嚴(yán)永官

摘 要：要把檔案形成中的人為意識問題的研究引向深入，就必須弄清檔案到底有沒有前身？檔案的前身是什么？檔案前身的形成與人的意識有什么關(guān)聯(lián)等等基本問題。從檔案的客觀實際和目前檔案工作的實踐、檔案學(xué)研究的理論成果來看，檔案確實有前身，檔案的前身是“歷史記錄”，檔案的前身是人類有意識形成的。

關(guān)鍵詞：檔案；前身；有意識；形成

解除理論上的禁錮并不是為了爭個你輸我贏，而是為了將理論研究進(jìn)一步推向深入。為了把檔案形成中的人為意識問題的研究繼續(xù)向前推進(jìn)，我們有必要首先對檔案的前身問題做一番研究。這是檔案學(xué)研究中的一個重要問題，就是要搞清楚檔案是從哪里來的。這個問題不清楚，研究活動就可能會誤入歧途，走偏方向，得不到正確的研究成果。這個研究包括三個方面的內(nèi)容：首先是檔案到底有沒有前身？繼而是檔案的前身到底是什么？再就是檔案前身的形成與人的意識有什么關(guān)聯(lián)？本文就圍繞這三個問題來談一些粗淺之見。

1 檔案有沒有前身

1.1 目前對檔案有沒有前身的兩種觀點

1.1.1 認(rèn)為檔案有前身的觀點。這是我國檔案界中比較傳統(tǒng)的觀點，比較典型，也相對比較權(quán)威，從時間上看也有一以貫之之勢。最為經(jīng)典的就是：“文件是檔案的前身，檔案是文件的歸宿和精華。”“檔案是由文件轉(zhuǎn)化而來的?！盵1]“文件與檔案本來屬于同一事物，是同一事物發(fā)展過程中的不同階段?！盵2]“檔案是由文件轉(zhuǎn)化而來的，這已是共識。”“檔案有其前身——文件?！盵3]“檔案不是一種自然生成物，也不是人們重新制造的新型物品，而是由已有原始記錄通過一定的程序轉(zhuǎn)化而來的?！盵4]

同時，傳統(tǒng)的觀點還認(rèn)為文件轉(zhuǎn)化為檔案來保管，需要具備三個條件：一是使用完畢或辦理完畢的文件才能歸入檔案；二是對日后實際工作和科學(xué)研究具有一定查考利用價值的文件，才有必要作為檔案保存；三是按照一定規(guī)律集中保存起來的文件，才能最后成為檔案。

1.1.2 認(rèn)為檔案沒有前身的觀點。檔案沒有前身的觀點是近期才出現(xiàn)的一種新觀點，代表人物是劉東斌先生。他在《檔案直接形成論》一書中多處否定“檔案是由文件轉(zhuǎn)化而來”的提法，認(rèn)為：“為什么檔案界不斷地給檔案重新定義？為什么有140余種檔案定義？為什么要放棄‘文件作為檔案的屬概念？為什么要采用‘原始記錄‘文獻(xiàn)‘信息‘材料‘集合等作為檔案的屬概念？答案就是‘文件是檔案的前身，檔案是由文件轉(zhuǎn)化而來的觀點不能正確客觀地反映‘檔案這種現(xiàn)象?！盵5]繼而指出：“很顯然是檔案形成在前，檔案根本就不存在有前身的問題，也根本不存在文件這個前身。”[6]

1.2 檔案確實有前身

1.2.1 前身的含義?！啊吧砭褪悄骋皇挛镆郧暗纳矸?。指事物演變中原來的組織形態(tài)或名稱等?！盵7]人類社會（由于檔案學(xué)屬于社會科學(xué)范疇，所以此處的論述以人類社會為基本背景）中的任何事物都有它的前身，如鋼鐵之于機械，樹木之于木質(zhì)家具等，前者就是后者的前身?？梢哉f除了關(guān)于“先有雞還是先有蛋”這個問題，因涉及到“世界的起源”和自然進(jìn)化論，所以仍然往往處于爭論不休之中外，在人類社會的整個物質(zhì)世界中，任何事物都有其前身，這就像世間不可能有一個人生來本無父母一樣的毋庸置疑，因為這是客觀規(guī)律，即任何事物都有前身。

1.2.2 檔案確實有前身。檔案作為一種人類社會的產(chǎn)物，從其發(fā)端之時的物質(zhì)形態(tài)至真正成為檔案之前，這整個階段的物質(zhì)就是檔案的前身。除卻“檔案直接形成論”的持論者外，不管認(rèn)為檔案是“自然形成”的還是“有意識形成”的觀點，他們的共同點都是承認(rèn)檔案是有前身的。如，歸檔文書材料中的文件的草稿、修改稿、定稿以及歸檔保存的文件正本等；歸檔照片中需要留存的那個部分等。即在歸檔材料中凡是對日后具有查考利用價值的部分都是檔案的前身，并經(jīng)過檔案人員在檔案意識指導(dǎo)下實施的必要實踐活動，最終成為檔案，被人們長期保存，其中有一部分還將進(jìn)入法律、法規(guī)調(diào)整的范疇。

