吳績新 王 瑾 金超奇

(1.紹興文理學(xué)院 商學(xué)院，浙江 紹興312000；2.浙江郵電職業(yè)技術(shù)學(xué)院，浙江 紹興312000)

1 引言

改革開放40年來，伴隨著我國經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展，水資源消耗也急劇增加。我國是一個水資源缺乏的國家，淡水資源總量雖然居世界第五，但由于人口眾多，人均水資源占有量并不豐富，僅2100 m3左右，為世界人均水平的28%；而用水總量位居世界第二位，2016年全國總用水量6 040.2億 m3，其中，生活用水、工業(yè)用水、農(nóng)業(yè)用水分別占用水總量的 13.6%、21.6%和62.4%，水資源嚴(yán)重匱乏。與此同時，我國又面臨著另一個嚴(yán)峻的問題，水污染日趨嚴(yán)重，2016年我國污水排放總量166 419萬噸，遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過環(huán)境容量；化學(xué)需氧量(COD)排放量87 094噸，超過環(huán)境容量4倍多，水污染進(jìn)一步加劇了我國水資源短缺的矛盾。從用水結(jié)構(gòu)看，工業(yè)用水、農(nóng)業(yè)用水、生活用水三者中，工業(yè)用水雖然比重不高，且在國家節(jié)能減排政策的約束下，工業(yè)廢水排放量占比逐年下降，但排放物最為復(fù)雜，危害性大，依然是造成水污染的主要來源。

根據(jù)中國環(huán)境統(tǒng)計年鑒的統(tǒng)計數(shù)據(jù)分析，2016年全國41個工業(yè)行業(yè)中，化學(xué)原料和化學(xué)制品制造業(yè)、造紙及紙制品業(yè)、紡織業(yè)、煤炭開采和洗選業(yè)、農(nóng)副食品加工業(yè)廢水排放量位于全國前五位，占全國工業(yè)廢水排放總量的53%，排放量均在1億噸以上，其中水污染密集的化學(xué)化工、紡織印染等行業(yè)都是浙江重要的工業(yè)部門，工業(yè)污水排放嚴(yán)重影響了水環(huán)境，境內(nèi)河流湖泊不同程度地受到污染。浙江是我國工業(yè)強省，也是用水和廢水排放大省，根據(jù)《國民經(jīng)濟(jì)行業(yè)分類與代碼》(GB/T4754—2002)的行業(yè)分類和2016年國家統(tǒng)計局調(diào)查統(tǒng)計的41個工業(yè)行業(yè)中廢水排放量與化學(xué)需氧量排放量的排名，以及浙江省排名的位次，發(fā)現(xiàn)對水環(huán)境壓力最大的是造紙和紙制品、化學(xué)原料和化學(xué)制品、紡織(含印染)、皮革與毛皮等水污染密集產(chǎn)業(yè)，因為紡織行業(yè)是浙江重要的支柱產(chǎn)業(yè)之一，其污水治理的環(huán)境規(guī)制績效對行業(yè)的可持續(xù)發(fā)展及其他產(chǎn)業(yè)有很好的借鑒作用，本文選擇紡織行業(yè)作為研究對象，對紡織行業(yè)水污染治理環(huán)境規(guī)制進(jìn)行評價，具有比較好的現(xiàn)實意義。

2 我國紡織行業(yè)污水治理的環(huán)境規(guī)制概述

早在20世紀(jì)70年代我國就頒布了《工業(yè)企業(yè)三廢排放標(biāo)準(zhǔn)》等法規(guī)性文件，1979年首次頒布《中華人民共和國環(huán)境保護(hù)法(試行)》。改革開放初期，由于經(jīng)濟(jì)發(fā)展占絕對主導(dǎo)地位，社會整體環(huán)境保護(hù)的意識比較薄弱，相應(yīng)的環(huán)境規(guī)制也未提上議事日程。直到20世紀(jì)90年代，經(jīng)濟(jì)高速發(fā)展帶來的環(huán)境問題日益突出，環(huán)境污染特別是水污染的社會影響日趨嚴(yán)重，催生了從國家到地方環(huán)境法規(guī)密集頒布。自“十二五”開始，環(huán)境規(guī)制從量的增加向質(zhì)的提高轉(zhuǎn)變，污水治理的排放標(biāo)準(zhǔn)、污水處理率和設(shè)備負(fù)荷率等要求逐步提高；地方政府制定的地方實施條例、環(huán)境政策法規(guī)也進(jìn)一步趨嚴(yán)。進(jìn)入“十三五”，我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展進(jìn)入結(jié)構(gòu)性改革的轉(zhuǎn)型期，對環(huán)境保護(hù)提出了更高的要求，國家、地方政府環(huán)境保護(hù)的法規(guī)與政策進(jìn)一步趨嚴(yán)，以強化源頭管控、完善環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)和技術(shù)政策體系為目標(biāo)，淘汰高污染、高環(huán)境風(fēng)險工藝、設(shè)備和產(chǎn)品，對重點地區(qū)、流域、行業(yè)實行排放總量控制和專項治理。

