享圖書類科研成果的需求。圖書開放獲取的產(chǎn)生和發(fā)展，彌補(bǔ)了開放獲取資源在學(xué)術(shù)圖書出版領(lǐng)域的空白，使得更多的人文社科領(lǐng)域科研成果得以開放共享。目前，圖書開放獲取模式主要針對的是學(xué)術(shù)圖書的開放獲取，尤其是人文社科領(lǐng)域的學(xué)術(shù)圖書。

根據(jù)開放獲取的理念和宗旨，圖書開放獲取是指用戶能夠在網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下免費獲取學(xué)術(shù)圖書全文，只要讀者用戶是基于合法目的并在使用資源時尊重作者版權(quán)，就可以閱讀、下載、復(fù)制、傳遞、打印、檢索、建立索引、超鏈接學(xué)術(shù)圖書資源。學(xué)術(shù)圖書開放獲取打破人文社科領(lǐng)域?qū)W術(shù)信息交流的壁壘，滿足了科研人員對學(xué)術(shù)資源的需求，同時也為學(xué)術(shù)圖書出版帶來了新的機(jī)遇[14]。根據(jù)開放獲取圖書列表（DOAB）的統(tǒng)計，截至2018年5月10日，已經(jīng)有268家出版機(jī)構(gòu)的11 891本經(jīng)過同行評審的學(xué)術(shù)圖書全部或部分章節(jié)向公眾提供開放獲取服務(wù)[15]。

32圖書開放獲取政策分析

圖書開放獲取的廣泛開展和有效推進(jìn)同樣需要相關(guān)政策的支持和保障。目前，已有的各級各類開放獲取政策雖然是早期以學(xué)術(shù)論文資源開放獲取為宗旨而建立的，但這些政策并沒有聲明排斥圖書開放獲取模式，因此，這些強(qiáng)調(diào)科研成果開放獲取的資源開放獲取政策顯然可以延伸至圖書開放獲取政策體系之中，為圖書開放獲取的有序發(fā)展保駕護(hù)航。實踐中，也已經(jīng)有一些開放獲取政策將學(xué)術(shù)圖書開放出版納入框架體系之中，例如惠康基金在2013年就將學(xué)術(shù)圖書納入開放獲取資助政策之中，英國高等教育基金管理委員也在2015年修訂政策細(xì)則時將學(xué)術(shù)圖書納入開放獲取政策框架體系中[16]。

在圖書開放獲取實踐開展中有兩類圖書開放獲取政策值得關(guān)注，這兩類政策都促進(jìn)了圖書館在圖書開放獲取領(lǐng)域的參與。其一是以圖書館為代表的信息服務(wù)機(jī)構(gòu)與學(xué)術(shù)出版機(jī)構(gòu)合作的圖書開放獲取政策。典型案例是的知識解鎖（Knowledge Unlatched，簡稱KU）項目[17]，KU建立了圖書館與出版機(jī)構(gòu)合作的圖書開放獲取出版政策機(jī)制，即由學(xué)術(shù)出版機(jī)構(gòu)提供學(xué)術(shù)圖書，由圖書館聯(lián)盟成員分?jǐn)偛⒅Ц冻霭尜M用的政策來實現(xiàn)學(xué)術(shù)圖書的開放獲取。其二是學(xué)術(shù)出版機(jī)構(gòu)頒布并實行的圖書開放獲取政策。斯普林格出版社（Springer）于2012年宣布將開放獲取出版項目推廣到圖書領(lǐng)域[18]。開放圖書出版商（Open Book Publisher，簡稱OBP）[19]為每家高校圖書館提供會員政策，圖書館只需每年支付300英鎊（或500美元或400歐元），其高校的學(xué)生、教師和科研人員就會免費獲得數(shù)字圖書的所有電子格式，而且圖書館也可將電子資源上傳至本校圖書館的知識庫中，這種會員政策已經(jīng)吸引了全世界100多家圖書館的積極參與。

4開放數(shù)據(jù)政策協(xié)同視角下圖書開放獲取政策構(gòu)建路徑開放數(shù)據(jù)政策創(chuàng)建實施和相關(guān)研究中的多層級多角度政策協(xié)同措施，為圖書開放獲取政策的構(gòu)建帶來啟示，結(jié)合政策協(xié)同理念與圖書開放獲取的實際情況，從管理政策協(xié)同、利益分配政策協(xié)同和技術(shù)政策協(xié)同三方面進(jìn)行分析。

41管理政策協(xié)同

管理政策協(xié)同是為了促進(jìn)不同層級、不同部門在制定實施圖書開放獲取政策時進(jìn)行有效溝通。從層級角度來看，需要管理政策自上而下的縱向協(xié)同。首先，要制定國家層面的宏觀學(xué)術(shù)圖書開放獲取政策；其次，圖書開放獲取各相關(guān)利益方從政策協(xié)同一致的角度出發(fā)，制定各自的具體政策；然后，相關(guān)管理部門和科研人員執(zhí)行開放獲取政策；最后，由管理部門對政策執(zhí)行效果進(jìn)行實證和評價分析[20]。

