鄧欣 梅時(shí)勇 陳小軍 肖清明 黎宇

（中國(guó)農(nóng)業(yè)科學(xué)院麻類研究所，長(zhǎng)沙 410205）

黃精為黃精屬（PolygonatumMill.）百合科（Liliaceae）多年生草本植物，根莖橫走，圓柱狀，結(jié)節(jié)膨大，葉輪生，無(wú)柄，常以根莖入藥。該屬植物全球大約有40余種，我國(guó)約有31種［1］。2015版《中華人民共和國(guó)藥典》收錄了三種黃精的“原生藥”為滇黃精（Polygonatum kingianumColl. et Hemsl.）、黃精（PolygonatumsibiricumRed.）和多花黃精（PolygonatumcyrtonemaHua.）。民間根據(jù)其形狀不同，分別稱為“大黃精”、“雞頭黃精”、“姜形黃精”［2］。中醫(yī)認(rèn)為黃精味甘，性平，具有養(yǎng)陰補(bǔ)氣、健脾、潤(rùn)肺、益腎的作用，在我國(guó)使用歷史已超過(guò)2000年，是中醫(yī)常用藥物之一?，F(xiàn)代科學(xué)研究表明黃精中含有多種皂苷類、多糖類、黃酮類、醌類、生物堿類和木質(zhì)素類化合物，其中黃精多糖是含量最高的生物活性物質(zhì)被廣泛研究［3］?，F(xiàn)代藥理研究表明，黃精多糖具有防治心血管疾病、抗衰老、抗腫瘤、降血糖等多種功效，同時(shí)黃精多糖在增強(qiáng)人體非特異性免疫功能、提高人體記憶力等方面均有明顯作用［4-6］。除藥用價(jià)值外，黃精還可食用、觀賞，是一類具有很高經(jīng)濟(jì)價(jià)值、具有開(kāi)發(fā)前景的植物。隨著國(guó)內(nèi)外中醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)的重視程度越來(lái)越高，黃精作為傳統(tǒng)中醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)的一部分已經(jīng)進(jìn)入飛速發(fā)展期。但在黃精產(chǎn)業(yè)發(fā)展過(guò)程中存在產(chǎn)品雜亂、生產(chǎn)工藝及制劑水平較低、研究開(kāi)發(fā)平臺(tái)不完善、創(chuàng)新能力較弱、高校科技成果轉(zhuǎn)化率低等問(wèn)題亟待解決［7］。

專利集技術(shù)、法律、經(jīng)濟(jì)信息于一體，在科技研發(fā)、情報(bào)分析中發(fā)揮著重要作用。利用專利數(shù)據(jù)庫(kù)平臺(tái)對(duì)相關(guān)領(lǐng)域的專利文獻(xiàn)進(jìn)行分析，可以獲知該領(lǐng)域的整體發(fā)展態(tài)勢(shì)，發(fā)掘出該領(lǐng)域的重要研究機(jī)構(gòu)、高產(chǎn)發(fā)明人及核心技術(shù)，進(jìn)而為科技創(chuàng)新、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、產(chǎn)業(yè)發(fā)展、創(chuàng)新熱點(diǎn)等提供重要參考［8，12-17］。本文利用Innography國(guó)際專利分析平臺(tái)對(duì)黃精專利的技術(shù)態(tài)勢(shì)和熱點(diǎn)進(jìn)行系統(tǒng)分析，了解黃精的研究現(xiàn)狀和未來(lái)發(fā)展趨勢(shì)，以期為我國(guó)黃精產(chǎn)業(yè)發(fā)展提供強(qiáng)有力的競(jìng)爭(zhēng)情報(bào)。

1 數(shù)據(jù)與方法

參照單美玉等［18］方法，采用Innography專利檢索分析數(shù)據(jù)庫(kù)進(jìn)行黃精利用技術(shù)態(tài)勢(shì)分析。采用@（abstract，claims，title）“polygonatum”or“rhizoma polygonati”or“sealwort”or“solomon′s seal”作為搜索詞進(jìn)行搜索。截至2017年9月24日，檢索到黃精相關(guān)專利20 754件，對(duì)所得結(jié)果進(jìn)行簡(jiǎn)單同族篩選，共得到17 116件同族專利；發(fā)明由4 347個(gè)組織機(jī)構(gòu)、18 323個(gè)發(fā)明人完成，發(fā)明人來(lái)自25個(gè)國(guó)家和地區(qū)，涉及9個(gè)IPC部，專利申請(qǐng)共在22個(gè)國(guó)家和組織內(nèi)實(shí)施。

在分析方法上，主要采用專利情報(bào)分析中常見(jiàn)的圖表分析方法的定性分析和定量分析。而在分析工具的選取上，則綜合應(yīng)用Innography分析模塊、MSExcel2007和Origin8.0等進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析［19］。

