王 蕾，任寶祥，李淑婧，周 偉

（1.空軍工程大學(xué) 空管領(lǐng)航學(xué)院 航空集群技術(shù)與作戰(zhàn)運(yùn)用實(shí)驗(yàn)室，陜西 西安 710051；2.西安市科學(xué)技術(shù)信息研究所，陜西 西安 710065）

0 引 言

科技革命給人類(lèi)社會(huì)帶來(lái)了新的機(jī)遇和挑戰(zhàn)，賦予了人類(lèi)前所未有的創(chuàng)新和實(shí)踐空間。科學(xué)創(chuàng)新解決了社會(huì)發(fā)展所面臨的各項(xiàng)重大難題，物聯(lián)網(wǎng)、大數(shù)據(jù)、區(qū)塊鏈、人工智能、無(wú)人機(jī)、基因工程、新材料等顛覆性技術(shù)應(yīng)運(yùn)而生，社會(huì)生活方式發(fā)生了深層變革?？萍紕?chuàng)新的高潮積累的量變終究會(huì)演變成為科技革命的質(zhì)變。計(jì)算機(jī)及其軟件作為科技發(fā)展的核心力量，主宰了科技革命的發(fā)展方向。

1 計(jì)算機(jī)軟件的發(fā)展

計(jì)算機(jī)軟件最早被稱(chēng)為計(jì)算機(jī)實(shí)現(xiàn)的發(fā)明（Computer-Implemented Inventions，CII）。1958 年統(tǒng)計(jì)學(xué)家 John Tkuey首次在《美國(guó)數(shù)字月刊》一文中用“軟件”一詞描述在電子計(jì)算機(jī)上運(yùn)行的程序。1969 年美國(guó)IBM 公司首次將計(jì)算機(jī)軟件和硬件分開(kāi)出售，軟件從硬件中分離出來(lái)成為商品并得到了迅速發(fā)展。1994年簽訂的《與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)協(xié)議》（TRIPS協(xié)議）明確規(guī)定了計(jì)算機(jī)程序以版權(quán)的方式受到保護(hù)。隨著人們對(duì)軟件工具性認(rèn)識(shí)的深入，世界各國(guó)逐漸認(rèn)識(shí)到計(jì)算機(jī)軟件知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的重要性和迫切性，軟件專(zhuān)利保護(hù)被提上日程。在專(zhuān)利制度建立之初，世界各國(guó)無(wú)一例外地將計(jì)算機(jī)軟件歸類(lèi)為智力活動(dòng)的規(guī)則或方法，劃分在專(zhuān)利法保護(hù)的客體之外?，F(xiàn)在美國(guó)專(zhuān)利商標(biāo)局、歐洲專(zhuān)利局、日本特許廳等都調(diào)整了對(duì)計(jì)算機(jī)軟件的審查標(biāo)準(zhǔn)，放寬了對(duì)軟件專(zhuān)利審查的限制，使軟件的專(zhuān)利權(quán)保護(hù)成為了一種新趨勢(shì)[1]。

我國(guó)在1990年出臺(tái)的《著作權(quán)法》規(guī)定了計(jì)算機(jī)軟件屬于著作權(quán)客體。1991年發(fā)布的《計(jì)算機(jī)軟件保護(hù)條例》明確了計(jì)算機(jī)軟件屬于著作權(quán)客體的法律規(guī)定。2001 年國(guó)務(wù)院修訂了《計(jì)算機(jī)軟件保護(hù)條例》，使其與TRIPS協(xié)議相一致。此后國(guó)家推行了一系列進(jìn)一步鼓勵(lì)軟件產(chǎn)業(yè)和集成電路產(chǎn)業(yè)發(fā)展的政策，旨在推動(dòng)我國(guó)軟件行業(yè)向縱深方向發(fā)展。這些政策對(duì)于增強(qiáng)科技創(chuàng)新能力，提高產(chǎn)業(yè)發(fā)展質(zhì)量具有重要意義。我國(guó)《專(zhuān)利審查指南》中對(duì)可申請(qǐng)保護(hù)的軟件做出了具體解釋?zhuān)骸坝?jì)算機(jī)程序包括源程序和目標(biāo)程序。計(jì)算機(jī)程序的發(fā)明是指為解決發(fā)明提出的問(wèn)題，全部或部分以計(jì)算機(jī)程序處理流程為基礎(chǔ)，計(jì)算機(jī)通過(guò)執(zhí)行按上述流程編制的計(jì)算機(jī)程序，對(duì)計(jì)算機(jī)外部對(duì)象或內(nèi)部對(duì)象進(jìn)行控制或處理的解決方案?！奔从?jì)算機(jī)程序一旦構(gòu)成技術(shù)方案解決技術(shù)問(wèn)題，其與其他領(lǐng)域的專(zhuān)利對(duì)象一樣在知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)體系中具有一般性。