各級管理部門，例如科研機(jī)構(gòu)和科研資助機(jī)構(gòu)，應(yīng)建立與圖書開放獲取有關(guān)的激勵政策、制約政策和反饋政策。在國家相關(guān)政策的主導(dǎo)下，制定圖書開放獲取激勵政策，支持科研人員以開放獲取的方式出版學(xué)術(shù)圖書，在科研評價、學(xué)術(shù)評獎等領(lǐng)域中頒布相關(guān)政策，認(rèn)可或側(cè)重開放獲取的學(xué)術(shù)圖書。同時還要頒布制約政策，對沒有遵守開放獲取政策的行為進(jìn)行約束和懲罰。通過信息反饋政策的制定實施，可以掌握圖書開放獲取相關(guān)各方的意見和建議。通過激勵政策、制約政策和反饋政策之間的協(xié)同合作，探索適當(dāng)?shù)膱D書開放獲取政策。

42利益分配政策協(xié)同

利益分配政策協(xié)同的目的是為了平衡圖書開放獲取中利益相關(guān)主體的權(quán)益。除了國家之外，圖書開放獲取中涉及的利益相關(guān)主體包括：科研人員（既是作者也是讀者）、科研資助機(jī)構(gòu)、科研機(jī)構(gòu)、出版機(jī)構(gòu)和圖書館。除了科研人員之外，其他利益相關(guān)主體都可以制定頒布與圖書開放獲取有關(guān)的政策。各主體對待圖書開放獲取的目標(biāo)和利益不完全一致，導(dǎo)致各主體所制定的政策之間存在矛盾和沖突。例如商業(yè)性學(xué)術(shù)出版機(jī)構(gòu)以盈利為目的，圖書館以公益信息服務(wù)為宗旨，兩者對圖書開放獲取資源所制定的相關(guān)政策會有較大差異。這時需要通過政策之間的橫向協(xié)同，盡量兼顧平衡各方利益，達(dá)成一致，以政策促進(jìn)圖書開放獲取項目的開展。

利益分配政策協(xié)同還體現(xiàn)在開放獲取強(qiáng)制性政策與引導(dǎo)性政策之間的協(xié)同?？蒲匈Y助機(jī)構(gòu)對所資助的科研項目，往往采取強(qiáng)制性政策以保證學(xué)術(shù)論文的開放獲取。但圖書與論文不同，其承載了更多的科研成果，因此在學(xué)術(shù)圖書開放獲取發(fā)展初期適宜實施引導(dǎo)性開放獲取政策，但對于科研資助機(jī)構(gòu)來說，也可以對圖書中部分研究章節(jié)實施強(qiáng)制性政策。協(xié)同考慮強(qiáng)制性政策和引導(dǎo)性政策，或建立彈性的過渡性政策，有利于平衡科研人員和科研資助機(jī)構(gòu)的利益分配，從而促進(jìn)科研創(chuàng)新。

43技術(shù)政策協(xié)同

在圖書開放獲取相關(guān)政策制定時，要重視各層級、各部門、各類型技術(shù)政策的協(xié)同一致。要建立協(xié)同技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，按照國際組織或國家所頒布的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)政策，在統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)體系的指導(dǎo)下，各類技術(shù)政策要協(xié)同規(guī)定采用標(biāo)準(zhǔn)數(shù)據(jù)格式、數(shù)字信息技術(shù)和網(wǎng)絡(luò)技術(shù)，以便實現(xiàn)學(xué)術(shù)圖書開放獲取資源的兼容和共享。數(shù)字資源的創(chuàng)建、保存、傳播和共享依賴于數(shù)字版權(quán)保護(hù)技術(shù)網(wǎng)絡(luò)安全保護(hù)技術(shù)、數(shù)字資源長久保存技術(shù)等諸多技術(shù)，與這些技術(shù)有關(guān)的技術(shù)政策也經(jīng)常會隨著技術(shù)的創(chuàng)新而動態(tài)變化，更需要不同技術(shù)政策之間的協(xié)同合作，以保證圖書開放獲取的有效實施。

5結(jié)論

政策的制定、頒布和實施能夠促進(jìn)圖書開放獲取被大眾熟悉并接受。學(xué)術(shù)圖書的開放獲取正處于初步發(fā)展階段，各類相關(guān)政策和政策研究也多是獨立而分散的，正在逐步地探索和完善之中。從政策協(xié)同的角度出發(fā)，對圖書開放獲取政策進(jìn)行整合協(xié)同，制定并形成圖書開放獲取政策體系，有利于圖書開放獲取實踐項目的開展，實現(xiàn)學(xué)術(shù)圖書資源的開放共享。

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（責(zé)任編輯：陳媛）2018年9月第38卷第9期現(xiàn)代情報Journal of Modern InformationSep.，2018Vol38No92018年9月第38卷第9期大數(shù)據(jù)背景下智庫情報的服務(wù)創(chuàng)新Sep.，2018Vol38No9

收稿日期：2018-04-03