紡織印染行業(yè)是典型的水污染密集型行業(yè)，也是國家水污染治理的重點行業(yè)，其用水量、污水排放量在各工業(yè)部門中處于前列，無論從國家層面還是地方政府層面專門針對紡織行業(yè)頒布的環(huán)境規(guī)制也最為密集和嚴(yán)格。早在1992年，環(huán)境保護(hù)部、國家質(zhì)量監(jiān)督檢驗檢疫總局就頒布了紡織染整工業(yè)水污染物排放標(biāo)準(zhǔn)，2012年、2015年兩次修訂，此標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定了紡織染整工業(yè)企業(yè)生產(chǎn)過程中水污染物排放限值、檢測和監(jiān)控要求，以及標(biāo)準(zhǔn)的實施與監(jiān)督等相關(guān)規(guī)定，促使紡織印染企業(yè)必須對其水污染物排放進(jìn)行管理。該標(biāo)準(zhǔn)也適用于紡織印染企業(yè)新建項目的環(huán)境影響評價、環(huán)境保護(hù)設(shè)施設(shè)計、竣工環(huán)境保護(hù)驗收及其投產(chǎn)后的水污染物排放管理，使新建項目的環(huán)評一開始就在較高的水平，從起點控制污染的源頭，推動紡織印染企業(yè)清潔生產(chǎn)和污染治理技術(shù)的改進(jìn)。此外，2016年國家工業(yè)和信息化部、環(huán)境保護(hù)部頒布的“水污染防治重點工業(yè)行業(yè)清潔生產(chǎn)技術(shù)推行方案”、環(huán)保部頒發(fā)的“關(guān)于實施工業(yè)污染源全面達(dá)標(biāo)排放計劃的通知”、2015年國務(wù)院頒布的“水污染防治行動計劃”等行政法規(guī)都涉及紡織印染行業(yè)。在對紡織印染行業(yè)污水排放強制性約束的同時，為彌補命令型規(guī)制的不足，激勵性的規(guī)制措施逐漸增多，即以市場機制為基礎(chǔ)，通過市場信號引導(dǎo)企業(yè)的排污行為，激勵排污者降低排污水平，從而降低社會整體污染水平。2016年的《水污染防治重點行業(yè)清潔生產(chǎn)技術(shù)推行方案》中就提出各級工業(yè)和信息化主管部門設(shè)立專項資金和專項建設(shè)基金、綠色信貸等資金渠道，支持和激勵企業(yè)實施《方案》中的清潔生產(chǎn)技術(shù)改造、轉(zhuǎn)型升級，對符合條件的項目優(yōu)先給予資金支持；其他如“排污許可證交易(試點)”“污染治理補貼”“扶持清潔生產(chǎn)技術(shù)進(jìn)步專項資金”“節(jié)能節(jié)水專用設(shè)備企業(yè)所得稅優(yōu)惠”等國家層面的涉及紡織印染行業(yè)的各種激勵型規(guī)制措施，引導(dǎo)企業(yè)在追求利潤最大化的同時控制其污染行為。除此之外，地方政府的水污染治理激勵性規(guī)制也陸續(xù)出臺。譬如，2011年“浙江省排污權(quán)有償使用和交易試點工作暫行辦法”、2010年“浙江省排污許可證管理暫行辦法實施細(xì)則(試行)”、2017年“浙江省排污權(quán)回購管理暫行辦法”等，都是旨在提高排污權(quán)市場效益，通過市場手段調(diào)節(jié)、激勵企業(yè)參與治污，實現(xiàn)環(huán)境資源優(yōu)化配置。另外，建立在企業(yè)自愿基礎(chǔ)上的環(huán)境認(rèn)證、生態(tài)紡織品環(huán)境標(biāo)志等環(huán)境規(guī)制的出現(xiàn)，也使紡織印染行業(yè)環(huán)境規(guī)制趨于多樣化。譬如，由國際環(huán)保紡織協(xié)會制定的OEKOTEX Standard100、1000認(rèn)證，如果紡織和服裝企業(yè)要獲得紡織品國際環(huán)保標(biāo)簽認(rèn)證，則必須滿足在生產(chǎn)過程保護(hù)環(huán)境和保護(hù)生產(chǎn)者，從清潔生產(chǎn)到污水處理、到產(chǎn)品，整個過程污水排放中有害物質(zhì)含量都必須滿足國際環(huán)保紡織協(xié)會制定的環(huán)保要求；我國紡織印染行業(yè)也制訂了生態(tài)紡織品技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)GB/T18885—2009。目前，從纖維紗線制造、坯布、染整到服裝，包括內(nèi)衣，再到家紡，以及面料、輔料，我國有越來越多的企業(yè)加入Oeko-Tex Standard 100標(biāo)簽認(rèn)證，自愿性環(huán)境規(guī)制逐漸被企業(yè)認(rèn)同。

