付 博

（國家開放大學(xué) 學(xué)習(xí)資源部（數(shù)字圖書館），北京 100039）

在網(wǎng)絡(luò)與信息技術(shù)發(fā)展過程中，數(shù)字圖書館不但沿襲了傳統(tǒng)圖書館的功能，還提供集成高效的一站式數(shù)字資源訪問服務(wù)。數(shù)字圖書館的建設(shè)一方面加速了信息與知識(shí)的集成與整合，另一方面也利用數(shù)據(jù)挖掘與可視化等技術(shù)，為讀者提供科學(xué)有效的基于數(shù)字資源的精細(xì)化服務(wù)。

開放大學(xué)是一所沒有圍墻的新型大學(xué)，面向社會(huì)所有成員，打造基于網(wǎng)絡(luò)自主學(xué)習(xí)、遠(yuǎn)程學(xué)習(xí)支持服務(wù)與面授輔導(dǎo)相結(jié)合的新型學(xué)習(xí)模式。開放大學(xué)數(shù)字圖書館已建設(shè)具有開放大學(xué)特色、專業(yè)特色和區(qū)域特色相結(jié)合的文獻(xiàn)資源體系，為開放大學(xué)師生提供“時(shí)時(shí)、處處、人人”的數(shù)字資源服務(wù)。隨著開放大學(xué)數(shù)字圖書館的發(fā)展，數(shù)字資源體量激增，在為開放大學(xué)師生提供服務(wù)的同時(shí)，也面臨數(shù)字資源組織粒度過于粗放、無法提供專業(yè)個(gè)性化服務(wù)的挑戰(zhàn)。近年的研究中，大多集中在數(shù)字圖書館的概念、功能、技術(shù)特征、服務(wù)模式等相關(guān)問題，對(duì)其數(shù)據(jù)架構(gòu)的探討涉及甚少。本文旨在從OAIS參考模型出發(fā)，構(gòu)筑開放大學(xué)數(shù)字圖書館數(shù)據(jù)架構(gòu)，以保證數(shù)字資源組織粒度的精細(xì)和科學(xué)，能夠?yàn)樽x者提供深層次服務(wù)。

一、數(shù)字圖書館的數(shù)據(jù)架構(gòu)構(gòu)建需求

（一）開放性智能化專業(yè)化的數(shù)字文獻(xiàn)服務(wù)需求

開放大學(xué)數(shù)字圖書館面向開放大學(xué)辦學(xué)體系，覆蓋地域廣，輻射人群廣，系統(tǒng)和平臺(tái)建設(shè)應(yīng)遵循開放式的架構(gòu)，功能模塊可以根據(jù)實(shí)際情況進(jìn)行組合，數(shù)據(jù)在每個(gè)功能模塊之間能夠無縫銜接，同時(shí)也可以接入和整合不同來源的文獻(xiàn)信息服務(wù)系統(tǒng)。在以開放大學(xué)自有學(xué)科和專業(yè)為主線進(jìn)行數(shù)字文獻(xiàn)資源的分類、揭示和呈現(xiàn)的基礎(chǔ)上，根據(jù)開放大學(xué)讀者群體復(fù)雜多樣的現(xiàn)實(shí)情況，通過語音輸入、二維碼掃描、智能檢索、自動(dòng)化識(shí)別等技術(shù)手段，以及語音引導(dǎo)、網(wǎng)絡(luò)機(jī)器人引導(dǎo)等服務(wù)手段，輔助讀者順利獲取所需數(shù)字資源。

