張笑晨

摘要：對(duì)要素稟賦理論HOV模型的實(shí)證檢驗(yàn)多數(shù)基于國(guó)際貿(mào)易，結(jié)果表明國(guó)家間要素稟賦和技術(shù)的差異是影響貿(mào)易活動(dòng)的主要因素。使用HOV模型和中國(guó)31個(gè)省級(jí)地區(qū)的投入產(chǎn)出表及貿(mào)易數(shù)據(jù)的檢驗(yàn)表明，要素稟賦和技術(shù)差異也是中國(guó)各地區(qū)省際貿(mào)易的主要原因。

關(guān)鍵詞：HOV模型;技術(shù)差異;區(qū)域貿(mào)易

中圖分類(lèi)號(hào)：F2文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：Adoi：10.19311/j.cnki.16723198.2019.04.003

1引言

國(guó)際貿(mào)易理論的研究過(guò)程中，先后有三個(gè)主要理論解釋國(guó)際貿(mào)易產(chǎn)生的原因：比較優(yōu)勢(shì)理論，要素稟賦理論和新貿(mào)易理論。要素稟賦理論最初的形式是赫克歇爾-俄林模型（HO模型），此模型中生產(chǎn)技術(shù)和需求偏好相同且貿(mào)易自由時(shí)，一個(gè)國(guó)家出口密集使用其豐富要素的產(chǎn)品，進(jìn)口密集使用其稀缺要素的產(chǎn)品。HO模型在國(guó)際貿(mào)易理論中有重要地位，這一理論也被用于研究國(guó)際生產(chǎn)的分工和貿(mào)易對(duì)福利的影響。Vanek（1968）發(fā)展了HO模型，改進(jìn)衡量要素稟賦的方法，這一多種商品和多種要素的模型依然以要素稟賦解釋貿(mào)易，被稱(chēng)為HOV模型。

對(duì)要素稟賦理論的實(shí)證檢驗(yàn)由Leontief對(duì)HO模型的驗(yàn)證開(kāi)始?；贖OV模型的檢驗(yàn)最初并不支持HOV理論（Maskus 1985;Bowen等1987）。因?yàn)楝F(xiàn)實(shí)中貿(mào)易成本，技術(shù)和需求的差異等因素往往導(dǎo)致HOV理論的假設(shè)失效。所以隨后的檢驗(yàn)主要基于放松了某部分假設(shè)的HOV模型。Trefler（1993）在HOV模型中引入技術(shù)差異，發(fā)現(xiàn)HOV模型的解釋能力大大增強(qiáng)，但各國(guó)間技術(shù)差異是推算得出。后續(xù)研究利用了各國(guó)實(shí)際的投入產(chǎn)出表計(jì)算技術(shù)參數(shù)，驗(yàn)證結(jié)果均表明允許技術(shù)差異可以有效改善HOV模型的預(yù)測(cè)（Davis， Weinstein 2001; Hakura 2001; Trefler， Zhu 2010）。Trefler（1995）比較HOV模型的檢驗(yàn)結(jié)果，發(fā)現(xiàn)實(shí)際貿(mào)易中的要素含量遠(yuǎn)少于據(jù)要素稟賦預(yù)測(cè)的要素流動(dòng)，這一現(xiàn)象被稱(chēng)為“缺失的貿(mào)易”。這些對(duì)HOV模型的實(shí)證檢驗(yàn)中，模型一般對(duì)流動(dòng)性較強(qiáng)要素的解釋能力更強(qiáng)，或在要素稟賦差異大時(shí)理論的解釋能力更強(qiáng)。

由于HO理論的均衡由商品貿(mào)易的均衡和要素的均衡構(gòu)成，在要素價(jià)格均等化的條件下，這一均衡在一國(guó)內(nèi)互相貿(mào)易的各地區(qū)間也應(yīng)成立。國(guó)內(nèi)貿(mào)易更貼近HO理論的假設(shè)，因此理論上，HOV模型解釋國(guó)內(nèi)區(qū)域間貿(mào)易的能力應(yīng)該更大。Davis等人（1997）將美國(guó)的投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)替換為日本的投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)，分析日本區(qū)域間的貿(mào)易，使HOV模型的預(yù)測(cè)顯著改善。Artal等（2006， 2009）使用西班牙的區(qū)域數(shù)據(jù)檢驗(yàn)了HOV模型，結(jié)果表明：考慮技術(shù)差異，HOV模型能夠較好地解釋區(qū)域間貿(mào)易。