3 環(huán)境規(guī)制績效度量及其評價方法

3.1 環(huán)境規(guī)制強度的度量

環(huán)境規(guī)制績效評價即用環(huán)境規(guī)制的投入成本與規(guī)制帶來的效率，進(jìn)行計算對比，以了解環(huán)境規(guī)制是否有效，便于做出改進(jìn)，優(yōu)化選擇規(guī)制工具。評價環(huán)境規(guī)制績效必須確定環(huán)境規(guī)制的強度如何度量。環(huán)境規(guī)制績效評價國外于20世紀(jì)80年代就開始研究，因此環(huán)境規(guī)制強度的度量國外學(xué)者研究得較多，起步較早。江珂、盧現(xiàn)祥把國外環(huán)境規(guī)制強度的度量方法歸納為四類:單一指標(biāo)法、替代指標(biāo)法、賦值法、復(fù)合指標(biāo)法[1]。單一指標(biāo)法指采用某一種環(huán)境規(guī)制政策工具對污染排放的控制程度或控制效果或治污成本來度量環(huán)境規(guī)制程度的高低。如，污水排放達(dá)標(biāo)率、環(huán)境污染治理投資、單位產(chǎn)值的治污成本等指標(biāo)。替代指標(biāo)法是選用與環(huán)境規(guī)制程度高度正相關(guān)且又獨立于實際的污染排放的變量來表示環(huán)境規(guī)制程度。例如，以人均GDP、人均收入等來度量環(huán)境規(guī)制程度，此方法是基于環(huán)境規(guī)制的嚴(yán)厲程度與一個國家或經(jīng)濟(jì)體的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平或者收入水平有著內(nèi)在聯(lián)系，并且呈正相關(guān)。賦值法是在一定的依據(jù)下由專家打分，用數(shù)字對環(huán)境規(guī)制嚴(yán)格程度進(jìn)行賦值。各種方法各有其優(yōu)缺點，本文選擇國內(nèi)外學(xué)者采用比較多的單一指標(biāo)法來度量環(huán)境規(guī)制強度。由于激勵型與自愿型環(huán)境規(guī)制政策難以量化，所以，目前選擇的環(huán)境規(guī)制強度指標(biāo)都是基于命令—控制型規(guī)制。

3.2 環(huán)境規(guī)制績效評價方法

關(guān)于環(huán)境規(guī)制效率的評價方法，目前學(xué)者大多采用數(shù)據(jù)包絡(luò)法(DEA)。DEA模型以決策單元(DMU)輸入和輸出的權(quán)重為變量，借助線性規(guī)劃技術(shù)確定最優(yōu)生產(chǎn)前沿面，繼而利用統(tǒng)計數(shù)據(jù)將各決策單元投影到生產(chǎn)前沿面上，通過比較決策單元偏離最優(yōu)生產(chǎn)前沿面的程度對各決策單元的效率進(jìn)行評價[2]。該方法對環(huán)境規(guī)制績效的評價不是僅僅單一考慮規(guī)制收益，而是兼顧成本與收益兩個方面對環(huán)境規(guī)制的績效進(jìn)行評價，所以目前被學(xué)者廣泛使用，本文也是基于這種方法對環(huán)境規(guī)制下浙江水污染密集型行業(yè)進(jìn)行績效評價。

包絡(luò)數(shù)據(jù)分析根據(jù)規(guī)模報酬是否可變，可將其分為CCR模型和BCC模型。

Si

CCR模型由A.Charnes及W.W.Cooper和E.Rhodes提出。有n個決策單元DMUj(j＝1，2，…n)，DMUj的輸入為 xj＝(x1j，x2j，…，xmj)T，Xij為第j個決策單元對第i種類型投入的投入量。輸出為 yj＝(y1j，y2j…yij)T，為第 j個決策單元對第 r種類型產(chǎn)出的產(chǎn)出量。 Xi，Yj≧0(j＝ 1，2…n)。和分別為松弛變量和剩余變量。ε為一非阿基米德無窮小量，可取 ε ＝ 10-6，λj，Si，θ 為待估計參量。模型如下:

