韓雪梅

(三峽大學(xué) 經(jīng)濟與管理學(xué)院， 湖北 宜昌 443002)

一、引言

中國是美國的最大貿(mào)易伙伴，但2002年到2016年中國對美國的出口比重整體上呈下降趨勢。同時，中國作為美國的第三大出口國，美國對中國的出口額和所占比重卻呈上升趨勢。目前，許多國家都在呼吁貿(mào)易自由化，同時卻有很多國家使用非關(guān)稅壁壘限制進口，大大損害了出口國的利益。

國外學(xué)者在非關(guān)稅壁壘對出口貿(mào)易的影響方面進行了許多研究。Oleksandr Shepotylo的研究結(jié)果表明，SPS與TBT都會減少粗放型企業(yè)的出口量[1]。M Ghodsi指出，在100多個國家中，60%的國家受到非關(guān)稅壁壘的影響，其中歐洲和中亞的高收入國家使用TBT[2]。Zhaohui Niu, Chang Liu表示，1997—2015年，97個國家的非關(guān)稅壁壘的發(fā)生率和強度都有所增加，非關(guān)稅壁壘成為主要的貿(mào)易保護形式[3]。Chae Won Hwang, Song Soo Lim使用重力貿(mào)易模型研究非關(guān)稅壁壘對國際茶業(yè)貿(mào)易的影響，結(jié)果顯示，MRLs差異對茶業(yè)貿(mào)易有負(fù)面影響[4]。Evelyn S. Devadason等指出，馬來西亞主要以SPS及TBT形式限制東盟農(nóng)產(chǎn)品的進口，建立農(nóng)產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)將促進區(qū)域間的農(nóng)產(chǎn)品進出口貿(mào)易[5]。

在國內(nèi)，大部分學(xué)者都認(rèn)為非關(guān)稅壁壘對出口產(chǎn)生負(fù)面影響。徐維、賈金榮，陳曉娟、穆月英指出技術(shù)性貿(mào)易壁壘影響中國農(nóng)產(chǎn)品出口[6，7]。王小梅等人指出，中國工業(yè)出口受到關(guān)稅措施、進口禁令和政府采購等非關(guān)稅壁壘的影響[8]。谷祖莎、梁俊偉、丁陽等三人的研究提出，技術(shù)壁壘等非關(guān)稅措施影響了中國出口貿(mào)易[9，10]。李祎雯等二人指出，美國的標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定與合格評定程序?qū)ξ覈r(nóng)產(chǎn)品出口的影響最大[11]。但也有些學(xué)者持有不同的觀點。王詠梅、徐惟、卜海指出，短期內(nèi)綠色貿(mào)易壁壘和技術(shù)壁壘將對出口增長率及競爭力產(chǎn)生負(fù)面效應(yīng)，但長期對產(chǎn)品帶來正面導(dǎo)向效應(yīng)，促進企業(yè)提高技術(shù)水平[12，13]。

Ando， Winchester， Petri主張進口國應(yīng)取消關(guān)稅壁壘和非關(guān)稅壁壘，加強貿(mào)易自由化和便利化[14-16]。Kazunobu Hayakawa & Fukunari Kimura指出，在關(guān)稅壁壘和非關(guān)稅壁壘中，關(guān)稅壁壘對WTO成員國的影響沒有非關(guān)稅壁壘大。因此，自由貿(mào)易協(xié)定的貿(mào)易創(chuàng)造效應(yīng)的主要來源是減少非關(guān)稅壁壘，而不是降低關(guān)稅[17]。Michele Imbruno強調(diào)，進口許可證制度影響農(nóng)產(chǎn)品進口貿(mào)易，關(guān)稅自由化促進制造業(yè)的進口[18]。

大部分國內(nèi)外學(xué)者認(rèn)為非關(guān)稅壁壘對出口貿(mào)易產(chǎn)生負(fù)面影響，應(yīng)減少或取消非關(guān)稅壁壘。但也有部分學(xué)者認(rèn)為，從長期角度來看，非關(guān)稅壁壘對出口貿(mào)易產(chǎn)生正向影響。國內(nèi)外學(xué)者對比分析近年來中美兩國相互向?qū)Ψ桨l(fā)起的非關(guān)稅壁壘對兩國出口貿(mào)易的影響研究較少。因此，為了驗證中美兩國發(fā)起的非關(guān)稅壁壘對兩國出口貿(mào)易的影響，找出中國對美國的出口比重減少是否與非壁壘之間存在因果關(guān)系，本研究使用中國入世以來中美兩國向WTO提交的非關(guān)稅壁壘通報次數(shù)，采用貿(mào)易引力模型檢驗中美兩國發(fā)起的TBT、SPS對兩國出口貿(mào)易的影響。