本文將依據(jù)HOV模型分析中國(guó)地區(qū)間貿(mào)易和地區(qū)對(duì)外貿(mào)易。要素稟賦理論在區(qū)域貿(mào)易關(guān)系中的檢驗(yàn)有助于更深刻理解其在國(guó)際貿(mào)易中的作用。此外，HOV模型為地區(qū)間生產(chǎn)的分工提供了理論上的解釋。中國(guó)自改革開(kāi)放以來(lái)，各地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展和專(zhuān)業(yè)分工有了很大變化。國(guó)內(nèi)對(duì)區(qū)域間貿(mào)易和要素稟賦的關(guān)系研究主要基于計(jì)量方法，而不是在要素稟賦理論框架下進(jìn)行定量分析。本文從要素稟賦和技術(shù)差異的角度分析國(guó)內(nèi)各地區(qū)的省級(jí)和對(duì)外貿(mào)易，有助于發(fā)現(xiàn)影響中國(guó)地區(qū)間貿(mào)易關(guān)系和各地區(qū)發(fā)展的影響因素。

2HOV模型和技術(shù)差異

估計(jì)的要素生產(chǎn)率為檢驗(yàn)方程（2）提供了基礎(chǔ)。對(duì)不包含技術(shù)差異的方程（1）的檢驗(yàn)將作為基準(zhǔn)，以此比較技術(shù)差異對(duì)模型預(yù)測(cè)要素貿(mào)易量的影響。

3數(shù)據(jù)和結(jié)果分析

此研究的數(shù)據(jù)主要基于國(guó)家統(tǒng)計(jì)局國(guó)民經(jīng)濟(jì)核算司編制的《中國(guó)地區(qū)投入產(chǎn)出表2012》，包括中國(guó)31個(gè)省級(jí)地區(qū)2012年42個(gè)產(chǎn)業(yè)部門(mén)的投入產(chǎn)出表和全國(guó)投入產(chǎn)出表。全國(guó)技術(shù)矩陣的計(jì)算使用了全國(guó)投入產(chǎn)出表。相對(duì)生產(chǎn)率的估計(jì)使用各地區(qū)投入產(chǎn)出表和要素投入計(jì)算的技術(shù)矩陣，要素生產(chǎn)率回歸方程的估計(jì)使用了每個(gè)要素和地區(qū)42個(gè)產(chǎn)業(yè)的數(shù)據(jù)。各地區(qū)投入產(chǎn)出表中區(qū)分了國(guó)內(nèi)流入流出與國(guó)際進(jìn)出口，國(guó)內(nèi)貿(mào)易的HOV模型檢驗(yàn)使用地區(qū)間流入流出的凈出口量，國(guó)際貿(mào)易的檢驗(yàn)使用地區(qū)間與國(guó)際凈出口的總和。

檢驗(yàn)的生產(chǎn)要素包括資本存量（K），高教育水平勞動(dòng)力（H）和低教育水平勞動(dòng)力（L）。其中高教育水平是具有高中和更高文化程度。資本存量由投入產(chǎn)出表中的固定資產(chǎn)折舊價(jià)值和薛俊波與王錚（2007）計(jì)算的各行業(yè)折舊率估計(jì)。各地區(qū)和產(chǎn)業(yè)勞動(dòng)力投入根據(jù)《中國(guó)勞動(dòng)統(tǒng)計(jì)年鑒2013》的數(shù)據(jù)匯總為42個(gè)產(chǎn)業(yè)部門(mén)計(jì)算。

