政府投資、軍民工業(yè)標(biāo)準(zhǔn)差異與民品企業(yè)進(jìn)入軍品市場(chǎng)的困境

李明峰 陳 波

一、引 言

推動(dòng)更多高水平的民品企業(yè)參與軍品市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，提高武器裝備科研生產(chǎn)的效率，是貫徹落實(shí)軍民融合發(fā)展戰(zhàn)略的重要舉措。近年來(lái)，在黨中央對(duì)軍民融合發(fā)展的戰(zhàn)略部署下，國(guó)務(wù)院發(fā)布了《關(guān)于推動(dòng)國(guó)防科技工業(yè)軍民深度融合發(fā)展的意見(jiàn)》(國(guó)辦發(fā)〔2017〕91號(hào))，并出臺(tái)實(shí)施了一系列政策文件，顯著改善了“民參軍”的環(huán)境，軍品市場(chǎng)的行政壁壘基本消除。但目前的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)①?lài)?guó)家國(guó)防科技工業(yè)局網(wǎng)站http：//www.sastind.gov.cn/。反映出民品企業(yè)參與軍品市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)仍然不充分，數(shù)據(jù)顯示擁有武器裝備科研生產(chǎn)許可證的民品企業(yè)約占2/3，卻僅占整個(gè)軍品市場(chǎng)份額的約1/7；在擁有許可證的約1800余家民品企業(yè)中，實(shí)際獲得軍品訂單的不足200家，大量的民品企業(yè)并未實(shí)際參與到軍品市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)中來(lái)。軍工企業(yè)仍擁有巨大的市場(chǎng)勢(shì)力，甚至在某些領(lǐng)域近乎完全的壟斷。因此，切實(shí)推進(jìn)軍民融合發(fā)展戰(zhàn)略，亟待研究和破解去除政策歧視和行政壁壘后民品企業(yè)仍存在的軍品市場(chǎng)“入門(mén)難”困境。

國(guó)外學(xué)者對(duì)民品企業(yè)參與軍品市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的研究相對(duì)較少，這與各國(guó)軍事工業(yè)發(fā)展的基本國(guó)情有關(guān)。西方軍事工業(yè)體系下的主流觀點(diǎn)認(rèn)為，在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制下，民品企業(yè)和軍工企業(yè)不存在什么差別，對(duì)生產(chǎn)軍品的要求很大程度是一致的，并沒(méi)有特殊的身份，因此競(jìng)爭(zhēng)是常態(tài)化的，較少出現(xiàn)“入門(mén)難”的問(wèn)題(Kelley等，1995)。冷戰(zhàn)結(jié)束后隨著國(guó)防采購(gòu)經(jīng)費(fèi)的急劇下降，一些國(guó)外學(xué)者從生產(chǎn)資源轉(zhuǎn)移的角度提出，軍工企業(yè)應(yīng)該涉足民品生產(chǎn)領(lǐng)域，將資源由軍事部門(mén)向民用部門(mén)轉(zhuǎn)移(Melman，1988；Regehr，1990；Renner，1992；Dumas，1995；Anderton，1996；Gansler，2011)，對(duì)軍工企業(yè)轉(zhuǎn)產(chǎn)民品的困難和可能的效果進(jìn)行了研究，認(rèn)為軍轉(zhuǎn)民過(guò)程是平穩(wěn)的，可以產(chǎn)生正向的經(jīng)濟(jì)效益(Cooley，1981；Thorsson，1984；Schomacker等，1987)。對(duì)于民品企業(yè)進(jìn)入軍品市場(chǎng)，國(guó)外學(xué)者認(rèn)為是社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)過(guò)渡過(guò)程中的特有現(xiàn)象，并對(duì)市場(chǎng)中的進(jìn)入問(wèn)題進(jìn)行了分析，認(rèn)為民品企業(yè)需要面對(duì)法制環(huán)境不健全、先期市場(chǎng)被占據(jù)、競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境適應(yīng)以及大量資本投入等問(wèn)題(Richardson，1993；Brzoska，2007；Hartley，2010)。Brommelhorster和Frankenstein(1999)在分析中國(guó)軍品市場(chǎng)中的問(wèn)題時(shí)提出，軍工企業(yè)在市場(chǎng)上的生產(chǎn)和銷(xiāo)售一般都得到了國(guó)家的補(bǔ)貼，提供這種補(bǔ)貼的基本解釋是為了維持戰(zhàn)時(shí)急需擴(kuò)張的生產(chǎn)能力，是維持高度戰(zhàn)備水平的一種手段。

由于軍事工業(yè)相對(duì)比較封閉，國(guó)內(nèi)學(xué)者對(duì)民品企業(yè)進(jìn)入軍品市場(chǎng)的研究文獻(xiàn)較少，相關(guān)研究主要集中在三個(gè)方面:一是從市場(chǎng)環(huán)境的角度，認(rèn)為軍品交易缺乏市場(chǎng)機(jī)制，民品企業(yè)在現(xiàn)行的定價(jià)方式下無(wú)法獲得利潤(rùn)，因此沒(méi)有進(jìn)入市場(chǎng)的動(dòng)機(jī)(林健，2002；舒本耀，2009)；二是從資本市場(chǎng)的角度，通過(guò)實(shí)證檢驗(yàn)了不同融資方式對(duì)民品企業(yè)進(jìn)入軍品市場(chǎng)產(chǎn)生的影響(湛泳，2016)；三是從進(jìn)入壁壘的角度，對(duì)影響民品企業(yè)進(jìn)入軍品市場(chǎng)的壁壘現(xiàn)狀進(jìn)行政策解讀和分析說(shuō)明，探討市場(chǎng)準(zhǔn)入的制度障礙，提出政府扶持、市場(chǎng)信任、行政許可、信息發(fā)布、保密過(guò)嚴(yán)是造成軍品市場(chǎng)進(jìn)入難的原因(張力，2004；汪浩瀚，2008；黃朝峰，2013)。近年來(lái)，一些文獻(xiàn)從市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)角度提到政府投資或軍民工業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的差異影響軍品市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的公平性(畢京京，2015；游光榮，2017；張于喆，2017)，但并未深入分析原因。同時(shí)，針對(duì)研究中提出的問(wèn)題，政府已實(shí)施了減少投資的改革措施，也在積極推進(jìn)軍民工業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的統(tǒng)一，但目前政策實(shí)施的效果并不明顯，甚至在一些軍工領(lǐng)域還出現(xiàn)了“民參軍”積極性回退的現(xiàn)象。為什么針對(duì)政府投資和軍民工業(yè)標(biāo)準(zhǔn)差異問(wèn)題制定的政策達(dá)不到預(yù)期目標(biāo)？我們?cè)谥贫ㄕ叩臅r(shí)候是否沒(méi)有找到問(wèn)題的根源？本文認(rèn)為，解決政府投資和軍民工業(yè)標(biāo)準(zhǔn)差異造成的民品企業(yè)進(jìn)入軍品市場(chǎng)的困境，應(yīng)該從深層次研究和發(fā)現(xiàn)這些因素是如何影響民品企業(yè)進(jìn)入市場(chǎng)的決策。因此，本文將基于市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的角度對(duì)上述問(wèn)題展開(kāi)研究，嘗試從理論上闡明當(dāng)前政策效果不佳的原因。

本文的主要新意在于:一是引入政府投資和軍民工業(yè)標(biāo)準(zhǔn)差異這兩個(gè)特殊因素，擴(kuò)展經(jīng)典博弈模型并將其應(yīng)用于軍品市場(chǎng)中的競(jìng)爭(zhēng)問(wèn)題研究；二是通過(guò)對(duì)軍品市場(chǎng)中的產(chǎn)量博弈進(jìn)行分析，詳細(xì)闡述政府對(duì)軍工企業(yè)的投資是如何阻止不同競(jìng)爭(zhēng)水平的民品企業(yè)進(jìn)入軍品市場(chǎng)的；三是通過(guò)對(duì)模型博弈均衡的進(jìn)一步分析，論證得出雖然減小軍民工業(yè)標(biāo)準(zhǔn)差異會(huì)提高軍品市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的效率和公平，但在不改變政府對(duì)軍工企業(yè)投資的前提下，會(huì)阻止更多的民品企業(yè)進(jìn)入軍品市場(chǎng)。

二、理論模型

（一）選擇模型的背景

本節(jié)基于迪克西特(Dixit，1980)對(duì)掠奪性行為進(jìn)行描述的一個(gè)模型，并擴(kuò)展應(yīng)用到民品企業(yè)與軍工企業(yè)的策略博弈中。原模型描述了在位企業(yè)通過(guò)先期的產(chǎn)能布局取得生產(chǎn)成本的優(yōu)勢(shì)，從而威脅并阻止?jié)撛谶M(jìn)入企業(yè)參與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的過(guò)程。與原模型不同，軍工企業(yè)先期產(chǎn)能布局的源動(dòng)力來(lái)自于政府投資，而不是企業(yè)的自主行為，并且民品企業(yè)在參與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的過(guò)程中，還受到軍民工業(yè)標(biāo)準(zhǔn)差異的影響，故我們對(duì)模型做出合理的擴(kuò)展。

