國有企業(yè)法律管理現(xiàn)狀與風(fēng)險(xiǎn)防范

余丹妮

摘 要：國有企業(yè)由于在組織結(jié)構(gòu)上的特殊性導(dǎo)致現(xiàn)有法律管理模式與日益激烈的市場競爭之間匹配性變差。企業(yè)在防范市場風(fēng)險(xiǎn)機(jī)制上存在諸多問題，大大妨礙了國有企業(yè)的生存和發(fā)展。本文通過分析國企法律管理現(xiàn)行方法來探討其改革措施的可行性，以及對(duì)風(fēng)險(xiǎn)防范措施提出幾點(diǎn)構(gòu)想。

關(guān)鍵詞：現(xiàn)行狀態(tài) 法務(wù)系統(tǒng) 風(fēng)險(xiǎn)管理

1.依法管理國企及現(xiàn)行風(fēng)險(xiǎn)因素

國企作為國家資產(chǎn)的代表和管理者在法律管理上具有民事經(jīng)濟(jì)效益管理和國家行政管理的雙重意義。國家企業(yè)在其生產(chǎn)經(jīng)營中，具有依法保護(hù)國家財(cái)產(chǎn)，促進(jìn)企業(yè)發(fā)展，創(chuàng)造經(jīng)濟(jì)效益的責(zé)任和義務(wù)。同時(shí)，國家企業(yè)又具備作為國家宏觀市場調(diào)節(jié)工具的行政屬性。其法律管理表現(xiàn)方式有以下兩個(gè)方面。

（1）風(fēng)險(xiǎn)保障功能。國企在防止國家財(cái)產(chǎn)遭受損害的風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，可運(yùn)用法律形式進(jìn)行保護(hù)。如通過法律手段進(jìn)行問題資產(chǎn)凍結(jié)，法定招標(biāo)進(jìn)行物資處理，資產(chǎn)重組等活動(dòng)實(shí)現(xiàn)其資產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)保障功能。

（2）意識(shí)培養(yǎng)功能。國企單位有責(zé)任依法培訓(xùn)企業(yè)員工學(xué)習(xí)企業(yè)運(yùn)作中關(guān)于金融經(jīng)濟(jì)管理和市場管理的法律法規(guī)，增強(qiáng)法律治企的思想意識(shí)。提高員工在市場活動(dòng)中法律行為意識(shí)。

然而，現(xiàn)行國企的依法管理狀況也不容樂觀，雖然我國在改革開放過程中出臺(tái)了多部有關(guān)國企管理的相關(guān)法規(guī)，但是，由于市場競爭和其他影響因素的關(guān)系，還是出現(xiàn)了許多企業(yè)在法律管理上出現(xiàn)了各種缺失和漏洞，主要表現(xiàn)涉及下面三個(gè)方面：

（1）國企上馬項(xiàng)目存在法律風(fēng)險(xiǎn)。國有企業(yè)在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中，忙碌追求經(jīng)濟(jì)效益。在投資上馬項(xiàng)目時(shí)，很少考慮法律風(fēng)險(xiǎn)，沒有從法律的角度論證項(xiàng)目的可行性。致使在項(xiàng)目失敗時(shí)，由于存在項(xiàng)目責(zé)任人法律主體地位不成立，項(xiàng)目簽約條款在司法解釋上存在模糊定義等問題，致使國有企業(yè)遭受重大經(jīng)濟(jì)損失。

