非遺數(shù)字信息資源建設(shè)的起點(diǎn)：協(xié)同開(kāi)展非遺傳承人建檔保護(hù)的分析模型*

1 問(wèn)題的提出

作為一種活態(tài)文化，非物質(zhì)文化遺產(chǎn)(下文簡(jiǎn)稱(chēng)“非遺”)主要依托“人”這一承襲主體以實(shí)現(xiàn)世代相傳，傳承人是非遺保護(hù)工作的核心和重點(diǎn)之一。在現(xiàn)代化沖擊下，非遺面臨著前所未有的危機(jī)，眾多項(xiàng)目正在喪失其數(shù)百上千年奠定的群眾基礎(chǔ)和市場(chǎng)份額，導(dǎo)致傳承人收益和社會(huì)地位下降，隨著老一代傳承人謝世，面臨著斷代乃至后繼無(wú)人的尷尬局面。手稿、作品、照片、音視頻等傳承人檔案能夠真實(shí)地記錄傳承人所承載的非遺信息，將活態(tài)的非遺“物化”留存下來(lái)，為后世提供無(wú)窮的智慧。從這個(gè)意義上看，建立、收集、管理和保護(hù)傳承人檔案的建檔保護(hù)方式，與延續(xù)傳承人傳承生命、培養(yǎng)新的傳承人的動(dòng)態(tài)保護(hù)方式同等重要。而在非遺數(shù)字信息資源建設(shè)工作中，建檔是處于最前端的工作之一，某種程度上決定了非遺數(shù)字資源建設(shè)項(xiàng)目的深度和廣度。

隨著“后申遺”時(shí)代到來(lái)，我國(guó)政府注意到為傳承人建檔的重要性，《中華人民共和國(guó)非物質(zhì)文化遺產(chǎn)法》(下文簡(jiǎn)稱(chēng)《非遺法》)《國(guó)家級(jí)非物質(zhì)文化遺產(chǎn)項(xiàng)目代表性傳承人認(rèn)定與管理暫行辦法》(下文簡(jiǎn)稱(chēng)《認(rèn)定辦法》)等法律、規(guī)范都對(duì)傳承人建檔提出了要求，2015年開(kāi)始有計(jì)劃地組織國(guó)家級(jí)代表性傳承人搶救性記錄工作[1]。然而，根據(jù)筆者在白族聚居區(qū)的調(diào)查，當(dāng)前傳承人檔案仍然處于建不全、管不好的狀況，一方面，傳承人檔案既有傳承人自己保管的“私人檔案”，也有文化館等非遺保護(hù)機(jī)構(gòu)保管的組織化的“個(gè)人檔案”，還有散存于其他社會(huì)組織及個(gè)人手中的各種檔案材料；另一方面，承擔(dān)傳承人建檔保護(hù)主要責(zé)任的各級(jí)文化行政部門(mén)及非遺保護(hù)機(jī)構(gòu)僅僅建立了傳承人申報(bào)和管理檔案，并沒(méi)有相關(guān)機(jī)構(gòu)系統(tǒng)地建立更豐富更具價(jià)值的手稿、作品、照片、音視頻等傳承人檔案。這種狀況的形成固然有建檔業(yè)務(wù)不完備的因素，但更重要的因素是體制不順、權(quán)責(zé)交叉的管理困境。

本文引入?yún)f(xié)同治理理論，在借鑒相關(guān)理論及模型的基礎(chǔ)上，根據(jù)課題組于2016年對(duì)白族聚居區(qū)的相關(guān)部門(mén)及傳承人進(jìn)行實(shí)地調(diào)查所獲得的數(shù)據(jù)，從初始條件、結(jié)構(gòu)、過(guò)程、行動(dòng)者和結(jié)果等五個(gè)維度建立分析模型(圖1)，分析協(xié)同開(kāi)展傳承人建檔保護(hù)問(wèn)題。

2 協(xié)同開(kāi)展傳承人建檔保護(hù)的初始條件

初始條件是指促使各參與者協(xié)同開(kāi)展傳承人建檔保護(hù)工作的內(nèi)外部因素，包括合作歷史、現(xiàn)實(shí)需求和制度環(huán)境三個(gè)維度。

2.1 合作歷史

合作歷史是指協(xié)同機(jī)制形成前各參與者已有的合作經(jīng)歷或既有的合作網(wǎng)絡(luò)，既包括成功經(jīng)驗(yàn)，也包括失敗案例。合作歷史是合作開(kāi)始和確保合作成功的重要條件，如果各方在合作前已經(jīng)開(kāi)展了雙向的積極互動(dòng)，合作的可能性就很大[2]。在傳承人建檔保護(hù)工作中，除傳承人自己外的其余參與者在建立傳承人檔案時(shí)都需要傳承人的認(rèn)可、配合，從這個(gè)角度看，傳承人建檔保護(hù)已有一定的合作歷史與基礎(chǔ)。同時(shí)，其他參與者之間也有合作歷史，如云南省大理州大理市檔案局(館)在收集、整理館藏大理市國(guó)家級(jí)和省級(jí)非遺影像資料的過(guò)程中，先后得到了大理市文化局、大理市非遺研究所、大理歌舞劇院、下關(guān)沱茶廠[3]、大理州非遺保護(hù)中心以及部分專(zhuān)家、傳承人[4]的支持和幫助。