擴(kuò)展前對(duì)選用模型的合理性進(jìn)行背景分析。實(shí)施掠奪性行為的必要條件是具有策略先行的優(yōu)勢(shì)，這在軍工企業(yè)長(zhǎng)期壟斷的軍品市場(chǎng)中是存在的，其主要原因在于以下兩個(gè)方面。

第一，軍方的采購(gòu)政策。軍品生產(chǎn)存在比其他行業(yè)更明顯的先入為主的優(yōu)勢(shì)特點(diǎn)，軍隊(duì)一旦采購(gòu)了某型的武器裝備，一般不會(huì)輕易更換供應(yīng)商。因此，整個(gè)產(chǎn)品鏈的上下游體系難以打破，體系內(nèi)的軍工企業(yè)有提前布局生產(chǎn)能力的先機(jī)，除非新入企業(yè)具備更優(yōu)的質(zhì)量和更低的成本，否則這種先入為主的優(yōu)勢(shì)將繼續(xù)保持下去。

第二，軍品的生產(chǎn)計(jì)劃。軍品生產(chǎn)能力結(jié)構(gòu)根據(jù)軍事能力的需求變化調(diào)整，并通過(guò)規(guī)劃予以實(shí)施。規(guī)劃的制定是一項(xiàng)復(fù)雜的工程，政府在制定過(guò)程中很大程度上需要依賴(lài)有關(guān)方面的專(zhuān)家學(xué)者和有經(jīng)驗(yàn)的工程師來(lái)完成這些技術(shù)層面的工作。軍工企業(yè)利用歷史慣性和體制優(yōu)勢(shì)，舉薦本企業(yè)科學(xué)家和工程師參與此項(xiàng)工作，同時(shí)與軍方保持良好的溝通，使其能夠充分了解企業(yè)產(chǎn)品和核心技術(shù)。軍工企業(yè)在幫助政府?dāng)M制規(guī)劃的過(guò)程中，將自身發(fā)展的優(yōu)勢(shì)布局在規(guī)劃中，使自己在競(jìng)爭(zhēng)中占領(lǐng)了先機(jī)。

這些先行決策條件，使得軍工企業(yè)有較大的時(shí)間優(yōu)勢(shì)來(lái)實(shí)施掠奪性行為，利用政府投資的產(chǎn)能來(lái)威脅和阻止?jié)撛诘拿衿菲髽I(yè)進(jìn)入軍品市場(chǎng)。

（二）模型的假設(shè)和擴(kuò)展

對(duì)原模型的擴(kuò)展，我們借鑒吉爾伯特(Gilbert，1988)對(duì)成本控制下的掠奪性行為的處理方法①吉爾伯特認(rèn)為廠商領(lǐng)導(dǎo)者是可以?xún)?yōu)先選擇產(chǎn)量的，并假設(shè)產(chǎn)量決策會(huì)極大地影響市場(chǎng)價(jià)格。結(jié)果表明，在位廠商通過(guò)選擇產(chǎn)量使市場(chǎng)價(jià)格正好和進(jìn)入者的平均成本相等，從而使?jié)撛谶M(jìn)入者失去進(jìn)入市場(chǎng)的利潤(rùn)動(dòng)機(jī)。，即在斯塔克爾伯格領(lǐng)導(dǎo)者模型(Stackelberg Leadership Model)的基礎(chǔ)上，用產(chǎn)量替代價(jià)格來(lái)解釋軍品市場(chǎng)上的掠奪性行為。同樣，我們用序貫博弈來(lái)描述軍工企業(yè)與民品企業(yè)動(dòng)態(tài)競(jìng)爭(zhēng)的過(guò)程，第一階段軍工企業(yè)提前行動(dòng)布局產(chǎn)能②產(chǎn)能是指在位企業(yè)事先進(jìn)行無(wú)法撤銷(xiāo)的投資所獲得的最大產(chǎn)量時(shí)的生產(chǎn)能力，屬于沉沒(méi)成本的一部分。，第二階段進(jìn)行產(chǎn)量博弈。

1.模型變量

1q和q2:分別代表軍工企業(yè)和民品企業(yè)的市場(chǎng)產(chǎn)量；A:軍品市場(chǎng)的需求總量；θ:執(zhí)行軍民工業(yè)標(biāo)準(zhǔn)不一致帶來(lái)的產(chǎn)量影響因子；ω:企業(yè)生產(chǎn)每單位產(chǎn)品時(shí)需要投入的勞動(dòng)力；γ:企業(yè)生產(chǎn)每單位產(chǎn)品時(shí)需要投入的資本；C:企業(yè)的總成本；S:企業(yè)的交易成本，對(duì)市場(chǎng)的調(diào)研和對(duì)產(chǎn)品的推廣等產(chǎn)生的費(fèi)用；V:企業(yè)的可變成本；F:企業(yè)的固定成本；K:政府投資支持建設(shè)的產(chǎn)能，這些產(chǎn)能最大限度可以生產(chǎn)產(chǎn)量為K的產(chǎn)品。

2.模型假設(shè)

(1) 市場(chǎng)是允許民品企業(yè)進(jìn)入的一般軍品市場(chǎng)，沒(méi)有行政壁壘，企業(yè)的沉沒(méi)成本較小，進(jìn)入和退出都相對(duì)自由。(2)市場(chǎng)上存在兩類(lèi)企業(yè)，一類(lèi)是擁有國(guó)資背景的軍工企業(yè)，一類(lèi)是準(zhǔn)備進(jìn)入軍品市場(chǎng)的不同競(jìng)爭(zhēng)水平的民品企業(yè)。(3)軍工企業(yè)具有信息優(yōu)勢(shì)，在軍方采購(gòu)政策和軍品生產(chǎn)計(jì)劃中占優(yōu)勢(shì)，對(duì)產(chǎn)能的布局有提前行動(dòng)的能力。民品企業(yè)在前期沒(méi)有提前行動(dòng)的信息，但可以觀察到軍工企業(yè)進(jìn)行的前期產(chǎn)能投入。(4)軍工企業(yè)可以獲得政府的投資支持，民品企業(yè)不能獲得政府的投資支持。(5)企業(yè)按照原有工業(yè)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行生產(chǎn)的效率較高，改變標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行生產(chǎn)會(huì)出現(xiàn)不合格產(chǎn)品，降低生產(chǎn)效率。

3.模型擴(kuò)展

軍品市場(chǎng)中大多是已經(jīng)定型的武器裝備，生產(chǎn)中不允許更改設(shè)計(jì)內(nèi)容，因此軍品的生產(chǎn)可以視為同質(zhì)產(chǎn)品，市場(chǎng)的反需求函數(shù)為:。根據(jù)假設(shè)(5)用企業(yè)生產(chǎn)效率的變化來(lái)體現(xiàn)軍民工業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的差異程度，將軍民工業(yè)標(biāo)準(zhǔn)差異的影響引入到模型中。基于Bowley(1924)差異化模型的思想，調(diào)整反需求函數(shù)為:，其中，i,j=1,2且i≠j，θ取值范圍為0≤θ≤1。當(dāng)θ=0時(shí)，表示軍民工業(yè)標(biāo)準(zhǔn)完全不一致，企業(yè)無(wú)法利用已有設(shè)備在對(duì)方要求的標(biāo)準(zhǔn)下生產(chǎn)出合格產(chǎn)品；當(dāng)θ=1時(shí)，表示軍民工業(yè)標(biāo)準(zhǔn)完全相同，軍工企業(yè)與民品企業(yè)在同等條件下的產(chǎn)量相同；當(dāng)0＜θ＜1時(shí)，表示軍民工業(yè)標(biāo)準(zhǔn)部分相同，企業(yè)可以利用已有設(shè)備在對(duì)方要求的標(biāo)準(zhǔn)下生產(chǎn)出部分合格產(chǎn)品。

企業(yè)生產(chǎn)需要投入三個(gè)部分的成本，分別是固定成本F、可變成本V和沉沒(méi)成本S。其中，軍工企業(yè)和民品企業(yè)生產(chǎn)單位產(chǎn)品均需要投入相同的可變成本V，有Vi（qi）=（ω+γ）qi；只有軍工企業(yè)可以在第一階段投入固定成本，有F=γK1；軍工企業(yè)和民品企業(yè)存在不同的沉沒(méi)成本Si。