（二）增強(qiáng)數(shù)據(jù)價(jià)值與數(shù)據(jù)可控性的需求

數(shù)據(jù)時(shí)代，數(shù)據(jù)是最有價(jià)值的資產(chǎn)。隨著富媒體、移動(dòng)閱讀及智能終端的普及，數(shù)字圖書館所擁有和處理的數(shù)據(jù)呈現(xiàn)多樣性、多結(jié)構(gòu)和海量遞增的趨勢(shì)。在信息浪潮中，數(shù)字圖書館已從過去的資源集中型服務(wù)，逐步轉(zhuǎn)變?yōu)橐詳?shù)字資源服務(wù)保障為核心的個(gè)性化專業(yè)化服務(wù)。因此，數(shù)據(jù)的價(jià)值關(guān)系到數(shù)字圖書館的服務(wù)創(chuàng)新能力和資源保障能力。隨著讀者需求的不斷增長與變化，數(shù)字圖書館面臨著業(yè)務(wù)種類增多、數(shù)據(jù)存儲(chǔ)成本激增、服務(wù)質(zhì)量需要保證等挑戰(zhàn)，同時(shí)，為了滿足用戶需求，需要將碎片化的信息進(jìn)行重組和整合，實(shí)現(xiàn)從“資源進(jìn)來”到“服務(wù)出去”的角色轉(zhuǎn)變，這對(duì)于數(shù)據(jù)可控性有效性的要求也隨之增加。

（三）基于元數(shù)據(jù)的數(shù)字資源定位及知識(shí)發(fā)現(xiàn)的需求

目前數(shù)字圖書館以數(shù)據(jù)庫為單位進(jìn)行粗放式的數(shù)字文獻(xiàn)管理，無法提供更加精準(zhǔn)專業(yè)的資源服務(wù)，因此，需要將海量的數(shù)字資源重新進(jìn)行組織，縮小管理單元，基于元數(shù)據(jù)的采集和管理，對(duì)已有數(shù)據(jù)庫中的電子圖書、期刊、學(xué)位論文、會(huì)議論文等文獻(xiàn)進(jìn)行重新整合，將分布在各數(shù)據(jù)庫中零散的數(shù)字資源整合成統(tǒng)一有序的數(shù)字資源集合，并以此為基礎(chǔ)對(duì)數(shù)字圖書館的所有文獻(xiàn)進(jìn)行重組和集成。

在建設(shè)過程中，既要全面記錄數(shù)字圖書館所有的文檔、數(shù)據(jù)、圖片、音視頻等多種媒體格式的數(shù)字資源外，還要強(qiáng)化包括商業(yè)數(shù)據(jù)庫、自建特色資源、OA資源以及讀者大數(shù)據(jù)在內(nèi)的多種資源，結(jié)合讀者需求，為不同層次的讀者提供基于元數(shù)據(jù)的數(shù)字資源服務(wù)。

二、OAIS參考模型

OAIS參考模型，即Reference Model for an Open Archive Information System是由太空數(shù)據(jù)系統(tǒng)咨詢委員會(huì)（CCSDS）與美國國家航空和航天局（NASA）聯(lián)合制定的一項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)。由于該模型致力于數(shù)字資源的長期保存，因此采用率很高，使用領(lǐng)域包括政府部門及數(shù)字圖書館等等[1]。OAIS定義了生產(chǎn)者、消費(fèi)者與管理者三類角色，這三類角色分別與OAIS進(jìn)行交互，提供、管理或獲取相應(yīng)的信息。

（一）OAIS功能模型

OAIS的功能模型提供了其六大功能實(shí)體，他們共同完成OAIS的采集、管理與服務(wù)功能。

下圖是OAIS的功能模型。

圖1 OAIS功能模型

他們分別是：

1.攝取功能（Ingest）：提交信息包（SIP ，Submission Information Package）由攝取功能從信息提交者處獲取，具有完整性檢查功能。同時(shí)該功能還負(fù)責(zé)將與信息包相對(duì)應(yīng)的元數(shù)據(jù)交給數(shù)據(jù)管理功能模塊，將信息包中的數(shù)字信息轉(zhuǎn)換成長期保存的存檔信息包（AIP，Archival Information Package），傳遞給資源存儲(chǔ)功能模塊進(jìn)行保存。