2 計(jì)算機(jī)軟件及其保護(hù)模式解析

2.1 計(jì)算機(jī)軟件及其屬性

計(jì)算機(jī)軟件具有無(wú)形性、專(zhuān)有性、地域性、時(shí)間性、易復(fù)制、創(chuàng)造性、不可替代性等屬性。計(jì)算機(jī)軟件的核心在于算法，算法是一種智力活動(dòng)的規(guī)則，是對(duì)數(shù)據(jù)施以處理步驟，對(duì)數(shù)據(jù)結(jié)構(gòu)進(jìn)行操作，解決問(wèn)題的方法和過(guò)程。軟件是算法運(yùn)行于規(guī)則并體現(xiàn)出的技術(shù)效果[2]。軟件是用硬件支持的源代碼作用于外設(shè)來(lái)實(shí)現(xiàn)功能。從形式上看，一個(gè)抽象的算法被界定為沒(méi)有任何物質(zhì)實(shí)體的純粹的邏輯，似乎僅僅是一種“自然法則”或“數(shù)學(xué)公式”，屬于“智力活動(dòng)的規(guī)則和方法”，因此，得出了軟件不屬于專(zhuān)利保護(hù)范圍的結(jié)論。

在20世紀(jì)30年代，邱奇－圖靈命題（ Church－Euring Thesis）明確提出了所有計(jì)算機(jī)程序的等價(jià)性?！皥D靈等價(jià)”（Turing Equivalent）廣泛應(yīng)用于編程人員使用編程語(yǔ)言開(kāi)發(fā)處理的某一事項(xiàng)。軟件功能對(duì)用戶而言是封閉的黑匣子，用戶體驗(yàn)結(jié)果在于最終呈現(xiàn)的功能性。體驗(yàn)結(jié)果也許大抵相同，但其實(shí)現(xiàn)途徑差別迥異，作品的創(chuàng)作過(guò)程不能被另一個(gè)創(chuàng)作者完美復(fù)制。軟件開(kāi)發(fā)實(shí)現(xiàn)途徑豐富，對(duì)開(kāi)發(fā)者創(chuàng)新實(shí)踐過(guò)程施行全方位保護(hù)勢(shì)在必行。

軟件產(chǎn)品一定程度上的獨(dú)立存在形式，離開(kāi)了設(shè)備平臺(tái)就失去了運(yùn)行根基，軟件與計(jì)算機(jī)或其他硬件設(shè)備相結(jié)合使用才能構(gòu)成一種具體的技術(shù)方案。兩者作為有機(jī)整體相輔相成，構(gòu)成工具性的裝置后才具備一定的技術(shù)效果，能夠解決技術(shù)問(wèn)題，體現(xiàn)其存在的價(jià)值。最終實(shí)現(xiàn)了對(duì)自然規(guī)律的間接利用，具備了軟件產(chǎn)品的技術(shù)性和實(shí)用性。

2.2 計(jì)算機(jī)軟件的保護(hù)模式

在科技飛速發(fā)展的當(dāng)下，受信息共享、傳播便捷、侵權(quán)成本低等因素的影響，軟件源代碼的“再使用”和“逆向工程”等侵權(quán)行為屢見(jiàn)不鮮。目前普遍使用的著作權(quán)、商業(yè)秘密、專(zhuān)利法等保護(hù)模式，在各自領(lǐng)域作用的同時(shí)也接受著實(shí)踐的檢驗(yàn)。