2 檔案的前身是什么

如果認(rèn)定檔案確實有其前身，那么檔案的前身到底是什么呢？其實關(guān)于檔案的前身問題，我國檔案界已經(jīng)有過長期的討論，目前還正在熱烈的討論之中。

研究這個問題免不了要涉及到檔案定義中的屬概念，因為在目前的研究中人們往往是把檔案的前身放在檔案定義的屬概念之中來探討的。如：“定義檔案概念，特別是屬概念的不同，對檔案本質(zhì)屬性的表述也就自然不同。由于檔案概念表述的多樣性，檔案本質(zhì)屬性的討論幾十年延續(xù)不斷。事實上，檔案本質(zhì)屬性與檔案屬概念具有緊密的對應(yīng)關(guān)系，厘清這種對應(yīng)關(guān)系對認(rèn)識檔案本質(zhì)屬性和檔案概念具有同等重要的意義。”[8]

2.1 目前對檔案前身的論述。從以往給予檔案的定義中看出，對于這個問題的觀點可以說是五花八門。較早提出且較長時間使用的是“文件”或“文件材料”，也有稱“文字形聲材料”“文字材料”的。如檔案的前身是各種文件材料，都是由一定的社會組織或個人為了處理事務(wù)的現(xiàn)實需要而產(chǎn)生的，它們之間存在著必然的聯(lián)系，構(gòu)成一個有機的整體。人們用立卷歸檔等一定的方式，有意識地把它們保存起來以備日后查考，就變成（或叫轉(zhuǎn)化成）了檔案”。[9]又如“檔案是本機關(guān)在工作和生產(chǎn)中形成的、具有一定保存價值的、并且經(jīng)過立卷歸檔、作為真實的歷史記錄集中保管起來的各種文書材料（包括技術(shù)文件、影片、照片、錄音帶，等等）”。[10]

繼而有認(rèn)為是“記錄”，也有稱“原始記錄”“歷史記錄”的。如：“檔案是人們社會活動中形成的以備查考的原始?xì)v史記錄。”[11]“一般地，檔案是指人們在各項社會活動中直接形成的各種形式的具有保存價值的原始記錄?！盵12]“檔案是人們有意識保存起來的原始性符號記錄，或者說是人們有意識保存起來的人類活動的原始性符號記錄?！盵13]

隨后又有認(rèn)為是“信息”的。隨著信息社會的到來以及現(xiàn)代信息技術(shù)的發(fā)展，檔案界又有一些學(xué)者提出了檔案的本質(zhì)就是信息，有的還以“信息”作為檔案的屬概念。如：“從信息的角度看待檔案，檔案的本質(zhì)就是信息。檔案是一個國家或一個單位歷史活動的最權(quán)威的反映，它記錄著一個國家或單位的各種活動的信息。”[14]“檔案是社會組織或個人在以往的社會實踐活動中直接形成的具有清晰、確定的原始記錄作用的固化信息?！盵15]

關(guān)于檔案的前身，除了上述三種區(qū)別較為明顯的觀點之外，還有多種論述。但由于這些論述在內(nèi)容上的大同小異，以及有些內(nèi)容本應(yīng)屬于種差而并不應(yīng)該作為屬概念，所以不予摘引。

2.2 檔案的前身是“歷史記錄”。盡管對于檔案的前身（屬概念）有如此眾多的表述，且較早、較傳統(tǒng)的是“文件材料”，但“要想從總的意義上對檔案定義作出更確切、更科學(xué)的表述，其關(guān)鍵是必須擺脫檔案只能是文件材料這樣一個傳統(tǒng)觀念的束縛”。[16]就目前而論，相對比較權(quán)威，也是筆者贊同的是“歷史記錄”說?！稒n案法》第二條指出：“本法所稱的檔案，是指過去和現(xiàn)在的國家機構(gòu)、社會組織以及個人從事政治、軍事、經(jīng)濟(jì)、科學(xué)、技術(shù)、文化、宗教等活動直接形成的對國家和社會有保存價值的各種文字、圖表、聲像等不同形式的歷史記錄?！薄稒n案學(xué)詞典》對檔案詮釋為：“國家機構(gòu)、社會組織以及個人從事政治、軍事、經(jīng)濟(jì)、科學(xué)、技術(shù)、文化、宗教等活動直接形成的具有保存價值的各種文字、圖表、音像等不同形式的歷史記錄?！盵17]2000年頒布的中華人民共和國檔案行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)《檔案工作基本術(shù)語》中對檔案詮釋為：“檔案是國家機構(gòu)、社會組織或個人在社會活動中直接形成的有價值的各種形式的歷史記錄。”這就可以看出，目前不管從法律還是學(xué)術(shù)的角度來看，檔案的前身都是“歷史記錄”。

