郝新彪

中國華電科工集團有限公司總承包分公司 北京 100071

工程項目的合同風(fēng)險防范貫穿項目執(zhí)行的全過程，尤其在EPC總承包項目中，因涉及設(shè)計、采購、施工的全過程建設(shè)，項目執(zhí)行風(fēng)險較一般性工程建設(shè)更大，現(xiàn)就設(shè)計合同、三大主機（汽輪機、汽輪發(fā)電機、鍋爐）合同業(yè)主轉(zhuǎn)簽給總包方時的風(fēng)險與防范結(jié)合實例來加以說明。

在電力工程建設(shè)中，國內(nèi)的EPC總承工程與國外的EPC總承包工程有所不同，國內(nèi)項目總承包工程的一般做法是，在項目核準以后，業(yè)主為了加快工程進展，在初步設(shè)計階段，先行進行設(shè)計招標，然后進行主機廠家招標，在初步設(shè)計審批后才進行EPC總承包項目招標。在電力工程EPC總承包合同簽署之前，往往是業(yè)主已經(jīng)分別與設(shè)計方、三大主機供應(yīng)商簽署了合同，在簽署EPC總包合同時，業(yè)主將已簽署的合同轉(zhuǎn)簽給總包方，由總包方與業(yè)主、分包商簽署三方合同，業(yè)主將其合同的權(quán)利與義務(wù)全部或部分轉(zhuǎn)稼給總包方。如果原合同的合同條款有缺陷或三方轉(zhuǎn)簽協(xié)議簽署時權(quán)利義務(wù)轉(zhuǎn)移不完全，那么將削弱總包方對分包商的管控權(quán)，這將直接影響工程的進度、質(zhì)量和造價和。其主要表現(xiàn)如下：

1、設(shè)計方面

（1）勘察設(shè)計為EPC工程的龍頭，但往往是工程的勘察階段，在總承包合同簽訂前已經(jīng)完成，在工程實施過程中，由于勘察不細致，地基處理費用增加，并會導(dǎo)致發(fā)生很多重復(fù)性的工作，然而總承包商需要對這樣的方案變更對業(yè)主承擔責任，因此，會發(fā)生一定損失費用。

（2）在工程設(shè)計階段，因合同主體業(yè)主轉(zhuǎn)簽為總承包方，設(shè)計方并不是總承方所選擇的，而是業(yè)主最初選定的，雖然合同已經(jīng)進行了轉(zhuǎn)簽，但總包方對設(shè)計方的管控則被削弱，主要表現(xiàn)為：①設(shè)計圖紙到位不及時；②不考慮項目建設(shè)具體情況，沒有對設(shè)計進行優(yōu)化，導(dǎo)致部分使用功能浪費；③設(shè)計不細致，變更增加；④指定產(chǎn)品設(shè)計，相當于間接指定產(chǎn)品廠家，導(dǎo)致成本增加。

上述情況，主要因為原設(shè)計合同條款的缺陷。因為業(yè)主與總承方的訴求不同，最初業(yè)主與設(shè)計方簽合同時，主要考慮設(shè)計的質(zhì)量和標準是否達到要求。但總承方還要考慮設(shè)計方面的進度要求，在設(shè)計的優(yōu)化上是否能降低工程成本。

2、在主機合同方面

（1）合同權(quán)利與義務(wù)轉(zhuǎn)簽時不清析

項目設(shè)備購置用的50%以上是主機的設(shè)備費用，業(yè)主對此尤其重視，在合同轉(zhuǎn)簽給總包方過程中，業(yè)主由于擔心其在合同中的作用，會給總包方一些限制條款，例如：主機合同的付款不是總包方付給廠家，而是業(yè)主直接支付或主機的合同發(fā)票直接開給業(yè)主。這實際上間接阻礙了總包方對主機廠商的管控，但對主機廠商來說卻樂此不疲?？偘街荒芡ㄟ^業(yè)主去管理主機廠商，這導(dǎo)致工程效率低下，設(shè)備的質(zhì)量和進度也保證不了，出現(xiàn)問題也是互相推卸責任，這都是業(yè)主權(quán)利和義務(wù)轉(zhuǎn)簽不清所致。

（2）原合同簽署時條款缺陷

原合同條款存在缺陷，在合同轉(zhuǎn)簽時沒有進行更正和補充，例如：經(jīng)常遇到的汽輪機主機供貨合同中有范圍不清之處，如汽機凝汽器按常規(guī)應(yīng)在廠家進行組裝后運至現(xiàn)場，但在合同中沒有約定，凝汽器供貨全部為散片到現(xiàn)場組合，合同條款中沒有明確此部分責任和費用，則總包方與廠家發(fā)生爭議。