2.2 現(xiàn)實(shí)需求

現(xiàn)實(shí)需求是各參與者協(xié)同開(kāi)展傳承人建檔保護(hù)工作的需要性，主要有政策規(guī)定、各參與者的利益驅(qū)使以及市場(chǎng)導(dǎo)向三個(gè)方面。

(1)政策規(guī)定。國(guó)務(wù)院及各級(jí)文化行政管理部門(mén)、檔案行政管理部門(mén)基于各自建立、管理和利用傳承人檔案的需要，通常會(huì)以項(xiàng)目、通知等方式組織開(kāi)展傳承人建檔保護(hù)工作，如文化部組織開(kāi)展的國(guó)家級(jí)非遺傳承人搶救性記錄工作的“規(guī)范”中列舉了搜集資料的五大來(lái)源：非遺保護(hù)工作系統(tǒng)、社會(huì)文獻(xiàn)保存機(jī)構(gòu)或個(gè)人、媒體機(jī)構(gòu)、傳承人和其他途徑[5]，要求非遺保護(hù)機(jī)構(gòu)必須尋找傳承人及相關(guān)部門(mén)的支持乃至協(xié)同。

(2)利益驅(qū)使。無(wú)論是哪類(lèi)參與者開(kāi)展傳承人建檔保護(hù)工作，都可以歸結(jié)為利益驅(qū)使，它既有完成任務(wù)、獲得政績(jī)等功利性需要，也有促進(jìn)文化發(fā)展、保護(hù)非遺等非功利性需要。一方面，政策規(guī)定等外力在具體執(zhí)行者那里轉(zhuǎn)化為內(nèi)在的驅(qū)動(dòng)力，促使其尋找相關(guān)參與者協(xié)同開(kāi)展建檔保護(hù)工作；另一方面是參與者主動(dòng)產(chǎn)生的利益驅(qū)動(dòng)力，如傳承人為實(shí)現(xiàn)存儲(chǔ)個(gè)人記憶、申報(bào)代表性傳承人的需要，學(xué)者開(kāi)展學(xué)術(shù)研究的需要等，都需要與其他參與者共建、共享傳承人檔案。而且，包括傳承人本人在內(nèi)的所有參與者都只擁有一部分檔案材料，無(wú)論哪個(gè)參與者想要獲得盡可能全面、有價(jià)值的傳承人檔案，都需要從其他參與者那里獲取檔案或?qū)で笾С帧?/p>

(3)市場(chǎng)導(dǎo)向，即建立傳承人檔案的市場(chǎng)需求、預(yù)期利益等。一方面，非遺內(nèi)生于地方文化傳統(tǒng)，具有良好的群眾基礎(chǔ)，利用現(xiàn)代技術(shù)采集傳承人檔案并提供給大眾利用，具有良好的市場(chǎng)需求。例如，在白族聚居區(qū)的集市上可以方便地買(mǎi)到大理三月街的視頻光盤(pán)、知名傳承人演唱的白劇和大本曲光盤(pán)等。這種通過(guò)音像制品傳播非遺的行為，除不合法的方式外，都需要傳承人的認(rèn)可與合作。另一方面，作為傳統(tǒng)文化的表現(xiàn)形式，非遺是重要的旅游資源，許多旅游目的地都將其作為重要“賣(mài)點(diǎn)”來(lái)宣傳。例如，白族三道茶是洱海游輪上的必備項(xiàng)目；蔣公祠、金梭島作為大理市的重要景點(diǎn)，趙丕鼎、趙冬梅、李麗等傳承人定時(shí)現(xiàn)場(chǎng)演唱大本曲，這本身就是企業(yè)和傳承人兩方的協(xié)同。只是從總體上看，目前的協(xié)同范圍較小，也不夠規(guī)范。

2.3 制度環(huán)境

制度是一系列影響人類(lèi)行為的規(guī)則或規(guī)范，包括非正式約束(道德的約束、禁忌、習(xí)慣、傳統(tǒng)和行為準(zhǔn)則)和正式的法規(guī)(憲法、法令、產(chǎn)權(quán))[6]。環(huán)境是指在特定范圍內(nèi)的所有個(gè)體、群體、組織及其交互關(guān)聯(lián)所組成的特定行動(dòng)場(chǎng)域[7]。傳承人建檔保護(hù)的制度環(huán)境可以描述為國(guó)家用以規(guī)范和制約傳承人建檔參與者及其建檔行為的一系列規(guī)則和規(guī)范，包括兩方面的內(nèi)容。

