不同學(xué)科的作者貢獻分布差異研究
——以圖情和醫(yī)學(xué)領(lǐng)域的四種期刊為例

0 引言

隨著大科學(xué)時代到來，科研合作在廣度和深度上都有更高的要求，高效的合作是科研成果數(shù)量和質(zhì)量的保證?？蒲谐晒氖鹈軌蜃C明該作者在研究過程中作出了實質(zhì)性的貢獻，且要求作者對論文負責(zé)，因而作者署名作為衡量科研水平和能力的重要依據(jù)，逐漸受到重視。人們通常認為完成主要研究工作的第一作者和提供指導(dǎo)支持的最后一位作者，在科研過程中起到舉足輕重的作用，而中間署名的作者僅提供輔助[1]。合著論文的日益增多，引發(fā)了濫用署名權(quán)等學(xué)術(shù)不端的現(xiàn)象，以及馬太效應(yīng)引起的部分學(xué)者受到貶低的不公平現(xiàn)象[2-3]。Chao Lu等[4]也基于作者貢獻的測度，探究科研合作中各作者的相互關(guān)系。因此，對作者貢獻的特征進行分析，對作者貢獻聲明的規(guī)范化及學(xué)術(shù)評價的科學(xué)化有著重要的意義。

1985年，國際醫(yī)學(xué)期刊委員會[5](International Committee of Medical Journal Editors，ICMJE)提出作者貢獻要素的4個標準。此后，相關(guān)組織陸續(xù)出現(xiàn)，明確“作者貢獻聲明”的具體規(guī)范，科研過程更加公正公平。近年國內(nèi)一些學(xué)術(shù)期刊，如圖書情報領(lǐng)域(以下簡稱“圖情領(lǐng)域”)的《圖書情報工作》《數(shù)據(jù)分析與知識發(fā)現(xiàn)》，提出有關(guān)作者貢獻的明確要求，并逐漸規(guī)范和完善。但我國關(guān)于“作者貢獻聲明”的研究較多地停留在探討設(shè)立意義[6-8]、設(shè)想貢獻要素[9]的初級階段，并逐漸出現(xiàn)貢獻權(quán)重算法的研究[10-12]。作者貢獻聲明率先在醫(yī)學(xué)領(lǐng)域得到發(fā)展并逐步規(guī)范，且要求作者貢獻聲明的國內(nèi)期刊主要集中于圖情領(lǐng)域和醫(yī)學(xué)領(lǐng)域。本文基于這兩個領(lǐng)域的四種期刊，通過對作者貢獻要素的分類，歸納得到作者貢獻的標注體系，并結(jié)合學(xué)科領(lǐng)域、署名順序、通訊作者等對其進行統(tǒng)計分析及非參數(shù)檢驗，探究兩個學(xué)科作者貢獻要素分布的差異及原因，了解不同學(xué)科領(lǐng)域在科研合作過程中作者的貢獻特征。參考醫(yī)學(xué)領(lǐng)域的作者貢獻，旨在為作者貢獻聲明在圖情領(lǐng)域的合理發(fā)展及其他學(xué)科領(lǐng)域中的研究與應(yīng)用提供借鑒。

1 相關(guān)研究工作概述

1.1 作者貢獻聲明規(guī)范性研究概述

國內(nèi)普遍將作者貢獻大小同署名順序相關(guān)聯(lián)，這樣做法存在以下不足：(1)科研成果一直是各單位業(yè)績評定、獎金發(fā)放的參考依據(jù)，隨著科研合作增多，部分學(xué)者對署名的嚴肅性和重要性缺乏認知，存在濫用、篡改署名等學(xué)術(shù)失范甚至不端的行為[13-14]；(2)單從署名的順序，無法明確合著作者的具體貢獻和責(zé)任，也不能由此簡單地判斷作者貢獻的大小[15-16]。