針對上述合同轉(zhuǎn)簽中所遇到的問題結(jié)合下面實例來加以說明

某項目以EPC總承包方式建設(shè)，業(yè)主方在簽署EPC總承包合同之前已經(jīng)進行了設(shè)計和主機招標，并分別與設(shè)計方和主機廠商簽署了合同。業(yè)主方在與總包方簽署轉(zhuǎn)簽合同時，業(yè)主要求如下：

1、將設(shè)計合同轉(zhuǎn)簽給總包方，簽署三方合同，將本合同的業(yè)主方的全部權(quán)利和義務(wù)轉(zhuǎn)稼給總包方，設(shè)計付款由業(yè)主代付。

2、將主機合同轉(zhuǎn)簽給總包方，簽署三方協(xié)議，但要求付款由總包方出具到貨進度證明，由業(yè)主代為支付給主機設(shè)備廠商。

3、設(shè)備增值稅發(fā)票由主機廠家直接開具給業(yè)主

在工程執(zhí)行過程中發(fā)生如下事件：

1、因總包方進入現(xiàn)場之前，現(xiàn)場勘察工作已由業(yè)主實施，但實際施工中了由于設(shè)計方現(xiàn)場勘察不細，又發(fā)現(xiàn)了有部分地下溶洞，處理溶洞工期拖延30天，同時因溶洞發(fā)現(xiàn)較晚，多打了1萬立方米混凝土，并多發(fā)生費用550萬元。

2、在施工圖設(shè)計階段，工程設(shè)計未得到設(shè)計方的高度重視，導(dǎo)致設(shè)計圖紙到位較晚，影響了工程的進度50天。

3、設(shè)計方在設(shè)計檢修樓時，由于工程設(shè)計過于保守，經(jīng)測算預(yù)算費用過多，經(jīng)與設(shè)計方多次溝通無效后，總包方另外請了其他設(shè)計院設(shè)計，節(jié)約預(yù)算費用100萬元。

4、在電氣專業(yè)設(shè)計時，有一種普通的開關(guān)，總包方按照圖紙型號去購買，結(jié)果發(fā)現(xiàn)這種型號只代表唯一廠家。

5、在鍋爐設(shè)備安裝過程中，發(fā)現(xiàn)鍋爐設(shè)備廠家所供的電梯井的有質(zhì)量問題，由總包方下屬的施工方進行了修復(fù)。

6、在汽輪機凝汽器供貨過程中，廠家供貨為全部為散片，由施工單位進行了組裝?？偘教岢鏊髻r，廠家不予認可。

總包方在事件發(fā)生時處理如下：

1、在處理事件1的過程中，總包方首先向業(yè)主提出了索賠，因現(xiàn)場勘察是在總包合同簽署之前進行的，應(yīng)由業(yè)主承擔損失費用，但業(yè)主以合同已經(jīng)實施了轉(zhuǎn)簽，總包方應(yīng)向設(shè)計方索賠為由予以拒絕。總包方之后向設(shè)計方提出索賠要求，但是根據(jù)轉(zhuǎn)簽合同約定，在總包方發(fā)生損失時，扣減設(shè)計方的相應(yīng)勘察費用，但最多不超過勘察費用的20%，則按此計算后設(shè)計方也只能補償總包方30萬元，由此總包方承擔損失費用為520萬元。

2、在處理事件2過程中，總包方與設(shè)計方多次交涉，但對于設(shè)計方來說仍沒有提起重視。因為合同轉(zhuǎn)簽后，總包方雖然成為合同的甲方主體，但由于業(yè)主的參與較深，有時出現(xiàn)了所說的“兩層皮”的現(xiàn)象，使設(shè)計方有了可乘之機，設(shè)計方將設(shè)計重點放在了其他工程，輕視了本工程的設(shè)計，并最終導(dǎo)致設(shè)計圖紙拖期50天。

3、在事件3處理過程中，總包方果斷處理，節(jié)約了工程成本，但是在設(shè)計合同中沒有對優(yōu)化設(shè)計的考核內(nèi)容，也多花費了檢修樓的設(shè)計費用。

4、在事件4中，設(shè)計方屬指定產(chǎn)呂設(shè)計，應(yīng)給予設(shè)計方處罰，但合同中對指定產(chǎn)品設(shè)計條款約定不細，則雙方發(fā)生爭議。