(1)政策法規(guī)?！斗沁z法》規(guī)定代表性傳承人具有“妥善保存相關(guān)的實(shí)物、資料”[8]的義務(wù)；《認(rèn)定辦法》規(guī)定“國(guó)務(wù)院文化行政部門(mén)應(yīng)當(dāng)建立國(guó)家級(jí)非物質(zhì)文化遺產(chǎn)項(xiàng)目代表性傳承人檔案”，“國(guó)家級(jí)非物質(zhì)文化遺產(chǎn)項(xiàng)目保護(hù)單位應(yīng)采取文字、圖片、錄音、錄像等方式，全面記錄該項(xiàng)目代表性傳承人掌握的非物質(zhì)文化遺產(chǎn)表現(xiàn)形式、技藝和知識(shí)等，有計(jì)劃地征集并保管代表性傳承人的代表作品，建立有關(guān)檔案”[9]?！吨腥A人民共和國(guó)檔案法》(下文簡(jiǎn)稱(chēng)《檔案法》)規(guī)定檔案行政管理部門(mén)具有“監(jiān)督和指導(dǎo)”相關(guān)組織開(kāi)展檔案管理工作的職責(zé)，地方國(guó)家檔案館可以收集個(gè)人檔案等[10]。大理州2015年依據(jù)國(guó)家和省級(jí)部門(mén)的規(guī)范制定《大理州非物質(zhì)文化遺產(chǎn)項(xiàng)目代表性傳承人認(rèn)定與管理辦法》，規(guī)定了傳承人建檔保護(hù)的內(nèi)容、主體等內(nèi)容。

(2)非正式制度。其包括各級(jí)黨和政府領(lǐng)導(dǎo)、檔案和文化行政管理部門(mén)負(fù)責(zé)人對(duì)傳承人建檔保護(hù)的態(tài)度，以及散布于公民、媒體及政府中的影響傳承人建檔保護(hù)工作的各種“潛規(guī)則”。這種非正式制度對(duì)協(xié)同開(kāi)展傳承人建檔保護(hù)影響深遠(yuǎn)。例如，大理市檔案局領(lǐng)導(dǎo)比較重視傳承人檔案的收集和保管，主動(dòng)與大理市文化局、大理市非物質(zhì)文化遺產(chǎn)研究所、大理歌舞劇院、下官沱茶廠、大理州非遺中心以及傳承人聯(lián)系，收集傳承人檔案，這種做法有利于促進(jìn)白族聚居區(qū)各組織協(xié)同開(kāi)展傳承人建檔保護(hù)工作。

3 協(xié)同開(kāi)展傳承人建檔保護(hù)的行動(dòng)者

行動(dòng)者是指協(xié)同建檔保護(hù)的參與者，包括直接推動(dòng)者和參與者兩個(gè)角色。

3.1 直接推動(dòng)者

直接推動(dòng)者是指在合作中起到直接推動(dòng)作用的關(guān)鍵角色或組織，包括中間組織、具有合法地位的召集人、領(lǐng)導(dǎo)者等[11]，它是促使協(xié)同行為產(chǎn)生的導(dǎo)火線。協(xié)同開(kāi)展傳承人建檔保護(hù)的直接推動(dòng)者可以是倡議并牽頭實(shí)施的某一參與者，也可以由政府以行政命令的方式指定某一參與者承擔(dān)。在傳承人建檔保護(hù)工作中，雖然傳承人處于中心地位，但個(gè)體的傳承人并不一定具備建立、管理和保護(hù)好個(gè)人檔案的基本能力和條件，仍然需要堅(jiān)持“政府主導(dǎo)、社會(huì)參與”的非遺保護(hù)方針。在我國(guó)，文化行政管理部門(mén)主管傳承人建檔保護(hù)工作既是法律的規(guī)定，也是現(xiàn)實(shí)的基本狀況。因此，由文化行政管理部門(mén)或非遺保護(hù)中心等專(zhuān)門(mén)機(jī)構(gòu)承擔(dān)直接推動(dòng)者的角色最為合適，也最有可能。

表1 傳承人建檔保護(hù)參與者一覽表

3.2 參與者

參與者即參與協(xié)同建檔保護(hù)工作的各類(lèi)組織與個(gè)人，直接推動(dòng)者同時(shí)也是參與者之一。各參與者在傳承人建檔保護(hù)工作中扮演著不同的角色，彼此之間有不同形式的交互和聯(lián)系，歸納起來(lái)可以分為五類(lèi)(見(jiàn)表1)，共同承擔(dān)著形成主體、管理主體、建檔主體、指導(dǎo)和監(jiān)督者四種角色。

