美國艾姆斯實驗室GOCO模式的管理經驗探究

田 佳

（貴州省科學技術情報研究所，貴州 貴陽 550004）

美國能源部（Department of Energy，DOE）是美聯(lián)邦政府在基礎科學研究方面最主要的管理和資助機構，下設24個國家實驗室和技術中心，其在高能物理、核科學、等離子體科學、計算科學等領域的研究代表著當今世界最高水平。這些實驗室除了部分由政府直接管理運營即國有國營GOGO（Government-Owned and Government-Operated）模式管理外，大部分委托工業(yè)界、學術界或者非盈利性機構即國有民營（Government-Owned and Contrator-Operated，GOCO）模式進行管理。美國艾姆斯實驗室是能源部與愛荷華州立大學聯(lián)合管理的研究機構，成立于1947年， 其管理模式便是GOCO模式。因參與艾姆斯實驗室合同翻譯工作，筆者了解到其管理模式上的一些經驗，以期為貴州省的政府委托專業(yè)機構管理國家實驗室的研究提供參考。

1 以相關的法律政策明確規(guī)范委托管理職責

GOCO模式中，能源部主要依據《聯(lián)邦采購條例FAR》（The Federal Acquisition Regulation）和《能源部采購條例DEAR》（Department of Energy Acquisition Regulation）來開展其聯(lián)邦實驗室的委托管理活動。在能源部與愛荷華州立大學簽訂具有法律約束力的艾姆斯實驗室管理合同中，包含了《聯(lián)邦采購條例FAR》94條、《能源部采購條例DEAR》61條，內容涉及實驗室每個環(huán)節(jié)，包括在環(huán)境、安全和健康、財務管理、人力資源、資產和政府采購等方面作出相應的法律規(guī)定及相關的補充規(guī)定。這既保證了政府對艾姆斯實驗室的領導和宏觀調控，也對艾姆斯實驗室管理運行的研究內容進行具體規(guī)定。愛荷華州立大學作為一個非盈利性機構 ，主要職責是為國家提供公共服務，依照合同規(guī)定，作為承包方的愛荷華州立大學將從聯(lián)邦政府獲得與其責任和損失相當的補償。此外，合同中還包括與國家實驗室管理直接相關的一系列美國法律，如美國公共法條例中《國家競爭力技術轉讓法》規(guī)定實驗室在提供技術轉讓時可采用靈活的協(xié)議方式—合作研究與開發(fā)、人員交流、發(fā)放許可證、設備使用及協(xié)作等。這類法規(guī)的實施推動了實驗室對外交流與合作，保證了實驗室的有效運作與管理。

2 能源部、愛荷華州立大學與艾姆斯實驗室三方構成高效的管理架構

艾姆斯實驗室實行的是政府所有、委托經營管理模式。在此模式中，實驗室的土地、研究設施和主要經費由政府提供，承包方是工業(yè)界、學術界或者非盈利性機構等，由聯(lián)邦政府有關部門通過競爭方式選定，實驗室人員不是政府公務員，而是按照工業(yè)界、學術界或者非盈利性機構的一套管理體制成為承包方的雇員，政府不直接干預實驗室的具體運行[1]。

（1）艾姆斯實驗室是能源部下屬科學辦公室運作下的國家實驗室，科學辦公室關注影響實驗室發(fā)展的問題，制定統(tǒng)一的實驗室管理、運營和綜合福利政策，管理協(xié)同實驗室每年戰(zhàn)略規(guī)劃的制定，能源部科學辦公室通過位于美國阿貢實驗室內的艾姆斯現(xiàn)場辦公室負責監(jiān)督實驗室的整體運營情況，監(jiān)測承包方愛荷華州立大學的績效，確保其遵守合同的規(guī)定，以保障能源部與艾姆斯實驗室使命及戰(zhàn)略目標的完成。

（2）艾姆斯實驗室合同約定愛荷華州立大學對實驗室的管理、運營和維護負責，并為能源部開展研究工作。根據簽訂的艾姆斯實驗室管理合同，“實驗室是根據聯(lián)邦采購條例FAR第35 條建立的聯(lián)邦資助研發(fā)中心（FFRDC），并按照《聯(lián)邦采購條例FAR》17.6條和《能源部采購條例DEAR》917.6條中定義的M&O合同要求運營”。美國以此來保證政府對國家實驗室的領導和調控，保證國家合同的實現(xiàn)和需求的滿足，并依此對承包方愛荷華州立大學和實驗室進行績效考核評估。