5、在處理事件5過程中，鍋爐廠家已口頭同意給予總包方一定處理費用，但由于當時工期很緊，雙方?jīng)]有辦理簽證單。在合同轉(zhuǎn)簽時，雖然總包方與鍋爐廠商是甲乙方關(guān)系，但業(yè)主擔心總包方付款不及時，合同約定付款直接由業(yè)主付給鍋爐廠家。在工程完工后，總包方雖然對廠家提出索賠要求，但當時沒有辦理簽證，業(yè)主不予認可，因此沒有扣除鍋爐廠家設(shè)備款。

6、在處理事件6過程中，因原合同沒有約定此項條款，在合同轉(zhuǎn)簽給總包方時，也未對原合同的條款進行修改和補充，而且付款由業(yè)主直接支付給廠家，總包方?jīng)]有對廠家造成約束，因此發(fā)生的散片組裝費用沒有得到補償。

從上述事件可以看出，因合同轉(zhuǎn)簽出現(xiàn)的問題使總包方損失嚴重，因此總包方在合同轉(zhuǎn)簽過程中應(yīng)做好充分的風(fēng)險評估和風(fēng)險防范工作，只有這樣風(fēng)險才能控制最小。針對上述問題，我們應(yīng)做到以下幾點：

（1）總包方應(yīng)盡早介入?yún)⑴c項目設(shè)計招標和主機招標

有些EPC總包工程，在項目建設(shè)前期，總包方已經(jīng)參與其中或確定，只是因為總包價格和有些技術(shù)條款沒有確定還沒有達到簽署總包合同的條件。這時總包方與業(yè)主可簽訂前期工作協(xié)議，由總包方協(xié)助業(yè)主進行項目前期的設(shè)計和主機采購招標及合同簽署事宜，這樣可以把總包方的一些想法融入到所簽合同中去。另外盡早介入的另外一個好處在于在項目建設(shè)前期通過協(xié)助業(yè)主的工作，能夠增加業(yè)主的信任度，為順利簽署總包合同打下良好的基礎(chǔ)。

（2）在簽署轉(zhuǎn)簽合同之前，對原合同要進行充分理解，并做好風(fēng)險評估工作。

合同的轉(zhuǎn)簽是將業(yè)主的權(quán)利和義務(wù)由總包方來承擔，因為業(yè)主和總包方所在的位置不同，因此想法也不同。有些合同條款對于業(yè)主來說是適用的，但對于總包方來說就有些不妥，例如：合同付款條款和時間因為增加了總包方這一層管理會有一定差別。有些合同還需要增加一些內(nèi)容，進行補充和完善，有些主要條款的修改在合同轉(zhuǎn)簽時各方不能達成一致的，則應(yīng)對其進行風(fēng)險評估，并做好合同風(fēng)險預(yù)案，例如某些原合同條款對設(shè)計方是有利的，但在合同轉(zhuǎn)簽時如果總包方增加一些不利于設(shè)計方的條款，如：進度要求、罰款等條款，設(shè)計方如果不同意修改合同，那么總包方也只能按原合同轉(zhuǎn)簽執(zhí)行，這時總包方應(yīng)考慮這部分風(fēng)險。

對于合同轉(zhuǎn)簽之前以完成的項目，如果工程的現(xiàn)場勘察工作和初步設(shè)計已完成，則總包方應(yīng)對已完項目進行風(fēng)險評估，最好與業(yè)主單獨簽訂協(xié)議，明確已完項目的承擔責任，切忌“大包大攬”，在事件1中則屬這種情況。

（3）加強內(nèi)部管理，與業(yè)主緊密溝通，明確雙方責任和義務(wù)，共同對分包商進行管理

在EPC總承包項目中，對轉(zhuǎn)簽合同的管理經(jīng)常出現(xiàn)失控現(xiàn)象原因是，業(yè)主認為合同已轉(zhuǎn)簽，不應(yīng)該管的過多。總包方認為原合同是業(yè)主簽的，如果合同條款有問題不是我的責任。這樣，在項目執(zhí)行時則被分包商鉆了空子，因此做為總包方應(yīng)與業(yè)主密切溝通，出現(xiàn)問題及時處理，分清各自的管理責任，例如在上述事件5中，如果雙方及時進行現(xiàn)場簽證并及時上報給業(yè)主，業(yè)主在支付給設(shè)備廠家設(shè)備款時，這部分費用就能及時扣除，從而減少了總包方的損失。另外在總包方接手轉(zhuǎn)簽合同前，應(yīng)對之前的已完項目進行檢查，發(fā)現(xiàn)問題及時上報業(yè)主并進行索賠，以減少總包方的損失。