石磊 王寧寧 趙偉

摘 要：科技企業(yè)孵化器是為科技企業(yè)提供創(chuàng)業(yè)服務(wù)的載體，在轉(zhuǎn)化科技成果、培養(yǎng)優(yōu)秀科技企業(yè)創(chuàng)業(yè)家和高科技企業(yè)、降低投融資風(fēng)險(xiǎn)等方面都是不可或缺的存在，對(duì)科技企業(yè)孵化器的績(jī)效評(píng)價(jià)進(jìn)行研究具有現(xiàn)實(shí)意義。本文通過(guò)數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法對(duì)孵化基地歷年運(yùn)營(yíng)數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，發(fā)現(xiàn)存在低效率，其中孵化基地運(yùn)營(yíng)低效率的影響因素可能為資源配置不合理以及投入產(chǎn)出比例不當(dāng)所致。孵化基地應(yīng)合理配置資源，調(diào)整投入產(chǎn)出的比例，增強(qiáng)孵化能力與經(jīng)濟(jì)效益，促進(jìn)基地獲得長(zhǎng)期穩(wěn)定健康發(fā)展。

關(guān)鍵詞：軟件谷孵化基地;DEA;運(yùn)營(yíng)效率

0 引言

科技企業(yè)孵化器是為科技企業(yè)提供創(chuàng)業(yè)服務(wù)的載體，在轉(zhuǎn)化科技成果、培養(yǎng)優(yōu)秀科技企業(yè)創(chuàng)業(yè)家和高科技企業(yè)、降低投融資風(fēng)險(xiǎn)等方面都是不可或缺的存在，為培育經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)點(diǎn)，拉動(dòng)地方稅收，吸引融資和帶動(dòng)區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)及在孵企業(yè)的健康、成功發(fā)展提供有利的支持，是地方創(chuàng)新體系的重要內(nèi)容。雖然我國(guó)科技企業(yè)孵化器近年來(lái)蓬勃發(fā)展，但是目前對(duì)于孵化器的績(jī)效評(píng)價(jià)還沒(méi)有統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)方法，孵化器的孵化能力參差不齊，很多孵化器運(yùn)營(yíng)效率較低。因此，研究科技企業(yè)孵化器的運(yùn)營(yíng)效率不僅可以幫助孵化器不斷提高科技創(chuàng)業(yè)服務(wù)能力，實(shí)現(xiàn)內(nèi)涵式發(fā)展，有效提高自身績(jī)效，也可為制定孵化器績(jī)效評(píng)價(jià)的標(biāo)準(zhǔn)提供參考，對(duì)研究孵化器評(píng)價(jià)方法及運(yùn)營(yíng)效率具有現(xiàn)實(shí)意義。

1 科技企業(yè)孵化器國(guó)內(nèi)外研究現(xiàn)狀

隨著科技企業(yè)孵化器的蓬勃發(fā)展，對(duì)科技企業(yè)孵化器的研究逐漸得到國(guó)內(nèi)外學(xué)者的關(guān)注，相關(guān)研究不斷深入發(fā)展。

當(dāng)前，國(guó)內(nèi)外專家對(duì)科技企業(yè)孵化器的研究主要包含以下幾方面，首先是集中于科技企業(yè)孵化器含義、分類及價(jià)值的研究，在對(duì)孵化器的含義進(jìn)行定義時(shí)，國(guó)內(nèi)外學(xué)者各有側(cè)重，我國(guó)科技企業(yè)孵化器的特色在于政府出臺(tái)的各項(xiàng)扶持優(yōu)惠政策，更強(qiáng)調(diào)類似于避風(fēng)港的孵化空間，而國(guó)外的科技企業(yè)孵化器更多是提供創(chuàng)新服務(wù)的企業(yè)，但國(guó)內(nèi)外學(xué)者關(guān)注的共同點(diǎn)都是科技企業(yè)孵化器的管理團(tuán)隊(duì)、孵化能力和提供的配套設(shè)施、創(chuàng)業(yè)服務(wù)體系。

