王婧然

摘 要 布勞作為一位被霍曼斯帶入交換論陣營(yíng)的社會(huì)學(xué)家，在進(jìn)入該領(lǐng)域之后做出了相當(dāng)?shù)呐?。他的理論目?biāo)是力圖克服霍曼斯理論的心理還原主義和在解釋宏觀領(lǐng)域現(xiàn)象時(shí)暴露的不足，為分析非制度化的人際互動(dòng)和制度化的結(jié)構(gòu)關(guān)系提供一般性交換理論框架，填補(bǔ)理論社會(huì)學(xué)中微觀研究與宏觀研究之間的鴻溝。如此，布勞就在微觀行為與宏觀結(jié)構(gòu)之間建立了聯(lián)系，讓交換行為不只局限于微觀互動(dòng)。同時(shí)，布勞又將幾位以結(jié)構(gòu)功能主義、社會(huì)沖突論為代表的學(xué)者（如帕森斯、科塞、達(dá)倫多夫等）的一些命題與交換理論結(jié)合，它們?nèi)诤显谝黄鹗拐麄€(gè)交換理論更加具備整體性和系統(tǒng)性，因此繼承和發(fā)展了霍曼斯先前的理論和觀點(diǎn)，全文根據(jù)社會(huì)交換理論是什么、為何提出、如何形成以及怎樣驗(yàn)證來進(jìn)行論述。最后，筆者認(rèn)為布勞的交換論雖然擴(kuò)展了前人理論，也根據(jù)真實(shí)的社會(huì)生活形成了自己的一個(gè)邏輯體系，卻也留下了微觀層面與宏觀層面分析標(biāo)準(zhǔn)不明晰的一類問題，它們是否可以用同一套概念體系和分析框架進(jìn)行分析，這是一個(gè)尚未解決的問題。

關(guān)鍵詞 社會(huì)交換 微觀行為 宏觀結(jié)構(gòu)

交換是一個(gè)無處不在的行為，只要身處一個(gè)社會(huì)當(dāng)中，就必然會(huì)涉及到交換，無論是哪一國(guó)家、哪一年代、哪一類型的社會(huì)。就是針對(duì)這樣一個(gè)任何人隨時(shí)隨地都可能進(jìn)行的行為，布勞（Peter M. Blau）把微觀行為和宏觀結(jié)構(gòu)綜合起來，分析了微觀層面的交換行為，也提出了宏觀層面的社會(huì)交換觀點(diǎn)，由此形成了他非常具有代表性的結(jié)構(gòu)交換論，使交換理論更加具備社會(huì)學(xué)意義。

布勞認(rèn)為交換理論的目標(biāo)是通過分析構(gòu)成交換的互惠過程，根據(jù)交換原理來來解釋社會(huì)生活，而不是根據(jù)動(dòng)機(jī)和隱含的心理學(xué)原理來解釋個(gè)體為什么參與特定的交換關(guān)系，這一點(diǎn)就是他與心理還原論者霍曼斯在根本意義上的不同。而另外一個(gè)吸引布勞研究交換理論的原因就是上文所述，為了連接微觀與宏觀層面的社會(huì)學(xué)分析。

1理論的提出：社會(huì)交換論的原則

在交換論看來，社會(huì)結(jié)構(gòu)是由個(gè)體或群體的交換行為演化而來的。布勞認(rèn)為把他拉進(jìn)交換論陣營(yíng)的霍曼斯提出的命題只適用于互動(dòng)關(guān)系直接的小群體，在他看來，微觀、宏觀領(lǐng)域都會(huì)發(fā)生交換過程。從個(gè)人到群體再到社會(huì)組織，體現(xiàn)了交換主體的轉(zhuǎn)變，交換性質(zhì)從直接變成間接，交換不再先于社會(huì)制度和社會(huì)結(jié)構(gòu)，而是受它們的制約，宏觀領(lǐng)域的交換過程也更加復(fù)雜。社會(huì)關(guān)系把個(gè)體聯(lián)合為群體，并且把群體聯(lián)合為社區(qū)和社會(huì)。個(gè)體間的交往勢(shì)必被組織成復(fù)雜的社會(huì)結(jié)構(gòu)，這些交往常常被制度化，使組織的形式永久存在。布勞探討的不是社會(huì)行動(dòng)的結(jié)構(gòu)，是社會(huì)交往的結(jié)構(gòu)。

