朱貴林

摘 要：本文結(jié)合田灣核電站3～6號機組建筑安裝工程交工資料（簡稱建安交工資料）的分類和歸檔要求，分析了建安交工資料存在的主要質(zhì)量問題和問題產(chǎn)生原因，提出了應(yīng)對措施，以規(guī)范交工資料歸檔、確保交工資料質(zhì)量，完善田灣核電站建安交工資料的歸檔工作。

關(guān)鍵詞：核電站;建安交工資料;質(zhì)量

1 前言

核電站建安交工資料是核電站建設(shè)工程質(zhì)量和工作質(zhì)量狀況的重要依據(jù)，必須真實、完整、具體的反映工程施工的全過程，具有復(fù)雜性、真實性、完整性、時效性、隨機性、綜合性的特點。它是核電站建安工程竣工資料的重要組成部分，也是核電站工程項目竣工驗收的必須條件。田灣核電站建安交工資料包括土建安裝、施工監(jiān)測、大件吊裝、地基處理、基坑支護等所有施工活動所產(chǎn)生的施工交工資料、監(jiān)理交工資料、總包交工資料和竣工圖。

2 田灣核電站建安交工資料組卷歸檔要求

根據(jù)田灣核電站C-IP-CSM-115《工程交工資料基本內(nèi)容》程序，田灣核電站建安交工資料的組卷規(guī)劃分為九大部分，第一部分為交工驗收文件;第二部分為施工管理文件;第三部分為設(shè)計變更與工程洽商文件;第四部分為原材料與半成品質(zhì)量證明文件;第五部分為測量控制文件;第六部分為施工質(zhì)量控制文件;第七部分為質(zhì)量驗收評定文件;第八部分為竣工圖;第九部分為特種介質(zhì)文件。參考1～2機組情況，3～4機組交工文件數(shù)十萬件。對于文件數(shù)量較多的一類文件，需結(jié)合專業(yè)或文件類型進行分冊;對于較小的單位工程，形成的資料過少時，也可以根據(jù)工程規(guī)模和交工資料的數(shù)量多少進行適當(dāng)合并組卷。

田灣核電站交工資料規(guī)定在子項工程實體完工即需編制，并逐步移交電站信息文檔管理部門歸檔，3～4機組交工文件移交歸檔時間跨度從2012年開始，一直將持續(xù)到2020年，5～6機組也將持續(xù)7、8年。電站歸檔計劃要求歸檔項目應(yīng)為上一年度至當(dāng)年6月份以前實體完工的項目，并包括上一年度之前已完工但未歸檔的項目。歸檔時間按照實體完工后3個月的時間進行控制，最晚不得超過6個月內(nèi)歸檔。

3 田灣核電站建安交工資料常見問題

1）交工資料存在大量復(fù)印件。歸檔文件原則要求應(yīng)為原件，但在移交的交工資料中，原材料類文件、生產(chǎn)或供應(yīng)商人員資質(zhì)評價類文件、單位之間往來的信函類文件存在較多的復(fù)印件。這些復(fù)印件中未注明原件存放地和加蓋單位章等必須信息。

2）交工資料簽字不完整。施工記錄有記錄人簽名和日期要求，存在部分質(zhì)量驗收評定文件、質(zhì)量計劃見證簽字欄以及后跟的施工記錄漏簽或簽字日期不符合邏輯的問題。

3）交工資料封面、卷內(nèi)目錄、備考表填寫不規(guī)范。施工單位在組卷時，對于封面、卷內(nèi)目錄、備考表中填寫的內(nèi)容沒有按照電站程序要求簡要反映案卷的內(nèi)容和文件的件數(shù)、頁數(shù)等信息。

4）交工資料格式不統(tǒng)一。電站程序統(tǒng)一規(guī)定了卷內(nèi)目錄、和電子著錄表的格式及著錄要求，承包商提交的卷內(nèi)目錄的文件題名和日期、電子著錄表經(jīng)常不按要求著錄。

5）交工資料著錄不正確。主要表現(xiàn)在案卷目錄和匯總表中的文件編碼錯誤著錄錯誤、文件題名增減內(nèi)容、時間不是最晚日期、封面的起止日期不是最早和最晚日期、責(zé)任者混淆、版次為著錄、是否過時不標(biāo)識等著錄性錯誤。

6）交工資料審查不及時。主要表現(xiàn)在的業(yè)務(wù)部門審查文件反應(yīng)的時間不夠及時，業(yè)務(wù)處室人員經(jīng)常忙于現(xiàn)場，而未及時審查文件。

7）交工資料整改不及時。主要表現(xiàn)在文件審查后，需要承包商整改的時間過長，經(jīng)常是這個月審查，下個月才能整改并且關(guān)閉問題。

8）交工資料不完整。主要表現(xiàn)在缺少原材的匯總表、合格證等必要的支持性材料，還有質(zhì)量計劃、程序和施工方案的報送函、報備函，這些文件的缺失，直接影響文件資料的完整性。