(1)傳承人。傳承人處于傳承人建檔保護(hù)工作的核心地位，其他參與者開(kāi)展建檔保護(hù)工作都離不開(kāi)傳承人?！斗沁z法》規(guī)定傳承人具有配合相關(guān)部門(mén)建立、采集與非遺項(xiàng)目有關(guān)的檔案的義務(wù)，包括“妥善保存相關(guān)的實(shí)物、資料；……配合文化主管部門(mén)和其他有關(guān)部門(mén)進(jìn)行非物質(zhì)文化遺產(chǎn)調(diào)查；……參與非物質(zhì)文化遺產(chǎn)公益性宣傳”[12]等。更重要的是，傳承人也有建立、保管乃至傳播個(gè)人檔案的強(qiáng)烈需求和愿望。比如，大理市市級(jí)大理石畫(huà)制作技藝傳承人程介偉先生保留了大量從事大理石畫(huà)工作的照片和手稿，還以自己制作的大理石畫(huà)為基礎(chǔ)，自費(fèi)出版《蒼山大理石天然畫(huà)——大理石天然畫(huà)藝術(shù)淺談》[13]。

(2)文化行政管理部門(mén)。各級(jí)文化行政管理部門(mén)主管傳承人建檔保護(hù)工作是法律法規(guī)的規(guī)定?！斗沁z法》規(guī)定“國(guó)務(wù)院文化主管部門(mén)和省、自治區(qū)、直轄市人民政府文化主管部門(mén)……可以認(rèn)定代表性傳承人”，以及取消和重新認(rèn)定代表性傳承人資格。“非物質(zhì)文化遺產(chǎn)調(diào)查由文化主管部門(mén)負(fù)責(zé)進(jìn)行，”“其他有關(guān)部門(mén)取得的實(shí)物圖片、資料復(fù)制件，應(yīng)當(dāng)匯交給同級(jí)文化主管部門(mén)”[14]?！墩J(rèn)定辦法》規(guī)定“國(guó)務(wù)院文化行政部門(mén)應(yīng)當(dāng)建立國(guó)家級(jí)非物質(zhì)文化遺產(chǎn)項(xiàng)目代表性傳承人檔案”[15]。從實(shí)際執(zhí)行的情況看，文化行政管理部門(mén)建立傳承人申報(bào)和管理檔案，而“傳承人掌握的非遺表現(xiàn)形式、技藝和知識(shí)、代表作品”等傳承人檔案通常由非遺保護(hù)單位建立。

(3)檔案行政管理部門(mén)。根據(jù)《檔案法》的規(guī)定，各級(jí)檔案行政管理部門(mén)具有指導(dǎo)文化行政管理部門(mén)、非遺保護(hù)機(jī)構(gòu)、地方國(guó)家檔案館、學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)等組織建立、管理、保護(hù)和利用傳承人檔案的職責(zé)。該法還規(guī)定，由“集體所有的和個(gè)人所有的對(duì)國(guó)家和社會(huì)具有保存價(jià)值的或者應(yīng)當(dāng)保密的檔案，”“對(duì)于保管條件惡劣或者其他原因被認(rèn)為可能導(dǎo)致檔案嚴(yán)重?fù)p毀和不安全的，國(guó)家檔案行政管理部門(mén)有權(quán)采取代為保管等確保檔案完整和安全的措施；必要時(shí)，可以收購(gòu)或者征購(gòu)”[16]。即那些不屬于各級(jí)國(guó)家檔案局“統(tǒng)籌規(guī)劃、組織協(xié)調(diào)和監(jiān)督指導(dǎo)”范圍的檔案，可以被檔案館納入館藏范圍。在白族聚居區(qū)有多家檔案機(jī)構(gòu)在開(kāi)展傳承人建檔工作。比如，云南省檔案局(館)建立“白族檔案”全宗，包括國(guó)家級(jí)傳承人寸發(fā)標(biāo)的個(gè)人檔案，以及國(guó)家級(jí)和云南省級(jí)傳承人趙丕鼎、楊春文、字勤飛、張杰興等人的口述檔案；大理市檔案局(館)收集了該市的國(guó)家級(jí)、省級(jí)傳承人的部分個(gè)人檔案。

(4)非遺保護(hù)機(jī)構(gòu)。當(dāng)前地方非遺保護(hù)機(jī)構(gòu)一般由各級(jí)文化館承擔(dān)，也有部分地方成立了獨(dú)立編制的非遺保護(hù)中心，它是傳承人建檔保護(hù)最重要的建檔主體?！墩J(rèn)定辦法》規(guī)定“國(guó)家級(jí)非物質(zhì)文化遺產(chǎn)項(xiàng)目保護(hù)單位應(yīng)采取文字、圖片、錄音、錄像等方式，全面記錄該項(xiàng)目代表性傳承人掌握的非物質(zhì)文化遺產(chǎn)表現(xiàn)形式、技藝和知識(shí)等，有計(jì)劃地征集并保管代表性傳承人的代表作品，建立有關(guān)檔案”[17]。文化部《關(guān)于開(kāi)展國(guó)家級(jí)非物質(zhì)文化遺產(chǎn)代表性傳承人搶救性記錄工作的通知》指出“搶救性記錄工作由各省(區(qū)、市)非物質(zhì)文化遺產(chǎn)保護(hù)中心具體負(fù)責(zé)實(shí)施”[18]。也就是說(shuō)，除了傳承人申報(bào)和管理檔案，其余豐富的傳承人個(gè)人檔案的建立、收集和保管等工作，相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的責(zé)任者均為非遺保護(hù)機(jī)構(gòu)。在白族聚居區(qū)，部分基層非遺保護(hù)機(jī)構(gòu)在傳承人檔案采集等方面已經(jīng)開(kāi)展或即將開(kāi)展相關(guān)工作。比如，劍川縣文化館收集了一些傳承人從事傳承活動(dòng)的工具、作品以及音視頻資料。而且非遺保護(hù)機(jī)構(gòu)作為傳承人的“管理者”，掌握詳細(xì)的傳承人情況，具有得天獨(dú)厚的優(yōu)勢(shì)。

