【摘 要】源于澳大利亞的“競(jìng)爭(zhēng)中立”規(guī)則在美國(guó)的推動(dòng)下成為TPP12國(guó)協(xié)議的重要內(nèi)容之一，也是未來世界貿(mào)易的核心規(guī)則之一。“競(jìng)爭(zhēng)中立”規(guī)則有助于優(yōu)化資源配置，促進(jìn)國(guó)企深化改革，提升國(guó)有企業(yè)在域外的競(jìng)爭(zhēng)能力，通過分析“競(jìng)爭(zhēng)中立”規(guī)則的應(yīng)有之義及對(duì)中國(guó)國(guó)企乃至經(jīng)濟(jì)、政治層面的沖擊，指出“競(jìng)爭(zhēng)中立”規(guī)則所帶來的挑戰(zhàn)及機(jī)遇，并給出積極參與“競(jìng)爭(zhēng)中立”規(guī)則制定活動(dòng)、爭(zhēng)奪規(guī)則制定話語主動(dòng)權(quán)的應(yīng)對(duì)措施。

【關(guān)鍵詞】競(jìng)爭(zhēng)中立;國(guó)企改革;啟示

一、規(guī)則的起源

（一）“競(jìng)爭(zhēng)中立”的起源及發(fā)展

自上世紀(jì)八十年代起，發(fā)達(dá)國(guó)家進(jìn)入了國(guó)有企業(yè)的市場(chǎng)化改革階段，改革的目的之一即為平衡因政府扶持而享有資源優(yōu)勢(shì)的國(guó)有企業(yè)與私人企業(yè)間的不平等，保障市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)公平，促進(jìn)市場(chǎng)有序發(fā)展?；谏鲜瞿康?，九十年代澳大利亞為消除國(guó)有企業(yè)因政策扶持或補(bǔ)貼而優(yōu)于私人企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)以及清除國(guó)有企業(yè)種種弊端提出了“競(jìng)爭(zhēng)中立”的概念，并在后續(xù)通過一些的立法及政策性文件中使之作為重要的國(guó)企經(jīng)營(yíng)原則確定下來?！案?jìng)爭(zhēng)中立”規(guī)則出臺(tái)之后，很大程度上削弱了國(guó)企的不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，規(guī)范了市場(chǎng)秩序。隨后這一規(guī)則被歐美發(fā)達(dá)國(guó)家陸續(xù)采納。進(jìn)入到21世紀(jì)，在美國(guó)的大力推動(dòng)下，經(jīng)濟(jì)與合作組織（OECD）將“競(jìng)爭(zhēng)中立”正式引入國(guó)有企業(yè)制度框架，并倡導(dǎo)各成員國(guó)建立“國(guó)有企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)中立政策框架”（Competitive Neutrality Framework）?！案?jìng)爭(zhēng)中立”規(guī)則逐漸成為雙邊和多邊貿(mào)易協(xié)定中的通用規(guī)范。i

（二）規(guī)則的原因分析

上世紀(jì)末，尤其是全球金融危機(jī)爆發(fā)后，面對(duì)日益勃興的新型經(jīng)濟(jì)體，經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇緩慢的美國(guó)為保護(hù)國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)、阻止下滑就業(yè)率，迫切需要更多的貿(mào)易保護(hù)方式。傳統(tǒng)的“國(guó)家安全審查”等市場(chǎng)準(zhǔn)入限制手段已難以遏制新興經(jīng)濟(jì)體在國(guó)際市場(chǎng)中的高歌猛進(jìn)，這些國(guó)家給予國(guó)企的壟斷性優(yōu)勢(shì)是其他企業(yè)難以比擬的。面對(duì)新興經(jīng)濟(jì)的威脅，美國(guó)擁有話語權(quán)的WTO貿(mào)易規(guī)則并未能很好的將諸如國(guó)有企業(yè)等問題納入在內(nèi)。而TPP作為新一代貿(mào)易規(guī)則以其嚴(yán)格的知識(shí)產(chǎn)權(quán)、勞工標(biāo)準(zhǔn)、環(huán)境保護(hù)、國(guó)有企業(yè)等標(biāo)準(zhǔn)很好的承接了美國(guó)繼續(xù)壓制新興經(jīng)濟(jì)體的重任，并有利于美國(guó)對(duì)發(fā)展中國(guó)家市場(chǎng)中的出口和投資。另一方面隨著發(fā)展中國(guó)家和新興經(jīng)濟(jì)體的崛起，傳統(tǒng)發(fā)達(dá)國(guó)家經(jīng)濟(jì)卻長(zhǎng)期低迷，以歐美為首的傳統(tǒng)國(guó)際貿(mào)易規(guī)則遭遇了極大挑戰(zhàn)。美國(guó)前副國(guó)務(wù)卿羅伯特·霍馬茨曾表示：“國(guó)家資本主義（State Capitalism）是對(duì)美國(guó)經(jīng)濟(jì)的最大挑戰(zhàn)之一，該模式下的他國(guó)國(guó)有企業(yè)借助背后的政府支持，無須提高自身的生產(chǎn)效率或研究創(chuàng)新能力便能在美國(guó)市場(chǎng)或第三國(guó)市場(chǎng)獲得競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。” ii