對(duì)于軍工企業(yè)，因?yàn)橛械谝浑A段先期產(chǎn)能投資帶來(lái)的固定成本投入，所以在第二階段的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中可變成本會(huì)發(fā)生變化。具體而言，當(dāng)q1≤K1時(shí)，表示先期投資的產(chǎn)能可以滿足產(chǎn)量需要，企業(yè)在已經(jīng)擁有的產(chǎn)能下生產(chǎn)，可變成本V1=ωq1，但當(dāng)q1＞K1時(shí)，表示當(dāng)前產(chǎn)量超出了先期投資的產(chǎn)能水平，需要進(jìn)一步投入資本，此時(shí)的可變成本V1=（ω+γ）q1。因此，軍工企業(yè)的成本函數(shù)可以表示為:

可以看出，當(dāng)q1≤K1時(shí)，邊際成本為ω，當(dāng)q1＞K1時(shí)，邊際成本為ω+γ。

對(duì)于民品企業(yè)，由于第一階段沒(méi)有任何產(chǎn)能投資，因此在第二階段必須同時(shí)投入勞動(dòng)力和資本進(jìn)行生產(chǎn)，不管產(chǎn)量為多少，邊際成本總是ω+γ，S2是民品企業(yè)的沉沒(méi)成本，則民品企業(yè)的成本函數(shù)為:

軍工企業(yè)和民品企業(yè)的邊際成本不同，造成了競(jìng)爭(zhēng)的優(yōu)勢(shì)不同，如圖1所示。由于產(chǎn)量小于或等于 1K時(shí)軍工企業(yè)的邊際成本相對(duì)較小，民品企業(yè)有理由相信軍工企業(yè)會(huì)至少按照產(chǎn)能K1進(jìn)行生產(chǎn)，這使得軍工企業(yè)獲得的先期產(chǎn)能成為對(duì)民品企業(yè)產(chǎn)量決策的一種市場(chǎng)威脅。

圖1 軍工企業(yè)和民品企業(yè)的邊際成本受政府產(chǎn)能投資的影響

因此，軍工企業(yè)目標(biāo)是通過(guò)第一階段獲得的產(chǎn)能投資來(lái)控制民品企業(yè)的產(chǎn)量，從而阻止其在第二階段進(jìn)入市場(chǎng)，擴(kuò)展后的產(chǎn)量博弈模型是:

（三）模型的子博弈納什均衡

原模型是一個(gè)子博弈精煉納什均衡，下面試圖證明擴(kuò)展后的模型不影響子博弈精煉納什均衡的存在。利用一階條件，根據(jù)式(3)中的利潤(rùn)函數(shù)π1(q1，q2，K1)和π2(q1，q2，K1)得出軍工企業(yè)和民品企業(yè)均衡產(chǎn)量的最佳反應(yīng)函數(shù):

上式表明，軍工企業(yè)均衡產(chǎn)量的最佳反應(yīng)函數(shù)在q1=K1時(shí)有一個(gè)跳躍，如圖2所示。K1是軍工企業(yè)在第一階段獲得的產(chǎn)能投資，當(dāng)q1≤K1時(shí)，均衡產(chǎn)量的最佳反應(yīng)函數(shù)為H1H2，當(dāng)q1＞K1時(shí)，均衡產(chǎn)量的最佳反應(yīng)函數(shù)為L(zhǎng)1L2。

圖2 軍工企業(yè)的最佳反應(yīng)函數(shù)發(fā)生躍遷

圖3 軍工企業(yè)與民品企業(yè)的最佳反應(yīng)函數(shù)

同時(shí)將民品企業(yè)的均衡產(chǎn)量最佳反應(yīng)函數(shù)R1R2也在圖中表示出來(lái)，與軍工企業(yè)的均衡產(chǎn)量最佳反應(yīng)函數(shù)H1H2、L1L2交于T和N點(diǎn)，其中H1H2和L1L2互相平行，如圖3所示。函數(shù)中A代表整個(gè)軍品市場(chǎng)的需求值，遠(yuǎn)大于ω和γ的數(shù)值，故H1H2、L1L2和R1R2的斜率均為負(fù)值，在坐標(biāo)軸上的截距均為正值，交點(diǎn)T和N為均衡產(chǎn)量。H1H2和L1L2斜率為ρ1=-θ2，R1R2的斜率為ρ2=- 2θ，因?yàn)?≤θ≤1，當(dāng)θ逐漸變大時(shí)，ρ1逐漸變小，ρ2逐漸變大，由于ρ1ρ2=1，則R1R2一定會(huì)與H1H2和L1L2相交，且R1R2與q1軸的夾角α與H1H2和L1L2與q1軸的夾角β互余，即α+β=90°。因此，我們判斷出軍工企業(yè)和民品企業(yè)的最佳反應(yīng)函數(shù)一定會(huì)相交，納什均衡必然存在。由此我們可以推定，擴(kuò)展后的模型不會(huì)影響原模型的均衡穩(wěn)定性，軍工企業(yè)和民品企業(yè)之間一定存在子博弈納什均衡，且是一個(gè)精煉納什均衡①具體證明參見(jiàn)原模型的論證，不再贅述。。

從數(shù)學(xué)意義上分析出模型是子博弈精煉納什均衡，但還應(yīng)從經(jīng)濟(jì)學(xué)上分析其是否具有意義。我們?cè)跀?shù)學(xué)計(jì)算中會(huì)忽略掉民品企業(yè)的沉沒(méi)成本S2，沒(méi)有實(shí)際考慮其賦予的經(jīng)濟(jì)意義，但實(shí)際上沉沒(méi)成本對(duì)民品企業(yè)的利潤(rùn)是有影響的。具體分析，假如民品企業(yè)進(jìn)入后就變成了壟斷廠商，它肯定是能獲得正的利潤(rùn)，這時(shí)H1H2和L1L2在q2軸上的截距表示了民品企業(yè)的最佳應(yīng)對(duì)產(chǎn)量，但隨著軍工企業(yè)的產(chǎn)量調(diào)整越來(lái)越大，民品企業(yè)的產(chǎn)量會(huì)越來(lái)越小，其收益中超過(guò)沉沒(méi)成本S2的部分會(huì)隨之減少，平均成本會(huì)隨之增加，利潤(rùn)會(huì)逐漸下降。當(dāng)軍工企業(yè)的產(chǎn)量1q變得足夠大，民品企業(yè)的產(chǎn)量空間會(huì)被擠壓到很小的范圍，民品企業(yè)的平均成本會(huì)增加至超過(guò)市場(chǎng)的價(jià)格，這時(shí)如果將沉沒(méi)成本S2再考慮進(jìn)來(lái)，民品企業(yè)的利潤(rùn)會(huì)小于零，意味著其生產(chǎn)會(huì)賠本。這種情況下，民品企業(yè)的最優(yōu)選擇是不生產(chǎn)，即產(chǎn)量為零，但即使是不生產(chǎn)，由于有沉沒(méi)成本S2的投入，仍然會(huì)使得民品企業(yè)的利潤(rùn)為負(fù)。因此，如果民品企業(yè)選擇進(jìn)入市場(chǎng)，則第二階段的產(chǎn)量一定要大于零。由此推斷，它與軍工企業(yè)的最佳反應(yīng)函數(shù)形成的納什均衡交點(diǎn)應(yīng)在第一象限，否則它在第一階段發(fā)現(xiàn)沒(méi)有利潤(rùn)，在第二階段將選擇不進(jìn)入軍品市場(chǎng)，就不會(huì)出現(xiàn)子博弈，也就更談不上出現(xiàn)納什均衡。經(jīng)過(guò)上述的證明和分析，我們可以得出一個(gè)引理。

引理:只有民品企業(yè)的利潤(rùn)是非負(fù)的，即π2≥0，軍工企業(yè)與民品企業(yè)的博弈才會(huì)存在子博弈精煉納什均衡，子博弈的納什均衡集是其均衡產(chǎn)量最佳反應(yīng)函數(shù)的交集。

三、政府投資如何阻止民品企業(yè)進(jìn)入軍品市場(chǎng)？

引理得出民品企業(yè)決策是否進(jìn)入軍品市場(chǎng)的前提是其利潤(rùn)為非負(fù)，而利潤(rùn)的大小由產(chǎn)量決定。那么軍工企業(yè)在第一階段選擇的產(chǎn)能K1的大小，對(duì)民品企業(yè)在第二階段的產(chǎn)量決策的影響，就是阻止民品企業(yè)進(jìn)入市場(chǎng)的原因。因此政府投資為軍工企業(yè)提供了第一階段產(chǎn)能K1，會(huì)間接②現(xiàn)實(shí)中，我國(guó)軍工企業(yè)主觀判斷自身需要的產(chǎn)能，然后向政府申請(qǐng)產(chǎn)能投資，政府核準(zhǔn)后給予資產(chǎn)注入。影響到民品企業(yè)在第二階段的決策。下面我們具體分析政府投資給軍工企業(yè)的產(chǎn)能K1如何對(duì)民品企業(yè)的產(chǎn)量決策產(chǎn)生影響。

