江蘇省全要素生產(chǎn)率的測算與分析

廖遠

（常熟理工學(xué)院，江蘇 常熟 215500）

引言

2015年，江蘇省GDP為218 060.09億元，人均GDP突破1.4萬美元，達到中等偏上國家收入水平。當(dāng)一個國家或地區(qū)的收入達到中等收入水平后，可能因無法成功經(jīng)濟轉(zhuǎn)型而落入“中等收入陷阱”。事實上，江蘇省的經(jīng)濟增速自2011年已開始回落，從高速增長逐步換檔到中速增長。國際經(jīng)驗表明，唯有提高全要素生產(chǎn)率，以經(jīng)濟效率驅(qū)動經(jīng)濟增長才能成功跨越“中等收入陷阱”。測算、分析全要素生產(chǎn)率對于江蘇經(jīng)濟跨越“中等收入陷阱”有重要意義，也是本文的研究主題。本文的安排是，首先回顧相關(guān)研究文獻；其次測算江蘇省三次產(chǎn)業(yè)的物質(zhì)資本存量；再次估計江蘇省三次產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)函數(shù)；然后測算江蘇省三次產(chǎn)業(yè)的全要素生產(chǎn)率；接著進行江蘇省經(jīng)濟增長核算，計算全要素生產(chǎn)率的貢獻率；最后綜合分析結(jié)果，并提出相關(guān)政策建議。

一、文獻回顧

關(guān)于全要素生產(chǎn)率的測算有三類方法：（1）生產(chǎn)函數(shù)法。該方法簡單易用，相關(guān)研究者有舒元（1993）、王小魯（2000）、張軍（2002）、郭慶旺等（2005）等，大多數(shù)研究認(rèn)為，改革開放前我國的全要素生產(chǎn)率增長緩慢，改革開放后有顯著改善。（2）隨機前沿生產(chǎn)函數(shù)方法。利用Kumbhakar（2000）的方法將全要素生產(chǎn)率分解為技術(shù)進步、技術(shù)效率、配置效率和規(guī)模效率四部分測算全要素生產(chǎn)率，相關(guān)研究者有王爭、鄭京海（2006），涂正革、肖耿（2005），王志剛、龔六堂、陳玉宇（2006）等。（3）數(shù)據(jù)包絡(luò)方法（DEA）。該類方法將Malmquist指數(shù)構(gòu)造引入到DEA中度量全要素生產(chǎn)率，相關(guān)研究者有鄭京海、胡鞍鋼（2005），岳書敬、劉朝明（2006），審能、劉鳳朝等（2007）等。

有很多學(xué)者研究了全要素生產(chǎn)率的增長源泉分析。樊綱等（2011）發(fā)現(xiàn)，1997—2007年，市場化進程對經(jīng)濟增長的貢獻達到年均1.45個百分點，對全要素生產(chǎn)率增長的貢獻率為39.2%。趙志耘、楊朝峰（2011）考察了改革開放以來我國全要素生產(chǎn)率的變動，發(fā)現(xiàn)1995年前制度變遷和自主創(chuàng)新對全要素生產(chǎn)率的影響不明顯，1995年后制度變遷是全要素生產(chǎn)率增長的主要原因，但R&D投入沒有顯著提升全要素生產(chǎn)率。盧名輝（2009）測算了從改革開放至2007年江蘇省經(jīng)濟的全要素生產(chǎn)率，發(fā)現(xiàn)江蘇省經(jīng)濟增長的主要動力來自資本投入，應(yīng)轉(zhuǎn)變經(jīng)濟增長方式，加快創(chuàng)新型經(jīng)濟建設(shè)。胡瑩、袁佳（2010）分解了1987—2008年江蘇省的全要素生產(chǎn)率，發(fā)現(xiàn)三次產(chǎn)業(yè)的結(jié)構(gòu)調(diào)整以及非公有制經(jīng)濟的發(fā)展是江蘇省經(jīng)濟增長的主要驅(qū)動力。王志華等（2012）依據(jù)全要素增長率分析了江蘇省制造業(yè)的轉(zhuǎn)型升級績效，表明2000年以后江蘇省制造業(yè)的全要素生產(chǎn)率增長較快，技術(shù)進步的貢獻率最高。