計(jì)算機(jī)程序作為功能性作品在各國(guó)普遍使用著作權(quán)法予以保護(hù)。著作權(quán)設(shè)定的合理使用范圍服務(wù)于社會(huì)公益，保護(hù)期限較長(zhǎng)，申請(qǐng)程序簡(jiǎn)單易行。然而著作權(quán)的軟件使用制度，使得侵權(quán)成本低廉，導(dǎo)致計(jì)算機(jī)軟件價(jià)值大打折扣。其他開(kāi)發(fā)者使用類(lèi)似的設(shè)計(jì)邏輯，用不同計(jì)算機(jī)語(yǔ)言開(kāi)發(fā)出技術(shù)效果相同的軟件， 并不構(gòu)成侵權(quán)。對(duì)于開(kāi)發(fā)者而言，軟件功能的確定和邏輯設(shè)計(jì)階段同樣重要，表達(dá)方式和設(shè)計(jì)方案本身都需要保護(hù)。版權(quán)法保護(hù)計(jì)算機(jī)軟件效力有限，需要其他模式相互補(bǔ)充和配合[3]。

商業(yè)秘密法依賴(lài)合同對(duì)簽訂雙方的約束，包括軟件開(kāi)發(fā)過(guò)程的程序、文檔、技術(shù)構(gòu)思等。然而計(jì)算機(jī)軟件開(kāi)發(fā)環(huán)境特殊，研發(fā)人員廣、開(kāi)發(fā)周期長(zhǎng)、傳播介質(zhì)多。商業(yè)秘密保護(hù)效力局限于甲乙雙方，對(duì)第三方的約束效力較弱。尤其對(duì)于技術(shù)含量高、成熟度飽滿、市場(chǎng)前景好的研究成果，這種全面覆蓋的保護(hù)方法一定程度上阻礙了科技成果轉(zhuǎn)化和社會(huì)推廣。

專(zhuān)利法較前兩者而言，要求軟件對(duì)象以公開(kāi)換保護(hù)，從設(shè)計(jì)思想到源代碼以同領(lǐng)域技術(shù)人員實(shí)現(xiàn)為準(zhǔn)。其次在眾多學(xué)科中，計(jì)算機(jī)軟件需作用于技術(shù)平臺(tái)才能實(shí)現(xiàn)技術(shù)效果，對(duì)專(zhuān)利文案的申請(qǐng)角度提出了更高的要求。專(zhuān)利審查周期相對(duì)較長(zhǎng)， 2～3年的授權(quán)時(shí)間與軟件的保護(hù)時(shí)效相悖。計(jì)算機(jī)軟件需求迅速、經(jīng)濟(jì)時(shí)效短、更新速度快等特點(diǎn)，考驗(yàn)著知識(shí)產(chǎn)權(quán)體系的適用性。

3 知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的方法和建議

在影響軟件產(chǎn)業(yè)發(fā)展的環(huán)境中，列在首位的是政策環(huán)境，需要制定合乎我國(guó)國(guó)情發(fā)展的軟件專(zhuān)利制度。專(zhuān)利法的宗旨在于鼓勵(lì)和促進(jìn)科學(xué)技術(shù)的進(jìn)步和公眾創(chuàng)新。它所保護(hù)的智力成果須具有一定的技術(shù)性和創(chuàng)新性，使用某一技術(shù)方案解決了某一領(lǐng)域的技術(shù)問(wèn)題。強(qiáng)化國(guó)民的保護(hù)意識(shí)，制定行之有效的軟件專(zhuān)利保護(hù)措施，制定相應(yīng)的法律法規(guī)，以適應(yīng)和促進(jìn)計(jì)算機(jī)軟件行業(yè)迅速發(fā)展的趨勢(shì)。充分發(fā)揮《知識(shí)產(chǎn)權(quán)法》在各項(xiàng)矛盾與沖突中的平衡與協(xié)調(diào)作用，統(tǒng)籌兼顧各方利益。