CCR模型計算出的效率是綜合效率，是規(guī)模效率與技術(shù)效率的乘積，通過CCR模型可以評價各決策單元的總體效率。決策單元的相對有效性則稱為DEA有效。從生產(chǎn)函數(shù)角度來看，包括技術(shù)有效和規(guī)模有效。θ表示總體效率。當(dāng)θ＝1，并且＝＝0，則 DMU為 DEA有效；當(dāng)θ＝1，和 S+存在非零值，則 DMU為 DEA無效，非零值越接近1，則表示該決策單元越趨于有效。

BCC模型計算出來的效率值為純技術(shù)效率。若將CCR模型所得到的效率除以BCC模型的效率值，即可求得每一個考察期的規(guī)模效率值，進(jìn)而可知各行業(yè)的規(guī)模報酬是處于遞增、遞減或者不變。本研究旨在對浙江水污染密集型行業(yè)環(huán)境規(guī)制效率提出量化建議，因此選擇BCC模型進(jìn)行實證分析。

4 浙江紡織行業(yè)污水治理的環(huán)境規(guī)制績效評價

紡織印染行業(yè)一直以來是浙江省的支柱產(chǎn)業(yè)，同時也是水污染密集型行業(yè)的代表。由于長期專注于GDP的增長，忽略污水排放等非合意指標(biāo)的生產(chǎn)率一直被高估。近些年來，國家針對污水排放出臺了《水十條》《環(huán)境保護(hù)法》等環(huán)境規(guī)制，污水治理監(jiān)管的法律法規(guī)、措施不斷趨嚴(yán)。2016年，浙江出臺“五水共治”等相應(yīng)水環(huán)境治理政策與措施，污水治理、排放監(jiān)控力度逐年加強?？茖W(xué)評價這些政策制度在浙江的實踐效果，對于改進(jìn)、優(yōu)化紡織行業(yè)污水治理的環(huán)境治理政策與制度具有一定的指導(dǎo)意義。

4.1 指標(biāo)構(gòu)建及數(shù)據(jù)處理

以科學(xué)性、客觀性、代表性、可獲得性為原則，本文選擇計量模型的投入與產(chǎn)出指標(biāo)，并就定量分析的要求做出相適應(yīng)的處理。污水治理的環(huán)境規(guī)制效率評價指標(biāo)由投入指標(biāo)和產(chǎn)出指標(biāo)兩部分構(gòu)成，環(huán)境規(guī)制的投入指標(biāo)即成本類指標(biāo)，產(chǎn)出指標(biāo)即收益類指標(biāo)。投入指標(biāo)選擇勞動投入、資本投入、技術(shù)投入。勞動投入為行業(yè)職工人數(shù)；資本投入為行業(yè)固定資產(chǎn)，其數(shù)據(jù)來源于2009至2017年《浙江統(tǒng)計年鑒》；技術(shù)投入為行業(yè)污水治理設(shè)施套數(shù)，污染治理資本投入為紡織行業(yè)污水治理設(shè)施運行費用，其數(shù)據(jù)來源于2009至2017年《浙江自然資源與環(huán)境統(tǒng)計年鑒》。

產(chǎn)出指標(biāo)包括工業(yè)增加值、工業(yè)廢水排放量、COD、氮氧排放量。其中工業(yè)增加值是衡量環(huán)境規(guī)制的經(jīng)濟(jì)指標(biāo)，一般情況下用經(jīng)濟(jì)指標(biāo)反映環(huán)境規(guī)制的總體效率，很多學(xué)者在研究中也是選擇經(jīng)濟(jì)效率作為產(chǎn)出指標(biāo)，認(rèn)為經(jīng)濟(jì)指標(biāo)越高污水治理效率越高?？紤]到污水治理的同時水污染問題依舊存在，進(jìn)一步將上述反映經(jīng)濟(jì)效益的工業(yè)增加值和反映污染排放的工業(yè)廢水排放量、COD、氨氮排放量的幾項指標(biāo)進(jìn)行因子分析，構(gòu)建污水治理綜合指數(shù)作為環(huán)境規(guī)制的產(chǎn)出指標(biāo)。反映污水排放的指標(biāo)與污水治理效率呈反向關(guān)系，即水污染指標(biāo)越高，污水治理效率越低，通常稱之為非合意指標(biāo)。工業(yè)增加值原始數(shù)據(jù)來源于2009至2017年《浙江統(tǒng)計年鑒》，紡織行業(yè)工業(yè)廢水排放量、COD、氮氧排放量則來源于2009至2017年《浙江自然資源與環(huán)境統(tǒng)計年鑒》。