那么，什么是社會(huì)交換？社會(huì)交換是指參與互動(dòng)和交往的各方都期待他人的回報(bào)，一旦一方停止了所期待的回報(bào)，那么這一交往關(guān)系便會(huì)中止。按照這一邏輯，不期待他人的回報(bào)就不屬于交換關(guān)系（譬如父母對(duì)子女的養(yǎng)育和付出）。社會(huì)交換是建立在相互信任基礎(chǔ)上的自愿性活動(dòng)，這是因?yàn)闊o法保證對(duì)某個(gè)恩惠作出適當(dāng)回報(bào)，才要建立信任，個(gè)體并不確定自己付出的恩惠或施與能否得到回報(bào)，姑且相信可以收到回饋，這樣才有繼續(xù)進(jìn)行交換這一行為的可能。因?yàn)榻粨Q以期待回報(bào)和換取回報(bào)為目的，所以行動(dòng)者類似于精于計(jì)算的“理性經(jīng)濟(jì)人”，布勞認(rèn)為邊際效益遞減也適用于交換領(lǐng)域。

在這里，有必要把經(jīng)濟(jì)交換與社會(huì)交換做一下區(qū)分。很多人認(rèn)為經(jīng)濟(jì)交換與社會(huì)交換別無二致，因?yàn)樗鼈兌际菐е缘哪康倪M(jìn)行的，且同樣希望換取報(bào)酬，但事實(shí)上這二者是具有本質(zhì)上的區(qū)別的。首先，經(jīng)濟(jì)交換是根據(jù)明文規(guī)定的契約合同進(jìn)行的，違約方需承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任，因此經(jīng)濟(jì)交換是一旦確定下來就必須進(jìn)行的交換行為；同時(shí)，經(jīng)濟(jì)交換不會(huì)引起個(gè)人的信任、感激和責(zé)任感，因?yàn)閰⑴c方都是精于計(jì)算的“理性經(jīng)濟(jì)人”，交換過程中的利益是可以準(zhǔn)確計(jì)算和測(cè)量的，它是把各個(gè)互不相關(guān)的個(gè)體聚集在一起的唯一因素，交換各方考量的基本上都是得失、利弊，而非其他。社會(huì)交換與之不同的是，它不作任何具體規(guī)定和明文承諾，它是參與者自愿進(jìn)行的活動(dòng)，自愿是一種主觀因素，因此自社會(huì)交換發(fā)生之時(shí)就不可避免地?fù)饺肓朔抢硇砸蛩?，從而引發(fā)參與者情感上的共鳴——如果交換行為得到期望的報(bào)酬，就會(huì)產(chǎn)生愉悅感、信任感或心生感激，由此導(dǎo)致下一輪的交換行為，相反，如果經(jīng)過交換之后沒有得到內(nèi)心期待的報(bào)酬或?qū)嶋H回饋并非心中所想，那么就會(huì)心生失望，或者難過，甚至憤怒，這種情況下會(huì)降低再次交換的可能抑或是中止交換行為；另外，相比于經(jīng)濟(jì)交換中可以精確衡量和計(jì)算的利益，社會(huì)交換中的價(jià)值具有模糊性，參與者在交換過程中并不會(huì)清楚地認(rèn)知自己的投入與報(bào)酬是否成正比，換言之，在得到報(bào)酬之前，人們并不知道自己為這一交換行為的貢獻(xiàn)或付出是否值得。

在社會(huì)生活中，互惠與公平被視為影響社會(huì)交換的最基本要素，這二者也是個(gè)體、群體、組織、國(guó)家之間的交往過程中所要追求的。很顯然，互惠即互惠互利，交換雙方或多方通過權(quán)衡利弊，各取所需，彼此成全，相得益彰，一旦交換行為發(fā)生，受惠方必須承擔(dān)和履行回報(bào)義務(wù)，互惠就是要互相給予互相回報(bào)，實(shí)現(xiàn)共同利益最大化，它制約著人的互動(dòng)和交換行為；而公平則更加容易理解，它是對(duì)既定交換關(guān)系中報(bào)酬與代價(jià)的比例所做的社會(huì)規(guī)定，它的存在使參與交換各方的收益與損失上的差距不至過分懸殊，它制約著人對(duì)報(bào)酬的期待程度。