1985年，ICMJE提出作者貢獻要素的4個標準，至今仍不斷作修訂。20世紀90年代以后，美國哈佛大學(xué)Harvard Ombudsman Office[17]、英國發(fā)表道德委員會[18](Committee on Publication Ethies，COPE)等組織為應(yīng)對相關(guān)實際問題而相繼出現(xiàn)。1999年，Nature首次要求論文刊載需標注“作者貢獻”[19]。2014年我國期刊《數(shù)據(jù)分析與知識發(fā)現(xiàn)》[20]推行“作者貢獻聲明”，隨后《圖書情報工作》[21]《中國全科醫(yī)學(xué)》[22]等均增加“作者貢獻聲明”版塊。張曉林[23]、Frische[24]、Clement[25]等均對作者貢獻聲明的必要性展開討論，認為科研成果歸所有署名作者擁有，其貢獻應(yīng)進行明確標示，從而盡可能減少名譽作者的出現(xiàn)。朱大明[26]、Allen等[27]認為貢獻聲明能夠增強作者的責(zé)任感，便于讀者了解科研合作過程，有助于學(xué)術(shù)透明和學(xué)術(shù)交流。李靜然等[28]認為設(shè)立“作者貢獻聲明”能夠激勵科研人員的積極性，約束作者的學(xué)術(shù)道德，增強監(jiān)督力度，有效避免不正當(dāng)行為產(chǎn)生的學(xué)術(shù)糾紛。作者貢獻聲明逐漸規(guī)范和推廣，為本文研究奠定了基礎(chǔ)。

1.2 作者貢獻要素分類及其權(quán)重研究概述

若要對合著作者的貢獻及學(xué)術(shù)能力進行合理評價，應(yīng)按照對應(yīng)的貢獻要素及其權(quán)重進行計算。Baerlocher等[29]、Bates等[30]以 ICMJE 為標準，對作者貢獻要素進行歸納和梳理。Bhandari等[31]、張閃閃等[32]通過調(diào)研將作者貢獻的進行分類，包括研究主題設(shè)計、數(shù)據(jù)獲取與分析、撰寫論文等，但類別和表述均差異較大，尚未出現(xiàn)統(tǒng)一標準。作者貢獻要素應(yīng)基于事實進行分類，也應(yīng)考慮學(xué)科特性差異、合著作者數(shù)量等產(chǎn)生的影響。Mattsson等[33]也表示對作者貢獻進行評價時，既應(yīng)考慮論文的合著作者數(shù)量，也應(yīng)考慮其署名順序。

學(xué)術(shù)界對合著作者的貢獻大小衡量方法不同，從僅計算第一作者貢獻變?yōu)閷λ泻现髡叩韧瑢Υ?，再到區(qū)別對待的調(diào)節(jié)計數(shù)法。張閃閃[34]將前人的研究分為基于作者數(shù)量、作者位置、論文角度等方面的貢獻權(quán)重算法。Van Hooydonk[35]、樊玉敬[36]反對使用平分法計算作者貢獻權(quán)重，提出基于作者署名順序?qū)ω暙I大小進行計算。張明[37]對比分析線性分布和指數(shù)分布中合著作者數(shù)量對作者貢獻權(quán)重的影響。李櫟等[38]、Shen等[39]均提出了不同的作者貢獻率分配算法，能較為公正地對作者的學(xué)術(shù)影響力進行評價。Feeser等[40]通過研究具體的作者貢獻要素來對合著作者的貢獻大小進行量化。我國學(xué)者對作者貢獻權(quán)重的研究大都是結(jié)合署名順序和通訊作者對貢獻大小的算法作出改進[41-42]。