（2）管理系統(tǒng)不到位，管理權(quán)能低下。目前，我國大部分企業(yè)內(nèi)部沒有設(shè)立專門的應(yīng)對(duì)經(jīng)濟(jì)糾紛或產(chǎn)權(quán)矛盾的法務(wù)部門（醫(yī)院法務(wù)部門的職能不限于保護(hù)國有資產(chǎn)，因此暫不作討論）?；蛘咂髽I(yè)即使有法務(wù)部門，也是隸屬于廠辦或是直接有廠辦人員兼任，沒有專門的法律人才開展工作。這類掛名的企業(yè)法務(wù)部門在工廠涉及設(shè)備投資，大宗貨物（賒銷式）交易，以及資產(chǎn)并購等涉及經(jīng)濟(jì)法內(nèi)容時(shí)所能行駛的監(jiān)督權(quán)利和提出意見的權(quán)能十分有限，因而加大了企業(yè)遭受法律風(fēng)險(xiǎn)的幾率。

（3）企業(yè)法務(wù)部門人員素質(zhì)和結(jié)構(gòu)有待改善。如（2）中所述，企業(yè)法務(wù)部門多由廠辦兼任，這就造成了非法律專業(yè)人員操作涉及企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)和經(jīng)濟(jì)利益的市場行為的局面，由此產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)性不言而喻。然而，即使企業(yè)聘請(qǐng)了專門的法律人才進(jìn)入法務(wù)部門，他們?cè)谄髽I(yè)中的發(fā)展前途也很難被管理層所重視，經(jīng)常挪作他用。長此以往，這些人才既不能夠結(jié)合企業(yè)特點(diǎn)在法律實(shí)踐中增長能力，也不能夠?qū)Ｐ膽?yīng)對(duì)企業(yè)突發(fā)性的法律問題，這對(duì)國企在法律上的抗風(fēng)險(xiǎn)性無疑會(huì)有很大的削弱。

2.企業(yè)法務(wù)系統(tǒng)的建立和完善

國企法務(wù)部門的建立是國家企業(yè)從法律體系上維護(hù)國家資產(chǎn)避免遭受風(fēng)險(xiǎn)的基本出發(fā)點(diǎn)。企業(yè)法務(wù)部門應(yīng)當(dāng)在企業(yè)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的監(jiān)督和風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警工作中保持自己的專有職權(quán)性和操作獨(dú)立性。法務(wù)部門建立的主要工作和意義如下：

（1）分離廠辦和法務(wù)部門，建立常態(tài)化的企業(yè)法律法務(wù)辦公室，由企業(yè)管理者直接領(lǐng)導(dǎo)。企業(yè)管理層要把法務(wù)部門的工作從法認(rèn)識(shí)上提高其重要性地位。制定合法的工作流程，讓法務(wù)部門的職能人參與到一切企業(yè)與法律有關(guān)的經(jīng)營、經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中來。促進(jìn)各部門與法務(wù)部門之間的工作交流，使企業(yè)的各個(gè)部門建立懂法，守法，依法保護(hù)企業(yè)的正確意識(shí)。同時(shí)，也通過這種互相學(xué)習(xí)，讓法務(wù)部門的職能者更好地了解企業(yè)特點(diǎn)和具體經(jīng)濟(jì)活動(dòng)情況，從而達(dá)到更準(zhǔn)確地為企業(yè)提供法律援助的職能目的。

（2）強(qiáng)化法務(wù)部門的監(jiān)管權(quán)力。除了上述的參與企業(yè)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的監(jiān)督管理之外，企業(yè)法務(wù)部門的監(jiān)督權(quán)利要進(jìn)行強(qiáng)化。企業(yè)管理層要積極改革企業(yè)法務(wù)部門和國家法律機(jī)關(guān)的良好銜接，通過法律機(jī)關(guān)，強(qiáng)化法務(wù)部門在企業(yè)活動(dòng)監(jiān)管中的力度和深度。

（3）吸收企業(yè)法務(wù)人員進(jìn)入企業(yè)管理層作為全程監(jiān)督者。法務(wù)部門不能在企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生或無可規(guī)避的情況出現(xiàn)時(shí)消極應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)。法務(wù)人員應(yīng)當(dāng)全程參與企業(yè)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的計(jì)劃制定，風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和戰(zhàn)略目標(biāo)討論等管理層工作內(nèi)容。只有如此，法務(wù)部門才能主動(dòng)消除企業(yè)可能造成風(fēng)險(xiǎn)的萌芽因素，而不是在無可挽回的局面下單純尋求法律補(bǔ)償。