3.1 知識(shí)產(chǎn)權(quán)多維度保護(hù)軟件

在計(jì)算機(jī)程序的研發(fā)過(guò)程中，程序開(kāi)發(fā)者歷經(jīng)從抽象構(gòu)思到實(shí)現(xiàn)表達(dá)的三個(gè)層次，即需求規(guī)格層、處理邏輯層和編碼表達(dá)層。需求規(guī)格層是軟件的構(gòu)思規(guī)劃部分；編碼表達(dá)層則是計(jì)算機(jī)的語(yǔ)言描述部分，內(nèi)容以文字、圖像等形式表達(dá)，是傳統(tǒng)著作權(quán)法保護(hù)的客體；處理邏輯層處在研發(fā)表達(dá)階段，包含該程序不同層次的組織結(jié)構(gòu)和處理流程設(shè)計(jì)，也包含該程序的算法、數(shù)據(jù)結(jié)構(gòu)、用戶界面等部分。處理邏輯層保護(hù)的任務(wù)由知識(shí)產(chǎn)權(quán)體系完成[4]。

軟件實(shí)現(xiàn)階段包含可行性研究報(bào)告、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)測(cè)、系統(tǒng)框架設(shè)計(jì)、處理流程規(guī)劃、算法設(shè)計(jì)仿真、系統(tǒng)組件交互接口、GUI（圖形用戶界面）等的搭建。知識(shí)產(chǎn)權(quán)體系中的專(zhuān)利分析、專(zhuān)利挖掘、專(zhuān)利檢索、專(zhuān)利申請(qǐng)等對(duì)軟件實(shí)現(xiàn)階段進(jìn)行全面系統(tǒng)的保護(hù)。軟件設(shè)計(jì)中可申請(qǐng)專(zhuān)利保護(hù)的環(huán)節(jié)包括：設(shè)計(jì)文檔、設(shè)計(jì)思想、設(shè)計(jì)技巧、以及技術(shù)方案本身包含的算法、程序、指令、軟件、邏輯等。專(zhuān)利保護(hù)不僅停留在保護(hù)內(nèi)容的表現(xiàn)形式上， 保護(hù)創(chuàng)新思維。

3.2 計(jì)算機(jī)軟件的作用平臺(tái)

在機(jī)械、電學(xué)、通信等領(lǐng)域中，越來(lái)越多的技術(shù)性發(fā)明已不局限于傳統(tǒng)的“產(chǎn)品”范疇，大都需要軟件和硬件相結(jié)合予以實(shí)現(xiàn)，軟件功能模塊與硬件實(shí)體模塊之間的界限變得越來(lái)越模糊。例如工業(yè)控制、電子設(shè)備、可編程邏輯器件等諸多應(yīng)用領(lǐng)域中，計(jì)算機(jī)程序已取代了傳統(tǒng)的物理操控，計(jì)算機(jī)程序?qū)崿F(xiàn)階段所涉及的硬件改進(jìn)，減少了處理器的負(fù)擔(dān)或?qū)τ?jì)算機(jī)的存儲(chǔ)進(jìn)行資源配置，均屬于計(jì)算機(jī)程序的范疇而非制造了新的計(jì)算機(jī)。軟件與硬件設(shè)備結(jié)合，將裝置的概念更大范圍延伸。將計(jì)算機(jī)軟件以產(chǎn)品或裝置的形式加以保護(hù)，使之符合專(zhuān)利授權(quán)的實(shí)體。同時(shí)隨著實(shí)體部件與虛擬部件交互關(guān)系復(fù)雜程度的提升，在撰寫(xiě)包含程序特征限定的產(chǎn)品專(zhuān)利申請(qǐng)時(shí)，如何清晰準(zhǔn)確地獲得保護(hù)范圍，也為代理行業(yè)帶來(lái)了更大的難度和挑戰(zhàn)。