布勞認(rèn)為，只有同時(shí)滿足互惠與公平，交換關(guān)系才能夠維持平衡。但是，互惠與公平這一對(duì)范疇類似于理想類型，要在現(xiàn)實(shí)社會(huì)生活中完全實(shí)現(xiàn)是不可能的，在眾多交換關(guān)系中，維持其中一些交換關(guān)系的平衡往往要犧牲另一些交換關(guān)系的平衡為代價(jià)，公平從來都是相對(duì)的，最終局面向來難以皆大歡喜，必定是某一方有所得，某一方有所失，利益或報(bào)酬分配不均是沖突的源泉，因此交換既有穩(wěn)定的一面，也有沖突的一面。

2微觀領(lǐng)域的交換過程

布勞認(rèn)為，社會(huì)交換始于社會(huì)吸引，它是誘導(dǎo)人主動(dòng)建立社會(huì)交往的力量，一旦形成交往，又會(huì)擴(kuò)展其交往范圍。吸引分為內(nèi)在與外在的吸引，內(nèi)在吸引即內(nèi)在地喜歡一個(gè)人，并對(duì)他有積極的情感，因?yàn)橄矚g所以想去接近對(duì)方，沒有其他目的，無功利心，也不會(huì)權(quán)衡利弊。布勞在此指出內(nèi)在吸引的一種極端狀況，即愛情。在愛情關(guān)系中，雙方交換的終極目的絕不是利益，而是為了表達(dá)且使對(duì)方感知自己的責(zé)任感和信念感，雙方互相促使對(duì)方在交往過程中產(chǎn)生此類感覺。而且，在實(shí)際生活中，一個(gè)人越是愛另一個(gè)人，他或她可能越渴望取悅另一個(gè)人。因此，在愛情關(guān)系中陷得不深的一方處于一個(gè)有利位置，因?yàn)榱硪粋€(gè)人更為關(guān)心繼續(xù)這種關(guān)系，這使得他或她產(chǎn)生了依賴性，并給陷得不深的人以權(quán)力。這里體現(xiàn)的是內(nèi)在吸引極端狀況下的權(quán)力分化情況，關(guān)于權(quán)利的分化，將在下文論述。

與內(nèi)在吸引相對(duì)，外在吸引是不管出于什么原因去接近另一個(gè)人，但這個(gè)原因很大程度上可以驅(qū)使參與方獲利。除非交換各方具備既有的感情基礎(chǔ)，否則由外在吸引引發(fā)的交換是沒有任何內(nèi)在的吸引情感的?？傊且磺薪煌拈_端，參與方發(fā)現(xiàn)彼此間可以各取所需，且愿意提供既有資源和條件，彼此提供的報(bào)酬維持著他們進(jìn)一步的吸引和交往，所以吸引導(dǎo)致交換，它是刺激人們進(jìn)行交換的前提條件。

但是，只要存在個(gè)體之間彼此吸引的情況，那么每一方、每一個(gè)人都會(huì)面臨一種兩難困境，即個(gè)體必須向?qū)Ψ绞?，令其承?dān)更大的責(zé)任，化解或?qū)沟姆椒ㄊ?，縮小自己的責(zé)任一直到不至使整個(gè)關(guān)系崩盤的下限。這種兩難困境之所以存在且在所難免，是因?yàn)椴徽撌菑?fù)雜結(jié)構(gòu)還是精確到個(gè)體的人，互動(dòng)和交換的模式都具有突生屬性，突生是人與人在互動(dòng)過程中衍生出來的，具有獨(dú)立于個(gè)人并反過來加諸影響于個(gè)人的獨(dú)特性質(zhì)（異化）。上文提到，交換有穩(wěn)定和沖突這兩面，可以把它看作是一個(gè)混合博弈的過程。交換關(guān)系中，通常承擔(dān)的責(zé)任越多，關(guān)系越穩(wěn)定，交換越趨于平衡，這種情況下?lián)?zé)較少的一方就獲得了一種無形利益——關(guān)系穩(wěn)定、相對(duì)少一些的危機(jī)感、更多可替代的獲利機(jī)會(huì)，這就導(dǎo)致了穩(wěn)定關(guān)系下的利益沖突，混合博弈下，彼此都希望擔(dān)責(zé)更多的是對(duì)方，這樣也就造成了前文提到的兩難困境。