2.資源存儲(chǔ)功能（Archival Storage）：對(duì)AIP的存儲(chǔ)、檢索和維護(hù)提供服務(wù)，是OAIS長期保存的核心。在對(duì)AIP進(jìn)行存儲(chǔ)時(shí)，也會(huì)接收并響應(yīng)從獲取功能提出的檢索請(qǐng)求，同時(shí)也履行日常校驗(yàn)職責(zé)與災(zāi)備功能。

3.數(shù)據(jù)管理功能（Data Management）：數(shù)據(jù)管理功能負(fù)責(zé)關(guān)于數(shù)字信息單元的元數(shù)據(jù)管理，以及關(guān)于數(shù)字資源來源、技術(shù)、系統(tǒng)等的元數(shù)據(jù)，并提供對(duì)這些元數(shù)據(jù)的檢索與管理。包括數(shù)據(jù)庫更新、檢索請(qǐng)求執(zhí)行、生成相應(yīng)的報(bào)告等。

4.獲取功能(Access)：直接服務(wù)用戶，向用戶提供檢索界面及檢索機(jī)制，將AIP轉(zhuǎn)換為適合用戶使用的分發(fā)信息包(DIP，Dissemination Information Package)，同時(shí)進(jìn)行安全及訪問權(quán)限控制等。

5.系統(tǒng)管理功能(Administration)：負(fù)責(zé)全局管理，為整個(gè)系統(tǒng)運(yùn)行提供支持與保證，包括資源審核、軟硬件配置的維護(hù)、日志記錄等等。通過相關(guān)的政策和規(guī)范，監(jiān)測(cè)和控制整個(gè)系統(tǒng)與各個(gè)功能的運(yùn)行，保證系統(tǒng)能夠長期為用戶所用。

6.保存規(guī)劃功能（Preservation Planning）：屬于全局管理的一部分，主要功能為：檢測(cè)OAIS環(huán)境、制定保存策略、評(píng)估保存數(shù)據(jù)、開發(fā)保存環(huán)境、檢測(cè)技術(shù)環(huán)境等，主要是為了保證用戶在任何情況下都能長期獲取數(shù)字資源。

（二）OAIS信息模型

OAIS的信息包（Information Package）的概念，被用來具體說明數(shù)字信息的流動(dòng)與轉(zhuǎn)換。信息包將保存描述信息和內(nèi)容信息打包并封裝標(biāo)識(shí)。下圖是OAIS中的信息模型。

圖2 OAIS信息模型

OAIS將在不同功能模塊中流轉(zhuǎn)的信息單元區(qū)分為提交信息包（SIP）、存檔信息包（AIP）和分發(fā)信息包(DIP)。其中：

1.提交信息包（SIP）是OAIS從信息生產(chǎn)者處接收并最后納入系統(tǒng)，是整個(gè)數(shù)字資源處理的源頭。SIP中在轉(zhuǎn)化成AIP時(shí)，并不是一一對(duì)應(yīng)的。

2.在OAIS中，一個(gè)或多個(gè)SIP會(huì)因?yàn)殚L期保存的需要被轉(zhuǎn)換成AIP。AIP有一系列完整的保存描述信息和內(nèi)容信息。

3.分發(fā)信息包（DIP）是OAIS傳遞給用戶的信息形式。一個(gè)DIP也可能包括多個(gè)AIP，描述信息也會(huì)根據(jù)特定的需要而附上。打包信息（PI）使消費(fèi)者可以明確地辨別出所要的信息。

（三）OAIS理論研究與實(shí)踐

關(guān)于OAIS參考模型的研究，在國際和國內(nèi)都有廣泛的開展。在我國，目前的研究主要集中在數(shù)字檔案館的構(gòu)建和中文元數(shù)據(jù)的方案與標(biāo)準(zhǔn)中。