二、中美兩國出口現(xiàn)狀及發(fā)起TBT、SPS的現(xiàn)狀分析

1.中美出口現(xiàn)狀

(1)中國出口現(xiàn)狀

2016年中國總出口額達到了20.97億美元，是2002年的6倍。2002—2014年中國對美國的出口額在總出口額上的所占比例呈下降趨勢，從22%下降到17%，但從2015年起有所回升，2015年和2016年的所占比重分別為18%和18.4%。中美貿(mào)易額總體規(guī)模較大，從2002年到2016年(除2013年外)，出口額從7億美元增加到38.56億美元(見圖1)。

圖1 中國對美國出口現(xiàn)狀(單位：百萬美元、%)

數(shù)據(jù)來源：根據(jù)UN COMTRADE數(shù)據(jù)庫整理

在HS2位編碼商品中，中國對美國的出口商品主要有第85章的電機、電氣設(shè)備機器零件，第84章的核反應(yīng)堆、機器、機械器具機器零件，第94章的家具，第95章的玩具、游戲品、運動品及其零件和第62章的非針織或非鉤編的服裝及衣著附件。除了84章以外，其他商品的出口額均呈上升趨勢(見圖2)。

圖2 中國對美國的主要商品出口額(單位：億美元)

數(shù)據(jù)來源：根據(jù)UN COMTRADE數(shù)據(jù)庫整理

(2)美國出口現(xiàn)狀

2002—2016年，美國的總出口額從6.93億美元增加到14.5億美元。雖然從2002年到2005年的出口額從6.93億美元增加到9.04億美元，但美國對中國的出口比重低于5%，只有0.22億美元和0.41億美元。從2007年開始，中國僅次于加拿大和墨西哥，成為美國的第三大出口國。2007年的出口額為0. 65億美元，2016年增加到11.56億美元，所占比例從6%上升到 8%。與中國相反，美國對中國的出口比重呈上升趨勢，2016年是所占比重最高的一年(見圖3)。

圖3 美國對中國出口現(xiàn)狀(單位：百萬美元、%)

數(shù)據(jù)來源：根據(jù)UN COMTRADE數(shù)據(jù)庫整理

美國出口至中國的出口商品主要有第12章的含油子仁及果實，第88章的航空器、航天器及零件，第85章的電機、電氣設(shè)備機器零件，第84章的核反應(yīng)堆、機器、機械器具機器零件，第87章的車輛及其零件，第90章的光學(xué)、照相、電影。其中，第12章是美國對中國出口最多的商品。整體上，2002—2016年間這五類商品的出口額都呈上升趨勢(見圖4)。

圖4 美國對中國的主要商品出口額(單位：億美元)

數(shù)據(jù)來源：根據(jù)UN COMTRADE數(shù)據(jù)庫整理

2.中美兩國相互發(fā)起TBT、SPS的現(xiàn)狀分析

WITS是世界貿(mào)易組織整理了成員國(進口國)向世界貿(mào)易組織和世界銀行提交非關(guān)稅壁壘通報次數(shù)的數(shù)據(jù)庫。根據(jù)中國向WTO提交非關(guān)稅壁壘通報次數(shù)的報告，入世以來，美國對中國發(fā)起的非關(guān)稅壁壘中通報次數(shù)最多的是TBT和SPS，共發(fā)起了7857次的TBT和845次的SPS。同樣，中國對美國發(fā)起TBT和SPS的通報次數(shù)最多，但中國向美國發(fā)起的通報次數(shù)比美國少了很多。SPS的通報次數(shù)是758次，而是TBT的通報次數(shù)只是美國的1/4(見圖5)。

圖5 中國對美國、美國對中國發(fā)起TBT、SPS的通報次數(shù)

數(shù)據(jù)來源：根據(jù)WITS數(shù)據(jù)庫整理

(1)美國對中國發(fā)起TBT、SPS的現(xiàn)狀

中國加入世貿(mào)組織以來，美國對中國發(fā)起非關(guān)稅壁壘的通報次數(shù)呈增長趨勢，僅在2016年美國向中國發(fā)起TBT的通報次數(shù)為1036次，是2002年的九倍多。其次是在2008年共發(fā)起了756次。在SPS方面，2014年美國向中國發(fā)起SPS的通報次數(shù)是2004年的3倍(見圖6)。

圖6 美國對中國發(fā)起TBT、SPS的通報次數(shù)