內(nèi)在吸引和外在吸引引發(fā)的交換行為的性質(zhì)雖然是不同的，但都發(fā)生了交換，也都產(chǎn)生了報(bào)酬，無形的社會(huì)贊同、有形的既得利益、眼前看得見的好處都是報(bào)酬。在交換關(guān)系當(dāng)中，參與者各方都盡力展示自己的報(bào)酬能力，以吸引更多人進(jìn)行交換，于是就產(chǎn)生競(jìng)爭(zhēng)（同時(shí)通過這種整合紐帶增強(qiáng)了社會(huì)關(guān)系）。每個(gè)交換者都試圖占取有利地位以實(shí)現(xiàn)交換過程，但是每個(gè)參與者所擁有的資源的不平衡必然導(dǎo)致優(yōu)勝劣汰。（競(jìng)爭(zhēng)推動(dòng)內(nèi)部結(jié)構(gòu)分化，有豐富和稀有資源的人也具有相對(duì)高的地位。）

布勞通過對(duì)現(xiàn)實(shí)社會(huì)生活的細(xì)致觀察，把社會(huì)報(bào)酬劃分成四個(gè)遞進(jìn)層級(jí)：金錢、社會(huì)贊同、尊重和依從，這其實(shí)也是社會(huì)地位的一種映射。金錢雖然是多數(shù)人的追求，但它卻是最易得的也是含金量最低的報(bào)酬，現(xiàn)實(shí)生活中許多看似棘手的困難通過金錢的運(yùn)用得以迎刃而解，那么這所謂的“困難”在多數(shù)人眼中并不能夠得上困難；贊同和尊重的聯(lián)系要相對(duì)密切一些，被人贊同可以體現(xiàn)一種良好的人際關(guān)系，至少可以體現(xiàn)友善或親切，被尊重意味著被認(rèn)可，顯然是要高于被贊同的，而且被尊重的人并不為贊同所限，不論他人贊同與否，一個(gè)受人尊重的人始終受人尊重；面對(duì)最高級(jí)別的報(bào)酬——依從，若是人們無能力交換相應(yīng)的報(bào)酬或無能力與之抗衡，就只有貢獻(xiàn)自己的服從，以此來獲取所需，能得到他人依從的人，必然有相對(duì)豐富的稀有資源以及強(qiáng)大的能力，其地位必然是在服從者之上的。

現(xiàn)實(shí)社會(huì)生活中經(jīng)常會(huì)發(fā)生這樣一種情況，a需要b提供幫助，但a卻無以為報(bào)，即便a多次提供無形報(bào)酬（如贊賞、感激），但是b并不能得到實(shí)質(zhì)性的好處，那么b也不會(huì)樂于繼續(xù)花費(fèi)時(shí)間和精力再對(duì)a提供幫助。排除二者是由于內(nèi)在吸引引發(fā)交換這種可能（內(nèi)在吸引唯一希望得到的回報(bào)是繼續(xù)交往），要想讓這種單向交換持續(xù)下去需要一些條件：a強(qiáng)迫b提供幫助；a從其他人那里獲得幫助；a尋找一種替代方法，即沒有b的幫助也可以過下去的辦法；a逐漸適應(yīng)b不提供幫助的這種狀態(tài)。如果這些條件都行不通，那么a就只能服從b，以此來交換b對(duì)自己的幫助。這樣在b身上就形成了一種權(quán)力。上文中提到的最小利益原理，可以理解為愛情關(guān)系中的一方形成的權(quán)力。