表格1為中國(guó)31個(gè)地區(qū)3種要素（K、H、L）相對(duì)生產(chǎn)率的估計(jì)值。其中的最大值，江蘇高教育水平勞動(dòng)力相對(duì)全國(guó)的生產(chǎn)率為1.479，表示江蘇生產(chǎn)一單位最終產(chǎn)品所需的高教育水平勞動(dòng)力投入比全國(guó)平均少47.9%。各要素的估計(jì)值中，資本存量要素50%以上的擬合優(yōu)度大于0.88，高教育水平和低教育水平勞動(dòng)力要素50%以上的擬合優(yōu)度大于0.84和0.70。對(duì)生產(chǎn)率估計(jì)值的檢驗(yàn)顯示，同一地區(qū)不同要素的生產(chǎn)率互相之間顯著不相等

HOV模型的檢驗(yàn)結(jié)果如表2所示，不包含技術(shù)差異的標(biāo)準(zhǔn)HOV模型中符號(hào)檢驗(yàn)的通過(guò)率僅為53%，接近于等概率隨機(jī)翻轉(zhuǎn)符號(hào)所能導(dǎo)致的通過(guò)率。資本要素（K）的方差比例為1.20，說(shuō)明預(yù)測(cè)的貿(mào)易量少于實(shí)際貿(mào)易量，而兩種勞動(dòng)要素（H： 0.26， L： 0.48）的值小于1，存在“缺失的貿(mào)易”。標(biāo)準(zhǔn)HOV模型中加入技術(shù)差異后，符號(hào)檢驗(yàn)的通過(guò)率提高到了60%，三種要素“缺失的貿(mào)易”問(wèn)題均有了顯著改善（K： 1.09， H： 065， L： 0.66）。在HOV模型中允許技術(shù)差異不僅提高了模型預(yù)測(cè)貿(mào)易方向的能力，對(duì)貿(mào)易量的預(yù)測(cè)也更加精確，整體上減少了“缺失的貿(mào)易”。

4結(jié)論

HOV模型作為要素稟賦理論解釋了貿(mào)易的原因和結(jié)構(gòu)，但多數(shù)實(shí)證檢驗(yàn)不支持嚴(yán)格假設(shè)的HOV模型。放寬生產(chǎn)技術(shù)一致的假設(shè)，通過(guò)生產(chǎn)率調(diào)整得出有效要素稟賦，可使HOV模型失效的情形顯著減少。HOV模型在另一類(lèi)貿(mào)易活動(dòng)——國(guó)內(nèi)區(qū)域間貿(mào)易基礎(chǔ)上的檢驗(yàn)也顯示要素稟賦理論具有較強(qiáng)的解釋能力，在一國(guó)內(nèi)部HOV模型的假設(shè)更容易滿(mǎn)足。本文以中國(guó)31個(gè)省級(jí)區(qū)域的國(guó)內(nèi)和國(guó)際貿(mào)易數(shù)據(jù)，檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)的HOV模型和增加方程數(shù)量、成對(duì)比較的HOV模型，驗(yàn)證了要素稟賦和技術(shù)差異是中國(guó)各地區(qū)貿(mào)易活動(dòng)的主要原因。技術(shù)差異在國(guó)內(nèi)區(qū)域間貿(mào)易的尺度上有效改善了“缺失的貿(mào)易”問(wèn)題。本文估計(jì)的各地區(qū)要素的生產(chǎn)率在HO理論的框架中根本目的在于更準(zhǔn)確地衡量要素稟賦。本文的要素生產(chǎn)率估計(jì)方法不能精確地計(jì)算地區(qū)間生產(chǎn)率的相對(duì)差異，且在貿(mào)易理論的模型中沒(méi)有考慮需求差異，規(guī)模經(jīng)濟(jì)，絕對(duì)和相對(duì)優(yōu)勢(shì)等影響貿(mào)易的因素。因此更加準(zhǔn)確地衡量要素稟賦和技術(shù)差異、分析要素稟賦和技術(shù)差異以及其他因素在決定貿(mào)易結(jié)構(gòu)中的相對(duì)重要性、進(jìn)一步擴(kuò)展HOV理論框架將是下一步的研究方向。

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