國外學(xué)者針對作者貢獻分布特性進行了深入研究，Larivière V等[43]探究來自PLOS及WOS中不同學(xué)科文獻的作者貢獻種類與學(xué)術(shù)資歷、署名順序的關(guān)系。國內(nèi)對作者貢獻的研究剛剛起步，主要從作者貢獻聲明設(shè)立意義、作者貢獻權(quán)重運用等方面進行評價，也得出一些有意義的成果。近幾年，逐漸出現(xiàn)對貢獻要素分布特性的研究，如崔林蔚等[44]根據(jù)《圖書情報工作》2015～2016年的作者貢獻數(shù)據(jù)，給出29類作者貢獻要素說明，并結(jié)合署名順序?qū)ω暙I要素的分布情況進行統(tǒng)計分析。丁敬達等[45]分析比較圖情領(lǐng)域三種期刊中作者貢獻分布與署名次序的關(guān)系。本文針對圖情與醫(yī)學(xué)兩個學(xué)科對作者貢獻要素進行歸納總結(jié)，綜合考慮學(xué)科差異、合著作者數(shù)目及署名位置的影響，探究不同學(xué)科的作者貢獻特征。

2 作者貢獻分布差異研究思路與方法

2.1 研究思路

本研究選取圖情領(lǐng)域和醫(yī)學(xué)領(lǐng)域四種期刊的論文數(shù)據(jù)，通過相關(guān)數(shù)據(jù)的采集，進行數(shù)據(jù)分類標注，對作者貢獻情況進行統(tǒng)計分析。研究思路如圖1所示：(1)制定采集規(guī)則，使用火車采集器抽取標題、PageUrl、作者、摘要、通訊作者、作者貢獻聲明、年卷期字段存儲至數(shù)據(jù)庫；(2)統(tǒng)一原始數(shù)據(jù)格式，去除無法下載、無作者貢獻聲明及非學(xué)術(shù)性文獻；(3)設(shè)計作者貢獻分類標注體系，制定標注規(guī)則，并實施數(shù)據(jù)標注。(4)對標注數(shù)據(jù)進行統(tǒng)計分析。其一，針對不同學(xué)科領(lǐng)域探究不同作者貢獻要素的獨立完成率及分布情況；其二，探究不同合著作者數(shù)目下的貢獻程度及貢獻要素分布同作者署名順序的關(guān)系；其三，探究不同合著作者數(shù)目下，通訊作者的貢獻要素分布特征。

2.2 數(shù)據(jù)來源與預(yù)處理

數(shù)據(jù)庫中具有“作者貢獻”的文章多出現(xiàn)在圖情及醫(yī)學(xué)領(lǐng)域，Larivière V[46]等發(fā)現(xiàn)PLOS中相關(guān)文獻集中于生物醫(yī)學(xué)及臨床醫(yī)學(xué)領(lǐng)域?！秷D書情報工作》《數(shù)據(jù)分析與知識發(fā)現(xiàn)》(原《現(xiàn)代圖書情報技術(shù)》)均是圖情領(lǐng)域核心期刊；《中國全科醫(yī)學(xué)》《世界華人消化雜志》也均是較為權(quán)威的醫(yī)學(xué)學(xué)術(shù)性刊物。近年四種期刊均出現(xiàn)較為規(guī)范的作者貢獻聲明，適合本研究。本文抓取數(shù)據(jù)的情況見表1。

表1 作者貢獻聲明數(shù)據(jù)來源及統(tǒng)計

隨后對上述四種期刊的作者合著數(shù)目進行簡單統(tǒng)計。圖情領(lǐng)域的獨著文獻占比為19.7%，遠高于醫(yī)學(xué)領(lǐng)域(0.04%)，且圖情領(lǐng)域論文的合著作者數(shù)主要集中在2-4人；而醫(yī)學(xué)領(lǐng)域多數(shù)在2-7人，最多達11人。這是由于實驗性較強的學(xué)科所需資源和能力相對較多，更傾向于分工合作。為防止數(shù)據(jù)量過小導(dǎo)致分析結(jié)果的普適性較差，本文在涉及作者署名順序時僅選取合著作者在2-5人間的文獻進行研究，對不同學(xué)科的作者貢獻進行宏觀統(tǒng)計，但在探究通訊作者的貢獻內(nèi)容時則使用全部非獨著數(shù)據(jù)。獲得論文全文數(shù)據(jù)后，對所需信息進行抽取并存儲至數(shù)據(jù)庫，主要包括兩部分：(1)題錄信息，即標題、作者、摘要等；(2)作者貢獻信息，即作者順序、通訊作者、作者貢獻聲明等。