在數(shù)字檔案館的構(gòu)建研究中，孫毛毛[2]對(duì)數(shù)字檔案對(duì)象各個(gè)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)進(jìn)行分析，探索了開放性數(shù)字檔案管理系統(tǒng)的基本架構(gòu)，并對(duì)設(shè)計(jì)與實(shí)現(xiàn)問題進(jìn)行了研究。王楊帆、韓家新[3]指出數(shù)字檔案館建設(shè)成功的關(guān)鍵是系統(tǒng)的結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)，并認(rèn)為系統(tǒng)應(yīng)由檔案數(shù)據(jù)建設(shè)系統(tǒng)、系統(tǒng)管理平臺(tái)、檔案信息發(fā)布系統(tǒng)、工作流系統(tǒng)、檔案數(shù)據(jù)存儲(chǔ)系統(tǒng)和元數(shù)據(jù)倉儲(chǔ)系統(tǒng)組成。楊飛[4]認(rèn)為OAIS的價(jià)值實(shí)現(xiàn)路徑是：目標(biāo)——促進(jìn)完善檔案信息化和提升檔案管理水平，基礎(chǔ)——館藏?cái)?shù)字化空間虛擬化，手段——資源網(wǎng)絡(luò)化傳輸，保障——安全管理，目的——信息資源共享化，服務(wù)對(duì)象及需求擴(kuò)大化，方便用戶利用。肖秋會(huì)[5]論證和評(píng)價(jià)OAIS的功能模型和信息模型在數(shù)字檔案資源庫建設(shè)中的適用性問題，并對(duì)我國的數(shù)字檔案館建設(shè)及功能評(píng)估提出幾點(diǎn)啟示。在實(shí)踐中，深圳市檔案館、珠海市城建檔案館、青島市電子文件中心的數(shù)字檔案館建設(shè)都是基于OAIS模型，設(shè)計(jì)出根據(jù)本館特點(diǎn)，具體情況具體分析，量身定制出適合自己的系統(tǒng)模塊。[9]

中文元數(shù)據(jù)方案與標(biāo)準(zhǔn)制定中，由中國國家圖書館牽頭，“中文元數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)”課題組擬定了《中文元數(shù)據(jù)方案》討論稿。此方案的設(shè)計(jì)大都參考了OAIS模型，形成了元數(shù)據(jù)框架。用戶可以對(duì)中文數(shù)宇信息進(jìn)行訪問[6]。我國較早建立的基于OAIS的元數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)是由國家檔案局科研所、深圳市檔案局、深圳世紀(jì)科怡公司三家合作研制的《電子文件元數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)》，其元數(shù)據(jù)的制定框架遵循了OAIS中的信息模型，采用了當(dāng)中的術(shù)語及概念。[7]國外的理論研究中也提出了很多元數(shù)據(jù)構(gòu)建方案，如來自美國匹茲堡大學(xué)的David Bearman等人提出了利用歷史層、內(nèi)容層、背景層、結(jié)構(gòu)層、條件層、指示層六層機(jī)構(gòu)模型，還有學(xué)者分出了管理型、維護(hù)型、技術(shù)型、描述型、使用型元數(shù)據(jù)及其他元數(shù)據(jù)六個(gè)層次等。[8]

三、基于OAIS的開放大學(xué)數(shù)據(jù)圖書館數(shù)據(jù)架構(gòu)設(shè)計(jì)

數(shù)字資源的采集與整合是資源集成以及順利提供服務(wù)的關(guān)鍵性步驟，數(shù)據(jù)架構(gòu)作為數(shù)字圖書館對(duì)可用資源開展數(shù)字化建設(shè)、提供網(wǎng)絡(luò)化服務(wù)的基礎(chǔ)與核心，應(yīng)根據(jù)數(shù)字圖書館對(duì)讀者需求的響應(yīng)及自身服務(wù)創(chuàng)新的要求，對(duì)總體數(shù)據(jù)進(jìn)行規(guī)劃整理。數(shù)據(jù)架構(gòu)是包括數(shù)字資源、數(shù)據(jù)內(nèi)容、組織機(jī)制、應(yīng)用服務(wù)和保障體系等內(nèi)容的系統(tǒng)性設(shè)計(jì)，筆者設(shè)計(jì)的基于OAIS的開放大學(xué)數(shù)字圖書館數(shù)據(jù)架構(gòu)如圖3所示?？傮w框架包括四層，分別是來源層、內(nèi)容層、組織層和服務(wù)層，輔以數(shù)據(jù)存儲(chǔ)制度、描述制度和質(zhì)量制度，構(gòu)成了數(shù)字圖書館數(shù)據(jù)架構(gòu)的全部內(nèi)容。