由引理可知，子博弈的納什均衡是軍工企業(yè)與民品企業(yè)均衡產(chǎn)量最佳反應(yīng)函數(shù)的交集，求解式(4)可得到軍工企業(yè)與民品企業(yè)均衡產(chǎn)量最佳反應(yīng)函數(shù)的兩個(gè)交點(diǎn)N和T，分別是:當(dāng)q1≤K1時(shí)，交點(diǎn)；當(dāng)q1＞K1時(shí)，交點(diǎn)。其中，與R1R2交于N點(diǎn)，L1L2與R1R2交于T點(diǎn)，軍工企業(yè)與民品企業(yè)在均衡點(diǎn)T和N的產(chǎn)量分別是，如圖4所示。均衡出現(xiàn)后，當(dāng)K1變化時(shí)，軍工企業(yè)的最大產(chǎn)量范圍是，民品企業(yè)的最大產(chǎn)量范圍是

圖4 軍工企業(yè)與民品企業(yè)納什均衡的產(chǎn)量值

（一）軍工企業(yè)的產(chǎn)能決策

軍工企業(yè)的決策關(guān)鍵是第一階段的產(chǎn)能選擇，有利的產(chǎn)能布局將在第二階段阻止民品企業(yè)進(jìn)入。采用逆推法來(lái)確定軍工企業(yè)可能的產(chǎn)能選擇范圍。在第二階段，民品企業(yè)存在兩個(gè)選擇，要么進(jìn)入，要么不進(jìn)入，這兩種選擇決定了軍工企業(yè)在第一階段的產(chǎn)能選擇。

如果民品企業(yè)選擇不進(jìn)入市場(chǎng)，那么對(duì)于民品企業(yè)來(lái)講，一定是認(rèn)為進(jìn)入后將無(wú)利可圖。民品企業(yè)第二階段的均衡產(chǎn)量位于和之間，因?yàn)槭敲衿菲髽I(yè)能獲得的最大均衡產(chǎn)量。這說(shuō)明，即使在最有利的納什均衡產(chǎn)量處，民品企業(yè)也無(wú)法獲得正的利潤(rùn)，其他更低的產(chǎn)量水平則更加無(wú)法實(shí)現(xiàn)盈利。如果軍工企業(yè)預(yù)見(jiàn)到民品企業(yè)在第二階段不會(huì)進(jìn)入，那么它將意識(shí)到自己成為一個(gè)壟斷廠商，會(huì)完全利用已有產(chǎn)能，此時(shí)的邊際成本為ω+γ。壟斷廠商利潤(rùn)最大化的產(chǎn)量應(yīng)是在邊際成本等于邊際收益處進(jìn)行生產(chǎn)，由可得軍工企業(yè)的最大化產(chǎn)量，。此時(shí)，民品企業(yè)的產(chǎn)量為零，正是L1L2與q1軸的交點(diǎn)，位于納什均衡產(chǎn)量與之間。因此，我們得出:如果軍工企業(yè)預(yù)見(jiàn)民品企業(yè)在第二階段不會(huì)進(jìn)入，將會(huì)以的最優(yōu)產(chǎn)量進(jìn)行壟斷生產(chǎn)。

如果民品企業(yè)選擇進(jìn)入市場(chǎng)，應(yīng)位于T點(diǎn)和N點(diǎn)之間，且在民品企業(yè)的均衡產(chǎn)量最佳反應(yīng)函數(shù)R12R上。如果軍工企業(yè)預(yù)見(jiàn)民品企業(yè)在第二階段會(huì)進(jìn)入，那么它選擇的產(chǎn)量水平肯定不會(huì)低于，也不會(huì)高于。實(shí)際的納什均衡點(diǎn)取決于軍工企業(yè)第一階段的產(chǎn)能選擇，這個(gè)選擇將使軍工企業(yè)的最佳反應(yīng)函數(shù)向發(fā)生跳躍。軍工企業(yè)對(duì)民品企業(yè)進(jìn)入市場(chǎng)的預(yù)判形成了自身產(chǎn)能選擇的范圍，如表1所示。

表1 軍工企業(yè)的產(chǎn)能決策

（二）民品企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)水平

民品企業(yè)會(huì)根據(jù)自己的盈虧狀況來(lái)決定是否進(jìn)入市場(chǎng)。我們用點(diǎn)B表示民品企業(yè)的盈虧平衡點(diǎn)①在這一點(diǎn)上，民品企業(yè)的收益正好等于它的變動(dòng)成本和固定成本之和，其利潤(rùn)π2=0。。B應(yīng)該位于民品企業(yè)的均衡產(chǎn)量最佳反應(yīng)函數(shù)R1R2上，且一定位于R1R2與q1軸交點(diǎn)的左側(cè)②民品企業(yè)進(jìn)入后，如果什么都不生產(chǎn)(q2=0)，因?yàn)橛谐翛](méi)成本，將不能實(shí)現(xiàn)盈虧平衡。。我們將R1R2分為OT、TM、MN、NP四段，分別代表盈虧平衡點(diǎn)B可能出現(xiàn)的四種區(qū)域，如圖5所示。軍工企業(yè)會(huì)根據(jù)民品企業(yè)不同的盈虧平衡點(diǎn)選擇自己在第一階段的產(chǎn)能K1，如圖6。

圖5 民品企業(yè)的盈虧平衡點(diǎn)分段

圖6 軍工企業(yè)實(shí)施產(chǎn)能選擇的決策

民品企業(yè)的盈虧平衡點(diǎn)表示民品企業(yè)在該產(chǎn)量下生產(chǎn)的邊際利潤(rùn)為零，也就是說(shuō)民品企業(yè)能實(shí)現(xiàn)盈利的最大產(chǎn)量，低于這個(gè)產(chǎn)量進(jìn)行生產(chǎn)，將無(wú)法實(shí)現(xiàn)盈利。實(shí)現(xiàn)盈虧平衡的產(chǎn)量越低，表示民品企業(yè)的盈利能力越高，即便在低產(chǎn)量下也可以實(shí)現(xiàn)盈利。我們按照盈虧平衡點(diǎn)的分段將民品企業(yè)分為不同的競(jìng)爭(zhēng)水平。

表2 民品企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)水平分級(jí)

（三）政府投資影響下的企業(yè)決策分析

對(duì)于不同競(jìng)爭(zhēng)水平的民品企業(yè)，軍工企業(yè)會(huì)在第一階段選擇不同的產(chǎn)能來(lái)應(yīng)對(duì)，具體分析如下。

1.低競(jìng)爭(zhēng)水平的民品企業(yè):這類(lèi)民品企業(yè)的盈虧平衡點(diǎn)B位于OT段的區(qū)域，即在納什均衡T點(diǎn)的左側(cè)，表示其盈虧平衡點(diǎn)處的產(chǎn)量q2OT大于均衡產(chǎn)量q2T，意味著這類(lèi)民品企業(yè)在均衡時(shí)不能達(dá)到最大均衡產(chǎn)量，無(wú)法實(shí)現(xiàn)盈利。因此這種情況下，這類(lèi)民品企業(yè)的進(jìn)入將是無(wú)利可圖的，它不會(huì)選擇進(jìn)入。

軍工企業(yè)的應(yīng)對(duì)決策:這類(lèi)民品企業(yè)在正常的軍品市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中不具備生存能力，即使軍工企業(yè)沒(méi)有先行優(yōu)勢(shì)，不在第一階段布局產(chǎn)能，它們也不會(huì)選擇進(jìn)入軍品市場(chǎng)。因此，根據(jù)表1的結(jié)論，軍工企業(yè)預(yù)判到這類(lèi)民品企業(yè)不會(huì)進(jìn)入，那么在第一階段會(huì)選擇完全壟斷的產(chǎn)能水平q1M，并在第二階段按照q1M的產(chǎn)量進(jìn)行壟斷生產(chǎn)。

這部分并沒(méi)有出現(xiàn)軍工企業(yè)阻止民品企業(yè)進(jìn)入市場(chǎng)的現(xiàn)象，是正常的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)行為。民品企業(yè)是因?yàn)樽陨淼挠芰Σ蛔阒鲃?dòng)選擇退出市場(chǎng)。政府投資雖然為軍工企業(yè)提供了第一階段的產(chǎn)能水平q1M，但這些投資并沒(méi)有對(duì)低競(jìng)爭(zhēng)水平的民品企業(yè)進(jìn)入軍品市場(chǎng)帶來(lái)影響，因此，我們得到第一個(gè)結(jié)論。

命題1:政府投資對(duì)低競(jìng)爭(zhēng)水平的民品企業(yè)進(jìn)入軍品市場(chǎng)不產(chǎn)生影響，即使沒(méi)有政府對(duì)軍工企業(yè)的投資，這部分民品企業(yè)也不會(huì)選擇進(jìn)入軍品市場(chǎng)。