2.3 作者貢獻分布差異研究方法

2.3.1 作者貢獻分類框架設(shè)計

在對相關(guān)文獻調(diào)研的基礎(chǔ)上[47-50]，對期刊所列的“作者貢獻聲明”進行文本切分。利用關(guān)鍵詞匹配對切分結(jié)果分類，并進行詞頻統(tǒng)計。加以人工的判別和修訂，給出11類的作者貢獻分類框架，分別對應(yīng)A-K，如表2所示。

表2 作者貢獻分類標注說明

2.3.2 數(shù)據(jù)標注

根據(jù)標注框架并參考論文摘要對作者及其貢獻進行分類標注。本實驗分為兩步：第一步，對每種期刊的前100條數(shù)據(jù)進行實驗，根據(jù)實際情況改進標注標準；第二步，根據(jù)改進后的標準重新進行分類標注，并對自信度較低的分類數(shù)據(jù)進行二次標注，獲得分類標注數(shù)據(jù)集。利用python編程對分類標注數(shù)據(jù)集進行處理，結(jié)果如表3所示。

表3 作者署名順序及通訊作者標注結(jié)果(示例)

3 作者貢獻分布差異結(jié)果分析

3.1 作者貢獻同學(xué)科特性的關(guān)系

學(xué)科特性影響作者署名及其貢獻行為。本文對圖情領(lǐng)域及醫(yī)學(xué)領(lǐng)域中各作者所作貢獻的種類數(shù)目進行統(tǒng)計。經(jīng)非參數(shù)檢驗，p值為0.535，大于0.05，兩領(lǐng)域作者貢獻種類數(shù)的總體分布不存在顯著差異。兩領(lǐng)域均由于科研協(xié)作的需要，多種角色的署名作者較少，而專注于一兩項貢獻的署名作者較多。但醫(yī)學(xué)領(lǐng)域的研究活動分工更加明確，43%的作者僅完成一項任務(wù)。Larivière V等[51]在其研究中也證實生物醫(yī)學(xué)和臨床醫(yī)學(xué)是作者貢獻更加分散的學(xué)科。相對來說，圖情領(lǐng)域的作者更傾向于完成兩三項工作，最多作出7種貢獻。但署名作者是否都作出實質(zhì)性貢獻還有待考證。

為更好地探究作者貢獻同學(xué)科特性的關(guān)系，本文對圖情領(lǐng)域及醫(yī)學(xué)領(lǐng)域中的作者貢獻分布做宏觀統(tǒng)計，并對不同貢獻要素的獨立完成比例進行探究。如圖2所示，撰寫和修訂是論文發(fā)表的重要環(huán)節(jié)，因此論文起草撰寫和論文修訂審閱也是占比最高的作者貢獻要素。

思路提出、設(shè)計研究方案及數(shù)據(jù)資料收集整理是圖情領(lǐng)域內(nèi)較為注重的部分。由于學(xué)科交叉的影響，系統(tǒng)設(shè)計與開發(fā)也出現(xiàn)在圖情領(lǐng)域，但僅被8%的文獻所提及。醫(yī)學(xué)是偏實驗性、應(yīng)用性的學(xué)科，數(shù)據(jù)及實驗相關(guān)的作者貢獻較多，而思路及研究框架設(shè)計較少。此外，質(zhì)量控制與評估作為獨特的貢獻要素為醫(yī)學(xué)的嚴謹性提供保障。

對圖情領(lǐng)域及醫(yī)學(xué)領(lǐng)域中貢獻要素的獨立完成率分布進行非參數(shù)檢驗，p值為0.001，小于0.05，存在顯著差異。圖情領(lǐng)域中，每類貢獻均有50%以上的文獻由單一作者完成，尤其是思路提出等指導(dǎo)性的任務(wù)，這些偏向概念、知識性的貢獻更傾向于獨立完成，也更能體現(xiàn)個人成果。而實踐性相對較強的醫(yī)學(xué)領(lǐng)域?qū)Y源和能力的需求更為豐富，合作現(xiàn)象也更明顯，每項任務(wù)一般由多作者合作完成，尤其是實驗實施及數(shù)據(jù)收集處理，僅有9%的文獻其實驗實施由一位作者單獨完成。