數(shù)據(jù)來源：根據(jù)WITS數(shù)據(jù)庫整理

選取HS2位編碼商品分析美國對中國發(fā)起SPS、TBT的現(xiàn)狀。美國向中國發(fā)起SPS的通報次數(shù)超過10次以上的商品主要有第8章的食用水果堅果、柑橘屬水果或甜果的果皮和第2章的肉及食用雜碎。從2011年到2016年(除了2015年外)，美國針對第8章商品向中國發(fā)起SPS的通報次數(shù)為64次，針對第2章商品向中國發(fā)起SPS的通報次數(shù)為72次(見表1)。

表1 美國對中國發(fā)起SPS的通報次數(shù)

數(shù)據(jù)來源：根據(jù)WITS數(shù)據(jù)庫整理

在TBT方面，美國對中國發(fā)起TBT的通報次數(shù)超過10次以上的商品共有27種。主要有第84章的核反應(yīng)堆，第38章的雜項化學(xué)產(chǎn)品，第85章的電機、電器設(shè)備及其零件、錄音機等商品。其中在2016年共對9種商品發(fā)起了三十多次的TBT(見表2)。

表2 美國對中國發(fā)起TBT的通報次數(shù)

數(shù)據(jù)來源：根據(jù)WITS數(shù)據(jù)庫整理

(2)中國對美國發(fā)起TBT、SPS的現(xiàn)狀

根據(jù)美國向WTO提交非關(guān)稅壁壘通報次數(shù)的報告，中國向美國發(fā)起TBT的通報次數(shù)最多的一年是在2009年，共發(fā)起了407次，其次在2008年共發(fā)起了293次，2016年發(fā)起了283次。在SPS方面，2002年和2011年分別發(fā)起了179次和101次(見圖7)。

圖7 中國對美國發(fā)起TBT、SPS的通報次數(shù)

數(shù)據(jù)來源：根據(jù)WITS數(shù)據(jù)庫整理

中國向美國發(fā)起SPS的種類比美國多，在一年內(nèi)發(fā)起SPS的通報次數(shù)超過10次以上的商品共有16種。其中，超過50次以上的商品是第1章的活動物，第4章的乳品、蛋品、天然蜂蜜、其他食用動物產(chǎn)品和第33章的精油及香膏、芳香料制品及化妝與盥漱品(見表3)。

表3 中國對美國發(fā)起SPS的通報次數(shù)

(接上表)

數(shù)據(jù)來源：根據(jù)WITS數(shù)據(jù)庫整理

中國向美國發(fā)起TBT的通報次數(shù)超過30次的商品共有6種，主要有第84章的核反應(yīng)堆，第85章的電機、電器設(shè)備及其零件、錄音機，第23章的食品工業(yè)的殘渣及廢料、配置的動物飼料及第38章的雜項化學(xué)產(chǎn)品(見表4)。因此，我們不難發(fā)現(xiàn)中美兩國都發(fā)起TBT的主要有第84章、第85章及第38章的商品。

表4 中國對美國發(fā)起TBT的通報次數(shù)

數(shù)據(jù)來源：根據(jù)WITS數(shù)據(jù)庫整理

三、模型與數(shù)據(jù)

1.貿(mào)易引力模型

首次將引力模型應(yīng)用于國際貿(mào)易的是Tinbergen[19]和Poyhonen[20]，貿(mào)易引力模型表示為：

(1)

Xij表示i國向j國的總出口，Yi與Yj分別為i國與j國的經(jīng)濟總量，Dij為兩國之間的距離，K為常數(shù)。此方程表明：兩國之間的貿(mào)易規(guī)模與他們各國的經(jīng)濟規(guī)模成正比，與距離成反比。

2.變量的選取與數(shù)據(jù)來源

根據(jù)(1)式，利用對數(shù)運算，筆者將上式簡化為線性形式：

lnXij=β0+β1lnYi+β2lnYj+β3lnDij+εij

(2)

為了研究中美兩國相互向?qū)Ψ桨l(fā)起的非關(guān)稅壁壘對兩國出口貿(mào)易的影響，本文將在(2)式的基礎(chǔ)上選取出口國GDP、SPS、TBT、匯率、距離為自變量，得到修正的貿(mào)易引力模型為：

lnXit=β0+β1lnGit+β2lnSPSit+β3lnTBTit+

β4lnEXit+β5lnDISit+εit

(3)