其次是關(guān)于科技企業(yè)孵化器的服務(wù)內(nèi)容、成功的決定因素及績(jī)效評(píng)價(jià)方法的研究，創(chuàng)業(yè)服務(wù)能力是科技企業(yè)孵化器價(jià)值的重要體現(xiàn)，也是決定科技企業(yè)孵化器能否成功的因素之一，有研究發(fā)現(xiàn)，政府的扶持、企業(yè)化的運(yùn)作、結(jié)合投融資也是孵化器成功的影響因素。國(guó)內(nèi)外對(duì)孵化器績(jī)效評(píng)價(jià)的研究主要集中在績(jī)效的定義、因素、理論以及評(píng)價(jià)方法、評(píng)價(jià)指標(biāo)體系等方面。然后是基于某市、某一地區(qū)、某一國(guó)家現(xiàn)有的國(guó)家級(jí)科技企業(yè)孵化器進(jìn)行運(yùn)營(yíng)效率的研究，從孵化效率、服務(wù)能力、孵化效果和社會(huì)貢獻(xiàn)等方面對(duì)科技企業(yè)孵化器展開(kāi)運(yùn)營(yíng)效率的評(píng)價(jià)。

以上研究已形成了系統(tǒng)的研究體系和較多的研究成果，但對(duì)于單個(gè)科技企業(yè)孵化器進(jìn)行實(shí)證研究的項(xiàng)目較少，且在科技企業(yè)孵化器發(fā)展現(xiàn)狀方面多為定性研究，進(jìn)行定量分析的成果不多，科技企業(yè)孵化器的評(píng)價(jià)體系難以統(tǒng)一確定，實(shí)際績(jī)效難以得到準(zhǔn)確客觀的評(píng)價(jià)。

2 研究方法

2.1 數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法

本文采用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法，建立科學(xué)有效的評(píng)價(jià)體系對(duì)江蘇省高新技術(shù)創(chuàng)業(yè)服務(wù)中心軟件谷孵化基地（簡(jiǎn)稱孵化基地）歷年運(yùn)營(yíng)數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，研究該基地成立以來(lái)的運(yùn)營(yíng)效率。

數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法為非參數(shù)分析法，這種方法不需要提前設(shè)置投入與產(chǎn)出的函數(shù)關(guān)系，能夠依據(jù)決策單元的各項(xiàng)數(shù)據(jù)直接找到目標(biāo)效率。它的特點(diǎn)在于不需要事先確定評(píng)價(jià)體系中各項(xiàng)指標(biāo)的權(quán)重及前沿生產(chǎn)函數(shù)的具體形式，且不需要對(duì)每個(gè)指標(biāo)進(jìn)行統(tǒng)一的量綱處理，更適合有較多投入產(chǎn)出的有效性評(píng)價(jià)，在效率評(píng)價(jià)方面得到廣泛認(rèn)可?？萍计髽I(yè)孵化器運(yùn)行的投入產(chǎn)出中包含了多種資源的轉(zhuǎn)化，是典型的多輸入多輸出且指標(biāo)量綱不統(tǒng)一的對(duì)象，運(yùn)用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法可以很好地研究多個(gè)科技企業(yè)孵化器運(yùn)行的相對(duì)

效率。

如果n個(gè)決策單元共有m種投入要素，

有s種產(chǎn)出，那么決策單元對(duì)應(yīng)的效率評(píng)價(jià)指數(shù)為：

為了簡(jiǎn)化運(yùn)算，令解滿足條件，將（1）式的分?jǐn)?shù)式通過(guò)運(yùn)算轉(zhuǎn)換成對(duì)應(yīng)的線性規(guī)劃

問(wèn)題：

其中，值在0到1之間，當(dāng)=1時(shí)說(shuō)明決策單元是有效的，不然就是無(wú)效的。（2）式中限制乘數(shù)加和，當(dāng)限制條件為時(shí)，為BBC模型，即變動(dòng)規(guī)模報(bào)酬。如果沒(méi)有限制條件，則為CCR模型，即固定規(guī)模報(bào)酬。根據(jù)（2）式中CCR模型所算出的效率TECRS也就是技術(shù)效率（OE），能夠由規(guī)模效率（SE）與變動(dòng)規(guī)模報(bào)酬經(jīng)營(yíng)效率TEVRS兩者相乘得出，TEVRS也就是純技術(shù)效率（PTE），關(guān)系如下所示：