3 檔案的前身是人類有意識形成的

3.1 人類社會中客觀物質(zhì)轉(zhuǎn)化的條件。在人類社會中大凡某一物質(zhì)從其前身轉(zhuǎn)化為新的物質(zhì)，會有幾種不同的情況：一種是完全改變了前身的原始面貌。如將熟料、石膏、礦渣、粉煤灰、爐渣、脫硫石膏、工業(yè)廢渣等，經(jīng)過破碎及預(yù)均化、生料制備均化、預(yù)熱分解、水泥熟料的燒成、水泥粉磨、包裝等過程就生產(chǎn)出了水泥。這一整個過程不僅完全改變了那些前身的原始面貌和物質(zhì)形態(tài)，還改變了物質(zhì)的本質(zhì)屬性。

另一種是部分形態(tài)和功用的改變，而作為物質(zhì)的本質(zhì)屬性并不改變。如木質(zhì)家具，它與其前身樹木相比，物質(zhì)形態(tài)上已經(jīng)面目全非，但盡管已經(jīng)完全找不到樹木的蹤影，而其本質(zhì)屬性則仍然是木，并未改變。

再一種是只在前身上加以適當(dāng)?shù)臉?biāo)記，使之與前身有所區(qū)別。檔案就是這樣的關(guān)系，它只是在其前身上添加了人為的印記。檔案的前身有各種各樣，但其相同點就是，不管是“文件”“照片”“文獻(xiàn)”“信息”“材料”或是“記錄”等等，在其轉(zhuǎn)化為檔案的過程中都會留下一些人為的印記，如加蓋的歸檔章、編制的頁碼等等。比較典型的如照片檔案，它的前身——照片只是原始人物和場景聚焦而成的影像，而將其轉(zhuǎn)化為檔案時，人們會為其加入說明文字、編制檢索號等。這一系列加以適當(dāng)標(biāo)記的目的，就是為了使其能夠具有還原歷史面貌的功能。

由上可以看出，不管是完全改變還是部分加注，客觀物質(zhì)的轉(zhuǎn)化都是通過人們有意識的實踐行為實現(xiàn)的，即客觀物質(zhì)的轉(zhuǎn)化離不開人類有意識的實踐。劉東斌先生提出：“檔案起源的動因只是為了滿足人們記憶的需要，人們發(fā)明‘結(jié)繩‘刻契等原始記事方法，其記事的主要目的在于幫助人們記憶，起到記事備忘的作用。它只有檔案的記憶作用，而沒有文件的管理辦事功用?！盵18]其實在這段論述中“檔案起源的動因”中的“動因”是什么，不就是人們在意識指導(dǎo)下的行為嗎？所以這一切也都是人們有意識形成的。

3.2 檔案的前身是人類有意識形成的。從上我們可以看到，檔案的前身轉(zhuǎn)化為檔案是需要人類有意識的實踐行為來促成的。那么檔案的前身又是怎樣形成的呢？在其形成過程中是否也存在人類有意識的活動呢？為了確立起檔案的前身是人類有意識形成的觀點，我們不妨先以目前相對共識為最早的甲骨檔案為例來做一番探討。

甲骨是自然界中某種生物的殘骸，是一種客觀存在的物質(zhì)，它的數(shù)量無以計數(shù)，但其中只有很小的一個部分會成為檔案的前身。那是因為它原本只是一種載體，而并不具有“歷史記錄”的屬性。我們所說的歷史記錄是一種包括記錄方式、記錄信息及其載體的三合一的物質(zhì)，只有當(dāng)甲骨反映到人的意識且被利用，并在占卜時灼燒龜殼，根據(jù)灼燒后的龜殼裂紋卜算事態(tài)命運，再利用其作為記憶祭祀、占卜的信息，于是才使得這部分甲骨成為集記錄方式、記錄信息及其載體為一身的三合一的物質(zhì)，從而使其成為檔案的前身。而這一切的活動，必定是當(dāng)時人們在有意識作用下做出的客觀實踐。由此看來，我們能說這部分包括記錄方式、記錄信息及其載體的三合一的物質(zhì)不是有意識形成的嗎？其實，正是人們有意識活動的結(jié)果，才使其成了檔案的前身，才有可能被日后的人們在檔案意識的指導(dǎo)下，通過一定的社會實踐活動形成真正意義上的檔案。

再比如當(dāng)今形成的大量的文書檔案，我們只要分析其前身文件（包括草稿、定稿、領(lǐng)導(dǎo)簽批等）產(chǎn)生的動因，就能充分說明是人們?yōu)榱诉_(dá)到某種目的而在自己意識指導(dǎo)下所做出的客觀實踐中形成的。所以不管此時被直接認(rèn)為是檔案也好（劉東斌認(rèn)為此時就是檔案），或是認(rèn)為是檔案的前身也罷，它顯然都是人們有意識形成的。

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（作者單位：上海市奉賢區(qū)檔案館 來稿日期：2018-08-10）