本文利用(3)式，分別驗證非關(guān)稅壁壘對中美兩國出口貿(mào)易的影響。因變量Xit分別表示t年美國(中國)對中國(美國)出口的HS2位編碼商品的出口額，Git分別表示t年中國GDP及美國GDP，SPSit分別表示t年美國(中國)對中國(美國)HS2位編碼商品發(fā)起SPS的通報次數(shù)，TBTit分別表示t年美國(中國)對中國(美國)HS2位編碼商品發(fā)起TBT的通報次數(shù)，EXit表示t年人民幣兌美元匯率，DISit表示中國與美國的貿(mào)易距離，εit是隨機擾動項。

本文采用2002—2016年美國(中國)對中國(美國)HS2位編碼商品的出口面板數(shù)據(jù)，使用stata14.0軟件進行回歸分析，采用系統(tǒng)GMM驗證SPS、TBT對美國(中國)對中國(美國)出口貿(mào)易的影響。

表5 解釋變量的含義、說明與預(yù)測方向

因變量Xit是2002—2016年美國(中國)對中國(美國)的出口額，數(shù)據(jù)來自UN COMTRADE數(shù)據(jù)庫，出口國GDP數(shù)據(jù)來自世界銀行WDI數(shù)據(jù)庫。SPS、TBT數(shù)據(jù)來源于WITS數(shù)據(jù)庫，DISit表示出口國與進口國首都的貿(mào)易距離，該數(shù)據(jù)是從www.indo.com中“距離計算器”查詢獲得。但本文中的距離是恒量，導(dǎo)致在模型中無法識別，而且距離代表的運輸成本是根據(jù)原油價格而變化的。因此為了克服此缺陷，本文采用蔣殿春的方法，用中美距離和國際原油價格的乘積表示運輸成本[21]。人民幣對美元匯率來源于世界銀行WDI數(shù)據(jù)庫公布的時期平均值。εit是隨機擾動項。

四、實證檢驗

1.模型估計

由于模型中包含被解釋變量的滯后項，是一個動態(tài)面板模型，無法直接使用OLS方法進行估計。因此，為了檢驗非關(guān)稅壁壘對出口國的影響，本文采用動態(tài)系統(tǒng)GMM的方法進行回歸，回歸結(jié)果見表6。

表6 非關(guān)稅壁壘對出口額的影響

注：表中的數(shù)據(jù)是自變量對因變量影響大小的估計系數(shù)，括號內(nèi)的值表示聚類穩(wěn)健標(biāo)誤*表示P<0.1，**表示P<0.05，***表示P<0.01

2.回歸模型分析

(1)美國發(fā)起的TBT、SPS對中國出口貿(mào)易的影響。

從回歸結(jié)果看，美國對中國出口商品發(fā)起非關(guān)稅壁壘方面，一階滯后項lnEX的參數(shù)估計為0.472，在1%的水平上顯著；lnTBT的參數(shù)估計為-0.007，在1%的水平上顯著，符合預(yù)期假設(shè)，TBT通報次數(shù)的增加對中國出口起到負(fù)面影響，在其他條件不變的情況下，TBT通報次數(shù)增加1%，中國出口額的比重減少0.007%。lnSPS的參數(shù)估計為-0.133，在1%的水平上顯著。與前期預(yù)期結(jié)果相同，SPS通報次數(shù)的增加對中國出口起到負(fù)面影響，在其他條件不變的情況下，SPS通報次數(shù)增加1%，中國出口額的比重減少0.133%。

lnG的參數(shù)估計為2.077，在1%的水平上顯著；在其他條件不變的情況下，GDP增長1%，中國出口額增加2.077%。與其他學(xué)者的觀點一樣，說明出口國的經(jīng)濟規(guī)模越大，貿(mào)易量越大。lndistance的參數(shù)估計為-0.160，在1%的水平上顯著，在其他條件不變的情況下，距離增加1%，中國出口額減少0.160%。說明距離越遠(yuǎn)，原油價格越高，出口成本也會增加；lnexchange的參數(shù)估計為-1.1150，在1%的水平上顯著，在其他條件不變的情況下，匯率增加1%，中國出口額減少1.1150%。說明匯率的波動會影響出口價格。

表4中的Arellano-Bond二階序列相關(guān)檢驗的p值是0.273，說明不存在二階序列相關(guān)，接受“干擾項無自相關(guān)”的原假設(shè)。Sargan過度識別檢驗統(tǒng)計量的p值為1.000，接受工具變量是合理的原假設(shè)。