2 結(jié)果與分析

2.1 黃精專利全球布局分析

2.1.1 專利申請(qǐng)趨勢(shì)分析 截至2017年9月24日，全球共申請(qǐng)黃精相關(guān)專利20754件。圖1是專利申請(qǐng)的年度趨勢(shì)圖。因?qū)＠麖纳暾?qǐng)到公開(kāi)需要1-3的時(shí)間［20］，所以2016年和2017年的專利申請(qǐng)的數(shù)據(jù)僅供參考。

從圖1中可看出，黃精相關(guān)專利從2012年開(kāi)始被大量申請(qǐng)，尤其是在中國(guó)表現(xiàn)特別突出。2012年開(kāi)始，我國(guó)在黃精利用方面申請(qǐng)或授權(quán)的專利呈現(xiàn)出爆炸式增長(zhǎng)，其中申請(qǐng)專利數(shù)由2011年550件迅速增加至2015年的2 928件，5年間翻了5倍。從某種意義上來(lái)說(shuō)，這一現(xiàn)象反映了近些年來(lái)我國(guó)對(duì)黃精的研發(fā)與應(yīng)用力度取得了重大進(jìn)展。

圖1 黃精專利申請(qǐng)年份趨勢(shì)圖

利用Innography專利狀態(tài)篩選功能，得到該領(lǐng)域有效授權(quán)專利2107件，分別在22個(gè)國(guó)家、地區(qū)和組織申請(qǐng)，如圖2所示。大部分有效專利公開(kāi)時(shí)間在2011-2014年，在此之前公開(kāi)卻還在維持的專利比較少，其主要原因是選擇性地維持其核心專利，例如還有1998年公開(kāi)的專利處于有效狀態(tài)中。此外，從圖中可明顯看出，絕大部分的有效專利都在中國(guó)地區(qū)申請(qǐng)或授權(quán)，說(shuō)明黃精在中國(guó)具有廣闊的應(yīng)用前景。

2.1.2 專利技術(shù)來(lái)源國(guó)與技術(shù)應(yīng)用國(guó)分布 黃精技術(shù)主要來(lái)源于中國(guó)大陸、韓國(guó)、日本、中國(guó)臺(tái)灣、中國(guó)香港、澳大利亞等22個(gè)國(guó)家、地區(qū)和組織，其中來(lái)源于中國(guó)大陸發(fā)明人的專利共19 916件。這說(shuō)明中國(guó)大陸是黃精相關(guān)技術(shù)的主要研發(fā)國(guó)家，且發(fā)明人也非常重視相關(guān)技術(shù)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)。

圖2 黃精有效專利年份趨勢(shì)圖

專利技術(shù)應(yīng)用國(guó)主要體現(xiàn)出專利權(quán)人需要在哪些國(guó)家、地區(qū)和組織保護(hù)其發(fā)明［21］，也反映了該發(fā)明未來(lái)可能實(shí)施的國(guó)家、地區(qū)和組織。黃精相關(guān)技術(shù)的20 754件專利共在22個(gè)國(guó)家、地區(qū)和組織申請(qǐng)，且主要集中分布中國(guó)大陸、韓國(guó)、世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織、歐洲專利局、日本、中國(guó)臺(tái)灣、中國(guó)香港、澳大利亞等國(guó)家、地區(qū)和組織（圖3）。其中在中國(guó)共申請(qǐng)專利19 904件，已獲授權(quán)3 510件，說(shuō)明中國(guó)是黃精技術(shù)的重點(diǎn)布局應(yīng)用地區(qū)，這可能與黃精在中國(guó)地區(qū)的大面積栽培種植和利用有關(guān)。

從圖2還發(fā)現(xiàn)，近20年各國(guó)在中國(guó)申請(qǐng)的有效專利數(shù)量有小幅增加的趨勢(shì)。但迄今為止，91.8%的有效專利由中國(guó)發(fā)明人掌握。這說(shuō)明雖然其它國(guó)家和地區(qū)有意加強(qiáng)在華專利的保護(hù)，但對(duì)中國(guó)在該領(lǐng)域的發(fā)展并未形成技術(shù)壁壘。

圖3 黃精專利申請(qǐng)前10位國(guó)家地區(qū)和組織分布

2.1.3 黃精專利IPC分類 國(guó)際專利分類號(hào)（IPC）是世界通用的專利分類系統(tǒng)，可用于分析專利結(jié)果中的主題分布［22］。通過(guò)對(duì)專利IPC主分類進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，發(fā)現(xiàn)主要91.6%的專利分布A類生活必需品部中，包括醫(yī)學(xué)和獸醫(yī)學(xué)、衛(wèi)生保健，食物和食品原料、治療方法等，在C類化學(xué)部也有7%的專利申請(qǐng)，如生物化學(xué)、啤酒、烈酒、葡萄酒、醋、微生物學(xué)、酶學(xué)、誘變或基因工程等（圖4）。

2.2 專利競(jìng)爭(zhēng)力分析

2.2.1 專利權(quán)人 利用Innography競(jìng)爭(zhēng)力分析功能，對(duì)全球研究黃精技術(shù)的專利權(quán)人進(jìn)行競(jìng)爭(zhēng)力分析，一般可從專利權(quán)人氣泡圖中挖掘出此領(lǐng)域最有潛力的專利權(quán)人（圖5）。從圖中可看出，中國(guó)大陸處于絕對(duì)技術(shù)領(lǐng)先地位，包括青島亨伯儀器公司，青島華仁醫(yī)療器械有限公司，浙江Healming健康科技有限公司，山東新希望六和集團(tuán)公司是主要專利權(quán)利人。

