基于三角模糊層次分析法的裝備基地級維修服務(wù)PPP采購合作伙伴遴選

馮海斌， 鄭紹鈺， 曹立軍， 史 童

(1. 國防大學(xué)聯(lián)合勤務(wù)學(xué)院研究生管理大隊， 北京 100036； 2. 陸軍裝備部裝備項目管理中心， 北京 100072； 3. 國防大學(xué)聯(lián)合勤務(wù)學(xué)院聯(lián)合勤務(wù)管理系，北京 100036； 4. 陸軍工程大學(xué)石家莊校區(qū)火炮工程系，河北 石家莊 050003； 5. 西安理工大學(xué)經(jīng)濟與管理學(xué)院， 陜西 西安 710054)

裝備基地級維修服務(wù)PPP(Public-Private Partnerships)采購是指軍隊裝備部門按照優(yōu)勢互補、風(fēng)險共擔(dān)、利益共享的原則與社會資本建立合作關(guān)系，以獲取活勞動對武器系統(tǒng)、裝備終端、總成、部件、組件和零件進行大修、升級、改造、測試、檢查和回收利用等維護或修理，以及維修支援的一系列活動[1-5]。裝備基地級維修服務(wù)的特征與PPP模式的應(yīng)用要求高度吻合[6]。通過PPP模式采購準(zhǔn)經(jīng)營性裝備基地級非核心維修服務(wù)[5]，可在全社會范圍內(nèi)通過市場機制耦合調(diào)配軍隊與社會資本的優(yōu)質(zhì)維修資源，有效緩解日益增長的裝備維修服務(wù)需求與裝備維修服務(wù)能力不足之間的矛盾。在裝備基地級維修服務(wù)PPP采購中，裝備部門是采購的主體，且相對固定，其合作伙伴(社會資本)的遴選就成為裝備基地級維修服務(wù)PPP采購的關(guān)鍵環(huán)節(jié)之一，直接影響裝備基地級維修服務(wù)PPP采購的效果。為了提高裝備基地級維修服務(wù)PPP采購質(zhì)量和效益，培育公平競爭、科學(xué)管理、規(guī)范運行的市場環(huán)境，需要從眾多的社會資本中遴選出優(yōu)勢社會資本參與裝備基地級維修服務(wù)PPP采購。因此，迫切需要研究提出科學(xué)規(guī)范的裝備基地級維修服務(wù)PPP采購合作伙伴遴選方法。

1 遴選原則

1.1 目標(biāo)兼容性原則

裝備基地級維修服務(wù)PPP采購的戰(zhàn)略目標(biāo)是完成裝備基地級維修任務(wù)，提高采購質(zhì)量、效益和效率，因此，裝備基地級維修服務(wù)PPP采購是一種“中利”甚至是“微利”項目。而社會資本的戰(zhàn)略目標(biāo)首先是獲得經(jīng)濟利潤，其次才是履行社會責(zé)任。因此，在遴選裝備基地級維修服務(wù)PPP采購合作伙伴時，應(yīng)選擇愿意承接裝備基地級維修服務(wù)PPP采購項目，且與軍隊裝備部門戰(zhàn)略目標(biāo)兼容的社會資本。

1.2 資源互補性原則

軍隊裝備部門與社會資本的裝備維修資源的互補性是二者合作關(guān)系形成的基本決定因素，決定了裝備基地級維修服務(wù)PPP采購合作關(guān)系形成的可能性，二者之間裝備維修資源的互補性越強，裝備基地級維修服務(wù)PPP采購合作伙伴之間的維修資源耦合性就越強，越能夠發(fā)揮各自的裝備維修資源互補優(yōu)勢和“長板效應(yīng)”，顯著提高裝備基地級維修服務(wù)生產(chǎn)率，實現(xiàn)“1+1>2”的效果。

1.3 成本合算性原則

裝備基地級維修服務(wù)PPP采購的重要優(yōu)勢之一是可降低裝備基地級維修服務(wù)生產(chǎn)成本，即合作生產(chǎn)和提供裝備基地級維修服務(wù)的總成本應(yīng)小于各合作伙伴獨自完成裝備基地級維修服務(wù)生產(chǎn)的成本之和。這主要是因為通過整合軍隊裝備部門與社會資本的維修資源，充分發(fā)揮各自的資源優(yōu)勢，在提高裝備基地級維修服務(wù)生產(chǎn)率的同時，有效降低了裝備基地級維修服務(wù)的生產(chǎn)成本。因此，對于裝備基地級維修服務(wù)PPP采購合作伙伴的遴選還應(yīng)把握成本合算性原則。