圖3 基于OAIS的開放大學(xué)數(shù)字圖書館數(shù)據(jù)架構(gòu)

（一）數(shù)字資源來源層

數(shù)字資源是開放大學(xué)數(shù)字圖書館開展服務(wù)的基礎(chǔ)和保障，數(shù)字圖書館應(yīng)積極整合已有及可用資源，包括已采購的文獻(xiàn)數(shù)據(jù)庫、文檔、教學(xué)視頻等，對(duì)其進(jìn)行采集、清洗、標(biāo)引和重新組織。與此同時(shí)，共享國家圖書館、CALIS、CADAL等文獻(xiàn)信息資源共享工程等社會(huì)資源，還應(yīng)包括OA資源及互聯(lián)網(wǎng)資源，通過采集面向特定學(xué)科領(lǐng)域或主題的OA期刊、開放機(jī)構(gòu)倉儲(chǔ)和自于行業(yè)或機(jī)構(gòu)門戶網(wǎng)站、社區(qū)論壇等的熱點(diǎn)新聞或熱門資訊，為提供學(xué)科熱點(diǎn)、專題報(bào)告等專業(yè)化資源服務(wù)做基礎(chǔ)。

（二）數(shù)字資源內(nèi)容層

OAIS參考模型中的信息包模型，有效的在數(shù)據(jù)管理過程中分離了數(shù)據(jù)本身及其元數(shù)據(jù)，使數(shù)字資源對(duì)軟硬件的依賴度降低，同時(shí)也保證了對(duì)其長期的可獲取性。在數(shù)據(jù)架構(gòu)的內(nèi)容層，參考了OAIS的信息包模型的優(yōu)點(diǎn)，設(shè)置了RSIP(Resource SIP)，RAIP(Resource AIP)和 RDIP(Resource DIP)模型，通過信息包在各個(gè)功能模塊之間流轉(zhuǎn)數(shù)據(jù)，能夠有效降低各功能模塊的藕合度，保證核心數(shù)據(jù)的安全流轉(zhuǎn)，有利于增強(qiáng)數(shù)字資源的長期安全存取系數(shù)與數(shù)據(jù)長久的有效性，使數(shù)據(jù)的分布與流轉(zhuǎn)傳遞關(guān)系更適合于高效的數(shù)字資源組織與管理，使數(shù)據(jù)能夠在不同模塊中得到更好的流轉(zhuǎn)與更深層的利用。

（三）數(shù)字資源組織層

1.數(shù)字資源采集

數(shù)字資源的采集是數(shù)據(jù)來源與整個(gè)數(shù)字資源庫連接的窗口。在進(jìn)行資源采集時(shí)，數(shù)字資源提交包中的數(shù)字資源與元數(shù)據(jù)信息在采集后分離，數(shù)據(jù)本身被保存下來，同時(shí)對(duì)其元數(shù)據(jù)進(jìn)行采集及補(bǔ)充，傳遞給數(shù)據(jù)庫再進(jìn)行存儲(chǔ)。

2.數(shù)字資源數(shù)據(jù)管理

數(shù)字資源的數(shù)據(jù)管理通過元數(shù)據(jù)來實(shí)現(xiàn)。數(shù)據(jù)管理提供資源的可溯行與完整性維護(hù)，用來描述信息標(biāo)識(shí)和描述數(shù)字資源。在資源采集進(jìn)來之后，可以對(duì)數(shù)字資源進(jìn)行元數(shù)據(jù)補(bǔ)充與編輯，同時(shí)，數(shù)據(jù)管理對(duì)用戶的定制資源需求進(jìn)行創(chuàng)建、維護(hù)和訪問，進(jìn)行有效性維護(hù)，還包括查詢操作、生成報(bào)表、數(shù)字資源數(shù)據(jù)庫更新等操作。采集系統(tǒng)更新存儲(chǔ)在數(shù)字資源保存包中的描述信息，比如使用者信息、資源狀態(tài)等。