二、江蘇省三次產(chǎn)業(yè)的資本存量估計

本文采用永續(xù)盤存法估計江蘇省三次產(chǎn)業(yè)的資本存量。以改革開放第一年1978年為基期，選取固定資本形成總額作為本期投資指標(biāo)，利用固定資本形成總額構(gòu)造投資價格指數(shù)。由于早期統(tǒng)計資料非常缺乏，本文利用與江蘇省毗鄰且統(tǒng)計資料豐富的上海市的相關(guān)數(shù)據(jù)進行估計基期資本存量。假定1978年江蘇省三次產(chǎn)業(yè)的投資效率（以每單位經(jīng)營性固定資產(chǎn)原價的產(chǎn)出計算）與上海市相同，經(jīng)營性固定資產(chǎn)占總固定資產(chǎn)的比例也與上海市相同。1978年，上海市三次產(chǎn)業(yè)的投資效率分別為 1.37、1.029、0.595，經(jīng)營性固定資產(chǎn)占總固定資產(chǎn)的比例為82.6%，按照假設(shè)推斷出1978年江蘇省三次產(chǎn)業(yè)的資本存量分別為60.724、154.283、100.619億元，總計資本存量為315.626億元。根據(jù)2005—2015年至今江蘇省固定資產(chǎn)投資的構(gòu)成數(shù)據(jù)測算，江蘇省三次產(chǎn)業(yè)的固定資產(chǎn)平均折舊率分別為 12.%、15.04%、11.75%。

估計完基期資本存量和折舊率后，再利用固定資本形成和投資價格指數(shù)按照永續(xù)盤存法的公式就可以測算出江蘇省三次產(chǎn)業(yè)的資本存量。測算結(jié)果表明，按照1978年的不變價格，2015年江蘇省三次產(chǎn)業(yè)的資本存量分別為329.88億元、22 073.43億元、23 373.19億元。

三、江蘇省三次產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)函數(shù)的估計

假設(shè)生產(chǎn)函數(shù)為柯布道格拉斯形式，規(guī)模不變，而且全要素生產(chǎn)率服從指數(shù)增長，得出以下表達式。

其中，表示資本產(chǎn)出彈性，趨勢項系數(shù)表示全要素生產(chǎn)率的增長速率。公式表明勞動生產(chǎn)率的提高來自兩方面：資本深化和全要素生產(chǎn)率的提升。運用回歸方法估計式中參數(shù)，回歸結(jié)果見表1。

表1 江蘇省三次產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)函數(shù)估計（1978—2015）

如表1所示，第一產(chǎn)業(yè)的資本產(chǎn)出彈性為0.14，說明第一產(chǎn)業(yè)屬于高度勞動密集型產(chǎn)業(yè)，勞動力的增長對第一產(chǎn)業(yè)的增長起到關(guān)鍵的作用。第二產(chǎn)業(yè)的資本產(chǎn)出彈性為0.755，說明第二產(chǎn)業(yè)屬于資本密集型產(chǎn)業(yè)，資本深化對于勞動生產(chǎn)率的提高存在顯著正向作用。第三產(chǎn)業(yè)的資本產(chǎn)出彈性為0.533，而且在1%水平下顯著，資本產(chǎn)出彈性略高于勞動產(chǎn)出彈性，說明第三產(chǎn)業(yè)的發(fā)展對資本和勞動的需求比較均衡，既需要大量的物質(zhì)資本投入，也需要較多高素質(zhì)的人力資本。三次產(chǎn)業(yè)的趨勢項系數(shù)都顯著為正，表明全要素生產(chǎn)率的提高對三次產(chǎn)業(yè)都有顯著正向作用。綜合全部產(chǎn)業(yè)，江蘇省宏觀經(jīng)濟的資本產(chǎn)出彈性為0.594，說明相較于廉價勞動力的優(yōu)勢，資本深化對江蘇省經(jīng)濟增長的作用更勝一籌。趨勢項系數(shù)為0.03，而且在5%水平下顯著，表明全要素生產(chǎn)率對經(jīng)濟增長也有顯著影響。