1.4 風(fēng)險相稱性原則

一般而言，軍隊裝備部門作為公共部門對政治、法律、政策等方面的風(fēng)險具有較強的應(yīng)對能力；而以企業(yè)為主體的社會資本在應(yīng)對項目建設(shè)、運營、技術(shù)等方面的風(fēng)險更具有優(yōu)勢。因此，在遴選裝備基地級維修服務(wù)PPP采購合作伙伴時，應(yīng)在目標(biāo)兼容、資源互補和成本合算的基礎(chǔ)上，優(yōu)先選擇具有相應(yīng)風(fēng)險承受能力的社會資本。最理想的合作伙伴就是能夠與軍隊裝備部門對稱分擔(dān)風(fēng)險，實現(xiàn)對稱性互惠共生的目的。

1.5 文化融合性原則

文化作為社會組織的“基因”和“靈魂”，具有凝聚、導(dǎo)向、激勵、約束、協(xié)調(diào)和輻射6大功能?？扇诤系奈幕瘯a(chǎn)生“雙向環(huán)境激勵”，有助于加強合作伙伴彼此之間的溝通和信任，使合作伙伴的價值目標(biāo)逐漸趨同。軍隊裝備部門與社會資本是性質(zhì)不同的社會組織，二者之間難免存在文化差異。在遴選裝備基地級維修服務(wù)PPP采購合作伙伴時，這種差異往往會轉(zhuǎn)化為經(jīng)營管理理念上的差異，給應(yīng)用PPP模式合作生產(chǎn)和提供裝備基地級維修服務(wù)帶來障礙。之所以軍工企業(yè)在參與裝備基地級維修服務(wù)PPP采購競爭中具有先天性優(yōu)勢，就是因為其擁有“軍工文化”。因此，在裝備基地級維修服務(wù)PPP采購過程中，軍隊裝備部門應(yīng)優(yōu)先選擇與軍隊文化融合度高的社會資本作為合作伙伴。

2 遴選流程

裝備基地級維修服務(wù)PPP采購一般采用競爭性磋商談判方式，其合作伙伴的遴選過程可分為受理申請、資格審查、磋商談判和公示確定4個環(huán)節(jié)，基本流程如圖1所示。

1) 受理申請。軍隊裝備部門根據(jù)發(fā)布的采購公告，按期受理社會資本提交的響應(yīng)文件，并對其符合性進行審查，主要是初步審查社會資本提交的響應(yīng)文件的有效性、完整性等，對于不符合要求的響應(yīng)文件，應(yīng)退回申請單位并告知原因。

2) 資格審查。軍隊裝備部門根據(jù)資格審查文件，組織有關(guān)專家對社會資本提交的響應(yīng)文件進行資格審查，主要是全面審查社會資本是否具備參與裝備基地級維修服務(wù)PPP采購的基本資質(zhì)和核心能力。

3) 磋商談判。軍隊裝備部門根據(jù)采購文件和談判預(yù)案，組織有關(guān)專家與具備資格的社會資本進行競爭性磋商或談判，擇優(yōu)遴選優(yōu)勢社會資本并與被選社會資本簽署確認談判備忘錄。與傳統(tǒng)裝備采購不同的是，在磋商談判過程中，具有很強競爭力的社會資本有時并不一定是最合適的合作伙伴。因此，軍隊裝備部門要把握好合作伙伴遴選的基本原則，采用多目標(biāo)決策方法遴選與其目標(biāo)兼容、資源互補、成本合算、風(fēng)險相稱和文化融合的優(yōu)勢社會資本作為擬定的合作伙伴。

4) 公示確定。軍隊裝備部門根據(jù)相關(guān)法規(guī)制度，將擬定的合作伙伴以及合同文本草案在規(guī)定范圍內(nèi)進行公示，公示期滿且無異議后，與之正式簽訂裝備基地級維修服務(wù)PPP采購合同。對于涉及國家、軍隊和商業(yè)秘密的內(nèi)容，則不予公示。

綜合以上流程，可以看出裝備基地級維修服務(wù)PPP采購合作伙伴遴選是一個典型的多階段、多目標(biāo)決策過程，可分為以下2個階段：1)單目標(biāo)決策過程，主要是審查社會資本的“硬件”條件——基本資質(zhì)；2)多目標(biāo)決策過程，主要是審查社會資本的“軟件”條件——合作能力。其中：單目標(biāo)決策過程的評價指標(biāo)為單一因素指標(biāo)，通常采用“一票否決”的方法進行決策；多目標(biāo)決策過程的評價指標(biāo)為多層次、多因素、相關(guān)聯(lián)的指標(biāo)體系，需要采用綜合效用進行決策。筆者主要研究第2階段及磋商談判過程中合作伙伴的遴選方法。