(5)學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)、公共圖書(shū)館、地方國(guó)家檔案館以及其他社會(huì)組織/個(gè)人等。高校等學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)在非遺的傳承、保護(hù)和研究方面起著重要作用，采集了一些非遺及傳承人檔案。公共圖書(shū)館、地方國(guó)家檔案館、博物館、科技館、文化/旅游企業(yè)、非遺愛(ài)好者等組織/個(gè)人所采集、收集、保管的有關(guān)材料中，或多或少都有一些相關(guān)材料，如公共圖書(shū)館保管的地方文獻(xiàn)、地方國(guó)家檔案館建立的著名人物檔案、博物館保管的實(shí)物和手稿、非遺愛(ài)好者采集的多媒體材料等均屬于傳承人檔案的范疇。在白族聚居區(qū)，云龍縣吹吹腔藝術(shù)博物館、大理非物質(zhì)文化遺產(chǎn)博物館等收集、保存了為數(shù)不少的傳承人手稿、作品等檔案材料；云龍縣的馬建強(qiáng)先生、劍川縣的張偉先生曾收集了大量的白族傳承人演唱的音頻檔案等。

4 協(xié)同開(kāi)展傳承人建檔保護(hù)的結(jié)構(gòu)

結(jié)構(gòu)是“各個(gè)組成部分的搭配和排列”[19]。協(xié)同建檔工作中的結(jié)構(gòu)是指各參與者在協(xié)同開(kāi)展建檔保護(hù)工作中所處的地位、權(quán)責(zé)邊界、合作方式等基本架構(gòu)，以及該架構(gòu)體系之下的運(yùn)轉(zhuǎn)規(guī)則等內(nèi)容，它是制約或者支持協(xié)同行為開(kāi)展的一系列制度化、文本化的集合，包括協(xié)同目標(biāo)、基本架構(gòu)和協(xié)同方式三個(gè)方面。

4.1 協(xié)同目標(biāo)

協(xié)同目標(biāo)是指各參與者在互動(dòng)、交流和協(xié)商的基礎(chǔ)上達(dá)成的共識(shí)性建檔保護(hù)目標(biāo)，它是影響協(xié)同機(jī)制的科學(xué)性與可持續(xù)性的重要因素。協(xié)同目標(biāo)的科學(xué)性體現(xiàn)了協(xié)同各方的共識(shí)程度，共識(shí)程度越高，協(xié)同的成功性越大。不同組織開(kāi)展傳承人建檔保護(hù)的目標(biāo)各不相同。例如，傳承人建立、保管其個(gè)人檔案既有履行“妥善保存相關(guān)的實(shí)物、資料”[20]的法律義務(wù)的需要，也有留存使用、傳承和宣傳所從事非遺項(xiàng)目，以及紀(jì)念等目的；非遺保護(hù)機(jī)構(gòu)、地方國(guó)家檔案館等組織建立、保管傳承人檔案更重要的目標(biāo)是保存、搶救非遺傳承人所承載的珍貴的非遺信息；而學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)的首要目標(biāo)是獲取第一手的研究素材。它們也有共同之處：都希望建立、獲取和擁有盡可能全面的傳承人檔案；都具有長(zhǎng)期保存的期望和行動(dòng)；都希望能在適當(dāng)?shù)姆秶鷥?nèi)利用傳承人檔案。這些共同之處是達(dá)成協(xié)同目標(biāo)的基礎(chǔ)。

4.2 基本架構(gòu)

基本架構(gòu)是對(duì)各參與者協(xié)同開(kāi)展建檔保護(hù)工作的規(guī)定性體系，既包括諸如議事協(xié)調(diào)機(jī)構(gòu)、法定部門(mén)協(xié)同機(jī)制、部際聯(lián)席會(huì)議、牽頭機(jī)構(gòu)等結(jié)構(gòu)性協(xié)同機(jī)制，也包括諸如行政協(xié)助、多部門(mén)聯(lián)合發(fā)文、人員借調(diào)、專(zhuān)項(xiàng)工作協(xié)調(diào)會(huì)議、現(xiàn)場(chǎng)調(diào)研辦公等程序性協(xié)同機(jī)制[21]。在傳承人建檔保護(hù)工作中，傳承人檔案具有私人檔案和組織化個(gè)人檔案二元并存的特征，而且當(dāng)前是一種多元主體各自建檔保護(hù)的格局，這就意味著要有效實(shí)現(xiàn)傳承人建檔保護(hù)，必須由多組織共同完成。