二、應(yīng)然與必然

因前文因素，TPP從四國(guó)協(xié)議發(fā)展到現(xiàn)在的12國(guó)多邊貿(mào)易協(xié)定，美國(guó)起了主導(dǎo)和推手的作用。也正因?yàn)榇耍琓PP第十七章國(guó)有企業(yè)與指定壟斷就被指為保護(hù)美國(guó)企業(yè)在國(guó)際市場(chǎng)乃至中國(guó)市場(chǎng)中與中國(guó)國(guó)企的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。

（一）市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)和國(guó)企改革的必然趨勢(shì)

隨著經(jīng)濟(jì)的全球化，貿(mào)易體系的全局性與牽連性日益凸顯，維護(hù)市場(chǎng)有序穩(wěn)定和保障競(jìng)爭(zhēng)行為的公平成為每個(gè)參與國(guó)際貿(mào)易活動(dòng)政府的共同責(zé)任。經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織及TPP協(xié)定中提出的“競(jìng)爭(zhēng)中立”原則符合市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的自然規(guī)律，也是國(guó)際貿(mào)易投資市場(chǎng)的未來朝向，更是中國(guó)作為新興經(jīng)濟(jì)一極參與國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)無法逾越的規(guī)則。iii于中國(guó)而言，遵循市場(chǎng)規(guī)律，創(chuàng)建公平競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境必然要求國(guó)企的改革深化，這也是中國(guó)政府一直以來的努力方向。從改革目標(biāo)看，國(guó)企改革與“競(jìng)爭(zhēng)中立”有重疊之處，并非完全沖突。兩者都試圖以公平競(jìng)爭(zhēng)為驅(qū)動(dòng)，通過合理有序的市場(chǎng)環(huán)境，建立健全經(jīng)濟(jì)發(fā)展可持續(xù)模式。通過貿(mào)易協(xié)定談判，適度穩(wěn)健的接受“競(jìng)爭(zhēng)中立”規(guī)則，將對(duì)目前步履維艱的國(guó)企改革發(fā)揮良性的倒逼作用，培養(yǎng)出具有真正競(jìng)爭(zhēng)活力的市場(chǎng)主體，而非依賴政府政策庇護(hù)的畸形怪胎。

（二）助推中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展

TPP12國(guó)GDP總量占全球40%、人口覆蓋范圍是全球的12%、貿(mào)易額更是占全球貿(mào)易的三分之一。美國(guó)彼得森國(guó)際經(jīng)濟(jì)研究所估算，如果TPP成型，中國(guó)年貿(mào)易出口額將因貿(mào)易轉(zhuǎn)移而損失1000億美元，占中國(guó)2014年出口總額2.34萬億美元的約4.3%;與此同時(shí)，美國(guó)的出口因TPP增加1910億美元。當(dāng)然這只是對(duì)國(guó)際貿(mào)易的直接打擊，間接打擊則包括企業(yè)倒閉、人員失業(yè)等在內(nèi)的宏觀方面。研究表明，“TPP正式啟動(dòng)后美國(guó)的收益增幅約為GDP的0.4%，其他TPP國(guó)家更可獲得高達(dá)GDP0.9%的收益，但是由于貿(mào)易和投資的轉(zhuǎn)移，中國(guó)和韓國(guó)等國(guó)家將會(huì)蒙受損失。iv