3 遴選指標(biāo)體系

近年來，隨著PPP模式在我國的廣泛應(yīng)用和迅猛發(fā)展，對于PPP 項目合作伙伴選擇及其指標(biāo)體系的研究逐步興起，如：杜雪梅[7]、東青[8]和姜振堯[9]都從準(zhǔn)經(jīng)營性PPP項目合作伙伴選擇的視角，構(gòu)建了準(zhǔn)經(jīng)營性PPP項目合作伙伴選擇優(yōu)化指標(biāo)體系。因為適用于PPP模式采購的裝備基地級維修服務(wù)通常都是準(zhǔn)經(jīng)營性裝備基地級非核心維修服務(wù)[5]，因此筆者結(jié)合裝備基地級維修服務(wù)PPP采購項目特征，遵循裝備基地級維修服務(wù)PPP采購合作伙伴遴選原則，構(gòu)建了裝備基地級維修服務(wù)PPP采購合作伙伴遴選指標(biāo)體系，如表1所示。

表1 裝備基地級維修服務(wù)PPP采購合作伙伴 遴選指標(biāo)體系

3.1 資金能力

軍隊裝備部門通過引入優(yōu)勢社會資本的資金實力和融資能力來緩解其資金不足。資金能力體現(xiàn)了社會資本的財務(wù)狀況、投融資能力和對財務(wù)風(fēng)險的管控能力，主要包括資金實力、價格競爭力、融資能力、資金使用計劃合理性、投資分析方案合理性、降低融資風(fēng)險方案合理性和運營期收費計劃合理性7項二級指標(biāo)。

3.2 技術(shù)能力

軍隊裝備部門通過引入優(yōu)勢社會資本的先進技術(shù)以彌補軍隊裝備部門的技術(shù)“短板”。技術(shù)能力體現(xiàn)了社會資本在裝備基地級維修服務(wù)PPP采購項目設(shè)計、實施過程中的技術(shù)實力，主要包括設(shè)計方案可行性、建設(shè)方案可行性、運營維護方案可行性、項目設(shè)施移交方案可行性、人力資源狀況和技術(shù)先進性與成熟度6項二級指標(biāo)。

3.3 管理能力

軍隊裝備部門通過引入優(yōu)勢社會資本的高效管理能力來提高裝備基地級維修服務(wù)PPP采購項目的管理水平。管理能力是社會資本對裝備基地級維修服務(wù)PPP采購項目的進度、質(zhì)量以及成本等方面綜合管理水平的體現(xiàn)，主要包括組織結(jié)構(gòu)合理化水平、管理體系規(guī)范化程度、項目風(fēng)險管理能力、項目目標(biāo)管理能力、運營維護管理能力和分承包商管理能力6項二級指標(biāo)。

3.4 合作能力

社會資本合作能力的高低直接影響裝備基地級維修服務(wù)PPP采購能否順利進行。主要包括合作意愿、全壽命周期戰(zhàn)略兼容性、與利益相關(guān)者的溝通協(xié)調(diào)能力和與軍隊文化的融合性4項二級指標(biāo)。

3.5 履約能力

裝備基地級維修服務(wù)PPP采購事關(guān)國防和軍隊建設(shè)，是以軍事效益為中心的集軍事、經(jīng)濟和社會等多種效益于一體的綜合性公共服務(wù)采購項目，需要社會資本具有很強的履約能力，以確保裝備基地級維修服務(wù)PPP采購的質(zhì)量和效益。履約能力主要包括相關(guān)資質(zhì)等級、類似項目業(yè)績、社會責(zé)任感、被服務(wù)對象的滿意度、歷史合同履約率、歷史獲得榮譽情況和歷史受到懲罰情況7項二級指標(biāo)。

4 遴選步驟

4.1 確定要素集和評語集

依據(jù)裝備基地級維修服務(wù)PPP采購合作伙伴遴選指標(biāo)體系建立遞階層次結(jié)構(gòu)模型，確定評價要素集合分別為A={B1,B2,B3,B4,B5}；B1={C11,C12,C13,C14,C15,C16,C17};B2={C21,C22,C23,C24,C25,C26};B3={C31,C32,C33,C34,C35,C36};B4={C41,C42,C43,C44};B5={C51,C52,C53,C54,C55,C56,C57}。根據(jù)裝備基地級維修服務(wù)PPP采購合作伙伴遴選的實際需要，采用優(yōu)秀、良好、中等、較差和極差5個等級，構(gòu)成評語集v={v1,v2,v3,v4,v5}。

4.2 構(gòu)造模糊判斷矩陣

4.3 計算指標(biāo)權(quán)重

首先，根據(jù)三角模糊數(shù)基本定理[10]

(1)

計算第k層第i個指標(biāo)的綜合模糊權(quán)重。其次，根據(jù)三角模糊數(shù)基本定理[10]

V(Mi≥Mj)=

(2)