以上是用個(gè)體情境舉的一個(gè)例子。如果是在集體情境中，一個(gè)比較突出而典型的例子就是工作單位中的上下級(jí)。下級(jí)群體通過權(quán)衡，發(fā)現(xiàn)自身的需要可以被滿足，或者說利大于弊，譬如可觀的薪水、順意的工作時(shí)間與年假、利己的政策等，那么他們就會(huì)形成一種集體贊同，這種集體贊同使上級(jí)擁有的權(quán)力合法化，也就形成了一種合法性權(quán)威。有了它的存在，集體意識(shí)增強(qiáng)，便有可能促使集體努力奮斗的目標(biāo)得以實(shí)現(xiàn)，使整體大于部分之和，也增強(qiáng)了集體或組織的穩(wěn)定性。

與之相對(duì)，如果下級(jí)群體發(fā)現(xiàn)弊大于利，譬如被剝削，得不到應(yīng)得的報(bào)酬，工作時(shí)間遠(yuǎn)大于休息時(shí)間等，就會(huì)形成集體不贊同，權(quán)威退化成強(qiáng)制性權(quán)力，下級(jí)不再愿意服從上級(jí)，也就會(huì)引起反抗。這樣的情況如果是在企業(yè)中，有可能引起工人罷工；若是放到國(guó)家或政黨，則有可能掀起一場(chǎng)革命。

總之，權(quán)力轉(zhuǎn)變?yōu)楹戏ㄐ詸?quán)威的過程是權(quán)力結(jié)構(gòu)起到的整合作用，權(quán)威變成強(qiáng)制性權(quán)力的過程是權(quán)力結(jié)構(gòu)起到的沖突作用。二者交互替代，此消彼長(zhǎng)。結(jié)合上文互惠與公平的相互制約和影響，我們可以看出布勞的理論體現(xiàn)著一種辯證的特點(diǎn)。

綜上，是微觀交換過程的一個(gè)體現(xiàn)，布勞把它概括為——吸引、競(jìng)爭(zhēng)、分化、整合與沖突，可以用如下圖示進(jìn)行表示。

3宏觀結(jié)構(gòu)的交換

3.1共享價(jià)值觀與制度化

布勞以微觀領(lǐng)域的交換觀點(diǎn)為核心，形成了他宏觀交換觀點(diǎn)的基本框架——共享價(jià)值觀和制度化。

共享價(jià)值觀是建立超越人際互動(dòng)的交換網(wǎng)絡(luò)的先決條件。對(duì)于無任何直接接觸的個(gè)體和群體之間的社會(huì)交換來說，共享價(jià)值觀可以作為一個(gè)中介把它們聯(lián)系在一起，它提倡的基本價(jià)值可以在社會(huì)中形成社會(huì)團(tuán)結(jié)，也可以作為人際吸引的媒介。同時(shí)，反抗的理想也可以把人們團(tuán)結(jié)到一個(gè)共同的事業(yè)里。

布勞認(rèn)為，要使宏觀交換關(guān)系結(jié)構(gòu)化，讓宏觀交換關(guān)系模式保持穩(wěn)定，還需要制度化（制度安排、文化價(jià)值）過程。也就是在共享價(jià)值觀基礎(chǔ)上提出的一套涉及各個(gè)具體交換關(guān)系的穩(wěn)定和普遍的規(guī)范。它必須滿足行動(dòng)單位獲得相應(yīng)報(bào)酬，必須給大多數(shù)參與者帶來利益。制度化過程中出現(xiàn)的權(quán)力單位（國(guó)家機(jī)關(guān)、政府部門）必須服從共享價(jià)值觀。譬如，社會(huì)生活中各個(gè)工作單位的職稱評(píng)比，評(píng)判標(biāo)準(zhǔn)的確定不能被隨意更改，否則所謂的標(biāo)準(zhǔn)或規(guī)范也就失去了意義。

