中證協(xié)和中基協(xié)聯(lián)手規(guī)范債券投資交易業(yè)務

2018年12月25日，中國證券業(yè)協(xié)會（簡稱“中證協(xié)”）、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會（簡稱“中基協(xié)”）聯(lián)合發(fā)布《證券基金經(jīng)營機構債券投資交易業(yè)務內控指引》（簡稱《指引》）。《指引》從內控體系、風險控制、業(yè)務管理、人員管理等方面強化證券基金經(jīng)營機構風控合規(guī)意識，確保債券投資交易規(guī)范展業(yè)。此外，對于違反債券投資交易業(yè)務自律規(guī)則的經(jīng)營機構和從業(yè)人員，中證協(xié)和中基協(xié)表示，將依規(guī)施以自律懲戒措施。

《指引》適用主體范圍為證券公司及其子公司、基金管理公司及其子公司，適用業(yè)務范圍為上述經(jīng)營機構在其證券自營、資產(chǎn)管理與投資顧問業(yè)務中開展的債券現(xiàn)券、回購、遠期及借貸等業(yè)務。