從現(xiàn)有格局看，傳承人建檔保護(hù)工作無(wú)法脫離行政體制，宜以科層制框架下的文化行政管理部門(mén)為主導(dǎo)，依據(jù)實(shí)際情況建立諸如牽頭機(jī)構(gòu)之類(lèi)的協(xié)同機(jī)制，以非遺保護(hù)機(jī)構(gòu)為主體，并盡可能廣泛地吸納同級(jí)檔案行政管理部門(mén)、轄區(qū)內(nèi)傳承人、學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)、旅游與文化企業(yè)等參與者。同時(shí)，包括結(jié)構(gòu)性協(xié)同組織在內(nèi)的各參與者都必須以傳承人為中心開(kāi)展協(xié)同建檔保護(hù)工作。以此為基礎(chǔ)，建立并形成傳承人建檔保護(hù)協(xié)同機(jī)制的程序性協(xié)同機(jī)制以及更為具體的運(yùn)行規(guī)則(圖2)。

4.3 協(xié)同方式

協(xié)同方式是指各參與者協(xié)同開(kāi)展建檔保護(hù)工作的方式。就向度而言，它既可以是兩家以上參與者共同建立傳承人檔案的多方雙向協(xié)同，如地方國(guó)家檔案館與傳承人共同建立傳承人口述檔案；也可以是一方主動(dòng)為另一(多)方提供服務(wù)和幫助的多方單向協(xié)同，如地方國(guó)家檔案館為傳承人開(kāi)展個(gè)人建檔培訓(xùn)。就廣度而言，它包括兩家以上參與者的小范圍協(xié)同以及所有參與者的廣泛協(xié)同。就深度而言，它包括業(yè)務(wù)交流和指導(dǎo)(互動(dòng))、互通傳承人檔案資訊(共知)、交換和分享傳承人檔案(共享)、共同建立傳承人檔案(共建)等不同層次。本文以深度為中心構(gòu)建了相關(guān)的示意圖(圖3)，圖中用圓錐代表個(gè)體傳承人檔案及其管理整體，傳承人檔案分別由傳承人、文化行政管理部門(mén)、檔案行政管理部門(mén)、非遺保護(hù)機(jī)構(gòu)、以及公共圖書(shū)館等組織/個(gè)人建立和保管；圓錐中底層的各參與者在共同的協(xié)同機(jī)制之下開(kāi)展廣泛靈活的交流，達(dá)到各參與者間的“互動(dòng)”；圓錐中底層部分代表共享了傳承人檔案目錄的部分，達(dá)到“共知”；往上較小部分代表不僅共享傳承人檔案目錄，還共享全文，達(dá)到“共享”；中間虛線(陰影部分)勾勒的圓錐，則是代表兩個(gè)或以上參與者共同建立的傳承人檔案，并實(shí)現(xiàn)目錄級(jí)或全文級(jí)的傳承人檔案的共享，達(dá)到“共建”“共享”。

(1)持續(xù)互動(dòng)。彼此信任和理解是協(xié)同建檔的必要前提。持續(xù)互動(dòng)可以建立信任、增進(jìn)友誼，為后續(xù)深層次的協(xié)同打下基礎(chǔ)。而且，因?yàn)椴煌瑓⑴c者對(duì)建檔的內(nèi)涵、范圍、方法、途徑等的理解不盡相同，于是通過(guò)業(yè)務(wù)交流、研討會(huì)、調(diào)研會(huì)、培訓(xùn)會(huì)等方式互動(dòng)是構(gòu)建共同話語(yǔ)體系的有效手段。例如，大理大學(xué)通過(guò)培訓(xùn)白族非遺傳承人，有力地促進(jìn)了高校研究人員與傳承人之間的互動(dòng)。

(2)共知、共建和共享。協(xié)同建檔的目的是更好地建設(shè)傳承人檔案，它可分為共知、共建和共享三個(gè)層次，共建、共知是基礎(chǔ)和手段，共享是目的，三者相互促進(jìn)、相互推動(dòng)。

共知是指兩家以上參與者彼此知曉其所擁有的傳承人檔案，在協(xié)同框架下則表現(xiàn)為協(xié)同組織內(nèi)所有參與者都彼此知曉其所擁有的傳承人檔案。傳統(tǒng)上，可以通過(guò)交換目錄、建立聯(lián)合目錄的方式實(shí)現(xiàn)共知，借助信息技術(shù)實(shí)現(xiàn)傳承人檔案的數(shù)字化管理，則可以便捷、實(shí)時(shí)地實(shí)現(xiàn)共知。