（3）

當(dāng)技術(shù)效率為1時(shí)，說(shuō)明決策單元能夠合理有效的利用資源，效率較高，小于1則說(shuō)明技術(shù)無(wú)效，需要大幅調(diào)整。規(guī)模效率是規(guī)模可變與不可變之間的有效生產(chǎn)前沿的距離，當(dāng)其等于1表示決策單元規(guī)模效率是最高的，否則就說(shuō)明決策單位規(guī)模效率較低。綜合效率能夠直接反映孵化器在投入確定時(shí)產(chǎn)出能力能達(dá)到的最高水平，從而評(píng)價(jià)孵化器對(duì)資源的使用情況，能夠反映各方資源要素之間的配合程度。

2.2 建立科技企業(yè)孵化器運(yùn)營(yíng)效率的測(cè)評(píng)模型

2.2.1 科技企業(yè)孵化器運(yùn)營(yíng)效率的評(píng)價(jià)指標(biāo)

為科學(xué)研究科技企業(yè)孵化器的運(yùn)營(yíng)效率，本文結(jié)合已有孵化器研究成果和孵化服務(wù)工作中實(shí)際積累的數(shù)據(jù)和經(jīng)驗(yàn)，采用專家評(píng)價(jià)法，通過(guò)對(duì)實(shí)際影響因素分析、梳理，篩選具有實(shí)際應(yīng)用價(jià)值的影響因素，構(gòu)建以下評(píng)價(jià)指標(biāo)體系和評(píng)價(jià)模型，如表1所示。

2.2.2 科技企業(yè)孵化器運(yùn)營(yíng)效率測(cè)評(píng)模型的構(gòu)建

建立以n年運(yùn)營(yíng)數(shù)據(jù)作為決策單元的CCR模型，以投入為主。使用Deap2.1軟件進(jìn)行運(yùn)算，運(yùn)算結(jié)果的類型以及應(yīng)采取的對(duì)應(yīng)措施如表2所示，孵化器可以在運(yùn)算后對(duì)照符合的類型采取合適的措施。CCR模型設(shè)想的理想狀態(tài)是每個(gè)DUM規(guī)模效率都為最優(yōu)，通過(guò)計(jì)算得出的規(guī)模效率判斷DUM是處于規(guī)模報(bào)酬遞增、不變、遞減的哪種狀態(tài)，從而根據(jù)相應(yīng)的狀態(tài)來(lái)評(píng)價(jià)孵化器的運(yùn)營(yíng)效率。

2.3 實(shí)證分析與結(jié)果

2.3.1 模型運(yùn)用

孵化基地為中國(guó)（南京）軟件谷的有機(jī)組成部分，軟件和信息服務(wù)業(yè)基礎(chǔ)牢固、淵源深厚、特色鮮明，以江蘇省高新技術(shù)創(chuàng)業(yè)服務(wù)中心輸出服務(wù)、軟件谷兌現(xiàn)政策的合作方式，以“集約化、專業(yè)化、信息化、社區(qū)化、國(guó)際化”為建設(shè)和運(yùn)營(yíng)標(biāo)準(zhǔn)，積極探索大眾創(chuàng)新、萬(wàn)眾創(chuàng)業(yè)新常態(tài)背景下載體的發(fā)展及運(yùn)營(yíng)模式。

根據(jù)孵化基地的發(fā)展?fàn)顩r選取2012-2018年7個(gè)年度的運(yùn)營(yíng)數(shù)據(jù)作為決策單元，運(yùn)用科技企業(yè)孵化器綜合效率測(cè)評(píng)模型進(jìn)行計(jì)算評(píng)價(jià)。