3.3 專(zhuān)利申請(qǐng)文件的撰寫(xiě)要素

我國(guó)目前采用的審查標(biāo)準(zhǔn)相較歐洲專(zhuān)利局的標(biāo)準(zhǔn)，在實(shí)踐中更為嚴(yán)格。代理人要想在計(jì)算機(jī)軟件的專(zhuān)利保護(hù)中取得主動(dòng)地位，必須要在專(zhuān)利申請(qǐng)文件的撰寫(xiě)和代理理念上不斷提高專(zhuān)業(yè)素養(yǎng)，爭(zhēng)取保護(hù)范圍最大化。代理人需要對(duì)交底材料深入淺出地分析，明確申請(qǐng)保護(hù)客體，明確專(zhuān)利分類(lèi)、進(jìn)行專(zhuān)利檢索，查驗(yàn)抵觸申請(qǐng)，撰寫(xiě)說(shuō)明書(shū)，依次明確技術(shù)領(lǐng)域、背景技術(shù)、發(fā)明內(nèi)容、權(quán)利要求等編寫(xiě)任務(wù)，及時(shí)有效答復(fù)審查意見(jiàn)，促進(jìn)專(zhuān)利授權(quán)工作有序進(jìn)行。

用專(zhuān)利制度保護(hù)軟件，首先須明確軟件是否屬于技術(shù)領(lǐng)域，是否為技術(shù)產(chǎn)品。涉及計(jì)算機(jī)程序的發(fā)明專(zhuān)利，若是與設(shè)備結(jié)合運(yùn)行的程序，能夠解決技術(shù)問(wèn)題且遵循自然規(guī)律的技術(shù)手段，并具備獲得符合自然規(guī)律技術(shù)效果的可實(shí)施例，即屬于專(zhuān)利保護(hù)的客體[6]。

我國(guó)使用的國(guó)際專(zhuān)利分類(lèi)系統(tǒng)（IPC）是國(guó)際通用的專(zhuān)利分類(lèi)系統(tǒng)。在“A~H”八個(gè)部的標(biāo)題下，進(jìn)一步分為大類(lèi)、小類(lèi)、大組、小組。與運(yùn)算和計(jì)數(shù)有關(guān)的申請(qǐng)被分到了IPC大類(lèi)G06下。其中大組“G06F9-程序”控制裝置和小類(lèi)“G06F9/40”為用于執(zhí)行程序的裝置。

在撰寫(xiě)此類(lèi)權(quán)利要求時(shí)，需要體現(xiàn)出所解決的技術(shù)問(wèn)題和達(dá)到的技術(shù)效果，以技術(shù)手段描述技術(shù)特征，而非單純呈現(xiàn)程序的源代碼[7]。權(quán)利要求的主題名稱(chēng)和內(nèi)容避免使用軟件、程序等名詞，避免審查員直接認(rèn)定為智力活動(dòng)的規(guī)則和方法。包括軟件技術(shù)特征等限定主題的權(quán)利要求，通常被認(rèn)為是對(duì)軟件本身的解釋說(shuō)明，而非描述一種技術(shù)方案，通常被排除在專(zhuān)利保護(hù)客體之外。

將解決方案的功能模塊構(gòu)架寫(xiě)成方法權(quán)利要求。根據(jù)交底材料明確計(jì)算機(jī)程序的實(shí)現(xiàn)過(guò)程，確定技術(shù)實(shí)現(xiàn)構(gòu)成要素包括必要技術(shù)特征，按完成的技術(shù)效果劃分為多個(gè)組成的邏輯或流程。說(shuō)明書(shū)中以計(jì)算機(jī)程序流程為基礎(chǔ)，按照信號(hào)處理的流向，以自然語(yǔ)言描述各功能模塊的詳盡功能、模塊間的信息交互、各自實(shí)現(xiàn)的技術(shù)效果及解決的技術(shù)問(wèn)題。權(quán)利要求描述包含特定技術(shù)特征和必要技術(shù)特征的主題[8]。