（4）針對(duì)具體項(xiàng)目組建專門的法律顧問團(tuán)隊(duì)。在法務(wù)部門的常態(tài)工作之外，涉及企業(yè)特殊經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的情況下，還要聘請(qǐng)專門的法律顧問作為保障團(tuán)隊(duì)。如企業(yè)在申請(qǐng)專利時(shí)需要咨詢專門的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律顧問等等。

（5）擴(kuò)大法律管理體系，設(shè)置法律管理檔案制度。企業(yè)法務(wù)部門的建立是企業(yè)法律管理的起始點(diǎn)。由此出發(fā)，企業(yè)要在各部門增加專門涉及法律活動(dòng)的生產(chǎn)檔案制度，并由法務(wù)部門和國家執(zhí)法機(jī)關(guān)等作為銜接點(diǎn)定期審閱檔案并由此提出完善建議。

3.風(fēng)險(xiǎn)管理的具體操作

風(fēng)險(xiǎn)管理的最關(guān)鍵部分是要對(duì)風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行早期分析，只有在風(fēng)險(xiǎn)因素得到充分分析后，風(fēng)險(xiǎn)的控制和風(fēng)險(xiǎn)的后續(xù)處理才能實(shí)現(xiàn)。具體可以分為三個(gè)步驟。

（1）早期風(fēng)險(xiǎn)因素分析。除了常規(guī)的市場調(diào)查所涵蓋的合作方企業(yè)信譽(yù)分析，項(xiàng)目行業(yè)內(nèi)評(píng)估等手段外，企業(yè)還需要通過法律部門咨詢類似經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中所出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)案例，提前做好消除風(fēng)險(xiǎn)因素的準(zhǔn)備。從根源上做好法律介入風(fēng)險(xiǎn)管理的基礎(chǔ)工作。

（2）企業(yè)的中期風(fēng)險(xiǎn)管理。在風(fēng)險(xiǎn)因素分析中得出的結(jié)果為企業(yè)中期風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避和風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)嫁等操作行為提供了條件。中期風(fēng)險(xiǎn)控制的主要手段是分割風(fēng)險(xiǎn)和降低風(fēng)險(xiǎn)程度等手段。把可能出現(xiàn)或已經(jīng)出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)的項(xiàng)目環(huán)節(jié)進(jìn)行分隔或者轉(zhuǎn)移到可以承擔(dān)此風(fēng)險(xiǎn)的其他環(huán)節(jié)。降低風(fēng)險(xiǎn)危害程度是通過延緩風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生過程或者以法律手段強(qiáng)制終止風(fēng)險(xiǎn)發(fā)展升級(jí)的過程，極端做法例如依法凍結(jié)資產(chǎn)或依法申請(qǐng)破產(chǎn)保護(hù)等法律手段。

（3）風(fēng)險(xiǎn)管理的過程中，還需要對(duì)整體的管理體系進(jìn)行不斷的跟蹤和效果評(píng)估。

4.結(jié)束語

國有資產(chǎn)企業(yè)面對(duì)今天的市場經(jīng)濟(jì)局面將無可避免地涉及到法律風(fēng)險(xiǎn)的環(huán)節(jié)。企業(yè)要想健康良性地發(fā)展下去，就必須建立自己的法律管理隊(duì)伍，依法科學(xué)地分析和控制企業(yè)在經(jīng)營過程中所遇到或可能遇到的風(fēng)險(xiǎn)。從根本上加強(qiáng)管理者對(duì)于應(yīng)用法律來防范風(fēng)險(xiǎn)的思想意識(shí)建設(shè)，是企業(yè)法律管理體系實(shí)現(xiàn)的唯一途徑。

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