共建是指兩家以上參與者共同建立傳承人檔案。當(dāng)前傳承人建檔保護(hù)工作中共建的現(xiàn)象還不多見(jiàn)，盡管傳承人是其檔案的唯一形成主體，但更多地表現(xiàn)為相關(guān)參與者請(qǐng)傳承人協(xié)助、幫助，但其建立的檔案內(nèi)容也不一定為傳承人知曉。而多組織間的合作也主要表現(xiàn)為一方延請(qǐng)另一(多)方以資料、技術(shù)等方式給予幫助和支持，最終幫助和支持組織/個(gè)人也未必獲得其所建立的檔案的復(fù)制件。由支持和幫助轉(zhuǎn)變?yōu)閰f(xié)同共建能夠激發(fā)協(xié)同參與者的積極性、增強(qiáng)協(xié)同行為的可持續(xù)性，提升建檔質(zhì)量。

共知和共享都是彼此互通，區(qū)別在于互通程度的不同：共知只是告知其他參與者“我有哪些傳承人檔案”；而共享則是“把我擁有的傳承人檔案與你分享”，既包括讓其他參與者瀏覽、掃描和復(fù)印，也可以是通過(guò)檔案數(shù)字化、網(wǎng)絡(luò)化等方式實(shí)現(xiàn)更廣范圍的共享。

5 協(xié)同開(kāi)展傳承人建檔保護(hù)的過(guò)程和結(jié)果

5.1 過(guò)程

過(guò)程是協(xié)同行為發(fā)展的具體進(jìn)程，包括建立信任、形成共識(shí)、初步協(xié)議和階段性成果四項(xiàng)內(nèi)容。

信任是所有合作的基石，建立信任是協(xié)同建檔的第一步，信任的建立一方面需要參與者之間持續(xù)互動(dòng)，以增進(jìn)彼此的友誼和理解，進(jìn)而建立信任；另一方面，需要協(xié)同機(jī)制的直接推動(dòng)者、決策組織等領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)具有正直(誠(chéng)實(shí)與真實(shí))、勝任力、一致性、忠誠(chéng)和開(kāi)放[22]等建立信任的優(yōu)秀品質(zhì)，讓各參與者敢于信任、樂(lè)于信任。在協(xié)同開(kāi)展傳承人建檔保護(hù)工作中，需要各參與者持續(xù)互動(dòng)以建立信任，直接推動(dòng)者或領(lǐng)導(dǎo)者能夠在各參與者中建立足夠的權(quán)威性，做到言行一致，讓各參與者消除不信任的顧慮。

形成共識(shí)是指各參與者在協(xié)同的內(nèi)容、目標(biāo)、方式、方法、責(zé)任及義務(wù)等方面達(dá)成一致的認(rèn)識(shí)，它是合作開(kāi)展的重要前提，在合作過(guò)程中如果能不斷強(qiáng)化共識(shí)，合作越有可能成功[23]。在協(xié)同開(kāi)展傳承人建檔保護(hù)工作中，形成共識(shí)包括對(duì)傳承人檔案的價(jià)值、內(nèi)容、范圍，以及開(kāi)展建檔保護(hù)的緊迫性等具有一致的認(rèn)識(shí)，對(duì)當(dāng)前各自為政的建檔保護(hù)現(xiàn)狀的弊端能夠有一致的認(rèn)識(shí)，愿意以合作、分享、互惠互利的姿態(tài)開(kāi)展工作。

初步協(xié)議是指各參與者在合作初期簽署的正式和非正式協(xié)議，規(guī)定了合作目標(biāo)、授權(quán)、義務(wù)、指定領(lǐng)導(dǎo)人、成員種類(lèi)、決策機(jī)構(gòu)、彈性機(jī)制等具體的合作內(nèi)容[24]，也就是在形成共識(shí)的基礎(chǔ)上開(kāi)展的實(shí)質(zhì)性合作。在白族聚居區(qū)已有相關(guān)案例，如國(guó)家級(jí)傳承人趙丕鼎一家與大理非物質(zhì)文化遺產(chǎn)博物館達(dá)成了長(zhǎng)期的合作協(xié)議，趙丕鼎一家將部分個(gè)人檔案移交給博物館作為藏品展覽，每天定時(shí)到博物館演唱大本曲，而博物館則需要每月給他們固定的報(bào)酬。這是一種雙贏的合作協(xié)議，博物館獲得了較為珍貴的藏品和不可多得的“活態(tài)”旅游資產(chǎn)，傳承人獲得了穩(wěn)定的傳承平臺(tái)和報(bào)酬，其個(gè)人技藝也得到了傳承和發(fā)揚(yáng)。

階段性成果是協(xié)同活動(dòng)在早期或雛形階段所形成的階段性協(xié)同成果。以搶救性記錄工作為例，如果該工作與各參與者建立協(xié)同建檔的初步協(xié)議，并通過(guò)協(xié)同的方式順利完成，形成由“原始資料、文獻(xiàn)片、綜述片、工作卷宗”以及“紙質(zhì)文獻(xiàn)、實(shí)物”[25]等內(nèi)容組成的傳承人檔案，并就協(xié)同的組織、管理、權(quán)利義務(wù)等問(wèn)題取得了必要的經(jīng)驗(yàn)，即稱(chēng)為取得了階段性成果。取得階段性成果是協(xié)同過(guò)程的必要環(huán)節(jié)，階段性成果的成功完成意味著離協(xié)同目標(biāo)更近一步，它有助于協(xié)同參與者進(jìn)一步建立信任、增進(jìn)友誼，促進(jìn)協(xié)同活動(dòng)的持續(xù)和深化。