3.2 作者貢獻同署名順序的關(guān)系

3.2.1 不同作者數(shù)目下貢獻程度與署名順序的關(guān)系

通常認為作者貢獻大小與署名順序緊密相關(guān)。本文分別在合著作者數(shù)為2-5人的情況下，對不同署名位置的作者在該研究成果中的貢獻種類數(shù)目進行統(tǒng)計。以合著作者是3人的情況為例，如圖3所示，“2種貢獻”代表在不同署名位置下，作出11種貢獻中的任意2種。總體來看，隨著署名順序延后，兩領(lǐng)域中作者貢獻種類依次減少，單一貢獻的作者比例逐漸提高。但醫(yī)學(xué)領(lǐng)域中22%第一作者作出單類貢獻，而圖情領(lǐng)域中僅3%第一作者貢獻單一。相同署名位置下醫(yī)學(xué)領(lǐng)域的作者貢獻種類數(shù)目普遍小于圖情領(lǐng)域。醫(yī)學(xué)領(lǐng)域偏重技術(shù)、實驗，對各種資源和能力的要求更大，合作作者數(shù)目更多，專人發(fā)揮專長，每個作者的貢獻廣度則相對較小。作者署名能夠較為嚴格地遵循按照貢獻大小排列的原則。

3.2.2 不同作者數(shù)目下貢獻要素與署名順序的關(guān)系

依據(jù)貢獻種類的多少，并不能全面準確地判斷作者的貢獻大小。因此，本文對不同署名順序下作者的具體貢獻內(nèi)容作出探究。

整體上作者的署名順序一般可以用第一作者、中間作者以及最后的作者來劃分，并在貢獻要素分布上呈現(xiàn)出一定規(guī)律。分別對不同位置下兩領(lǐng)域的作者貢獻要素分布做非參數(shù)檢驗，p值均略大于0.05，表明差異并不顯著。以三個作者合作的情況為例，如圖4所示，第一作者作為學(xué)術(shù)研究的主導(dǎo)者，基本參與并完成大部分研究工作，尤其是數(shù)據(jù)收集處理、論文起草撰寫以及論文修訂審閱，具有較高的權(quán)重。而中間作者及最后的作者則一般負責(zé)增補性或指導(dǎo)性的工作，隨著署名順序的延后，數(shù)據(jù)處理、分析等操作性的貢獻以及論文修訂審閱的比重逐漸提高。此外，圖情領(lǐng)域較為注重宏觀指導(dǎo)性的貢獻，而醫(yī)學(xué)領(lǐng)域?qū)?shù)據(jù)及實驗等操作性貢獻較為關(guān)注。在科研評價時應(yīng)考慮學(xué)科特性，分別對不同的作者貢獻賦予不同的權(quán)重，彌補僅通過署名位置進行科研評價的缺陷[52]。

3.3 作者貢獻同通訊作者的關(guān)系

一般來說，第一作者是研究工作的主要參與者與論文撰寫者，而學(xué)術(shù)界對通訊作者的定位卻有一定爭議[53]。有學(xué)者認為通訊作者一般是權(quán)威專家，僅負責(zé)成果發(fā)表和稿件的對外通信；也有學(xué)者認為通訊作者往往是該研究項目的負責(zé)人，是主要研究思想的提出者，是研究的建議者和把關(guān)者[54]。為此，本文對通訊作者的署名位置及貢獻內(nèi)容進行探究。