9）交工資料組卷不合理。主要表現(xiàn)施工單位在進行建安交工資料組卷時，未能遵循文件材料形成的規(guī)律，保持文件的有機聯(lián)系，不同卷的文件混合在一起、卷內(nèi)文件先后排序錯誤，如施工驗收評定文件未采用樹狀排列的先后順序，即應(yīng)按單位工程—分部工程—子分部工程—分項工程—檢驗批的順序。

10）交工資料不清晰。主要表現(xiàn)在一些廠家或者施工單位提供的資料反復(fù)復(fù)印，或者未要原尺寸大小打印的一些細(xì)化圖。

11）竣工圖的問題。主要表現(xiàn)在竣工圖編制說明未按要求的模板編制、竣工圖紙?zhí)峁┎蝗?、圖紙中變更未準(zhǔn)確的反應(yīng)到圖紙上、竣工圖的頁數(shù)大于施工圖未在圖紙目錄中說明、編制說明中的變更數(shù)量、圖紙中的變更數(shù)量、匯總中的變更數(shù)量三者不一致、打印不清晰、修改依據(jù)框中的變更未要要求著錄?？⒐D作為后期利用率最高的文件，圖中一旦出現(xiàn)錯誤，將直接影響竣工圖的利用，這就失去檔案的利用價值。

12）歸檔進度滯后。按照DA/T28-2002《國家重大建設(shè)項目文件歸檔要求與檔案整理規(guī)范》中的規(guī)定，建安交工資料應(yīng)在實體驗收結(jié)束三個月內(nèi)完成歸檔。但歸檔進度嚴(yán)重落后于主體工程進展，遠超三個月的歸檔期限。

4 田灣核電站建安交工資料常見問題原因分析

1）施工單位對建安交工資料的重視不夠。施工單位在工程項目前期，由于承包合同約定、經(jīng)濟效益等原因，往往只注重工程建設(shè)實體工作，而對建安交工資料收集、跟蹤、管理不重視、不及時，忽視交工資料的及時收集整理，直到工程臨近結(jié)束時才開始整理資料，加上部分施工人員在工作完成后已離場，一旦缺少相應(yīng)資料不易收集齊全，也導(dǎo)致建安交工資料原件遺失、歸檔工作滯后。工程前期往往沒有專門的文檔人員負(fù)責(zé)本單位的資料整理，或者專門文檔人員配備嚴(yán)重不足，造成歸檔時間的延誤，后期突擊集中組卷，大大加重了組卷人員的工作強度及難度，同時，也直接影響建安交工資料的質(zhì)量。

2）前期歸檔程序不健全，要求不規(guī)范。田灣核電站施工單位眾多，文件來源多，不易控制，部分施工單位沒有健全的規(guī)章制度，不同工程施工單位的檔案工作標(biāo)準(zhǔn)不統(tǒng)一，不能統(tǒng)一按照上游業(yè)主及總承包單位的程序制定建安交工資料管理程序，造成建安交工資料填寫不規(guī)范，建安交工資料質(zhì)量要求不一、格式不同，各施工單位均按自己公司內(nèi)部要求組卷，不能達到建安交工資料質(zhì)量的要求。同時總承包單位也未能較好履行監(jiān)督、檢查、指導(dǎo)的職能。

3）人員業(yè)務(wù)不熟悉，職責(zé)不清晰。田灣核電站工程施工時間跨度超過五年，在工程施工過程中，人員調(diào)動頻繁，由于建安交工資料的專業(yè)性，工程管理人員和檔案管理人員對相互的業(yè)務(wù)不熟悉，交接不流暢，業(yè)主和總承包單位的審查流程、審查職責(zé)及要求不明確，資料整理過程中的重復(fù)整改現(xiàn)象經(jīng)常出現(xiàn)，如不能組織對專業(yè)人員的培訓(xùn)，文檔人員很難了解其內(nèi)容是否完全反映工程實體的全過程，極易造成歸檔建安交工資料的內(nèi)容不完整、不規(guī)范。施工單位對業(yè)主單位和總承包單位分工審查流程不清晰，對建安交工資料的歸檔質(zhì)量和進度造成了直接影響。

5 田灣核電站建安交工資料歸檔改進應(yīng)對措施

5.1 增強對交工資料的重視程度，把建安交工資料的質(zhì)量和進度納入工程合同

建安交工資料的質(zhì)量高低涉及業(yè)主、總承包單位、監(jiān)理單位、施工單位等眾多部門和單位，通過積極宣傳普及建安交工資料及檔案管理的重要性，將建安交工資料的歸檔進度及案卷質(zhì)量情況納入考核條款，寫入工程合同文本，設(shè)立專門條款，明確各參建單位在檔案管理方面的收集范圍、職責(zé)和要求，以法律的形式為建安交工資料的管理保駕護航。

每個季度分別由電站文檔管理部門對工程公司、監(jiān)理公司，工程公司對施工單位進行考核，要求各被考核單位嚴(yán)格按照考核辦法執(zhí)行，對按要求歸檔進度或歸檔質(zhì)量的情況予以通報并限期整改，對不能限期整改完成的，延遲支付該筆款項。