5.2 結(jié)果

結(jié)果包括直接影響、評(píng)估和持續(xù)性三個(gè)因素[26]。直接影響是指協(xié)同活動(dòng)達(dá)到預(yù)期目標(biāo)的實(shí)際程度以及取得的其他實(shí)際成效。預(yù)期目標(biāo)包括建立、獲取和擁有全面、規(guī)范的傳承人檔案，傳承人檔案獲得科學(xué)的建立、保管和保護(hù)等。預(yù)期目標(biāo)的達(dá)成度即所取得的成果對(duì)上述目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)程度，較好的目標(biāo)達(dá)成度是協(xié)同機(jī)制持續(xù)、有效運(yùn)行的基本保障。協(xié)同結(jié)果還可能產(chǎn)生預(yù)期之外的實(shí)際影響，比如取得意外的收獲，獲得其他社會(huì)組織/個(gè)人的認(rèn)可，協(xié)同活動(dòng)中促進(jìn)了個(gè)人的成長(zhǎng)，協(xié)同參與各方文化、行為方面的轉(zhuǎn)變等。

評(píng)估是對(duì)協(xié)同結(jié)果的整體性評(píng)判，任何一種協(xié)同機(jī)制都是不完美的，它所能達(dá)成的成果與預(yù)期效果存在差距，包括過(guò)程不夠有效，目標(biāo)不夠合理，權(quán)利與責(zé)任不夠明晰，協(xié)同的廣度和深度不夠，運(yùn)行架構(gòu)還存在不足，協(xié)同方式不夠科學(xué)等，如此種種都需要有批判、鑒別的機(jī)制去發(fā)現(xiàn)它，并不斷完善。因此，評(píng)估對(duì)協(xié)同機(jī)制的完善和持續(xù)至關(guān)重要。同時(shí)，評(píng)估過(guò)程的公正、透明，評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)的公平、科學(xué)，以及評(píng)估結(jié)果利用的合理、有效，都直接影響協(xié)同機(jī)制的發(fā)展和完善[27]。協(xié)同開(kāi)展傳承人建檔保護(hù)的個(gè)體眾多、類(lèi)型多樣，協(xié)同機(jī)制的有效運(yùn)行離不開(kāi)科學(xué)的評(píng)估。

持續(xù)性是指合作產(chǎn)生的更高層次和更加深遠(yuǎn)的影響和價(jià)值。與直接影響相比，持續(xù)性通常發(fā)生在正式努力之外，包括發(fā)展新的伙伴，實(shí)現(xiàn)更長(zhǎng)遠(yuǎn)的共同進(jìn)步和新的合作產(chǎn)生等[28]。換言之，持續(xù)性是對(duì)現(xiàn)有協(xié)同機(jī)制的進(jìn)一步發(fā)展。在傳承人建檔保護(hù)工作中，協(xié)同機(jī)制的建立必須有文化行政管理部門(mén)、非遺保護(hù)機(jī)構(gòu)和傳承人三大責(zé)任主體，但其他參與者在協(xié)同機(jī)制的建立早期并不一定都加入到協(xié)同體系內(nèi)，只有協(xié)同機(jī)制在協(xié)同建檔保護(hù)方面能夠取得好的成果，才能夠在實(shí)踐中發(fā)展壯大，形成更為深遠(yuǎn)和廣泛的協(xié)同體系。

6 結(jié)語(yǔ)

建檔是保護(hù)非遺的重要途徑，為傳承人建檔將使大量珍貴、獨(dú)特和有價(jià)值的非遺“物化”下來(lái)，為后續(xù)的數(shù)字信息資源建設(shè)提供良好基礎(chǔ)和廣闊空間。根據(jù)本文所構(gòu)建的分析模型以及對(duì)白族聚居區(qū)的調(diào)查，發(fā)現(xiàn)各參與者之間具有良好的協(xié)同建檔基礎(chǔ)和條件，初步判定協(xié)同建檔是一條可行之路，并從結(jié)構(gòu)、過(guò)程及結(jié)果等方面分析了協(xié)同開(kāi)展傳承人建檔保護(hù)的相關(guān)問(wèn)題。這一發(fā)現(xiàn)對(duì)相關(guān)組織開(kāi)展傳承人建檔保護(hù)工作具有一定的參考意義和指導(dǎo)價(jià)值。當(dāng)然，更多的現(xiàn)實(shí)素材、實(shí)踐探索以及對(duì)分析模型的修正和完善將有益于探索出更合乎實(shí)際的傳承人建檔保護(hù)之路。