(2)中國發(fā)起的TBT、SPS對美國出口的影響。

中國對美國出口商品采用非關(guān)稅壁壘，一階滯后項lnEX的參數(shù)估計為0.884，在1%的水平上顯著；lnTBT的參數(shù)估計為-0.011，在1%的水平上顯著，符合預(yù)期假設(shè)，在其他條件不變的情況下，TBT通報次數(shù)增加1%，中國出口額的比重減少0.011%。與中國相同，TBT對美國出口起到負(fù)面影響，證明中美兩國相互向?qū)Ψ桨l(fā)起的TBT對兩國出口貿(mào)易都產(chǎn)生顯著的負(fù)面影響。lnSPS的參數(shù)估計為-0.121，在1%的水平上顯著，在其他條件不變的情況下，SPS通報次數(shù)增加1%，中國出口額的比重減少0.121%。與前期預(yù)期結(jié)果相同，SPS對中國農(nóng)產(chǎn)品出口貿(mào)易的影響較大。

lnG的參數(shù)估計為2.228，在1%的水平上顯著；GDP增長1%，美國出口額增加2.228%。說明出口國的經(jīng)濟規(guī)模越大，貿(mào)易量越大。lndistance的參數(shù)估計為-0.020，在1%的水平上顯著，在其他條件不變的情況下，距離增加1%，美國出口額減少0.020%。說明距離越遠(yuǎn)，原油價格越高，出口成本也會變高；lnexchange的參數(shù)估計為-0.177，在1%的水平上顯著，在其他條件不變的情況下，匯率增加1%，美國出口額減少0.177%。說明匯率的波動會影響出口價格。

Arellano-Bond二階序列相關(guān)檢驗的p值是0.251，說明不存在二階序列相關(guān)，接受“干擾項無自相關(guān)”的原假設(shè)。Sargan過度識別檢驗的p值為1.000，接受工具變量是合理的原假設(shè)。

五、結(jié)論

根據(jù)2002—2016年美國(中國)對中國(美國)的HS2位編碼商品的出口額、TBT、SPS通報次數(shù)等面板數(shù)據(jù)，采用貿(mào)易引力模型分析TBT、SPS對出口貿(mào)易的影響，研究結(jié)果顯示，TBT和SPS對中國出口帶來顯著的負(fù)面影響，回歸系數(shù)分別是0.007和0.133。同時，TBT和SPS對美國出口也呈現(xiàn)顯著的負(fù)向影響，TBT的回歸系數(shù)是0.011，SPS的回歸系數(shù)是0.122。說明進口國發(fā)起的TBT、SPS越多，出口額就越少。該驗證結(jié)果表明，美國(中國)對中國(美國)設(shè)置的貿(mào)易障礙阻礙出口貿(mào)易，表明這將傷害兩國貿(mào)易和經(jīng)濟發(fā)展。

根據(jù)研究結(jié)論，本文提出如下政策建議：

(1)中美兩國都應(yīng)降低或取消非關(guān)稅壁壘，大力推行貿(mào)易自由化。目前，中國企業(yè)許多商品出口至美國時，不同程度地遭到非關(guān)稅壁壘的影響，從農(nóng)產(chǎn)品到化工產(chǎn)品、礦產(chǎn)品、電子產(chǎn)品等。雖然越來越多的企業(yè)了解并積極應(yīng)對美國的技術(shù)法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)，但面對隱蔽性強、復(fù)雜而多樣化的技術(shù)壁壘，加大了出口企業(yè)的處理難度，企業(yè)無法完全從該困境中走出來。因此，中美兩國應(yīng)減少TBT、SPS，美國也應(yīng)積極改變保護主義傾向的貿(mào)易政策，盡可能實現(xiàn)貿(mào)易自由化。

(2)為了降低技術(shù)壁壘，中國出口企業(yè)應(yīng)加快技術(shù)改進步伐，提高商品質(zhì)量。從研究結(jié)果來看，TBT會對出口貿(mào)易起抑制作用，因此企業(yè)要加快技術(shù)改造，密切關(guān)注美國質(zhì)量認(rèn)證體系的相關(guān)信息，積極應(yīng)對其中的最新技術(shù)法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)；企業(yè)還應(yīng)提高生產(chǎn)人員和技術(shù)人員的技術(shù)能力，提高商品的科技含量和附加值，大力開發(fā)高科技產(chǎn)品。

(3)為了應(yīng)對美國對中國發(fā)起的SPS，政府、相關(guān)行業(yè)協(xié)會及企業(yè)應(yīng)建立應(yīng)對機制，了解最新的國外SPS發(fā)起國、針對的產(chǎn)品等具體內(nèi)容。三方要加強溝通，共享最新信息，特別是企業(yè)應(yīng)學(xué)習(xí)并掌握國際法律法規(guī)，規(guī)避貿(mào)易戰(zhàn)，實現(xiàn)自身利益的最大化。