中國(guó)人民銀行研究局首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家馬駿和上海發(fā)展研究基金會(huì)研究員肖明智建立可計(jì)算的一般均衡（Computable General Equilibrium，CGE）模型后發(fā)現(xiàn)在“大TPP”的其他15個(gè)潛在成員國(guó)（大TPP包括中國(guó)、韓國(guó)、泰國(guó)、印尼潛在加入國(guó)共16個(gè)國(guó)家）達(dá)成了TPP協(xié)定，但中國(guó)由于某些原因不能加入TPP，或者在其他15國(guó)達(dá)成TPP協(xié)定后的相當(dāng)長(zhǎng)一段時(shí)間內(nèi)（如我們前面假設(shè)的四年過渡期內(nèi)）不加入TPP的假設(shè)下計(jì)算了相關(guān)影響，如果中國(guó)不加入TPP-15，中國(guó)會(huì)因此損失2.2%的GDP。而歐盟、新加坡、越南等國(guó)家和地區(qū)則會(huì)由于中國(guó)不加入而受益。v

三、條款的現(xiàn)實(shí)沖擊

（一）對(duì)中國(guó)宏觀調(diào)控模式的沖擊

以社會(huì)主義公有制基礎(chǔ)的經(jīng)濟(jì)制度決定了中國(guó)國(guó)企的天然優(yōu)勢(shì)，基于其天然或當(dāng)然的功能，國(guó)家在各個(gè)方面給予國(guó)有企業(yè)遠(yuǎn)超私有企業(yè)更優(yōu)資源。這些明顯傾向性的資源支持包括并不限于：優(yōu)先獲取如土地、礦產(chǎn)等資源;基礎(chǔ)建設(shè)如公路、鐵路等專項(xiàng)支持;稅率優(yōu)惠;經(jīng)營(yíng)性補(bǔ)貼;更優(yōu)的融資擔(dān)保及更優(yōu)惠的融資成本;信息獲取先機(jī)優(yōu)勢(shì);政府采購(gòu)優(yōu)勢(shì);監(jiān)管類法律如公司法、競(jìng)爭(zhēng)法、反壟斷法的例外;市場(chǎng)準(zhǔn)入特許;壟斷利益的維持和對(duì)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的行政壓制等?！案?jìng)爭(zhēng)中立”規(guī)則的全面實(shí)施將在一定程度上減損乃至清除上述優(yōu)勢(shì)，從而對(duì)短期內(nèi)國(guó)企賬目業(yè)績(jī)產(chǎn)生顯著影響。

（二）對(duì)中國(guó)國(guó)企海外投資的沖擊

美國(guó)主導(dǎo)的“競(jìng)爭(zhēng)中立”的國(guó)際化進(jìn)程意即削弱國(guó)企在對(duì)外投資領(lǐng)域的比較優(yōu)勢(shì)，進(jìn)而阻遏中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展勢(shì)頭。vi “堅(jiān)持對(duì)外開放的基本國(guó)策，把‘引進(jìn)來和‘走出去更好地結(jié)合起來” vii作為中國(guó)政府的經(jīng)濟(jì)戰(zhàn)略，從“世界工廠”向投資輸出國(guó)轉(zhuǎn)變是保障中國(guó)經(jīng)濟(jì)下一個(gè)三十年繼續(xù)快速發(fā)展的不二法門。尤其在當(dāng)下中國(guó)產(chǎn)業(yè)機(jī)構(gòu)不盡合理，產(chǎn)業(yè)升級(jí)和改造迫在眉睫，實(shí)施“走出去”戰(zhàn)略對(duì)于中國(guó)轉(zhuǎn)移過剩的生產(chǎn)能力、優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、突破貿(mào)易壁壘具有重要意義。2012年歐債危機(jī)蔓延，世界對(duì)外投資不振的情況下，中國(guó)對(duì)外投資額達(dá)878億美元，首次成為世界三大對(duì)外投資國(guó)之一。viii盡管中國(guó)私人企業(yè)迅猛發(fā)展，投資項(xiàng)目數(shù)和參與企業(yè)數(shù)都超過國(guó)企，但在投資總額上國(guó)企仍占據(jù)絕對(duì)優(yōu)勢(shì)。一直以來，美國(guó)等發(fā)達(dá)國(guó)家以“國(guó)家安全”等理由否決中國(guó)國(guó)企參與海外投資并購(gòu)案，嚴(yán)重阻礙了國(guó)企海外投資及業(yè)務(wù)拓展。ix隨著近年來國(guó)企在法人治理及信息披露制度上的完善，“國(guó)家安全”這套說辭日漸失去正當(dāng)性。“競(jìng)爭(zhēng)中立適”逢其會(huì)，恰可以成為美國(guó)政府繼續(xù)阻礙中國(guó)國(guó)企進(jìn)入美國(guó)市場(chǎng)的新的擋箭牌。