軟件作用與硬件設(shè)備是解決技術(shù)問(wèn)題的實(shí)體裝置，寫(xiě)成裝置權(quán)利要求。權(quán)利要求描述裝置的模塊組成及各模塊完成的程序功能，以及模塊組成之間的連接和交互關(guān)系。說(shuō)明書(shū)根據(jù)附圖描述的裝置硬件結(jié)構(gòu)圖詳細(xì)描述硬件模塊組成、模塊關(guān)系、信號(hào)流向、參數(shù)大小等，以本領(lǐng)域的技術(shù)人員能夠?qū)崿F(xiàn)的為準(zhǔn)。說(shuō)明書(shū)中要描述作用于硬件裝置的軟件設(shè)計(jì)流程圖，若涉及對(duì)計(jì)算機(jī)裝置硬件結(jié)構(gòu)作出改變，說(shuō)明書(shū)中應(yīng)具體描述技術(shù)實(shí)現(xiàn)的可行性和改變優(yōu)勢(shì)。

3.4 建立協(xié)同作用保護(hù)格局

計(jì)算機(jī)軟件本身具備技術(shù)性和作品性的雙重性質(zhì)，其創(chuàng)新型想法或智力勞動(dòng)的成果可通過(guò)不同方式進(jìn)行保護(hù)。為了更好地保護(hù)創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新成果，促進(jìn)科技技術(shù)健康快速發(fā)展，需要建立以知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)體系為基礎(chǔ)，聯(lián)合著作權(quán)、商業(yè)秘密、商標(biāo)法等法律法規(guī)協(xié)同作用的保護(hù)格局。知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)全面覆蓋，《著作權(quán)法》通用于作品描述，商業(yè)秘密平衡供求雙方，商標(biāo)法打造品牌形象促進(jìn)創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化和市場(chǎng)推廣，這些政策方法有機(jī)結(jié)合，構(gòu)成對(duì)計(jì)算機(jī)軟件全面護(hù)航的保護(hù)體系，提高我國(guó)計(jì)算機(jī)軟件設(shè)計(jì)行業(yè)的自主創(chuàng)新積極性，發(fā)覺(jué)創(chuàng)新人才，調(diào)動(dòng)全社會(huì)的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)積極性。

4 結(jié) 語(yǔ)

當(dāng)今社會(huì)科技改變世界。計(jì)算機(jī)軟件作為科技創(chuàng)新的主體，是國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)信息化的重要基礎(chǔ)。建立以知識(shí)產(chǎn)權(quán)為基礎(chǔ)的協(xié)同作用保護(hù)體系，不斷提高專(zhuān)利服務(wù)行業(yè)的專(zhuān)業(yè)素養(yǎng)，為科技創(chuàng)新提供高質(zhì)量的服務(wù)，推動(dòng)軟件產(chǎn)業(yè)快速健康發(fā)展。發(fā)揚(yáng)計(jì)算機(jī)及其軟件作為科技發(fā)展的核心力量，發(fā)揮科技創(chuàng)新作為提高社會(huì)生產(chǎn)力和綜合國(guó)力戰(zhàn)略支撐的優(yōu)勢(shì)。推進(jìn)理論創(chuàng)新、實(shí)踐創(chuàng)新、制度創(chuàng)新、文化創(chuàng)新等各方面的有機(jī)結(jié)合，鼓勵(lì)形成創(chuàng)新的良好社會(huì)氛圍。高度重視戰(zhàn)略前沿技術(shù)發(fā)展，通過(guò)自主創(chuàng)新掌握主動(dòng)。增強(qiáng)全民創(chuàng)新意識(shí)，最大限度釋放創(chuàng)新人才的發(fā)展?jié)撃?，讓?chuàng)新創(chuàng)業(yè)在全社會(huì)蔚然成風(fēng)。

[1]韓赤風(fēng)，冷羅生，田琳.中外專(zhuān)利法經(jīng)典案例[M].北京：知識(shí)產(chǎn)權(quán)出版社，2010： 114-128.

[2] 2013年專(zhuān)利審查與專(zhuān)利代理學(xué)術(shù)研討會(huì)論文匯編、高質(zhì)量的專(zhuān)利申請(qǐng)文件：陳斌《如何撰寫(xiě)涉及計(jì)算機(jī)軟件的專(zhuān)利申請(qǐng)文件》[Z].北京：知識(shí)產(chǎn)權(quán)出版社，2013.

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