3.數(shù)字資源存儲(chǔ)

數(shù)字資源的存儲(chǔ)接收對(duì)數(shù)字資源的存儲(chǔ)請(qǐng)求，將數(shù)字資源保存包放到相應(yīng)的數(shù)據(jù)庫中，并制定相應(yīng)的安全措施與保存規(guī)劃等。同時(shí)也接收外界的使用請(qǐng)求，對(duì)接收包中的數(shù)字資源本身進(jìn)行的存儲(chǔ)，需要響應(yīng)外界使用請(qǐng)求時(shí)，根據(jù)與數(shù)字資源相關(guān)聯(lián)的元數(shù)據(jù)確定其存儲(chǔ)位置，將存儲(chǔ)的數(shù)據(jù)發(fā)送至使用模塊。

4.數(shù)字資源的利用

數(shù)字資源的利用主要以生成利用信息包的形式進(jìn)行。根據(jù)使用請(qǐng)求，檢索數(shù)字資源的元數(shù)據(jù)，當(dāng)生成檢索結(jié)果時(shí)，將數(shù)據(jù)與元數(shù)據(jù)封裝成數(shù)字資源利用包。同時(shí)，還可以根據(jù)用戶的需求進(jìn)行一些相應(yīng)的具體數(shù)據(jù)處理，比如訪問統(tǒng)計(jì)、數(shù)據(jù)格式轉(zhuǎn)換和輸出可視化等，最后發(fā)送給用戶。

（四）數(shù)據(jù)資源服務(wù)層

數(shù)字圖書館通過對(duì)可利用數(shù)字資源進(jìn)行精細(xì)管理，可以實(shí)現(xiàn)對(duì)所有資源的準(zhǔn)確描述、揭示和定位。在此基礎(chǔ)上，通過建設(shè)一站式檢索平臺(tái)，并可支持統(tǒng)一認(rèn)證、統(tǒng)一檢索等功能，保障資源的可發(fā)現(xiàn)性和可獲取性。同時(shí)，可以梳理數(shù)字圖書館可利用數(shù)字化資源的存量及更新情況，繪制數(shù)據(jù)地圖，并可以在此基礎(chǔ)上進(jìn)行知識(shí)信息導(dǎo)航、基于分析和基于內(nèi)容的知識(shí)圖譜等建設(shè)。還可以根據(jù)專業(yè)需要，定期推出相應(yīng)學(xué)科或?qū)I(yè)的專題知識(shí)庫、學(xué)術(shù)圈動(dòng)態(tài)等，也可以根據(jù)平臺(tái)積累的讀者大數(shù)據(jù)，描繪用戶畫像，利用數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)、知識(shí)挖掘等技術(shù)對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行系統(tǒng)深入的理解和分析，為用戶自動(dòng)推送所需信息，以提供更為專業(yè)化和個(gè)性化的服務(wù)。

四、小結(jié)

數(shù)據(jù)時(shí)代，數(shù)據(jù)架構(gòu)的科學(xué)性和可共享性，是關(guān)系到數(shù)字圖書館文獻(xiàn)資源保障、服務(wù)模式創(chuàng)新的重要因素。構(gòu)建科學(xué)的數(shù)據(jù)架構(gòu)，對(duì)大密度、海量的數(shù)字資源進(jìn)行采集、清洗、整合，使數(shù)字資源的結(jié)構(gòu)合理，價(jià)值密度上升，管理性增強(qiáng)，易用性增高。數(shù)字圖書館應(yīng)在及時(shí)獲取讀者需求的基礎(chǔ)上，借助合理科學(xué)的數(shù)據(jù)架構(gòu)，利用信息技術(shù)，提高自身對(duì)數(shù)據(jù)的集成整合能力和預(yù)測(cè)分析能力，滿足讀者的個(gè)性化需求。