（三）對(duì)中國(guó)政治層面的沖擊

中國(guó)政治語境下國(guó)企和國(guó)有經(jīng)濟(jì)是深異于其他國(guó)家的。“國(guó)有企業(yè)特別是中央管理企業(yè)，在關(guān)系國(guó)家安全和國(guó)民經(jīng)濟(jì)命脈的主要行業(yè)和關(guān)鍵領(lǐng)域占據(jù)支配地位，是國(guó)民經(jīng)濟(jì)的重要支柱，在我們黨執(zhí)政和我國(guó)社會(huì)主義國(guó)家政權(quán)的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)中也是起支柱作用的，必須搞好?！?x中國(guó)《憲法》確立的“社會(huì)主義公有制是社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)制度的基礎(chǔ)”及“國(guó)有經(jīng)濟(jì)是國(guó)民經(jīng)濟(jì)的主導(dǎo)力量” xi也反映了中國(guó)現(xiàn)實(shí)政治與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的博弈。從這個(gè)角度講，國(guó)企的發(fā)展及國(guó)有經(jīng)濟(jì)的體量從來都是中國(guó)政府領(lǐng)導(dǎo)層極為重視的經(jīng)濟(jì)問題乃至政治問題，TPP“競(jìng)爭(zhēng)中立”條款短期對(duì)中國(guó)國(guó)有經(jīng)濟(jì)的沖擊必須在可控的范圍內(nèi)，這也是中國(guó)加入TPP的底線所在，究根結(jié)底在于國(guó)有經(jīng)濟(jì)的動(dòng)搖會(huì)產(chǎn)生對(duì)國(guó)家基本制度和黨執(zhí)政正當(dāng)性的懷疑。

四、從積極談判到國(guó)內(nèi)法銜接

雖然TPP很多苛刻全新的規(guī)則并不適用當(dāng)下國(guó)情，但其所代表的未來世貿(mào)朝向決定了中國(guó)若想在國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)中占有一席之地，就必須正視規(guī)則的提前構(gòu)建。深入解析TPP規(guī)則，積極主動(dòng)尋求適當(dāng)方式參與規(guī)則討論;選擇適當(dāng)時(shí)機(jī)進(jìn)行TPP談判可以最大程度上將不利于自身的規(guī)則轉(zhuǎn)變?yōu)橹行?、公平的制?談判中，強(qiáng)調(diào)“共同但有區(qū)別”的發(fā)展原則，給予中國(guó)作為發(fā)展中國(guó)家適度的寬限和緩沖，使TPP規(guī)則能得到實(shí)質(zhì)公平和全面實(shí)施的可能，否則，刻意忽視發(fā)展中國(guó)家和轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)體的具體國(guó)情和特點(diǎn)，“競(jìng)爭(zhēng)中立”將會(huì)淪陷為貿(mào)易投資保護(hù)的工具;同時(shí)，堅(jiān)持提出平衡訴求，“競(jìng)爭(zhēng)中立”要講，防止矯枉過正對(duì)國(guó)有經(jīng)濟(jì)的歧視也要講。TPP透明度條款要求成員國(guó)提交國(guó)有企業(yè)完備的年度披露報(bào)告，以期為“競(jìng)爭(zhēng)中立”實(shí)施提供完整詳盡的準(zhǔn)備。中國(guó)現(xiàn)有披露制度離TPP年度信息披露標(biāo)準(zhǔn)差距很大，加之執(zhí)行不力，使得國(guó)企在人事、投資及財(cái)務(wù)信息方面的披露成為飽受質(zhì)疑的痛點(diǎn)之一。因此，未來應(yīng)比照上市公司建立健全國(guó)企信息公開披露制度，建立國(guó)有企業(yè)信息平臺(tái)，對(duì)包括稅收、貸款、技術(shù)創(chuàng)新、政府采購(gòu)等支持政策進(jìn)行信息公開，充分披露國(guó)企財(cái)務(wù)、經(jīng)營(yíng)成本、利潤(rùn)等重要信息，進(jìn)一步規(guī)范國(guó)企信息披露的規(guī)范性、時(shí)效性和針對(duì)性。