四、江蘇省經(jīng)濟全要素生產(chǎn)率的測算

全要素生產(chǎn)率是一個度量宏觀經(jīng)濟要素投入產(chǎn)出的效率指標(biāo)，是衡量經(jīng)濟增長質(zhì)量最重要的指標(biāo)之一，計算公式為TFP=Y/（KαL1-α）。根據(jù)產(chǎn)出、勞動力以及前文測算的資本存量數(shù)據(jù)，可以計算出江蘇省三次產(chǎn)業(yè)以及整體經(jīng)濟的全要素生產(chǎn)率，具體分析結(jié)果如下。

首先考察江蘇省第一產(chǎn)業(yè)的全要素生產(chǎn)率的發(fā)展走勢。改革開放之后的江蘇省農(nóng)業(yè)發(fā)展可以劃分為三個階段。第一個階段（1978—1988），家庭聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制的實施解放了農(nóng)村的生產(chǎn)力，鄉(xiāng)鎮(zhèn)經(jīng)濟快速發(fā)展，全要素生產(chǎn)率從1978年的0.077增長到1988年的0.173，年均增長率為8.5%。第二個階段（1988—1998）農(nóng)村經(jīng)濟發(fā)展緩慢，陷入了無序、低效益的狀態(tài)，最終引發(fā)了三農(nóng)問題，1998年的全要素生產(chǎn)率為0.227，年均增長率只有2.7%。第三個階段（1998—2015）江蘇省切實解決三農(nóng)問題，大力發(fā)展現(xiàn)代農(nóng)業(yè)，2015年的全要素生產(chǎn)率為0.718，年均增長率為7%。

其次，考察江蘇省第二產(chǎn)業(yè)的全要素生產(chǎn)率的變動走勢。改革開放之后的江蘇工業(yè)發(fā)展也可劃分為三個階段。第一個階段（1978—1985）江蘇省工業(yè)發(fā)展較快，被稱為“社隊企業(yè)”，1985年的全要素生產(chǎn)率為2.183，年均增長率為3.4%。第二個階段為“七五”時期（1985—1990），由于政策不明朗，江蘇工業(yè)發(fā)展處于觀望階段，全要素生產(chǎn)率的年均增長率只有0.8%。第三個階段（1990—2015）期間中國確立了發(fā)展社會主義市場經(jīng)濟，江蘇工業(yè)抓住機遇發(fā)展外向型經(jīng)濟，2015年全要素生產(chǎn)率為3.43，年均增長率為1.66%。

最后考察江蘇省第三產(chǎn)業(yè)的全要素生產(chǎn)率的演變走勢。改革開放以后的江蘇省服務(wù)業(yè)發(fā)展也可劃分為三個階段。第一個階段（1978—1990）江蘇省服務(wù)業(yè)從“服務(wù)業(yè)不創(chuàng)造社會財富”的錯誤經(jīng)濟觀念中逐漸解放出來，進入恢復(fù)增長期，1990年的全要素生產(chǎn)率為0.579，年均增長率2%。第二個階段（1990—2000）正式確立發(fā)展社會主義市場經(jīng)濟的目標(biāo)后，江蘇省服務(wù)業(yè)獲得迅速發(fā)展，2000年的全要素生產(chǎn)率為0.82，年均增長率為3.5%。在第三個階段（2000—2015），江蘇省推進經(jīng)濟結(jié)構(gòu)調(diào)整，不僅增加服務(wù)業(yè)占GDP的比重，而且提高現(xiàn)代服務(wù)業(yè)占服務(wù)業(yè)的比重，2015年全要素生產(chǎn)率為1.427，年均增長率為3.8%。

五、全要素生產(chǎn)率對江蘇省經(jīng)濟增長的貢獻率

如表2所示，1991—2015年，江蘇經(jīng)濟增長取得了令世人矚目的成績，年平均增長率高達12.8%。其中，固定資產(chǎn)投資是江蘇省經(jīng)濟增長的第一動力，貢獻率占72.4%；全要素生產(chǎn)率的改善是江蘇省經(jīng)濟增長的第二動力，貢獻率為26.1%；勞動力的增長對江蘇省經(jīng)濟增長的貢獻相當(dāng)有限，貢獻率僅為1.4%。