2.一般競(jìng)爭(zhēng)水平的民品企業(yè):這類(lèi)民品企業(yè)的盈虧平衡點(diǎn)B位于TM段的區(qū)域，即在納什均衡T點(diǎn)的右側(cè)，壟斷產(chǎn)能點(diǎn)M的左側(cè)，表示其盈虧平衡點(diǎn)處的產(chǎn)量q2TM小于均衡產(chǎn)量q2T而大于產(chǎn)量q2M，意味著這類(lèi)民品企業(yè)可以在低于最大均衡產(chǎn)量q2T水平處實(shí)現(xiàn)盈虧平衡，但不能在低于產(chǎn)量q2M處實(shí)現(xiàn)盈虧平衡。這包含了兩個(gè)方面的意義，一方面，這類(lèi)民品企業(yè)因可以實(shí)現(xiàn)盈虧平衡會(huì)選擇進(jìn)入市場(chǎng)，而另一方面，民品企業(yè)不能在低于產(chǎn)量q2M處實(shí)現(xiàn)盈虧平衡，因而盈利空間較小。

軍工企業(yè)的應(yīng)對(duì)決策:這類(lèi)民品企業(yè)在正常的軍品市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中是具備生存能力的，如果軍工企業(yè)沒(méi)有先行優(yōu)勢(shì)，不在第一階段布局產(chǎn)能，他們將會(huì)選擇進(jìn)入軍品市場(chǎng)。根據(jù)表1的結(jié)論，軍工企業(yè)判斷民品企業(yè)選擇進(jìn)入時(shí)，將在第一階段的選擇產(chǎn)能對(duì)其進(jìn)行阻止，選擇范圍是。在這個(gè)范圍內(nèi)，斯塔克爾伯格領(lǐng)導(dǎo)者產(chǎn)量的產(chǎn)能水平q1M是軍工企業(yè)的最優(yōu)選擇①當(dāng)民品企業(yè)不選擇進(jìn)入，q1M 是壟斷產(chǎn)量；當(dāng)民品企業(yè)選擇進(jìn)入，則q1M 就是斯塔克爾伯格領(lǐng)導(dǎo)者產(chǎn)量。，因此軍工企業(yè)在第一階段會(huì)按照斯塔克爾伯格領(lǐng)導(dǎo)者產(chǎn)量q1M進(jìn)行產(chǎn)能選擇。

這時(shí)我們可以發(fā)現(xiàn)，原本這類(lèi)民品企業(yè)在產(chǎn)量q2TM區(qū)域進(jìn)行生產(chǎn)可以盈利，現(xiàn)在由于軍工企業(yè)選擇q1M的產(chǎn)量進(jìn)行生產(chǎn)，自己不得不采用應(yīng)對(duì)產(chǎn)量q2M進(jìn)行生產(chǎn)，而在這個(gè)產(chǎn)量下生產(chǎn)將無(wú)法實(shí)現(xiàn)盈虧平衡，于是這部分民品企業(yè)會(huì)最終選擇不進(jìn)入市場(chǎng)。這時(shí)候就出現(xiàn)了阻止現(xiàn)象，政府投資為軍工企業(yè)提供的先期產(chǎn)能q1M，將會(huì)把一般競(jìng)爭(zhēng)水平的民品企業(yè)阻止在市場(chǎng)外。這就是一般競(jìng)爭(zhēng)水平的民品企業(yè)難以進(jìn)入軍品市場(chǎng)的原因，于是我們可以得到第二個(gè)結(jié)論。

命題2:政府對(duì)軍工企業(yè)的正常投資會(huì)阻止一般競(jìng)爭(zhēng)水平的民品企業(yè)進(jìn)入軍品市場(chǎng)。

3.較高競(jìng)爭(zhēng)水平的民品企業(yè):這類(lèi)民品企業(yè)的盈虧平衡點(diǎn)B位于MN段的區(qū)域，即在壟斷產(chǎn)能點(diǎn)M的右側(cè)，納什均衡N點(diǎn)的左側(cè)，表示其盈虧平衡點(diǎn)處的產(chǎn)量q2MN小于產(chǎn)量q2M而大于均衡產(chǎn)量q2N，意味著這類(lèi)民品企業(yè)可以在低于產(chǎn)量q2M水平處實(shí)現(xiàn)盈虧平衡，但不能在低于最小均衡產(chǎn)量q2N處實(shí)現(xiàn)盈虧平衡。這類(lèi)民品企業(yè)的盈利能力已經(jīng)處于較高的水平，可以在軍工企業(yè)的斯塔克爾伯格領(lǐng)導(dǎo)者產(chǎn)量q1M之下獲得正的收益。這種情況下，民品企業(yè)的理性反應(yīng)肯定是選擇進(jìn)入市場(chǎng)。

軍工企業(yè)的應(yīng)對(duì)決策:這類(lèi)民品企業(yè)在正常的軍品市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中是具備較強(qiáng)生存能力的，即使軍工企業(yè)有先行優(yōu)勢(shì)而在第一階段布局產(chǎn)能，他們也將會(huì)選擇進(jìn)入軍品市場(chǎng)。同樣根據(jù)表1的結(jié)論，對(duì)于軍工企業(yè)來(lái)說(shuō)，當(dāng)其判斷民品企業(yè)選擇進(jìn)入時(shí)，將在第一階段對(duì)其進(jìn)行阻止。當(dāng)然，軍工企業(yè)肯定不會(huì)選擇低于q1M的產(chǎn)量進(jìn)行生產(chǎn)，因?yàn)檫@樣會(huì)使它失去市場(chǎng)領(lǐng)導(dǎo)者地位，丟掉斯塔克爾伯格領(lǐng)導(dǎo)者廠商的市場(chǎng)份額和利潤(rùn)，因此，軍工企業(yè)的產(chǎn)能選擇范圍縮小到。這時(shí)軍工企業(yè)在策略上可以有激進(jìn)和穩(wěn)妥兩個(gè)方案的考慮:一是穩(wěn)妥方案，它可以繼續(xù)做斯塔克爾伯格領(lǐng)導(dǎo)者廠商，第一階段選擇初始產(chǎn)能q1M，然后第二階段按照產(chǎn)能q1M進(jìn)行生產(chǎn)，穩(wěn)妥地獲得斯塔克爾伯格領(lǐng)導(dǎo)者廠商的市場(chǎng)份額和利潤(rùn)，而民品企業(yè)則選擇它的最佳反應(yīng)產(chǎn)量q2M，分享部分市場(chǎng)份額和利潤(rùn)。二是激進(jìn)方案，軍工企業(yè)可以在第一階段將初始產(chǎn)能擴(kuò)張到，向政府申請(qǐng)超額投資，那么它在第二階段會(huì)生產(chǎn)更多的產(chǎn)量，這部分增加生產(chǎn)的產(chǎn)量會(huì)出現(xiàn)邊際成本大于邊際收益，產(chǎn)生利潤(rùn)損失，不會(huì)使軍工企業(yè)在第二階段獲得理論上的最大利潤(rùn)，但是有另一個(gè)好處:可以阻止這類(lèi)民品企業(yè)盈利，使其在本可以盈利的產(chǎn)量上無(wú)法實(shí)現(xiàn)盈虧平衡，從而達(dá)到威脅其不進(jìn)入市場(chǎng)的效果。一旦這種威脅獲得成功，軍工企業(yè)可以使自己在第二階段獲得壟斷地位，謀取更高的利潤(rùn)。當(dāng)然，軍工企業(yè)會(huì)權(quán)衡兩種方案的最終利潤(rùn)大小而做出選擇。

但在軍品市場(chǎng)中，政府因難以判斷軍工企業(yè)的真實(shí)投資需求一般會(huì)同意其超額投資申請(qǐng)，這就意味著替軍工企業(yè)承擔(dān)了選擇激進(jìn)方案的風(fēng)險(xiǎn)。軍工企業(yè)自然有充分的理由去選擇激進(jìn)方案，進(jìn)而對(duì)這類(lèi)民品企業(yè)實(shí)施產(chǎn)能威脅。反過(guò)來(lái)，如果這類(lèi)民品企業(yè)在第一階段發(fā)現(xiàn)政府為企業(yè)進(jìn)行了超過(guò)q1M的產(chǎn)能布局，將不會(huì)選擇進(jìn)入，而軍工企業(yè)在成功阻止這類(lèi)民品企業(yè)進(jìn)入后，會(huì)繼續(xù)選擇q1M的產(chǎn)量進(jìn)行生產(chǎn)，獲得壟斷最大利潤(rùn)，這就實(shí)質(zhì)上完成了阻止較高競(jìng)爭(zhēng)水平的民品企業(yè)進(jìn)入市場(chǎng)。于是，我們可以得到第三個(gè)結(jié)論。