4.4 構(gòu)造模糊評價矩陣

邀請y名專家根據(jù)評語集v={v1,v2,v3,v4,v5}對第k層的n項指標(biāo)進行評價。若有x名專家認為第i項評價指標(biāo)屬于評價等級vh，則其隸屬于評價等級vh的隸屬度rih=x/y(i=1,2,…,n，h=1,2,…,5),由此可得第k層所有指標(biāo)的隸屬度，經(jīng)歸一化處理可得第k層的模糊評價矩陣Rk=(rih)n×5。

4.5 計算評價結(jié)果

根據(jù)權(quán)重向量和模糊評價矩陣，可得評價結(jié)果Sk=Wk°Rk，通過逐層向上計算并按照最大隸屬度原則可得備選社會資本的最終評價結(jié)果。

5 實例分析

以某型裝備基地級維修服務(wù)PPP采購項目中社會資本遴選為例，驗證筆者提出的裝備基地級維修服務(wù)PPP采購合作伙伴遴選方法的可行性與實用性。

5.1 構(gòu)造模糊判斷矩陣

邀請3位專家分別運用成對比較法和9位標(biāo)度法，對裝備基地級維修服務(wù)PPP采購合作伙伴遴選指標(biāo)的重要性進行評判，構(gòu)造準(zhǔn)則層A-B的模糊判斷矩陣，具體如表2所示。

取3位專家評判結(jié)果的算術(shù)平均值，可得到準(zhǔn)則層A-B的綜合模糊判斷矩陣，如表3所示。

表2 準(zhǔn)則層A-B的模糊判斷矩陣

表3 準(zhǔn)則層A-B的模糊綜合判斷矩陣

5.2 計算各層指標(biāo)權(quán)重

準(zhǔn)則層指標(biāo)的綜合模糊權(quán)重計算過程如下：

(0.13,0.31,0.65)。

同理，可得

通過歸一化處理可得準(zhǔn)則層5個指標(biāo)的權(quán)重向量為

WB= (wB1,wB2,wB3,wB4,wB5)=

(0.29,0.29,0.2,0.09,0.13)。

同理，可得指標(biāo)層30項二級指標(biāo)的綜合模糊判斷矩陣，如表4-8所示。

表4 指標(biāo)層B1-C1的綜合模糊判斷矩陣

表6 指標(biāo)層B3-C3的綜合模糊判斷矩陣

表7 指標(biāo)層B4-C4的綜合模糊判斷矩陣

表8 指標(biāo)層B5-C5的綜合模糊判斷矩陣

指標(biāo)層的權(quán)重向量分別為

WC1=(0.19,0.18,0.14,0.14,0.17,0.06,0.12)；

WC2=(0.2,0.14,0.16,0.13,0.17,0.2)；

WC3=(0.25,0.18,0.16,0.22,0.15,0.04)；

WC4=(0.28,0.41,0.09,0.22)；

WC5=(0.19,0.17,0.14,0.14,0.17,0.07,0.12)。

綜合各層指標(biāo)權(quán)重，可得底層各指標(biāo)的總權(quán)重，如表9所示。

表9 裝備基地級維修服務(wù)PPP采購合作伙伴 遴選指標(biāo)權(quán)重

5.3 構(gòu)造模糊評價矩陣

邀請10名專家依據(jù)評價指標(biāo)體系和評語集分別對備選社會資本進行評價，構(gòu)建模糊評價矩陣。其中：指標(biāo)層模糊評價矩陣分別為

準(zhǔn)則層模糊評價矩陣為

其中：

SB1=WC1°RC1=

(0.19,0.18,0.14,0.14,0.17,0.06,0.12)°

(0.136，0.417，0.315，0.103，0.029)；

SB2=WC2°RC2=

(0.133，0.450，0.281，0.123，0.013)；

SB3=WC3°RC3=

(0.196，0.424，0.278，0.084，0.018)；

SB4=WC4°RC4=

(0.059，0.381，0.419，0.091，0.050)；

SB5=WC5°RC5=

(0.155，0.379，0.359，0.081，0.026)。

由此可得

5.4 計算評價結(jié)果

根據(jù)最大隸屬度原則，可評定該備選社會資本屬于良好等級。這一結(jié)果與該備選社會資本的情況基本相吻合。

6 結(jié)論

筆者將三角模糊數(shù)與層次分析法有機結(jié)合，運用三角模糊層次分析法設(shè)計了裝備基地級維修服務(wù)PPP采購合作伙伴遴選方法，使軍隊裝備部門在定量計算的基礎(chǔ)上，從備選社會資本之中遴選等級最高或等級相同但隸屬度最大的優(yōu)勢社會資本作為裝備基地級維修服務(wù)PPP采購的合作伙伴。該方法對科學(xué)遴選裝備基地級維修服務(wù)PPP采購合作伙伴具有一定的參考價值，對其他類型國防服務(wù)PPP采購合作伙伴的遴選也具有一定的理論參考價值和實踐指導(dǎo)意義。