但是，共享價(jià)值觀和制度化之間永遠(yuǎn)存在矛盾。價(jià)值觀的內(nèi)涵不可能全部通過制度化形式表達(dá)，總會(huì)有基本價(jià)值或理想未能實(shí)現(xiàn)。一個(gè)直觀的例子就是我們耳熟能詳?shù)纳鐣?huì)主義核心價(jià)值觀，其中的一些關(guān)鍵詞在制度上并未體現(xiàn)，一些國(guó)家層面的理想也尚未實(shí)現(xiàn)，譬如“中國(guó)夢(mèng)”，（所以基本價(jià)值觀里總有反對(duì)現(xiàn)行制度的成分。反過來，現(xiàn)行制度總在某方面滿足不了價(jià)值觀的報(bào)酬期待或者違背了互惠和公平原則。譬如在網(wǎng)購(gòu)這一交換過程中，只有一些特定地區(qū)是享受包郵的，這對(duì)于其他地區(qū)的消費(fèi)者來說并不公平，所以，整體來說，在制度確立的過程中就已然包含制度毀滅的因素，這是一個(gè)自己否定自己，自己發(fā)展自己的過程二者的矛盾導(dǎo)致社會(huì)沖突，推動(dòng)制度變革。

3.2價(jià)值共識(shí)——囚徒困境

在價(jià)值共識(shí)這一方面，布勞引用了著名的囚徒困境的例子。

有人提出，每一個(gè)囚徒都應(yīng)該把符合兩個(gè)人的集體利益而不是他自己的個(gè)人利益的東西作為他覺得標(biāo)準(zhǔn)①。然而這事實(shí)上并不合理，只有罪犯之間的一種作為原則的禁止坦白的社會(huì)規(guī)范才能確實(shí)理性地證明前面的命題正確，并能使不能溝通的囚徒不以一種實(shí)際上損害他們自己利益的自私的方式行動(dòng)。社會(huì)規(guī)范和制度應(yīng)對(duì)個(gè)體以犧牲集體利益為代價(jià)獲得利益的行動(dòng)加以制止。

3.3反抗

反抗在這里是一個(gè)十分重要的概念。在宏觀層次的社會(huì)結(jié)構(gòu)中，反抗作為一種社會(huì)力量，為社會(huì)結(jié)構(gòu)投入一股新的活力并成為社會(huì)重組的基礎(chǔ)。重大的反抗運(yùn)動(dòng)（例如改革）可以被設(shè)想成能夠使一個(gè)僵化的社會(huì)結(jié)構(gòu)重現(xiàn)生機(jī)的外部刺激，當(dāng)一個(gè)社會(huì)中的反抗力量持續(xù)增加的時(shí)候，社會(huì)會(huì)想方設(shè)法對(duì)社會(huì)結(jié)構(gòu)進(jìn)行調(diào)整，以適當(dāng)?shù)貪M足反抗群體的價(jià)值需求，為其社會(huì)賦予新的力量。這一部分體現(xiàn)了沖突論的一些色彩，有所不同的是沖突論認(rèn)為社會(huì)結(jié)構(gòu)先于個(gè)人存在，即不平等的結(jié)構(gòu)是先產(chǎn)生的，才導(dǎo)致個(gè)體或團(tuán)體之間的沖突。而在交換論看來，社會(huì)結(jié)構(gòu)是由個(gè)體或群體的交換行為演化而來的。

4小結(jié)

布勞和霍曼斯相同的是，他們都認(rèn)為任何復(fù)雜的社會(huì)結(jié)構(gòu)都產(chǎn)生于基本的社會(huì)交換過程，只不過布勞試圖把微觀與宏觀連接起來，把原來只適用于小群體的交換論擴(kuò)展到了復(fù)雜的社會(huì)結(jié)構(gòu)中，提出了復(fù)雜社會(huì)結(jié)構(gòu)獨(dú)立的過程與規(guī)律，一定程度上淡化了霍曼斯行為主義交換論的心理還原主義色彩。

但是，布勞的理論也留下了一些問題，涉及到分析宏觀與微觀層面的問題。宏觀層面與微觀層面的分析框架是否相同？能否相同？如果可以使用相同的分析框架和概念體系，那么具體在何時(shí)可以得以運(yùn)用呢？個(gè)體、群體、組織的異同又具體體現(xiàn)在哪里？布勞的理論目標(biāo)是填補(bǔ)微觀與宏觀之間的鴻溝，他為此也的確付出了許多努力，然而他又真正實(shí)現(xiàn)了嗎？在今后理論的分析和發(fā)展中，如何適當(dāng)?shù)貙?duì)微觀層面與宏觀層面加以分析，應(yīng)該是我們更加關(guān)注的問題。

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