命題3:政府對(duì)軍工企業(yè)的超額投資，會(huì)威脅并阻止較高競(jìng)爭(zhēng)水平的民品企業(yè)進(jìn)入軍品市場(chǎng)。

政府對(duì)軍工企業(yè)的超額投資現(xiàn)象在現(xiàn)實(shí)中很容易出現(xiàn)，因?yàn)槟壳败姽て髽I(yè)根據(jù)自身成本和利潤(rùn)計(jì)算向政府提出投資申請(qǐng)，而政府并不能了解企業(yè)的成本情況，無(wú)法發(fā)現(xiàn)這種投資申請(qǐng)的超額部分。因此政府在投資完成后，會(huì)造成大量的較高水平民品企業(yè)被擠出市場(chǎng)。

4.高競(jìng)爭(zhēng)水平的民品企業(yè):這類(lèi)民品企業(yè)的盈虧平衡點(diǎn)B位于NP段的區(qū)域，即在納什均衡N點(diǎn)的右側(cè)，表示其盈虧平衡點(diǎn)處的產(chǎn)量q2NP小于均衡產(chǎn)量q2N，意味著這類(lèi)民品企業(yè)可以在低于最小均衡產(chǎn)量q2N處實(shí)現(xiàn)盈虧平衡。這時(shí)，民品企業(yè)的產(chǎn)量相對(duì)較小，軍工企業(yè)的產(chǎn)量相對(duì)較大，即使在較小的產(chǎn)量?jī)?nèi)生產(chǎn)，這類(lèi)民品企業(yè)依然可以盈利。這意味著這類(lèi)民品企業(yè)進(jìn)入市場(chǎng)絕對(duì)是有利可圖的，將必然會(huì)選擇進(jìn)入市場(chǎng)。

軍工企業(yè)的應(yīng)對(duì)決策:這類(lèi)民品企業(yè)在軍品市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中是不會(huì)選擇退出的。這種情況下，軍工企業(yè)發(fā)現(xiàn)這類(lèi)民品企業(yè)必然會(huì)進(jìn)入市場(chǎng)，知道自己在第二階段一定會(huì)存在競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手，那么它在第一階段的產(chǎn)能選擇的目標(biāo)就是使自己在第二階段的利潤(rùn)能夠盡可能的大，產(chǎn)能選擇范圍同樣是。軍工企業(yè)具有先行者的優(yōu)勢(shì)，同樣具有激進(jìn)和穩(wěn)妥兩個(gè)方案選擇，激進(jìn)的方案下軍工企業(yè)的產(chǎn)量會(huì)超過(guò)q1M，超出的產(chǎn)量部分會(huì)造成自身的利潤(rùn)下降，雖會(huì)限制這類(lèi)民品企業(yè)的產(chǎn)量增長(zhǎng)，但是并不能形成威脅，因?yàn)檫@類(lèi)民品企業(yè)的產(chǎn)量即使被限制到最小均衡產(chǎn)量q2N，依然是盈利的，不會(huì)選擇退出市場(chǎng)。因此，軍工企業(yè)理性的選擇是穩(wěn)妥方案，做斯塔克爾伯格領(lǐng)導(dǎo)者廠商，在第一階段選擇初始產(chǎn)能q1M，繼續(xù)按照產(chǎn)能q1M進(jìn)行生產(chǎn)，此時(shí)，民品企業(yè)的最大產(chǎn)量被限制在q2M。于是，我們可以得到第四個(gè)結(jié)論。

命題4:政府對(duì)軍工企業(yè)的正?；虺~投資，都不會(huì)阻止高競(jìng)爭(zhēng)水平的民品企業(yè)進(jìn)入軍品市場(chǎng)，但會(huì)限制高競(jìng)爭(zhēng)水平的民品企業(yè)的市場(chǎng)份額。

在這種情況下，政府對(duì)軍工企業(yè)的投資同樣造成了競(jìng)爭(zhēng)的不公平。這類(lèi)民品企業(yè)的盈利能力水平已經(jīng)達(dá)到很高，但依然無(wú)法撼動(dòng)軍工企業(yè)的斯塔克爾伯格領(lǐng)導(dǎo)者廠商地位，產(chǎn)量最大被限制在q2M，不能達(dá)到自己的最優(yōu)納什均衡T點(diǎn)的均衡產(chǎn)量q2T。綜上所述，我們通過(guò)博弈模型清楚地說(shuō)明了軍工企業(yè)如何利用政府投資的優(yōu)勢(shì)對(duì)民品企業(yè)進(jìn)入軍品市場(chǎng)進(jìn)行控制。政府投資為軍工企業(yè)提供了第一階段的產(chǎn)能選擇，這個(gè)產(chǎn)能為軍工企業(yè)第二階段的產(chǎn)量水平給出了保障。

從對(duì)軍工企業(yè)和民品企業(yè)的博弈分析的結(jié)論中，我們還可以進(jìn)一步思考。首先，當(dāng)政府對(duì)軍工企業(yè)初始產(chǎn)能存在超額投資時(shí)，會(huì)并阻止較高競(jìng)爭(zhēng)水平的民品企業(yè)進(jìn)入市場(chǎng)，這種典型的掠奪性行為極大影響了市場(chǎng)的公平競(jìng)爭(zhēng)，其結(jié)果并沒(méi)有增加軍工企業(yè)的產(chǎn)能，而是為軍工企業(yè)威脅和限制競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手進(jìn)入提供了武器。因此，如何盡量避免超額投資，是亟待研究并解決的一個(gè)極為迫切的問(wèn)題。第二，軍工企業(yè)作為策略先行者，即使政府不給予投資，它為了不失去斯塔克爾伯格領(lǐng)導(dǎo)者廠商地位，在正常的競(jìng)爭(zhēng)中也會(huì)想盡辦法去提前進(jìn)行產(chǎn)能布局，為自己在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中保留優(yōu)勢(shì)而努力。因此，政府投資客觀上增長(zhǎng)了軍工企業(yè)的惰性，并沒(méi)有為國(guó)企提升自身活力的改革助力。相反，為了鼓勵(lì)軍品市場(chǎng)的充分競(jìng)爭(zhēng)，政府應(yīng)該制定政策促使民品企業(yè)獲得更多的投資，改善由于信息不對(duì)稱(chēng)導(dǎo)致的其在競(jìng)爭(zhēng)中的不公平地位。

四、減小軍民工業(yè)標(biāo)準(zhǔn)差異會(huì)解決政府投資造成的民品企業(yè)進(jìn)入困境嗎？

（一）減小軍民工業(yè)標(biāo)準(zhǔn)差異提高了市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)效率和進(jìn)入的門(mén)檻

上部分的分析中，我們計(jì)算出博弈過(guò)程中的幾個(gè)關(guān)鍵決策點(diǎn)，包括軍工企業(yè)和民品企業(yè)均衡產(chǎn)量最佳反應(yīng)函數(shù)的納什均衡點(diǎn)、壟斷產(chǎn)能點(diǎn)以及軍工企業(yè)與民品企業(yè)均衡產(chǎn)量最佳反應(yīng)函數(shù)與坐標(biāo)軸的交點(diǎn)，表3統(tǒng)一給出這些點(diǎn)的坐標(biāo)值。

從坐標(biāo)數(shù)值上看，θ對(duì)關(guān)鍵決策點(diǎn)的移動(dòng)有較大的影響，表示軍民工業(yè)標(biāo)準(zhǔn)差異度會(huì)改變軍工企業(yè)與民品企業(yè)產(chǎn)量博弈的均衡位置。用坐標(biāo)函數(shù)對(duì)θ求偏導(dǎo)，可以判斷得出坐標(biāo)數(shù)值都是關(guān)于θ的減函數(shù)，且單調(diào)遞減，由此判定關(guān)鍵決策點(diǎn)的變化趨勢(shì)是隨θ在[ 0 ,1]之間變大時(shí)而逐漸變小。表4給出坐標(biāo)值的變化趨勢(shì)。

表3 關(guān)鍵決策點(diǎn)的坐標(biāo)值

表4 關(guān)鍵決策點(diǎn)隨θ的變化趨勢(shì)

續(xù)表4

從軍工企業(yè)與民品企業(yè)的均衡產(chǎn)量最佳反應(yīng)函數(shù)的圖形上看，θ決定了兩個(gè)企業(yè)的最佳反應(yīng)函數(shù)的斜率，由于R1R2與q1軸的夾角α與H1H2和L1L2與q1軸的夾角β互余，當(dāng)θ在[ 0 ,1]之間變動(dòng)時(shí)，兩個(gè)企業(yè)的反應(yīng)函數(shù)的斜率是聯(lián)動(dòng)變化的。當(dāng)θ變大時(shí)，R1R2關(guān)于q2軸的斜率變得越來(lái)越大，H1H2和L1L2關(guān)于q1軸的斜率也會(huì)越來(lái)越大，將引起關(guān)鍵決策點(diǎn)的移動(dòng)，如圖7所示。