（3）艾姆斯實驗室實行校董事會領導下的主任負責制。實驗室主任負責實驗室的運行管理，每年向愛荷華州立大學匯報并向能源部呈遞年度報告。

3 管理運行M&O承包合同施行全方位管理制度

GOCO模式中，能源部在工業(yè)界、學術界或者非盈利性機構中選擇依托單位，簽署具有法律效力的“管理運行承包合同”，對國家實驗室實行合同制管理。

3.1 建立嚴格的內部管理制度

能源部對實驗室的運行建立了嚴格規(guī)范的管理制度，包括財務、資產、人事等方面，確保管理機構進行規(guī)范有效的管理活動。財務方面要求實驗室保留賬戶、記錄、文檔等有關成本發(fā)生的證據，并在成本與支出方面都作詳細規(guī)定；資產方面規(guī)定了包括資產的獲取、租賃及設施管理等相關的條例；人事和收益方面的條款主要包括全職人員兼職管理、反回扣法案、公平公正條款、加班補償條款、應急措施及辦公場所一切限制性與禁止性等條款。

3.2 設立監(jiān)控運營狀況的報告制度

能源部在合同中設立了嚴格的報告制度，要求愛荷華州立大學定期向合同訂約官員（Contracting Officer）提供財務、成本及其他相關工作報告，實驗室定期向能源部的主要財務系統(tǒng)提交實驗室的財務報表，以監(jiān)督實驗室的財務行為是否符合相關規(guī)定。

3.3 績效評估計量方案

能源部提出項目目標和運營目標的戰(zhàn)略方向后，與受托管理方共同研討確定與之相匹配的實驗室的績效標準和評估方案，建立一整套包括不同目標對應的權重、分值及等級在內的績效評估指標體系，形成承包方績效評估計量方案（Performance Evaluation Measurement Plan，PEMP）并作為合同附件納入能源部與承包方GOCO合同中進行管理，在此基礎上實驗室通過自評和同行評議證明自己的成果，能源部則根據一系列復雜而嚴格的年度考核辦法對實驗室包括科學技術（S&T）和管理運營（M&O）兩部分績效進行考評。每年的評估報告都要向公眾發(fā)布，評估結果為確定年度績效費以及通過“獎勵任期”擴展（15年）來贏得另外年度的合同提供依據，并決定合同的續(xù)簽或變更。這樣，通過將績效考核結果與獎勵、承包期限掛鉤及將評估等級公之于眾來更有效地激勵承包方提高績效。

PEMP主要作為能源部的質量保證/監(jiān)督計劃（Quality Assurance / Supervision Plan，QASP），用于評價愛荷華州立大學關于管理和運營艾姆斯國家實驗室的績效，它提供了一個可量化的標準，用以確定愛荷華州立大學是否在管理上和操作上控制艾姆斯實驗室以及是否符合本合同規(guī)定的任務要求和績效預期目標[2]。能源部與愛荷華州立大學簽署的M&O合同基本期限是5年，如果評估結果表現(xiàn)優(yōu)異，愛荷華州立大學將額外獲得15年的延期合同期限。艾姆斯實驗室合同自2007年1月1日起執(zhí)行，到2011年12月31日止，愛荷華州立大學已獲得基本費用250萬美元，目標績效167.5萬美元；能源部確定承包方在2011年12月31日約定時間之后獲得獎勵期限延期到2021年12月31日，2012年1月1日到2016年12月31日愛荷華州立大學再次獲得基本費用250萬美元，目標績效167.5萬美元；2018年9月30日愛荷華州立大學的最高年目標績效費用預算將增加到130萬美元。

目前以績效為基礎的管理方法在能源部內部建立了一種新的文化，強調能源部與實驗室承包商之間的客戶—供應商伙伴關系。它還更加注重任務績效、最佳業(yè)務實踐、成本管理以及改善承包方的問責制。在績效管理體系下，美國能源部向實驗室提供明確的指導方針，制定年度績效計劃，以評估承包方按照合同要求達到該目標的績效。隨著信息技術和量化技術的充分使用與評估方式和技術方法的不斷完善，能源部對所屬實驗室的評估已成為制度化與程序化的管理活動。

4 結語

以上為筆者對美國艾姆斯實驗室GOCO模式管理合同的印象。美國成功運作半個多世紀的國家實驗室體系，積累了卓有成效的成功經驗，學習他們的管理經驗對結合國情省情探索出適合我們的國家實驗室建設管理的辦法大有裨益，同時也希望本文能為貴州省國家實驗室建設管理的相關研究助力。