4.2 實證結(jié)果分析

利用DEAP2.1軟件，采用BCC模型，對環(huán)境規(guī)制的投入效率進(jìn)行分析，得到2008—2016年間紡織行業(yè)總體的綜合效率(TE)、純技術(shù)效率(PTE)、規(guī)模效率(SE)。實證結(jié)果如表 1所示。

綜合效率衡量各年份的相對效率情況，即投入相對于產(chǎn)出的有效利用程度。其中，綜合效率＝純技術(shù)效率×規(guī)模效率。純技術(shù)效率是指在生產(chǎn)規(guī)模既定時，要得最大產(chǎn)出需要投入的最小要素成本，也是受企業(yè)或者政府相關(guān)部門管理和技術(shù)等因素影響的生產(chǎn)效率，本文指行業(yè)企業(yè)污水治理的技術(shù)和管理能力。規(guī)模效率是在產(chǎn)出最大時，當(dāng)前的生產(chǎn)邊界的投入量與最佳規(guī)模時的投入量的比值，規(guī)模效率(SE)的分析可以衡量規(guī)制部門對水污染密集型行業(yè)的環(huán)境規(guī)制規(guī)模是否為最優(yōu)。規(guī)模報酬指出了污水治理規(guī)模的改進(jìn)方向，遞增或者遞減為企業(yè)污水治理投入規(guī)模的擴(kuò)大或者減小提供依據(jù)。

表1 2008—2016年紡織行業(yè)環(huán)境規(guī)制的效率值

由表1可以看出，紡織行業(yè)2008—2016年環(huán)境規(guī)制的綜合效率最高值為1(2016)，最小值為0.319(2008)，說明9年間綜合效率的浮動較大，且有個別年份效率值極低，造成了污水治理投入資源的大量浪費。尤其是2008年和2009年，導(dǎo)致污水治理投入與行業(yè)發(fā)展態(tài)勢不符，有60%以上的投入沒有得到有效利用。9年內(nèi)有5年綜合效率值低于0.6，并且均值僅為0.578，說明綜合效率整體較低，有42.2%的污水治理投入無效，存在極大提升空間。而純技術(shù)效率紡織行業(yè)污水治理各年均達(dá)到完全有效。因此，綜合效率是由規(guī)模效率決定的。實證結(jié)果反映，2008—2016年期間規(guī)模效率呈波動上升的趨勢，除2016年規(guī)模效率完全有效外，其余年份效率值較低，行業(yè)相關(guān)部門和企業(yè)需要根據(jù)污水治理標(biāo)準(zhǔn)和行業(yè)發(fā)展態(tài)勢，考慮擴(kuò)大或者縮小規(guī)模，合理控制污水治理的投入。

通過對規(guī)模效率的分析，得出規(guī)模效率是綜合效率的決定性因素。規(guī)模報酬可以明確指出污水治理規(guī)模的改進(jìn)方向。表1實證結(jié)果顯示，2008—2015年規(guī)模報酬均處于遞增狀態(tài)，表明污水治理投入無法滿足行業(yè)發(fā)展和污水治理標(biāo)準(zhǔn)提升的要求。

2016年，隨著浙江省五水共治戰(zhàn)略的實施，相關(guān)部門和企業(yè)積極增加污水治理的投入，促使該年整體效率為1，環(huán)境規(guī)制投入完全傳導(dǎo)至行業(yè)污水治理綜合指數(shù)的提升，說明規(guī)制部門實現(xiàn)了最佳管理規(guī)模，這也標(biāo)志著浙江紡織行業(yè)環(huán)境規(guī)制效果不斷向好。今后應(yīng)不斷創(chuàng)新環(huán)境規(guī)制手段，尤其是基于市場和公眾參與的激勵型環(huán)境規(guī)制以及水污染信息披露機制，命令性規(guī)制與市場化規(guī)制相結(jié)合，形成以政府引導(dǎo)、市場推進(jìn)、社會公眾參與的多元化、綜合性規(guī)制體系，擴(kuò)大污水治理規(guī)模，提升紡織行業(yè)環(huán)境規(guī)制績效。