雖然勞動貢獻率偏低是中國宏觀經(jīng)濟面臨的普遍現(xiàn)象，但在“十二五”期間，隨著人口老齡化程度的逐步加深，江蘇省的勞動力幾乎停止了增長，導(dǎo)致勞動貢獻率僅有0.1%。這說明曾經(jīng)引以為傲的人口紅利已經(jīng)釋放殆盡，而剛剛放開的二胎政策雖然切中要害，但“遠水不解近渴”，等到現(xiàn)在出生的嬰兒成為勞動力，至少還需要跨越3個五年計劃。所以，在勞動力短期增長無望、高投資率不可持續(xù)的條件下，要想促進江蘇省經(jīng)濟可持續(xù)增長，就必須設(shè)計對癥的宏觀經(jīng)濟政策，提高全要素生產(chǎn)率。

表2 江蘇省經(jīng)濟增長貢獻率核算（1991—2015年）

六、政策建議

（一）轉(zhuǎn)變經(jīng)濟增長方式，提高全要素生產(chǎn)率的貢獻率

如前所述，江蘇省的經(jīng)濟增長方式主要依靠固定資產(chǎn)投資拉動，全要素生產(chǎn)率對經(jīng)濟增長的貢獻率偏低。這種資源高消耗、環(huán)境高污染的粗放式經(jīng)濟增長方式是不可持續(xù)的，必須轉(zhuǎn)變經(jīng)濟增長方式，走綠色環(huán)保、效率優(yōu)先的集約型經(jīng)濟道路?？梢灶A(yù)見，由于人口紅利的消失和二胎政策的滯后效應(yīng)，未來勞動力很可能出現(xiàn)負增長的情況。在經(jīng)濟下行的壓力之下，政府應(yīng)該堅定轉(zhuǎn)變經(jīng)濟增長方式的決心，通過制度創(chuàng)新和科技進步提高全要素生產(chǎn)率對經(jīng)濟增長的貢獻率。

（二）加大研發(fā)投入，提高研發(fā)產(chǎn)出和科技成果轉(zhuǎn)化效率

科技進步是全要素生產(chǎn)率增長的重要源泉。“十二五”期間，江蘇省的R&D投入強度呈現(xiàn)穩(wěn)步上升的態(tài)勢。2014年，江蘇省的R&D投入強度為2.5%，發(fā)明專利的授權(quán)數(shù)19 671件，科技活動人員的專利產(chǎn)出效率是每171.05件/萬人。江蘇省的科技成果轉(zhuǎn)化率為10%，高于全國平均水平，但遠低于發(fā)達國家40%的水平。“十三五”期間，江蘇省應(yīng)該進一步加大研發(fā)投入強度，強化企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的主體地位，推進科技成果的產(chǎn)業(yè)化，鼓勵企業(yè)消化吸收再創(chuàng)新引進技術(shù)，提高研發(fā)產(chǎn)出和科技成果轉(zhuǎn)化效率。

（三）調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，增加先進制造業(yè)和生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)的比重

結(jié)構(gòu)決定功能，優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)是提升全要素生產(chǎn)率的重要途徑。“十二五”期間，江蘇省優(yōu)化三次產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，2015年第三產(chǎn)業(yè)的比重達到48.6%，略微超過第二產(chǎn)業(yè)的比重。與產(chǎn)業(yè)的外部結(jié)構(gòu)相比，產(chǎn)業(yè)的內(nèi)部結(jié)構(gòu)更加重要。“十三五”期間，江蘇省經(jīng)濟應(yīng)該在保持目前三次產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)穩(wěn)定的前提下，重點優(yōu)化第二產(chǎn)業(yè)和第三產(chǎn)業(yè)的內(nèi)部結(jié)構(gòu)：（1）做強工業(yè)，增加先進制造業(yè)和高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)比重；（2）加快電子商務(wù)、快遞業(yè)、物流業(yè)發(fā)展，提高生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)比重。通過優(yōu)化產(chǎn)業(yè)內(nèi)部結(jié)構(gòu)，提升江蘇省經(jīng)濟全要素生產(chǎn)率。