通過(guò)圖8可以看出，隨著θ變大，不僅納什均衡點(diǎn)T和N向左下方移動(dòng)，納什均衡交集所在整條反應(yīng)曲線R1R2均向左下方移動(dòng)，表示軍工企業(yè)和民品企業(yè)在均衡時(shí)的產(chǎn)量都有下降，意味著對(duì)所有企業(yè)的盈利能力提出了更高的要求，即必須在更低的產(chǎn)量下取得盈虧平衡，才能在軍品市場(chǎng)中生存。于是，我們可以得到命題5。

圖7 均衡產(chǎn)量最優(yōu)反應(yīng)曲線的變化

圖8 關(guān)鍵決策點(diǎn)的變化趨勢(shì)

命題5:減小軍民工業(yè)標(biāo)準(zhǔn)差異對(duì)軍品市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)具有正面作用，可以提高整體競(jìng)爭(zhēng)效率，對(duì)參與競(jìng)爭(zhēng)的所有軍工企業(yè)和民品企業(yè)的盈利能力提出了更高要求。

（二）減小軍民工業(yè)標(biāo)準(zhǔn)差異使政府投資阻止了更多民品企業(yè)進(jìn)入

圖8顯示了關(guān)鍵決策點(diǎn)的變化趨勢(shì)，下面通過(guò)計(jì)算關(guān)鍵決策點(diǎn)的坐標(biāo)函數(shù)得出軍工企業(yè)和民品企業(yè)各自產(chǎn)量的變化大小，判斷θ變化對(duì)其的具體影響。首先給出關(guān)鍵決策點(diǎn)處的企業(yè)產(chǎn)量的變化值，具體見(jiàn)表5。

表5 關(guān)鍵決策點(diǎn)產(chǎn)量值的變化量

圖9 關(guān)鍵決策點(diǎn)的變化范圍

圖9顯示了這幾個(gè)決策點(diǎn)的變化范圍，隨著θ變大，圖中，表示軍工企業(yè)決策時(shí)的產(chǎn)量選擇范圍大小并沒(méi)有變化；，表示民品企業(yè)被阻止進(jìn)入的產(chǎn)量范圍增大。根據(jù)模型假設(shè)可知，θ變大表示軍民工業(yè)標(biāo)準(zhǔn)差異度變小，因此這意味著減小軍民工業(yè)標(biāo)準(zhǔn)差異使政府投資阻止了更多的民品企業(yè)進(jìn)入。于是，我們可以得到命題6。

命題6:減小軍民工業(yè)標(biāo)準(zhǔn)差異對(duì)軍品市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)具有負(fù)面作用，會(huì)使軍工企業(yè)借助政府投資阻止更多的民品企業(yè)進(jìn)入軍品市場(chǎng)。

（三）減小軍民工業(yè)標(biāo)準(zhǔn)差異減少了軍工企業(yè)的掠奪性行為

首先分析軍工企業(yè)的產(chǎn)能選擇決策:圖9可以看出，壟斷產(chǎn)能點(diǎn)(斯塔克爾伯格領(lǐng)導(dǎo)者產(chǎn)量點(diǎn))M向正下方移動(dòng)，橫坐標(biāo)q1M沒(méi)有發(fā)生改變，表示θ的變化對(duì)軍工企業(yè)選擇壟斷產(chǎn)能(民企進(jìn)入)或斯塔克爾伯格領(lǐng)導(dǎo)者產(chǎn)量(民企不進(jìn)入)沒(méi)有影響。因此，軍工企業(yè)的最佳產(chǎn)能選擇依然是q1M，以此產(chǎn)能向政府申請(qǐng)正常投資或超額投資，阻止或威脅民品企業(yè)進(jìn)入。

再看民品企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)水平分級(jí):分級(jí)與盈虧平衡點(diǎn)有關(guān)，θ變大會(huì)對(duì)民品企業(yè)的盈虧平衡點(diǎn)分段區(qū)域的變化產(chǎn)生影響，從而影響到民品企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)水平分級(jí)。我們將R1R2′重新分為OT′、T′M′、M′N(xiāo)′和N′P四段，如圖10。

圖10 民品企業(yè)盈虧平衡點(diǎn)的重新分段

減小軍民工業(yè)標(biāo)準(zhǔn)差異引起的民品企業(yè)盈虧平衡點(diǎn)變化，形成新的競(jìng)爭(zhēng)水平分級(jí)，圖10中可以看出，新的競(jìng)爭(zhēng)水平分級(jí)相比原有競(jìng)爭(zhēng)水平的分級(jí)，出現(xiàn)了明顯的變化。根據(jù)上文的分析，政府投資只是阻止了一般競(jìng)爭(zhēng)水平和較高競(jìng)爭(zhēng)水平民品企業(yè)的進(jìn)入，因此，我們對(duì)這兩種競(jìng)爭(zhēng)水平的變化情況進(jìn)行詳細(xì)分析。

一般競(jìng)爭(zhēng)水平的民品企業(yè)的變化:壟斷產(chǎn)能點(diǎn)M是軍工企業(yè)的最優(yōu)產(chǎn)量選擇點(diǎn)，θ變大對(duì)軍工企業(yè)第一階段的產(chǎn)能決策沒(méi)有影響，軍工企業(yè)依然會(huì)按照q1M的產(chǎn)量進(jìn)行生產(chǎn)，但當(dāng)軍工企業(yè)按照此產(chǎn)量生產(chǎn)時(shí)，達(dá)到均衡時(shí)民品企業(yè)的產(chǎn)量水平不得不將應(yīng)對(duì)產(chǎn)量q2M降低至q2M′。這意味著不能在更小的q2M′產(chǎn)量下實(shí)現(xiàn)盈虧平衡的民品企業(yè)增多，因此，當(dāng)θ變大的情況下，一部分原先是較高競(jìng)爭(zhēng)水平的民品企業(yè)在新的產(chǎn)量下會(huì)出現(xiàn)無(wú)法實(shí)現(xiàn)盈利情況，變?yōu)橐话愀?jìng)爭(zhēng)水平的民品企業(yè)，如圖11。

圖11 民品企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)水平的重新分級(jí)

我們也發(fā)現(xiàn)，雖然壟斷產(chǎn)能點(diǎn)M的變化使一部分較高競(jìng)爭(zhēng)水平的民品企業(yè)變?yōu)橐话愀?jìng)爭(zhēng)水平民品企業(yè)，但納什均衡點(diǎn)T的變化同樣使一部分一般競(jìng)爭(zhēng)水平的民品企業(yè)變?yōu)榈透?jìng)爭(zhēng)水平民品企業(yè)。再根據(jù)得知兩者相抵后最終有凈增長(zhǎng)①具體證明略，可向作者索要。，這意味著減小軍民工業(yè)標(biāo)準(zhǔn)差異最終使市場(chǎng)出現(xiàn)更多的一般競(jìng)爭(zhēng)水平民品企業(yè)。由命題2可知，政府正常投資將阻止一般競(jìng)爭(zhēng)水平的民品企業(yè)進(jìn)入市場(chǎng)，因此可見(jiàn)，減小軍民工業(yè)標(biāo)準(zhǔn)差異將使政府正常投資阻止了更多一般競(jìng)爭(zhēng)水平民品企業(yè)的進(jìn)入。

較高競(jìng)爭(zhēng)水平民品企業(yè)的變化:N點(diǎn)是對(duì)民品企業(yè)盈利能力要求較高的納什均衡點(diǎn)，此處民品企業(yè)的均衡產(chǎn)量為q2N，θ變大后，使q2N減小至q2N′，這意味著必須要能在更低的q2N′以下產(chǎn)量盈利才能被視為高競(jìng)爭(zhēng)水平的民品企業(yè)，這就提高了對(duì)高競(jìng)爭(zhēng)水平企業(yè)的盈利能力要求，意味著原先部分不能在q2N′處實(shí)現(xiàn)盈虧平衡的高競(jìng)爭(zhēng)水平民品企業(yè)，將變?yōu)檩^高競(jìng)爭(zhēng)水平民品企業(yè)。

同理，雖然納什均衡點(diǎn)N的變化使一部分高競(jìng)爭(zhēng)水平的民品企業(yè)變?yōu)檩^高競(jìng)爭(zhēng)水平民品企業(yè)，但壟斷產(chǎn)能點(diǎn)M的變化同樣使一部分較高競(jìng)爭(zhēng)水平的民品企業(yè)變?yōu)橐话愀?jìng)爭(zhēng)水平民品企業(yè)。根據(jù)可得知兩者相抵后最終有凈減少②具體證明略，可向作者索要。，這意味著減小軍民工業(yè)標(biāo)準(zhǔn)差異最終使市場(chǎng)減少了較高競(jìng)爭(zhēng)水平的民品企業(yè)。由命題3可知，政府超額投資將威脅并阻止較高競(jìng)爭(zhēng)水平的民品企業(yè)進(jìn)入市場(chǎng)，因此可以發(fā)現(xiàn):減小軍民工業(yè)標(biāo)準(zhǔn)差異，可以減少政府超額投資對(duì)較高競(jìng)爭(zhēng)水平民品企業(yè)進(jìn)入的威脅與阻止。于是，我們可以得出命題7。