圖情領(lǐng)域傾向于將第一作者、第二作者作為通訊作者，其中《圖書情報工作》多以第二作者為通訊作者，而《數(shù)據(jù)分析與知識發(fā)現(xiàn)》多以第一作者為通訊作者；而醫(yī)學(xué)領(lǐng)域較多將署名最后的作者作為通訊作者。通訊作者在兩個領(lǐng)域中的署名順序差異較大，但非參數(shù)檢驗結(jié)果顯示，在貢獻要素分布上不存在顯著差異。以三個作者合作的情況為例，如圖5所示，通訊作者的貢獻要素分布與其署名位置下作者的貢獻要素分布類似。圖情領(lǐng)域的通訊作者主要作出思路提出、研究方案設(shè)計及論文撰寫與修訂等貢獻，而醫(yī)學(xué)領(lǐng)域的通訊作者主要完成思路提出、實驗實施、論文修訂、質(zhì)量控制與評估等貢獻。總之，通訊作者作為對外通信的負責(zé)人應(yīng)全面了解研究思路，參與論文寫作并對文章負責(zé)，在醫(yī)學(xué)領(lǐng)域的科研過程中還應(yīng)承擔(dān)實驗實施等關(guān)鍵性任務(wù)，其貢獻的重要程度和地位大小不容置疑。

4 研究結(jié)論與展望

貢獻聲明的出現(xiàn)，有助于讀者更好地了解作者的研究過程，并對署名的透明和規(guī)范進行監(jiān)督，保障作者的合法權(quán)益。為給作者署名提供參考，促使作者貢獻聲明在各領(lǐng)域的合理發(fā)展，本文從學(xué)科特性、署名順序、通訊作者三個角度進行統(tǒng)計分析，探究圖情領(lǐng)域及醫(yī)學(xué)領(lǐng)域下作者貢獻的特征及規(guī)律。

從學(xué)科特性來看，除數(shù)據(jù)處理與論文寫作外，圖情領(lǐng)域更注重思路設(shè)計，而醫(yī)學(xué)領(lǐng)域則更注重實驗實施。兩個領(lǐng)域作者貢獻種類數(shù)的總體分布不存在顯著差異，作出少數(shù)貢獻的作者較多，但貢獻要素獨立完成率分布的差異十分顯著，醫(yī)學(xué)領(lǐng)域的合作率相對較高，作者分工更加明確。從署名順序來看，第一作者作為研究的主導(dǎo)者，通常完成大部分實質(zhì)性工作，尤其是論文寫作；其余作者作出增補性貢獻，更有利于專人發(fā)揮其專長；醫(yī)學(xué)領(lǐng)域中署名最后的作者，其指導(dǎo)作用較為明顯。從通訊作者角度來看，圖情領(lǐng)域的通訊作者多為第一作者、第二作者，而醫(yī)學(xué)領(lǐng)域的通訊作者一般署名靠后。兩領(lǐng)域的通訊作者貢獻分布差異較小，除思路指導(dǎo)性貢獻外，也參與論文撰寫修訂等實質(zhì)性工作，通訊作者的重要性不容質(zhì)疑。

作者貢獻聲明在國內(nèi)期刊中尚未普及，國內(nèi)索引數(shù)據(jù)庫也未做明確要求。本研究僅選用醫(yī)學(xué)和圖情兩個領(lǐng)域的四種期刊，總體樣本數(shù)量較少，可能在一定程度上影響了研究結(jié)論，具有一定的局限性。隨著作者貢獻聲明表述的進一步規(guī)范，以及更多學(xué)科領(lǐng)域期刊對貢獻聲明的采納，筆者將在未來研究中加入經(jīng)濟學(xué)、文學(xué)、理學(xué)、工學(xué)、管理學(xué)等學(xué)科領(lǐng)域，更加規(guī)范和完善作者貢獻分類體系及標注過程，選取更為完整的作者年齡、性別、科研產(chǎn)出等信息進行分析，從而提高作者貢獻特性研究的廣度和深度，為作者貢獻聲明在圖情領(lǐng)域的合理發(fā)展及其他學(xué)科領(lǐng)域中的研究與應(yīng)用提供參考。