注釋：

i 唐宜紅，姚曦.競(jìng)爭(zhēng)中立：國(guó)際市場(chǎng)新規(guī)則[J]. 國(guó)際貿(mào)易，2013，3：54-59.

ii 毛志遠(yuǎn).美國(guó)TPP國(guó)企條款提案對(duì)投資國(guó)民待遇的減損[J]. 國(guó)際貿(mào)易探索，2014，30（1）：92-100.

iii 張琳，東艷.國(guó)際貿(mào)易投資規(guī)則的新變化：競(jìng)爭(zhēng)中立原則的應(yīng)用與實(shí)踐[J]. 國(guó)際貿(mào)易，2014，6：48-51.

iv 伯格斯滕（C.Fred Bergsten）.聯(lián)接亞太：通往美中自由貿(mào)易和投資（Bridging the Pacific：Toward？Free Trade and Investment Between China and the US）[J].彼得森國(guó)際經(jīng)濟(jì)研究所發(fā)布，2014年10月22日.

v馬駿，肖明智.TPP影響之量化分析[N].上海證券報(bào)，2015-10-9（A08）.

vi 湯婧.“競(jìng)爭(zhēng)中立”規(guī)則_國(guó)有企業(yè)的新挑戰(zhàn)[J]. 國(guó)際經(jīng)濟(jì)合作，2014，3：46-51.

vii 胡錦濤.高舉中國(guó)特色社會(huì)主義偉大旗幟為奪取全面建設(shè)小康社會(huì)新勝利而奮斗[R]. 中國(guó)共產(chǎn)黨第十七次全國(guó)代表大會(huì)報(bào)告，2007-10-15.

viii 中國(guó)國(guó)家統(tǒng)計(jì)局.2012年度中國(guó)對(duì)外直接投資統(tǒng)計(jì)公報(bào)[R]. 中國(guó)統(tǒng)計(jì)出版社2013年9月版.

ix 2010年9月15日簽署的中國(guó)鋼鐵行業(yè)首個(gè)在美投資參建鋼鐵生產(chǎn)項(xiàng)目——中國(guó)鞍鋼集團(tuán)與美國(guó)鋼發(fā)展公司合資建廠項(xiàng)目在籌備談判過程中遭遇美國(guó)國(guó)會(huì)52名議員聯(lián)名致信議會(huì)及美國(guó)財(cái)政部長(zhǎng)蓋特納，以危及美國(guó)國(guó)家安全為由，要求調(diào)查這一項(xiàng)目。

x 習(xí)近平.中共中央全面深化改革領(lǐng)導(dǎo)小組第四次會(huì)議上的講話[R]，2014年8月18日.

xi 《中華人民共和國(guó)》憲法第6條、第7條.

【參考文獻(xiàn)】

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[2] 趙海樂.是國(guó)際造法還是國(guó)家間契約——“競(jìng)爭(zhēng)中立”國(guó)際規(guī)則形成之惑[J].安徽大學(xué)學(xué)報(bào).

作者簡(jiǎn)介：王馨（1986—），女，四川宜賓人，助教、碩士，宜賓學(xué)院法學(xué)院，研究方向：馬克思主義中國(guó)化研究。