在工程項目開始啟動時，就建立起一套符合工程建設(shè)的檔案管理制度，施工單位人員同步應(yīng)做好各類文件的及時收集，文檔人員做好文件的整理，做到“邊收集、邊整理、邊歸檔”，并按照建安交工資料歸檔要求做好過程自查，檢查合格但尚未達到組卷歸檔移交條件的，應(yīng)交由文檔部門統(tǒng)一集中存放，設(shè)置專門的文檔人員保管，以免造成原件遺失，確保交工資料自實體完工后6個月內(nèi)向業(yè)主單位進行歸檔移交。

針對人員不足的情況，定期通過領(lǐng)導(dǎo)小組會通報，要求施工單位及時補充人員。

5.2 嚴(yán)格實行事前介入、事中控制、事后審核驗收把關(guān)的管理模式

借鑒同行核電站管理經(jīng)驗和1～2號機組經(jīng)驗反饋，在建安交工資料收集前就編制建安交工資料管理程序和規(guī)章制度，從業(yè)主上游程序開始，將歸檔的具體內(nèi)容及要求納入管理程序，程序?qū)ò步还べY料收集的范圍、歸檔內(nèi)容、組卷要求、格式細(xì)化到最小單位，并由業(yè)主定期對總承包單位、監(jiān)理單位以及施工單位的管理程序進行審查，各個施工單位嚴(yán)格按照統(tǒng)一的程序執(zhí)行，文檔人員全程參與安全質(zhì)量處及工程建設(shè)處組織的對承包商及總承包單位的質(zhì)保監(jiān)查，對文件控制、記錄控制以及交工資料整理進行全面檢查，做到及時發(fā)現(xiàn)問題，及時整改，并形成經(jīng)驗反饋。以實現(xiàn)建安交工資料做到前端控制，全程管理。

5.3 梳理流程，明確職責(zé)，加強培訓(xùn)

根據(jù)田灣核電站建安交工資料的管理現(xiàn)狀，組織施工業(yè)務(wù)人員和文檔人員進行大規(guī)模的專門文檔培訓(xùn)、交流、經(jīng)驗反饋等多種渠道、多形式的會議，對建安交工資料的流程、審查要求及標(biāo)準(zhǔn)等進行宣貫學(xué)習(xí)，使施工單位在編制交工資料時做到心中有數(shù)。

從業(yè)主、總承包單位、監(jiān)理到施工單位，各級統(tǒng)一規(guī)范，建立明確、清晰的審查流程，同時對審查和整改時間節(jié)點制定進行控制。經(jīng)過反復(fù)的優(yōu)化，確認(rèn)了聯(lián)合審查的模式，即業(yè)務(wù)人員與文檔人員強強聯(lián)手，業(yè)務(wù)人員懂工程，負(fù)責(zé)建安交工資料的內(nèi)容把關(guān)，文檔人員懂組卷，負(fù)責(zé)建安交工資料的文檔質(zhì)量。明確各方審查職責(zé)后，有效提升建安交工資料的歸檔質(zhì)量。在聯(lián)合審查時如遇問題及時與施工單位溝通解決，大大的節(jié)約了審查來回搬運的時間，同時也縮短了施工單位反復(fù)整改的時間。

原文件審查流程：即施工單位自檢一移交監(jiān)理單位審查并驗證關(guān)閉問題一移交總承包單位審查并驗證關(guān)閉問題一移交業(yè)主審查并驗證關(guān)閉問題一并確認(rèn)歸檔。聯(lián)合審查流程：施工單位自檢一監(jiān)理單位、總承包單位、業(yè)主同時審查一施工單位整改一監(jiān)理單位、總承包單位、業(yè)主驗證并關(guān)閉問題一業(yè)主單位確認(rèn)歸檔。

5.4 制定組卷規(guī)劃，嚴(yán)格控制進度

在每年初，組織各施工單位報送本年度承建安交工資料的歸檔計劃，總承包單位并以此編制本年度的歸檔計劃。由總承包單位文檔部門每月定期進行建安交工資料的歸檔跟蹤并進行情況分析，對超期情況進行通報。

6 結(jié)論

總之，建安交工資料是核電工程建設(shè)的重要組成部分，它是核電項目建設(shè)、管理、運行、維修、改建等工作的重要依據(jù)，也是整個核電工程質(zhì)量的憑證。建安交工資料的質(zhì)量將直接影響到檔案后期的查詢利用。只有充分認(rèn)識到建安交工資料的重要性，嚴(yán)格按既定管理程序的管理要求和技術(shù)要求規(guī)范編制交工資料，并在編制、移交工作中嚴(yán)格監(jiān)督、檢查，及時對發(fā)現(xiàn)的問題制定糾正措施予以整改、改進，才能更好的保證建安交工資料的質(zhì)量。

參考文獻

[l]DA/T28-2002《國家重大建設(shè)項目文件歸檔要求與檔案整理規(guī)范》

[2]李奕奕.田灣核電站擴建工程項目文件組卷歸檔探索與實踐[J].中國檔案，2013（09）：66-67.