命題7:減小軍民工業(yè)標(biāo)準(zhǔn)差異可以減少軍工企業(yè)借助政府投資向民品企業(yè)實(shí)施掠奪性行為。

本部分的分析得出了一些有意義的結(jié)論:首先，我們發(fā)現(xiàn)減小軍民工業(yè)標(biāo)準(zhǔn)差異對(duì)提高軍品市場(chǎng)的整體競(jìng)爭(zhēng)效率有促進(jìn)作用，會(huì)淘汰部分低能力的企業(yè)，包括軍工企業(yè)和民品企業(yè)；其次，我們證實(shí)了在政府對(duì)軍工企業(yè)投資的前提下，減小軍民工業(yè)標(biāo)準(zhǔn)差異會(huì)使軍工企業(yè)借助政府投資的力量阻止更多的民品企業(yè)進(jìn)入軍品市場(chǎng)；最后，我們剖析了更多民品企業(yè)被阻止的原因，發(fā)現(xiàn)減小軍民工業(yè)標(biāo)準(zhǔn)差異雖然增加了軍工企業(yè)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)性質(zhì)的阻止行為，但減少了威脅性質(zhì)的掠奪性行為，這實(shí)質(zhì)上是增加了市場(chǎng)的公平性。因此，減小軍民工業(yè)標(biāo)準(zhǔn)差異對(duì)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)有正面和負(fù)面的影響，正面的影響是提高了市場(chǎng)整體競(jìng)爭(zhēng)效率，增加了市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的公平性；負(fù)面的影響是使政府投資阻止了更多的民品企業(yè)進(jìn)入。

減小軍民工業(yè)標(biāo)準(zhǔn)差異對(duì)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的影響合理地解釋了當(dāng)前一些實(shí)際現(xiàn)象:國(guó)家按照標(biāo)準(zhǔn)化領(lǐng)域軍民融合的要求，積極推進(jìn)軍民工業(yè)標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一，取得了一定的效果，但這一舉措并沒(méi)有讓更多的民品企業(yè)進(jìn)入軍品市場(chǎng)。一些民品企業(yè)反映部分標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一后生產(chǎn)成本有所很高，在軍品市場(chǎng)生存壓力較大，參與競(jìng)爭(zhēng)難度加大。造成這種情況的原因有兩個(gè)方面，一是減小軍民工業(yè)標(biāo)準(zhǔn)差異提高軍品市場(chǎng)的整體進(jìn)入門(mén)檻，民品企業(yè)自身能力不足；二是減小軍民工業(yè)標(biāo)準(zhǔn)差異會(huì)助長(zhǎng)政府投資帶給軍工企業(yè)的先行者優(yōu)勢(shì)，阻止民品企業(yè)進(jìn)入。

五、主要結(jié)論和政策建議

本文采用博弈論方法詳細(xì)分析了政府對(duì)軍工企業(yè)的投資如何阻止民品企業(yè)進(jìn)入軍品市場(chǎng)，以及減小軍民工業(yè)標(biāo)準(zhǔn)差異對(duì)存在政府投資條件下的軍品市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的影響，得出的主要結(jié)論有:一是政府投資為軍工企業(yè)提供了先期資金，使軍工企業(yè)可以提前進(jìn)行產(chǎn)能布局，在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中阻止一般競(jìng)爭(zhēng)水平的民品企業(yè)進(jìn)入市場(chǎng)。二是政府如果為軍工企業(yè)提供超額投資，則軍工企業(yè)可以實(shí)施掠奪性行為，向市場(chǎng)發(fā)出威脅信號(hào)，迫使較高競(jìng)爭(zhēng)水平的民品企業(yè)放棄進(jìn)入軍品市場(chǎng)。三是政府對(duì)軍工企業(yè)的投資雖不能阻止高競(jìng)爭(zhēng)水平民品企業(yè)進(jìn)入軍品市場(chǎng)，但會(huì)將其進(jìn)入后的市場(chǎng)份額限制在較小的范圍內(nèi)。四是減小軍民工業(yè)標(biāo)準(zhǔn)差異會(huì)提高軍品市場(chǎng)的整體競(jìng)爭(zhēng)效率，抬高市場(chǎng)進(jìn)入門(mén)檻，淘汰參與競(jìng)爭(zhēng)的部分低能力的軍工企業(yè)和民品企業(yè)。同時(shí)也減少了軍工企業(yè)具有威脅性質(zhì)的掠奪性行為，促進(jìn)了軍品市場(chǎng)的公平競(jìng)爭(zhēng)。五是在政府對(duì)軍工企業(yè)投資的前提下，減小軍民工業(yè)標(biāo)準(zhǔn)差異會(huì)使軍工企業(yè)借助政府投資的力量阻止更多的民品企業(yè)進(jìn)入軍品市場(chǎng)。

從結(jié)論中不難發(fā)現(xiàn)，政府對(duì)軍工企業(yè)的直接投資是困境的根源所在，改革完善政府投資方式應(yīng)該是首要任務(wù)。在此基礎(chǔ)上，減小軍民工業(yè)標(biāo)準(zhǔn)差異，才能達(dá)到鼓勵(lì)和引導(dǎo)民品企業(yè)進(jìn)入軍民市場(chǎng)的效果。據(jù)此本文提出以下建議。

第一，改變政府投資方式。政府投資需要避免直接影響軍品市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)，應(yīng)打破軍民界限，不分軍民屬性，以項(xiàng)目為對(duì)象，不管是軍工企業(yè)還是民品企業(yè)，都可以通過(guò)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)來(lái)獲取政府的投資。為避免國(guó)有資產(chǎn)流失和道德風(fēng)險(xiǎn)，政府投資的機(jī)制可以采取事后補(bǔ)償或者貼息貸款的方式，激勵(lì)企業(yè)自主進(jìn)行產(chǎn)能布局，公平競(jìng)爭(zhēng)，從而引導(dǎo)更多高水平的民品企業(yè)進(jìn)入市場(chǎng)。

第二，健全政府投資的公平機(jī)制。在開(kāi)放政府對(duì)民品企業(yè)投資的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步公平化政府投資的實(shí)施機(jī)制。凡是市場(chǎng)能夠配置資源的，政府不再投資；對(duì)于因股權(quán)原因①民品企業(yè)股權(quán)成分復(fù)雜，政府投資風(fēng)險(xiǎn)很大，可能會(huì)引發(fā)國(guó)有資產(chǎn)流失，參與投資的官員存在道德風(fēng)險(xiǎn)，因此，政府通常不會(huì)入股民品企業(yè)。難以投入到民品企業(yè)的，對(duì)同一競(jìng)爭(zhēng)領(lǐng)域的軍工企業(yè)也不投資入股；有政府投資比例限制的，軍工企業(yè)和民品企業(yè)一視同仁。

第三，引導(dǎo)其他資本進(jìn)入。鼓勵(lì)民間資本進(jìn)入軍事工業(yè)可競(jìng)爭(zhēng)領(lǐng)域進(jìn)行投資建設(shè)，凡是符合基本要求的，不應(yīng)限制其投資比例，并給予一定的政策優(yōu)惠，充分引導(dǎo)社會(huì)資源參與軍品市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)。政府還可以鼓勵(lì)或組織建立軍民融合類(lèi)的產(chǎn)業(yè)基金，并將民品企業(yè)納入基金投入的范圍同等對(duì)待。

第四，在改善政府投資機(jī)制的前提下繼續(xù)促進(jìn)軍民工業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的融合。政府應(yīng)繼續(xù)統(tǒng)籌規(guī)劃軍品生產(chǎn)的通用性技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，與先進(jìn)適用的民用標(biāo)準(zhǔn)有效銜接，構(gòu)建行業(yè)統(tǒng)一、軍民協(xié)調(diào)、彼此兼顧的軍事工業(yè)標(biāo)準(zhǔn)體系，鼓勵(lì)軍工企業(yè)和民品企業(yè)共同制定軍品工業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，推動(dòng)軍民產(chǎn)品技術(shù)和標(biāo)準(zhǔn)逐步統(tǒng)一，促進(jìn)更多高水平民品企業(yè)進(jìn)入軍品市場(chǎng)參與競(jìng)爭(zhēng)，在軍民融合深度發(fā)展中提高我國(guó)武器裝備科研生產(chǎn)的效率。