孵化基金總額、公共服務(wù)平臺(tái)投入總額、政府對(duì)在孵企業(yè)扶持資金總額、孵化器管理服務(wù)人員數(shù)、創(chuàng)業(yè)導(dǎo)師數(shù)、創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)數(shù)、公共技術(shù)平臺(tái)服務(wù)輸出數(shù)、公共服務(wù)配套面積為輸入指標(biāo)，見(jiàn)表3。

當(dāng)年新增在孵企業(yè)、當(dāng)年新增畢業(yè)企業(yè)、在孵企業(yè)當(dāng)年獲得風(fēng)險(xiǎn)投資總額、孵化器企業(yè)當(dāng)年?duì)I業(yè)收入總和、有效知識(shí)產(chǎn)權(quán)數(shù)量、當(dāng)年新增高新技術(shù)企業(yè)數(shù)量、孵化器企業(yè)就業(yè)人數(shù)總和為輸出指標(biāo)，見(jiàn)表4。

2.3.2 評(píng)價(jià)結(jié)果分析

運(yùn)用DEA分析軟件DEAP2.1對(duì)采用的決策單元進(jìn)行CCR模型的計(jì)算，得到結(jié)果如下圖1：

圖1中：firm代表樣本次序，crste是綜合效率（不考慮規(guī)模收益），vrste是純技術(shù)效率，scale是規(guī)模效率（考慮規(guī)模收益）;irs，-，drs，則代表規(guī)模收益遞增、不變與遞減。根據(jù)模型的運(yùn)算結(jié)果，可以得到以下分析：

（1）綜合效率的分析

2013年、2015年和2016年的運(yùn)營(yíng)效率較低（<1），特別是在2013年效率最低，綜合效率僅才達(dá)到70.6%。由此可見(jiàn)，雖然孵化基地的孵化成果和經(jīng)濟(jì)效益逐年遞增，但資源的不斷投入才是增加的主要原因，基地運(yùn)營(yíng)效率有高有低，基地資源在效率低的年份并沒(méi)有得到有效的利用。2012年、2014年、2017年和2018年的綜合效率為1，基地在這四年的運(yùn)營(yíng)效率較高，分析其優(yōu)勢(shì)，可以發(fā)現(xiàn)，2012年剛開(kāi)園時(shí)，基地資源大量投入，配套設(shè)施齊全，運(yùn)營(yíng)效率高。2017年在新的運(yùn)營(yíng)方接手園區(qū)管理工作后，有效調(diào)整資源配置，采用新的管理方式，基地綜合效率再次達(dá)到1。

（2）規(guī)模報(bào)酬的分析

2012年、2014年、2017年、2018年的狀態(tài)為規(guī)模報(bào)酬不變，其余三年（SE<1）的狀態(tài)則是規(guī)模報(bào)酬遞增，說(shuō)明增加更多的比例產(chǎn)出需要繼續(xù)加大投入。2013年雖然綜合效率低，但是技術(shù)效率等于1，說(shuō)明規(guī)模效率低下是2013年基地綜合效率較低的主要原因，即由于人力、服務(wù)、資金增加造成的規(guī)模無(wú)效的狀態(tài)，基地在2012年剛開(kāi)園，第一年運(yùn)營(yíng)效率高，在繼續(xù)增加投入時(shí)，管理不到位，資源冗余，人員懈怠，導(dǎo)致第二年效率降低。2014年基地加大了資金和服務(wù)的投入，運(yùn)營(yíng)效率得到顯著提高。2015年和2016年由于園區(qū)設(shè)施逐漸老舊，管理層人員變動(dòng)頻繁等原因，園區(qū)管理比較混亂，雖然產(chǎn)出在增加，但是運(yùn)營(yíng)效率較低。2017年園區(qū)由新的運(yùn)營(yíng)方接手后，得到規(guī)范管理，資源配置合理，運(yùn)營(yíng)效率提高。由此可知，基地在增加固定資產(chǎn)投入，提高創(chuàng)業(yè)服務(wù)質(zhì)量的同時(shí)，要注意提高基地運(yùn)營(yíng)的經(jīng)濟(jì)性，提高規(guī)模效率與整體綜合效率。