2.2.2 專利權(quán)人申請(qǐng)專利量分析 在黃精領(lǐng)域，國(guó)內(nèi)專利權(quán)人申請(qǐng)專利突出，如青島亨伯儀器公司，青島華仁醫(yī)療器械有限公司，浙江Healming健康科技有限公司，山東新希望六和集團(tuán)有限公司等，排在前兩位的都是青島的企業(yè)，說(shuō)明青島在黃精的開(kāi)發(fā)利用方面走在了全國(guó)的前列。

2.2.3 專利權(quán)人研究機(jī)構(gòu)分析 從整體上看，黃精技術(shù)專利申請(qǐng)主要以企業(yè)為主，高校和研究所在其中所占比例相對(duì)較低，說(shuō)明黃精在國(guó)內(nèi)已形成較成熟的需求體系，但高校和研究所進(jìn)行相關(guān)的研究還不足。

2.3 核心專利分析

2.3.1 黃精技術(shù)核心專利 對(duì)檢索結(jié)果進(jìn)行專利強(qiáng)度篩選，篩選出專利強(qiáng)度≥70%的專利，并對(duì)所得結(jié)果進(jìn)行同族擴(kuò)增，得到55件核心專利，且大部分的核心專利布局在中國(guó)，韓國(guó)、美國(guó)和加拿大有少量專利布局，所有的核心專利都在保護(hù)期以內(nèi)。從專利技術(shù)來(lái)源來(lái)看，幾乎所有的核心專利也都來(lái)自中國(guó)大陸，值得注意的是，有部分黃精的核心專利來(lái)源于國(guó)外但并沒(méi)有在來(lái)源國(guó)應(yīng)用，說(shuō)明已經(jīng)有國(guó)外公司注意到中國(guó)是黃精的主要應(yīng)用市場(chǎng)，因而針對(duì)性的在中國(guó)申請(qǐng)專利保護(hù)。

圖4 黃精專利IPC分類

圖5 黃精技術(shù)全球?qū)＠?jìng)爭(zhēng)力分析圖

圖6 黃精核心專利技術(shù)分布點(diǎn)

2.3.2 核心專利技術(shù)點(diǎn)分析 從圖6可看出，黃精核心專利技術(shù)點(diǎn)主要集中在傳統(tǒng)草藥方劑、其他酒精飲料的制備、黃精提取物、藥物制劑等方面。說(shuō)明黃精作為傳統(tǒng)中藥目前主要用于藥物開(kāi)發(fā)，但也有向食品飲品開(kāi)發(fā)等方向應(yīng)用的趨勢(shì)，可作為黃精深度開(kāi)發(fā)和綜合應(yīng)用重點(diǎn)突破的方向之一。

3 結(jié)論

黃精技術(shù)領(lǐng)域，全球共申請(qǐng)黃精利用相關(guān)專利20 754件，從2012年開(kāi)始被大量申請(qǐng)，尤其是在中國(guó)表現(xiàn)突出。從專利全球布局來(lái)看，黃精相關(guān)技術(shù)的20754件專利共在22個(gè)國(guó)家、地區(qū)和組織申請(qǐng)，但絕大部分布局在中國(guó)，說(shuō)明中國(guó)是相關(guān)技術(shù)的重點(diǎn)布局應(yīng)用地區(qū)，原因可能是黃精是中國(guó)的傳統(tǒng)中藥材，主要在中國(guó)大陸種植和開(kāi)發(fā)利用。

從專利權(quán)人來(lái)看，在黃精領(lǐng)域，國(guó)內(nèi)專利權(quán)人中，青島亨伯儀器公司，青島華仁醫(yī)療器械有限公司，浙江Healming健康科技有限公司，山東新希望六和集團(tuán)有限公司等申請(qǐng)了較多的專利。

從黃精相關(guān)專利IPC主分類來(lái)看，申請(qǐng)專利主要分布在A部-人類生活必需（醫(yī)學(xué)）中；此外，在C部化學(xué)也有少量專利申請(qǐng)，如突變或遺傳工程等。利用Innography專利強(qiáng)度指標(biāo)功能，判斷黃精技術(shù)研究領(lǐng)域?qū)＠麅r(jià)值，分析結(jié)果表明，檢索到核心專利55件，其中中國(guó)專利有47件，可見(jiàn)在黃精技術(shù)領(lǐng)域，中國(guó)專利申請(qǐng)不僅占據(jù)者數(shù)量第一，其專利質(zhì)量也是第一。

在黃精技術(shù)研究領(lǐng)域，除了傳統(tǒng)的草藥配方，提取黃精的活性產(chǎn)物等，通過(guò)黃精進(jìn)行含酒精飲品的開(kāi)發(fā)也是申請(qǐng)的主要方向。