3 孵化基地提高運(yùn)營(yíng)效率的建議

從實(shí)證分析發(fā)現(xiàn)，基地歷年運(yùn)營(yíng)數(shù)據(jù)的綜合效率有三年沒(méi)有達(dá)到最優(yōu)，改善資源配置的合理性，是提高運(yùn)營(yíng)效率和產(chǎn)出經(jīng)濟(jì)性的關(guān)鍵，為此，對(duì)于基地未來(lái)運(yùn)營(yíng)管理優(yōu)化提出以下意見(jiàn)：

（1）在出現(xiàn)經(jīng)營(yíng)資源浪費(fèi)、技術(shù)低效甚至無(wú)效的問(wèn)題時(shí)，要加強(qiáng)運(yùn)營(yíng)管理能力和專業(yè)孵化水平的提升，而非單純依靠增加人力、資金和服務(wù)等資源的投入。設(shè)定戰(zhàn)略目標(biāo)，并在其引導(dǎo)下，落實(shí)治理機(jī)制和服務(wù)機(jī)制要求，保證孵化器運(yùn)營(yíng)管理班子及團(tuán)隊(duì)設(shè)置合理、人員積極向上，組織運(yùn)轉(zhuǎn)順暢;保證孵化方式得當(dāng)，投入與產(chǎn)出體系設(shè)計(jì)合理，使用正確的市場(chǎng)開(kāi)發(fā)方法，充分發(fā)揮資源優(yōu)勢(shì)，使孵化服務(wù)能力有效地傳遞到孵化對(duì)象身上;針對(duì)創(chuàng)業(yè)企業(yè)成長(zhǎng)的痛點(diǎn)難點(diǎn)，有的放矢地組織資源及開(kāi)展服務(wù)，最終保證孵化“產(chǎn)品”順利產(chǎn)出。

（2）對(duì)于技術(shù)效率有效、規(guī)模報(bào)酬遞增的年份，針對(duì)孵化基地處于規(guī)模技術(shù)效益遞增的現(xiàn)象，基地應(yīng)通過(guò)增加資源投入來(lái)發(fā)揮其規(guī)模效應(yīng)，即從人力、資金、服務(wù)等投入方面進(jìn)行調(diào)整，全面提升孵化能力，如完善孵化器硬件設(shè)施對(duì)創(chuàng)業(yè)者創(chuàng)業(yè)企業(yè)的容納能力（表現(xiàn)為場(chǎng)地規(guī)模、專業(yè)設(shè)施等）;提高環(huán)境支持能力（即：政策環(huán)境、營(yíng)商環(huán)境、文化環(huán)境、人才環(huán)境等）;增強(qiáng)資金支持能力（表現(xiàn)為融資渠道、融資方式、融資信譽(yù)、融資金額、自有孵化基金等）;提升資源集聚能力，鏈接管、產(chǎn)、學(xué)、研與相關(guān)中介機(jī)構(gòu)結(jié)盟等。

4 結(jié)束語(yǔ)

本文基于數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法建立孵化基地運(yùn)營(yíng)效率評(píng)價(jià)的指標(biāo)體系與模型，并選取2012-2018年7個(gè)年度的運(yùn)營(yíng)數(shù)據(jù)作為決策單元，依靠對(duì)有效年份與無(wú)效年份的分析，發(fā)現(xiàn)基地運(yùn)營(yíng)存在低效率的年份，其中孵化基地運(yùn)營(yíng)低效率的影響因素是由資源配置不合理以及投入產(chǎn)出比例不當(dāng)所致。孵化基地應(yīng)積極探索新的運(yùn)營(yíng)方式，為企業(yè)提供更優(yōu)質(zhì)專業(yè)的創(chuàng)業(yè)服務(wù)，提高資源利用率，調(diào)整投入產(chǎn)出的比例，增強(qiáng)基地孵化能力，使基地獲得更高更好的經(jīng)濟(jì)效益與社會(huì)效益，促進(jìn)基地獲得長(zhǎng)期穩(wěn)定健康發(fā)展。

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